摘要：文章以調研的制造企業(yè)為原型，通過抽象構建了一個能力發(fā)展演變的系統(tǒng)動態(tài)模型，通過對能力解構與仿真研究資源投入與能力動態(tài)變化關系，指出在開放式創(chuàng)新背景下，制造能力仍是我國制造企業(yè)的發(fā)展的基礎，而整合能力是提升技術創(chuàng)新能力的杠桿解。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；能力解構；系統(tǒng)動力學

創(chuàng)新理論產(chǎn)生以來，越來越多的學者開始致力于企業(yè)創(chuàng)新活動與能力發(fā)展的研究?，F(xiàn)代企業(yè)能力理論起源于企業(yè)資源觀。20世紀90年代初，在資源觀的基礎上，企業(yè)核心能力確立。20世紀90年代中期開始，強調能力發(fā)展和知識學習的動態(tài)能力概念迅速發(fā)展起來。在這個過程中，學者們從不同的研究視角和理論基礎，提出了不同的企業(yè)能力概念，這些概念很多是概念性的描述或同義語的反復，對定義不加限定的擴展造成能力概念的泛化而難以在實踐中操作，影響了能力概念的操作化和實際指導意義。

一、 創(chuàng)新能力的理論發(fā)展與內涵

自從Josehp Schumpeter（1942）強調企業(yè)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展以來，很多研究開始以企業(yè)為主體分析能力的結構與發(fā)展，其基本可以歸為以下四大類：

一是創(chuàng)新能力的資源觀：強調企業(yè)獨特的資源和能力是取得競爭優(yōu)勢的來源。二是核心能力觀：強調組織的積累性學識， 特別是學習如何協(xié)調多種多樣的生產(chǎn)技能并如何整合多重技術流的知識。三是動態(tài)能力觀：體現(xiàn)企業(yè)資源和能力應隨外部環(huán)境變化而做出調整的本質， 從而彌補了資源基礎理論的靜態(tài)缺陷。指企業(yè)為適應環(huán)境變化而整合、構造和重新配置內外部資源和能力的能力，包含三個關鍵要素——組織過程、位置和發(fā)展路徑。四是知識學習觀：能力的基礎是蘊含在組織慣例和程序中的知識，而學習的作用在于把新知識整合進現(xiàn)有的知識基礎，從而提升現(xiàn)有組織能力，并發(fā)展新的能力；在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，吸收能力是知識學習觀的核心，是企業(yè)評價識別、消化吸收并應用新知識的能力，吸收能力本質上就是一種動態(tài)能力。這些概念分類和理論基礎不同，但總體上看，創(chuàng)新能力、動態(tài)能力與核心能力在概念和邏輯上具有越來越強的趨同性，都日益關注對企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的影響，許多研究都認為創(chuàng)新過程是核心能力建立、提高和應用的動態(tài)過程。

二、 技術創(chuàng)新能力的分類與解構

1. 創(chuàng)新能力的分類。能力是一個企業(yè)應用可獲取的投入，將其轉化為所期望的產(chǎn)出，以實現(xiàn)目標的過程效率。Dosi 認為能力是填充目的和結果之間差距的過稱，因此可以將能力看做是資源（投入）與目標（產(chǎn)出）之間的中間轉化本領，能力表現(xiàn)為一種效率（Efficiency），但這種能力的結構仍是一種“黑箱”。

從研究的主體看，主要包括企業(yè)創(chuàng)新能力、區(qū)域（集群）創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)與國家層面的創(chuàng)新能力，以及最新出現(xiàn)的網(wǎng)絡能力。從能力的要素來分，主要包括技術創(chuàng)新能力、組織創(chuàng)新能力、市場創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略創(chuàng)新能力等。從能力形成方式上可以分為：學習能力、動態(tài)能力、吸收能力、整合能力等。從能力的屬性上不同學者的分類各不相同，例如從企業(yè)實際運作的角度略理解為：資源，必要能力，競爭能力），核心能力；或者分為：核心能力、操作能力、輔助能力（Supplemental Capability）等多種分類。

