摘要：中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)全球制造網(wǎng)絡(luò)的高度參與為本土企業(yè)的能力升級(jí)帶來(lái)了機(jī)遇，然而，由于各種因素的影響使技術(shù)的后向聯(lián)系外溢無(wú)法有效進(jìn)行。文章在綜述后向聯(lián)系知識(shí)傳播途徑和影響機(jī)制基礎(chǔ)上，分析了擺在我們面前的研究課題和研究思路。

關(guān)鍵詞：全球制造網(wǎng)絡(luò)；后向聯(lián)系；技術(shù)傳播

一、 引言

目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)高度參與由發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司（Multinational Enterprise，MNE）主導(dǎo)的全球制造網(wǎng)絡(luò)。2008年我國(guó)貨物進(jìn)出口總額達(dá)到25 616.3億美元，相當(dāng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的六成左右，而其中加工制造業(yè)占有絕對(duì)的支配地位，且向歐盟、美國(guó)、日本這些發(fā)達(dá)國(guó)家的出口占到了2/3的比例。這為我國(guó)的企業(yè)技術(shù)和能力升級(jí)提供了難得的機(jī)遇，尤其是進(jìn)入供貨網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)，更容易受到技術(shù)拉動(dòng)。然而，卻存在兩個(gè)方面的因素限制了這種轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的效果。一方面，MNE（包括各種形式的在華子公司）有多種方式阻斷技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散，另一方面，由于缺乏必要的學(xué)習(xí)能力，使得技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的效果大打折扣。所以，現(xiàn)階段對(duì)于全球制造網(wǎng)絡(luò)技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移機(jī)制的研究，尤其是站在發(fā)展經(jīng)濟(jì)體當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能力升級(jí)的視角，具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。本文將從全球價(jià)值鏈縱向聯(lián)系的視角，對(duì)技術(shù)外溢的相關(guān)研究進(jìn)行梳理，分析當(dāng)前的研究課題。

二、 技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散中的后向聯(lián)系

由發(fā)達(dá)國(guó)家的MNE主導(dǎo)的全球制造網(wǎng)絡(luò)（Global Production Networks，GPN）作為催化國(guó)際技術(shù)傳播的主要載體，為發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)能力形成提供了良好的機(jī)遇，甚至在改變著國(guó)際生產(chǎn)與創(chuàng)新的版圖，因而被廣泛地研究（Ernst Kim，2002）。通過(guò)全球—本土企業(yè)聯(lián)動(dòng)的這種知識(shí)傳播可以歸納為存在三種途徑（Ramon，2008）：

（1）資本技術(shù)服務(wù)途徑；

（2）操作知識(shí)、維護(hù)技術(shù)和專(zhuān)有知識(shí)（Know-how）的傳播途徑；

（3）管理和生產(chǎn)技術(shù)專(zhuān)家及知識(shí)的擴(kuò)散途徑。

如果我們把向本土的知識(shí)傳播分成橫向（Horizongtal）傳播（即向產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及產(chǎn)業(yè)外的傳播）和縱向（Vertical）傳播（在產(chǎn)業(yè)內(nèi)上下游之間傳播）的話，則上述的三種傳播途徑都可以為縱向的知識(shí)傳播所用。由于MNE的效率尋求取向，第二種傳播途徑成為了占有支配地位的傳播方式（Barbosa Eiriz， 2009)。因此，縱向知識(shí)傳播成為了技術(shù)外溢的主要途徑。

企業(yè)的縱向聯(lián)系中又可分為前向聯(lián)系（Forward-linkage：即MNE和下游客戶(hù)/消費(fèi)者之間的聯(lián)系）和后向聯(lián)系（Backward-linkage：即MNE和它的上游供貨商之間的關(guān)系）。從邏輯上來(lái)講，下游客戶(hù)要求上游生產(chǎn)商提供合乎要求的產(chǎn)品或配件，因此技術(shù)規(guī)范等知識(shí)主要是伴隨著技術(shù)指導(dǎo)等方式而沿著后向聯(lián)系通道進(jìn)行傳播，換言之，后向聯(lián)系傳播方式是主動(dòng)傳播中的主要表現(xiàn)形式，這就凸顯了后向聯(lián)系傳播方式對(duì)于本土企業(yè)能力形成和升級(jí)的重要性。

