摘要：文章運(yùn)用計量模型實(shí)證檢驗(yàn)了我國東部、中部和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長的動態(tài)影響。實(shí)證結(jié)果表明，東部和中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長具有正向影響，西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制未對工業(yè)增長產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用?；诖耍恼轮赋?，西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新能力，以提升環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；工業(yè)增長；動態(tài)效應(yīng)

一、 問題的提出

隨著環(huán)境問題變得日益突出，環(huán)境規(guī)制是否影響被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的增長已引起理論界的高度關(guān)注。對于這一問題，學(xué)界并未達(dá)成共識。一些學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)出的下降，不利于被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的增長，而另一些學(xué)者卻認(rèn)為，適度的環(huán)境規(guī)制可以推動被規(guī)制企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)其全要素生產(chǎn)率的提升，從而有助于被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的增長。例如，W.Kip Viscusi（1983）指出，環(huán)境規(guī)制的當(dāng)前水平、預(yù)期水平以及不確定性會對企業(yè)的當(dāng)前投資決策產(chǎn)生重要的影響，從而會導(dǎo)致產(chǎn)量發(fā)生變化。Michael E Porter Claas Van der Linde（1995）認(rèn)為，恰當(dāng)設(shè)計的環(huán)境規(guī)制可以推動被規(guī)制企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，提高資源使用效率，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，進(jìn)而抵消環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的“成本效應(yīng)”，促進(jìn)企業(yè)競爭力的提升。Paul Lanoie等人（2008）運(yùn)用加拿大魁北克的制造業(yè)數(shù)據(jù)對“波特假說”進(jìn)行了再檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明，從環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率影響的動態(tài)效應(yīng)來看，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的負(fù)面影響較小，甚至為正，從而驗(yàn)證了“波特假說”；另外，在低污染密集度行業(yè)，“波特假說”更容易成立。Aaron G Benson C.Richard Shumway（2009）分析了環(huán)境規(guī)制對美國藍(lán)草種子產(chǎn)業(yè)的影響。其研究得出：盡管環(huán)境規(guī)制使得美國藍(lán)草種子產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本不斷上升，但是美國藍(lán)草種子的產(chǎn)量卻不斷增加。兩位學(xué)者通過實(shí)證研究解釋了這一矛盾現(xiàn)象，其認(rèn)為，這主要是因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制所帶來的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”抵消了“成本效應(yīng)”。此外，關(guān)于中國環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增長之間的關(guān)系，近年來一些學(xué)者對其也進(jìn)行了探討。例如，于同申和張成（2010）研究得出，我國環(huán)境規(guī)制是工業(yè)增長的Granger成因，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長的促進(jìn)作用在長期要比短期更為明顯。李孝林和廖凱（2011）指出，中國環(huán)境規(guī)制并未導(dǎo)致工業(yè)增長的減緩。

總體來看，當(dāng)前學(xué)界對我國環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長影響的動態(tài)效應(yīng)關(guān)注較少，并且未對我國東部、中部和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增長之間的關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)的比較研究?；诖耍疚耐ㄟ^構(gòu)建計量模型，對我國東部、中部和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增長之間的關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)、深入的分析，以拓展現(xiàn)有的研究。

二、 實(shí)證模型的構(gòu)建、樣本選取與數(shù)據(jù)來源

1. 實(shí)證模型的構(gòu)建。借鑒Paul Lanoie等人（2008）、魏守華等人（2010）、曾先峰（2010）以及賴永劍和朱衛(wèi)平（2011）的研究，為了分析我國東部、中部和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增長之間的關(guān)系，本文構(gòu)建以下半對數(shù)模型：

LnAVit=αit+β1ERit+β2ERit-1+β3ERit-2+β4ERit-3+β5LnKit+β6LnLit+β7OFDIit+β8HRit+εit（1）

