摘要：對于企業(yè)而言，與高校R＆D合作是企業(yè)開發(fā)外部技術(shù)資源當(dāng)中最重要的形式。對于高校而言，企業(yè)在R＆D合作中的技術(shù)溢出能夠提升高校研發(fā)能力和水平、促進教育功能以及加速科研成果轉(zhuǎn)化。從企業(yè)與高校R＆D合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)及其測度與評價、溢出途徑及影響因素等方面對國內(nèi)外相關(guān)文獻進行梳理和評述，最后指出研究的不足并提出了研究趨勢。

關(guān)鍵詞：R＆D合作；技術(shù)溢出效應(yīng)；影響因素；溢出途徑

一、 企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)

國外學(xué)者大多采用深度訪談或調(diào)查問卷等方式辨別企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)。總體而言，技術(shù)溢出效應(yīng)包括以下三類：

1. 科研獲益。企業(yè)與高校RD合作中最直接、最明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)就是高?？蒲蝎@益，具體體現(xiàn)在科研資源獲益、科研能力獲益和科研管理獲益等三方面。

（1）科研資源獲益。隨著政府對高?？萍假Y助的削減，高校與企業(yè)RD合作重要目的之一是尋求企業(yè)的支持，高?？蒲匈Y源獲益體現(xiàn)為RD資金和設(shè)備的獲取。Peter Fusfeld（1982）認為高校獲得的企業(yè)提供的RD資金是企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出中非常重要的一部分。Lee（2000）通過調(diào)查表明，高校與企業(yè)RD合作可以獲得用來增加研究助手、實驗室裝備以及學(xué)術(shù)研究的資金。D'Este，Nesta Patel （2005）認為，高校選擇與企業(yè)RD合作除了獲得企業(yè)研發(fā)資金支持外，還可以使用企業(yè)的研發(fā)設(shè)備。

（2）科研能力獲益。在RD合作中，企業(yè)通常而言在RD能力和水平上優(yōu)于高校，雙方的知識交流會促進高?？蒲心芰Λ@益?？蒲心芰Λ@益具體體現(xiàn)為學(xué)生、教師科研能力的提高。Peter Fusfeld（1982）發(fā)現(xiàn)，在RD合作中，高校學(xué)生能夠接觸真實的研究，有利于提高學(xué)生的科研能力。SalterMartin（2001）認為，高校與企業(yè)RD合作可以建立科研網(wǎng)絡(luò)，增加社會互動，提高科研人員和學(xué)生的科研能力。Abramo（2009）通過實證研究表明，高校通過與企業(yè)RD合作除了可以獲得企業(yè)的技術(shù)訣竅外，還可以促進高校教師的研發(fā)能力，具體表現(xiàn)為與企業(yè)研發(fā)合作的高校教師在研發(fā)績效上優(yōu)于未參與研發(fā)合作的教師。

（3）科研管理獲益。在RD合作中，高?？蒲泄芾慝@益主要體現(xiàn)為借鑒和學(xué)習(xí)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)驗及技巧。Salter Martin（2001）發(fā)現(xiàn)，高校在利用企業(yè)的研發(fā)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提高了研究成果的數(shù)量和質(zhì)量。D'Este，Nesta Patel （2005）利用調(diào)查問卷分析表明，高校與企業(yè)RD合作過程中學(xué)習(xí)和掌握了企業(yè)的研發(fā)技巧。

2. 教育功能獲益。在RD合作過程中，高校還可以使學(xué)生和教師接觸到產(chǎn)業(yè)中的實際問題，獲得用于教學(xué)的實踐知識以及創(chuàng)造學(xué)生實習(xí)和就業(yè)的機會，即教育功能獲益。Lee（2000）認為，與企業(yè)RD合作，高?？梢垣@得實踐知識用于教學(xué)以及創(chuàng)造學(xué)生實習(xí)和安置工作的機會。此外，Salter Martin（2001）通過研究證實， RD合作可以提高學(xué)生的科研能力和就業(yè)能力。Azagra-Caro（2009）指出，學(xué)生和研究者參與RD合作還可以提高高校教育與培訓(xùn)計劃的適用性。

3. 商業(yè)機會獲益。企業(yè)與高校的RD合作有利于高校檢驗研究成果、理論與實際的結(jié)合，促進專利的發(fā)展以及開辦新企業(yè)，即商業(yè)機會獲益。Lee（2000）把檢驗研究成果、理論與實際的結(jié)合作為高校商業(yè)機會獲益的一部分。Salter Martin（2001）指出，與企業(yè)RD合作，高?？梢栽黾由鐣?，有利于開辦新公司。Azagra-Caro（2009）認為，企業(yè)與高校RD合作可以使高校與企業(yè)分享研究成果、知識產(chǎn)權(quán)、專利和授權(quán)。