Gorg Greenway（2004）的研究顯示，GPN導(dǎo)致的技術(shù)擴(kuò)散已經(jīng)被廣泛關(guān)注，到他們定稿之前，僅實(shí)證研究就有35個(gè)，其中絕大多數(shù)是站在發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家（以東歐為主）的視角。他們發(fā)現(xiàn)，這些研究的結(jié)論并不能得出這種技術(shù)擴(kuò)散會(huì)導(dǎo)致正的技術(shù)外溢的結(jié)論。近幾年，我國(guó)學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題也進(jìn)行了廣泛而深入的探討，有不少學(xué)者采用了全國(guó)和地方（以長(zhǎng)三角為主）的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)數(shù)據(jù)，就外資的進(jìn)入對(duì)我國(guó)企業(yè)的影響進(jìn)行了分析，分析這些研究的思路可以發(fā)現(xiàn)，它們以研究FDI的進(jìn)入程度和本土企業(yè)的產(chǎn)量或類(lèi)似指標(biāo)的相互關(guān)系為主，這并不能從統(tǒng)計(jì)結(jié)果肯定或否定技術(shù)外溢的存在，因?yàn)镕DI的進(jìn)入會(huì)導(dǎo)致兩種不同的效應(yīng)：因產(chǎn)業(yè)需求增加，可能導(dǎo)致材料價(jià)格的下降，因此對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生正向的需求效應(yīng)；或外資的進(jìn)入，擠出部分內(nèi)資企業(yè)市場(chǎng)份額而導(dǎo)致的負(fù)向的擠出效應(yīng)，正是兩種相互抵消的作用，難以確定到底是本土企業(yè)生產(chǎn)減少了還是增加了，因而不能全部反映技術(shù)擴(kuò)散的效果（Barbosa Eiriz，2009），且也沒(méi)有區(qū)分開(kāi)橫向和縱向的外溢區(qū)別。但幾乎沒(méi)有研究人員質(zhì)疑后向聯(lián)系傳播途徑對(duì)發(fā)展中國(guó)家的意義。就我國(guó)的情況而言，學(xué)者們普遍認(rèn)為FDI的進(jìn)入推動(dòng)了我國(guó)技術(shù)的進(jìn)步，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該充分利用全球制造網(wǎng)絡(luò)與我國(guó)企業(yè)的聯(lián)系接入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這就肯定了后向聯(lián)系途徑是我國(guó)企業(yè)接入世界制造網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)能力升級(jí)的關(guān)鍵。

三、 后向聯(lián)系中知識(shí)傳播的影響機(jī)制

盡管人們普遍認(rèn)為知識(shí)的縱向傳播符合MNE的利益，有理由認(rèn)為這條路徑是暢通的，但臺(tái)灣的經(jīng)驗(yàn)清楚地顯示，供應(yīng)商們最終會(huì)成長(zhǎng)為MNE的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（Wan-wen Chu，2009），因此MNE將試圖有選擇地阻斷知識(shí)的傳播路徑，MNE的利益考量便成了傳播與擴(kuò)散機(jī)制的核心因素（Iammarino et al.，2008；Jindra et al，2009；Ramon ，2008）。

在后向知識(shí)傳播途徑上，知識(shí)的傳播被劃分為如下的三個(gè)過(guò)程：

（1）知識(shí)的跨國(guó)傳播（由MNE總部到當(dāng)?shù)刈庸荆?/p>

（2）知識(shí)在子公司內(nèi)的傳播（向公司內(nèi)部的員工傳播）；

（3）知識(shí)在本土組織間的傳播（知識(shí)向本土供應(yīng)商、本土教育科研機(jī)構(gòu)、向新創(chuàng)企業(yè)的傳播和人員流失）（Ramon，2008）。沿著這個(gè)傳播過(guò)程，MNE所擁有的國(guó)際最先進(jìn)知識(shí)才最終能夠到達(dá)當(dāng)?shù)毓?yīng)商。