在實(shí)證模型（1）中，AVit表示t年i地區(qū)的工業(yè)增加值，其用于反映t年i地區(qū)的工業(yè)增長情況。ERit表示t年i地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，ERit-1表示t-1年i地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，ERit-2表示t-2年i地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，ERit-3表示t-3年i地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。本文用工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率作為環(huán)境規(guī)制的代理指標(biāo)。需要說明的是，之所以在實(shí)證模型（1）中同時加入一期滯后、二期滯后和三期滯后的環(huán)境規(guī)制變量，主要是為了考察環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長影響的動態(tài)效應(yīng)。Kit表示t年i地區(qū)的固定資產(chǎn)凈值年平均余額，本文用其表示i地區(qū)工業(yè)部門的資本投入情況。Lit表示t年i地區(qū)工業(yè)部門全部從業(yè)人員的年平均人數(shù)，其用于反映i地區(qū)工業(yè)部門的勞動力投入情況。OFDIit表示t年i地區(qū)工業(yè)部門的外資開放度，其用i地區(qū)外商投資和港澳臺商投資工業(yè)企業(yè)的總資產(chǎn)與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總資產(chǎn)之比進(jìn)行表示。HRit表示t年i地區(qū)的人力資本水平，本文用t年i地區(qū)6歲及6歲以上人口中大專及以上文化程度人口所占的比重作為其代理指標(biāo)。

2. 樣本選取與數(shù)據(jù)來源?；诂F(xiàn)有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，變量ERit-1、ERit-2和ERit-3的時間跨度分別為2002年~2006年、2001年~2005年和2000年~2004年，其余變量的時間跨度均為2003年~2007年。另外需要說明的是，由于西藏自治區(qū)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不夠完整，因此，在實(shí)證分析中，本文未將西藏納入樣本地區(qū)之中。數(shù)據(jù)來源方面，各地區(qū)工業(yè)廢水排放量和工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)量來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，其余數(shù)據(jù)根據(jù)國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)數(shù)據(jù)整理、計算而得。

三、 實(shí)證結(jié)果

1. 東部地區(qū)的實(shí)證結(jié)果。依據(jù)中經(jīng)網(wǎng)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南。通過F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，表1第（1）列至第（4）列的模型應(yīng)設(shè)定為隨機(jī)效應(yīng)模型，第（5）列模型應(yīng)設(shè)定為固定效應(yīng)模型。利用Eiews6.0統(tǒng)計軟件，對東部地區(qū)的實(shí)證模型進(jìn)行估計，模型的回歸結(jié)果見表1所示。需要說明的是，為了避免異方差問題的產(chǎn)生，并克服序列相關(guān)，本文采用的估計方法為橫截面加權(quán)的PCSE方法。

由表1第（1）至第（4）列的回歸結(jié)果可以看出，東部地區(qū)工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率的即期值、一期滯后值以及三期滯后值的變動對當(dāng)期工業(yè)增加值均有顯著的正向影響；由第（5）列的回歸結(jié)果可知，如果以四年為考察期，東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對其工業(yè)增長具有顯著的促進(jìn)作用。換言之，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長影響的動態(tài)效應(yīng)為正。這說明，對于東部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致了有利于工業(yè)企業(yè)發(fā)展的誘致性技術(shù)創(chuàng)新。另外，由控制變量的回歸結(jié)果可知，資本投入對東部地區(qū)工業(yè)增長具有顯著的正向影響，勞動力投入與工業(yè)部門的外資開放度對東部地區(qū)工業(yè)增長的影響不穩(wěn)定。人力資本未對東部地區(qū)工業(yè)增長產(chǎn)生顯著的影響。

2. 中部地區(qū)的實(shí)證結(jié)果。依據(jù)中經(jīng)網(wǎng)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，中部地區(qū)包括：山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南。F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明，表2第（1）列至第（5）列所示的模型均應(yīng)設(shè)定為固定效應(yīng)模型。與上文一樣，為了提高回歸結(jié)果的準(zhǔn)確度，運(yùn)用橫截面加權(quán)的PCSE方法對中部地區(qū)的實(shí)證模型進(jìn)行估計，估計結(jié)果見表2所示。