國內(nèi)關(guān)于企業(yè)與高校RD合作的研究相對較晚，總體而言，企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)主要包括獲得研發(fā)資金，使用企業(yè)技術(shù)設(shè)備，提升研發(fā)能力，推動學(xué)科發(fā)展，加快知識成果轉(zhuǎn)化，學(xué)習(xí)先進的科研管理經(jīng)驗，促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和拓寬高校合作知識網(wǎng)絡(luò)等，側(cè)重于科研獲益和商業(yè)機會獲益兩方面，但未涉及教育功能獲益。而國外學(xué)者將企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)明確地體現(xiàn)在科研、教育功能和商業(yè)機會獲益三方面，更加全面系統(tǒng)。

二、企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出效應(yīng)的測度與評價

1. 企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)的測度。雖然知識生產(chǎn)函數(shù)普遍應(yīng)用于企業(yè)，但在測度企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出效應(yīng)的文獻中，知識生產(chǎn)函數(shù)也適用于高校。企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出效應(yīng)測度的相關(guān)文獻采用的邏輯是，把來自于技術(shù)溢出方（企業(yè)）RD的相關(guān)數(shù)據(jù)（通常是產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金）作為自變量加入到技術(shù)溢出接受方（高校）對應(yīng)的知識生產(chǎn)函數(shù)中，然后通過回歸分析確定該變量系數(shù)的正負及是否通過顯著性檢驗，以確知有無技術(shù)溢出效應(yīng)。

在測度企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出效應(yīng)的知識生產(chǎn)函數(shù)中，投入通常包括來自于企業(yè)的產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金，還包括與研發(fā)相關(guān)的人力資本、物質(zhì)資源、組織資源和商業(yè)資源等；產(chǎn)出主要以新成立公司、許可和專利等商業(yè)產(chǎn)出為主，還包括發(fā)表的文章、出席的高級會議和研究榮譽等學(xué)術(shù)產(chǎn)出。

2. 企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)的評價。相關(guān)文獻幾乎都證實了企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出效應(yīng)的存在。Blumenthal 等（1996）調(diào)查了美國生命科學(xué)領(lǐng)域的50個高校2 052個學(xué)院，發(fā)現(xiàn)受產(chǎn)業(yè)資金資助的教師比那些沒有受資助的教師在商業(yè)產(chǎn)出上更具有效率，例如在專利應(yīng)用和推向市場上的新產(chǎn)品的數(shù)量上。O'Shea 等（2005）為了檢驗高校內(nèi)各種資源對創(chuàng)建新公司的影響程度，采用1998年~2001年的面板數(shù)據(jù)，利用負二項回歸分析進行估計，產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金這一變量系數(shù)為正，并通過顯著性檢驗，得到的結(jié)論是高校獲得的產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金越多，創(chuàng)建新公司的傾向性就越大。Powers McDougall（2005）以企業(yè)資源基礎(chǔ)觀作為理論框架，利用1991年~2000年來自于美國120個高校的數(shù)據(jù)，分別以創(chuàng)新型公司以及許可的數(shù)量為因變量建立兩個線性回歸方程，通過負二項回歸分析，作為自變量的產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金的系數(shù)均大于1，并顯著通過檢驗，表明產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金對于高校創(chuàng)新型公司的形成及許可的數(shù)量都有顯著的正向影響。Gulbrandsen Smeby（2005）向挪威1976所高校的終身教授發(fā)放調(diào)查問卷，回歸分析結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金與學(xué)術(shù)產(chǎn)出是顯著相關(guān)的。即沒有研發(fā)資金資助的教授平均發(fā)表5篇文章，具有產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金資助的教授平均發(fā)表8.8篇文章，有其他類型研發(fā)資金資助的教授平均發(fā)表7.6篇文章。而且產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金及研發(fā)合作與各種類型的商業(yè)產(chǎn)出（專利、新產(chǎn)品、新建公司和咨詢合同）也均是顯著相關(guān)的，產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金系數(shù)均大于1，且通過顯著性檢驗。以創(chuàng)建新公司的數(shù)量為例，沒有產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金資助的教授創(chuàng)建新公司的概率的是2%，假定其他變量取值不變，有產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金資助的教授創(chuàng)建新公司的概率是8%，而且如果一個教授有產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金支持并與企業(yè)人員研發(fā)合作，相應(yīng)概率是18%。

與上述結(jié)論不同，Powers（2004）以許可數(shù)量為因變量，在回歸分析中，作為自變量的產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金的系數(shù)雖然為正，但沒有通過顯著性檢驗，這意味著說明產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金并沒有對企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生實質(zhì)性的直接影響。