然而，知識(shí)從MNE總部到當(dāng)?shù)毓?yīng)商的傳播又由于多種因素的影響，使得傳播效果難以確定（文嫮、金雪琴， 2008； 聶鳴、劉錦英，2006；謝偉，2006）：如高技術(shù)行業(yè)（如ICT行業(yè)）和傳統(tǒng)制造業(yè)（如汽車(chē)行業(yè)、木器行業(yè)）的知識(shí)傳播機(jī)制表現(xiàn)出很大的差異，前者更傾向于技術(shù)環(huán)節(jié)的分割和集群植入，本土企業(yè)很難獲得有效的技術(shù)外溢；不同的嵌入類(lèi)型（文化、技術(shù)等）對(duì)上游企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響和前景也是不同的；而中國(guó)汽車(chē)配件產(chǎn)業(yè)參與GPN的案例，證實(shí)了外部環(huán)境（競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、制度環(huán)境）對(duì)MNE在華子公司（MNE-C）的內(nèi)/外部嵌入選擇具有很大影響。從知識(shí)傳播的效果來(lái)看，本土企業(yè)的吸收能力是決定知識(shí)傳播效果的關(guān)鍵（吳曉波、劉雪鋒，2007）。換言之，在知識(shí)傳播過(guò)程的博弈中，兩個(gè)方面的作用共同決定了傳播的機(jī)制：一方面，受到環(huán)境、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)特點(diǎn)和聯(lián)系特點(diǎn)的影響，知識(shí)輸出方為了避免接受方能力的全面培養(yǎng)，會(huì)有所選擇地阻斷部分知識(shí)的傳輸，另一方面，接受方的能力也將影響知識(shí)的消化吸收程度，作用機(jī)制見(jiàn)圖1。

四、 當(dāng)前研究課題和思路

Rowen（2008）認(rèn)為將世界已有成果拿來(lái)改進(jìn)的模仿創(chuàng)新是一種將已有成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的執(zhí)行能力，而非創(chuàng)新能力，如此說(shuō)來(lái)，中國(guó)企業(yè)的升級(jí)最為重要和緊迫的是“執(zhí)行”能力的升級(jí)。對(duì)企業(yè)（尤其是中小企業(yè)）來(lái)講，它們更關(guān)注如何能提高產(chǎn)品的附加價(jià)值，因此，關(guān)注在國(guó)際制造網(wǎng)絡(luò)中本土企業(yè)的能力升級(jí)是關(guān)注技術(shù)傳播和擴(kuò)散機(jī)制的緊迫而現(xiàn)實(shí)的需求。在本土企業(yè)由初級(jí)制造能力到高級(jí)制造能力，再進(jìn)一步到創(chuàng)新發(fā)展能力的升級(jí)中，存在以下亟待解決的問(wèn)題：（1）哪些因素在知識(shí)的三個(gè)跨國(guó)傳導(dǎo)環(huán)節(jié)中被MNE阻斷了？（2）哪些傳導(dǎo)途徑是由于本土企業(yè)自身的因素沒(méi)有起到應(yīng)有的作用？

另外，從國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究可以看到，對(duì)知識(shí)傳播機(jī)制中差異性的分析也是一個(gè)不容忽視的問(wèn)題，這些差異中包含以下內(nèi)容：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的差異；上下游企業(yè)的規(guī)模差異影響（這在已有的研究中還未曾見(jiàn)到）；間接或直接與MNE存在后向聯(lián)系的差異；聯(lián)系時(shí)間對(duì)聯(lián)系強(qiáng)度（知識(shí)傳播價(jià)值）的影響；及區(qū)位因素的影響。

基于本人所在研究團(tuán)隊(duì)的研究，我們認(rèn)為針對(duì)這一領(lǐng)域的研究思路將是以MNE的技術(shù)傳播阻斷措施為研究前提，在MNE和本土企業(yè)的利益博弈分析框架下，通過(guò)分析技術(shù)傳播中的聯(lián)系方式和能力構(gòu)成因素，來(lái)探索各種能力因素在傳播中的影響機(jī)制。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金“面向外溢阻斷策略的全球制造網(wǎng)絡(luò)中本土后向聯(lián)系企業(yè)的能力升級(jí)研究”（項(xiàng)目號(hào)：71072164）、浙江省自然科學(xué)基金“基于GPN的外向型中小企業(yè)能力升級(jí)研究”（項(xiàng)目號(hào)：Y6110571）和教育部人文社科基金“新興經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)全球化中的縱向外外溢阻斷機(jī)理與技術(shù)接入障礙”（項(xiàng)目號(hào)：09YJA790185）資助。

作者簡(jiǎn)介：張化堯，西安交通大學(xué)管理學(xué)博士，日本一橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理系主任、副教授。

收稿日期：2011-08-15。