依據(jù)表2第（1）列至第（4）列的回歸結(jié)果可知，解釋變量ERit-2和ERit-3的回歸系數(shù)顯著為正。這意味著，對于中部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制會在其實(shí)施后的第二年和第三年促進(jìn)工業(yè)增長。由表2第（5）列的回歸結(jié)果可知，中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長影響的動態(tài)效應(yīng)亦為正。顯而易見，中部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)對環(huán)境規(guī)制較為敏感，環(huán)境規(guī)制會加快其生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新。另外，由表2的回歸結(jié)果可知，資本投入與中部地區(qū)的工業(yè)增長之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，勞動力投入與工業(yè)部門的外資開放度對中部地區(qū)工業(yè)增長的影響不穩(wěn)定。人力資本未對中部地區(qū)工業(yè)增長產(chǎn)生顯著的影響。

3. 西部地區(qū)的實(shí)證結(jié)果。根據(jù)中經(jīng)網(wǎng)的分類標(biāo)準(zhǔn)，本文實(shí)證分析中的西部地區(qū)包括：重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。通過F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，表3第（1）列至第（5）列所示的模型應(yīng)設(shè)定為固定效應(yīng)模型。運(yùn)用橫截面加權(quán)的PCSE方法對西部地區(qū)的實(shí)證模型進(jìn)行估計，回歸結(jié)果見表3所示。

由表3第（1）列至第（4）列的回歸結(jié)果可知，西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制未在即期、滯后一期、滯后兩期和滯后三期促進(jìn)工業(yè)增長。而從表3第（5）列的回歸結(jié)果可以看出，在四年考察期內(nèi)，西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制未對工業(yè)增長產(chǎn)生顯著的正向影響。究其原因，這可能是因?yàn)橄鄬τ跂|部和中部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)而言，由于受科技資源、制度環(huán)境等因素的限制，西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，當(dāng)面臨環(huán)境規(guī)制時，其并不能有效地實(shí)施RD資源的調(diào)整和優(yōu)化，開發(fā)出適宜的新技術(shù)。這從現(xiàn)有的研究中也可以找到相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，如張成等人（2011）研究發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對其技術(shù)進(jìn)步有一定的負(fù)面影響。此外，由表3可知，資本投入對西部地區(qū)的工業(yè)增長具有顯著的正向影響，其他因素未對西部地區(qū)工業(yè)增長產(chǎn)生顯著的影響。

四、 結(jié)論與啟示

在“十二五”時期，如何協(xié)調(diào)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增長之間的關(guān)系是一個值得探討的重大現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題，研究環(huán)境規(guī)制與工業(yè)增長之間的關(guān)系具有重要的實(shí)踐價值。本文實(shí)證結(jié)果表明：由于東部和中部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，東部和中部地區(qū)在實(shí)施環(huán)境規(guī)制過程中，工業(yè)部門的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”較大，在四年考察期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制對二者工業(yè)增長具有正向影響；而對于西部地區(qū)來說，其工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生了較大的“成本效應(yīng)”，工業(yè)部門的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”較小，這使得，在四年考察期內(nèi)，西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制并未對工業(yè)增長產(chǎn)生顯著的正向影響。為了減少環(huán)境污染，改善生態(tài)環(huán)境，適度加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制是未來我國各地區(qū)的重要政策取向?；诒疚牡膶?shí)證結(jié)果，筆者認(rèn)為，當(dāng)前我國各地區(qū)的工業(yè)企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新能力，以不斷增大環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。對于西部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)而言，這一點(diǎn)尤為重要。只有如此，才能更好地協(xié)調(diào)環(huán)境規(guī)制和工業(yè)增長之間的內(nèi)在關(guān)系，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與工業(yè)增長的并行不悖。

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基金項(xiàng)目：安徽省高校省級人文社科研究項(xiàng)目（項(xiàng)目號：2011sk634）。

作者簡介：胡飛，上海財經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2011-08-16。