國內(nèi)關(guān)于企業(yè)與高校R＆D合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)測度與評價的文獻主要是通過分析某個高校與企業(yè)研發(fā)合作的實際案例，定性地總結(jié)歸納技術(shù)溢出效應(yīng)的存在。而國外學(xué)者側(cè)重于定量分析，通過向多所高校發(fā)放調(diào)查問卷，建立模型，利用調(diào)查數(shù)據(jù)，采用負二項回歸分析、邏輯回歸分析等方法來判斷技術(shù)溢出效應(yīng)。

三、 企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的途徑

1. 示范—模仿。在RD合作中，高?？梢詫W(xué)習(xí)、模仿和借鑒企業(yè)研發(fā)技巧、研發(fā)管理經(jīng)驗。示范—模仿主要是通過雙方共同參與的研究活動來實現(xiàn)的，具體包括聯(lián)合發(fā)表論文、出版專著，共同創(chuàng)辦或運營新企業(yè)，共同指導(dǎo)碩博論文以及合作教育計劃。雖說示范—模仿是技術(shù)溢出的途徑，但更多的學(xué)者把上述雙方共同參與的研究活動視為企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的重要途徑。Arundel Geuna（2004）分析了各途徑在企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的作用，認為共同創(chuàng)辦或運營新企業(yè)相比于人員流動、技術(shù)咨詢、非正式交流等途徑在技術(shù)溢出過程中扮演比較小的角色。

2. 信息交流。雙方的信息交流分為正式的學(xué)術(shù)交流以及非正式的信息交流。正式的學(xué)術(shù)交流包括由高校和企業(yè)共同參與的研討會或?qū)W術(shù)會議、企業(yè)人員在高校做的學(xué)術(shù)講座等。非正式的交流包括技術(shù)咨詢、非正式的會議、談話或溝通。

3. 人員流動。參與RD合作的研究人員在企業(yè)與高校間的流動被認為是企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的主要途徑。Bania 等（1992），Almeida Kogut（1995）均提出人員流動是技術(shù)溢出的重要途徑。Schartinger等（2002）界定了人員流動、企業(yè)和高校研究人員聯(lián)合發(fā)表論文、出版專著、共同創(chuàng)辦新企業(yè)以及共同指導(dǎo)碩博論文為企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的途徑，并利用來自于企業(yè)和高校的問卷數(shù)據(jù)，通過邏輯回歸，表明人員流動是企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的主要途徑。

國外學(xué)者對企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的途徑進行了初步研究，但具體包括哪些溢出途徑，各溢出途徑對技術(shù)溢出的影響等問題還沒有達成共識，還需進一步研究。由于對企業(yè)與高校RD合作研究較晚，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出途徑的研究還未涉及。

四、 企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素

明確企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素對于促進雙方RD合作，增強高校技術(shù)獲益具有重要價值。國外學(xué)者們對此進行了相關(guān)研究，具體包括：

1. 知識產(chǎn)權(quán)歸屬。在RD合作中技術(shù)溢出的影響因素中，知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題被提及得最多。RD合作經(jīng)費通常出自企業(yè)，企業(yè)要求知識產(chǎn)權(quán)獨享，這嚴重影響了企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出。Macomber（1991）認為，高校擁有RD合作成果的知識產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)和版權(quán)不僅有利于吸引企業(yè)來進行商業(yè)開發(fā)，而且還會吸引資助來進一步做相關(guān)研究，但企業(yè)對RD合作成果的獨享使得高校在上述兩方面很難實現(xiàn)。Hall 等（2001）對與企業(yè)RD合作的高校進行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高校在知識產(chǎn)權(quán)分配上沒有足夠的發(fā)言權(quán)對高校技術(shù)獲益產(chǎn)生了不利的影響。

2. 技術(shù)差距。研發(fā)合作者之間的技術(shù)差距大會降低技術(shù)溢出的效率。在RD合作中，企業(yè)在RD能力和水平上優(yōu)于高校，兩者的技術(shù)差距較大限制了技術(shù)（知識）的有效溢出。Inkpen Beamish（1997）通過研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)校主要做基礎(chǔ)研究，而企業(yè)主要做應(yīng)用研究，高校在應(yīng)用研究上的RD實力與企業(yè)差距較大會導(dǎo)致技術(shù)溢出的效率變低。Lhuillery等（2009）也認為，企業(yè)與高校的知識差距不利于在RD合作中的技術(shù)溢出。

3. 溝通交流水平。在實際RD合作過程中，雙方的溝通水平較差以及知識交流程度較低對企業(yè)與高校RD合作的技術(shù)溢出產(chǎn)生了負面影響。Schartinger（2001）認為較差的溝通不利于高校獲取企業(yè)先進的科研管理經(jīng)驗以及提高科研能力。Siegel等（2003）通過對高?？茖W(xué)家、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、高校管理者、企業(yè)家和經(jīng)理的調(diào)查表明，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室較差的溝通水平和技巧限制了RD合作中企業(yè)向高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移。Bruneel 等（2010）認為企業(yè)與高校交流互動渠道較少不利于兩者間的有效率的技術(shù)溢出。

4. 合作經(jīng)驗。R＆D合作經(jīng)驗的缺乏不利于企業(yè)與高校R＆D合作中的技術(shù)溢出。Motohashi（2004）認為雙方之前沒有校企R＆D合作經(jīng)驗不利于技術(shù)溢出的實現(xiàn)。Bruneel 等（2010）根據(jù)大規(guī)模調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高校缺乏合作研發(fā)經(jīng)驗會降低企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的效果。

5. 合作環(huán)境。不良的合作環(huán)境也會影響企業(yè)與高校R＆D合作中的技術(shù)溢出。企業(yè)與高校R＆D合作的主要形式是成立聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，Siegel等（2003）研究發(fā)現(xiàn)，高校投入到聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)的資源不足以及高校管理者的官僚體制和難變通性在很大程度上會限制企業(yè)與高校R＆D合作中的技術(shù)溢出。此外，政府對雙方R＆D合作缺乏必要的政策和資金支持也會影響技術(shù)溢出。Capron Cincera（2003）通過對比分析發(fā)現(xiàn)，與受政府政策和資金支持的高校相比，未受政府政策和資金支持的高校在與企業(yè)R＆D合作中技術(shù)獲益較少。

國內(nèi)文獻關(guān)于企業(yè)與高校R＆D合作中技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素可以概括為知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題、高校自身研發(fā)實力和政府支持力度等三方面。國外學(xué)者研究相對更加深入，將研發(fā)合作的經(jīng)歷、溝通交流水平以及各自的定位也視為影響因素，并在相關(guān)實證研究中得到證實。

五、 總結(jié)與評論

總體而言， 國外學(xué)者對企業(yè)與高校R＆D合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)進行了初步研究，相關(guān)文獻數(shù)量較多，研究角度多樣，研究水平也比較高，但仍有一些需要改善和提高的方面：

1. 相關(guān)研究還不夠深入。雖然界定了R＆D合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)，但關(guān)于企業(yè)與高校R＆D合作中技術(shù)溢出的產(chǎn)生機制卻鮮有研究；雖然總結(jié)歸納了R＆D合作中技術(shù)溢出的途徑，但各途徑對技術(shù)溢出的影響機理還沒有得到深入研究；雖對R＆D合作中技術(shù)溢出的影響因素進行研究，但各影響因素在技術(shù)溢出中的作用、影響程度還需進一步分析。

2. 相關(guān)研究欠系統(tǒng)、全面。相關(guān)文獻沒有將全部的技術(shù)溢出途徑以及影響因素納入分析框架中，多屬于片面、不系統(tǒng)的研究，研究結(jié)論說服力不強；在測度企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)時，高校研發(fā)產(chǎn)出應(yīng)和企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出效應(yīng)相一致，包括學(xué)術(shù)產(chǎn)出、商業(yè)產(chǎn)出以及教育上的產(chǎn)出三方面。但在測度技術(shù)溢出效應(yīng)的上述文獻中，高校研發(fā)產(chǎn)出側(cè)重于商業(yè)產(chǎn)出和學(xué)術(shù)產(chǎn)出，而教育上的產(chǎn)出并沒有涉及。因此，上述文獻在函數(shù)變量上缺乏系統(tǒng)性、全面性，結(jié)論的可靠性也受到一定質(zhì)疑。

雖然存在上述不足，但國外相關(guān)文獻在上述研究中均比國內(nèi)研究得更早、更深入、更成熟，對于研究我國企業(yè)與高校RD合作中的技術(shù)溢出具有非常大的參考價值。尤其是國外學(xué)者注重實地調(diào)查，向企業(yè)和高校發(fā)放調(diào)查問卷，通過實證研究得出相關(guān)結(jié)論，這一點值得我國學(xué)者借鑒。國外學(xué)者的研究結(jié)論是在特定背景下得出的，雖具有一定的參考價值，但未必適用于我國國情。因此，我國學(xué)者在借鑒這些國外學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，應(yīng)結(jié)合我國實際，分析我國企業(yè)與高校RD合作中技術(shù)溢出的途徑和影響因素，從而為企業(yè)、高校、政府等相關(guān)機構(gòu)制定更合理的政策，以促進RD合作中的技術(shù)溢出。

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基金項目：北京市自然科學(xué)基金項目“跨國公司與北京高校RD合作中技術(shù)溢出的理論與實證”（項目號：9102020）。

作者簡介：崔新健，中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師；張宏偉，中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院博士生，內(nèi)蒙古財經(jīng)學(xué)院商務(wù)學(xué)院講師。

收稿日期：2011-09-08。