2. 創(chuàng)新能力的解構。基于分解與綜合的還原論是最為基本的理論研究思維，通過剖析其結構、組成部分，從而能夠通過建立該事物的組成部分，經(jīng)過綜合得到事物整體，因此對能力進行解構有助于分析能力的要素及其提升機制，按照創(chuàng)新的定義，創(chuàng)新是一個將資源轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的價值實現(xiàn)過程，創(chuàng)新能力是運用知識和理論，在科學、藝術、技術和各種實踐活動領域中不斷提供具有經(jīng)濟價值、社會價值、生態(tài)價值的新思想、新理論、新方法和新發(fā)明的能力。而隨著全球化信息經(jīng)濟的到來，企業(yè)的技術創(chuàng)新過程不僅是內部知識的轉化和整合過程，也是一個知識的獲取和擴散過程。技術創(chuàng)新過程不僅是企業(yè)內部各階段相互銜接構成的行為過程，而且整個創(chuàng)新過程都會受到外部網(wǎng)絡及企業(yè)創(chuàng)新氣氛的影響。U. Lichtenthaler E. Lichtenthaler （2009）提出了一個開放式創(chuàng)新過程中的能力基礎框架，由內到外包括：發(fā)明能力，轉化能力，吸收能力，創(chuàng)新能力，鏈接能力，解吸能力。

但這種能力分解是以知識為主線的，各個能力之間的界限模糊。因此，我們重新回到創(chuàng)新價值鏈上，來分析不同層次不同階段的能力。能力的發(fā)展尤其特定的情景因素，如我國傳統(tǒng)制造業(yè)很多是從制造加工開始發(fā)展的，很多中小型企業(yè)更是從代工開始，從OEM走向ODM，在制造能力不斷提升的基礎上，開始消化引進吸收外部技術資源，并通過干中學或干中用等方式不斷替身自身的技術創(chuàng)新能力，因此，我們給出制造類企業(yè)技術創(chuàng)新能力發(fā)展的主線是（見圖1）。

制造能力是制造類企業(yè)的基本能力，包括工藝改進、技能提升，采用新設備/設施等來提高產(chǎn)量、質量和勞動生產(chǎn)率等指標；吸收能力主要是指引進人才、資金和技術合作聯(lián)盟等辨識/獲取、模仿/消化外部技術知識與資源，整合能力企業(yè)通過組織結構調整和制度建設等方式整合重構內、外部互補性資源，來提高要素協(xié)同與效率；研發(fā)能力主要是發(fā)明、研究應用提高新產(chǎn)品研發(fā)和技術含量。商業(yè)化能力則是指企業(yè)通過分銷網(wǎng)絡建設與品牌營銷等方式提高銷量和市場占有率，實現(xiàn)產(chǎn)品的商業(yè)化價值。

三、 技術創(chuàng)新能力的動態(tài)演化

由于企業(yè)核心知識和能力積累過程的路徑依賴性、社會復雜性以及因果關系的模糊性，各種要素與創(chuàng)新能力之間的動態(tài)關系還是企業(yè)研究的“黑箱”，然而對于企業(yè)界而言，只有通過系統(tǒng)化的方法才能有效把握創(chuàng)新能力的發(fā)展演變，近年來，在復雜系統(tǒng)理論快速發(fā)展的背景下。國內許多學者應用復雜系統(tǒng)理論對企業(yè)能力進行了研究。闡述了企業(yè)能力系統(tǒng)的復雜適應特性、企業(yè)能力層次演化的多樣性、方向性，以及涌現(xiàn)機理的規(guī)模效應、結構效應對企業(yè)能力層次演進的影響，為企業(yè)把握正確的能力層次演進機理提供了科學依據(jù)。系統(tǒng)動力學是一門分析研究信息反饋系統(tǒng)的學科，通過數(shù)學模型的建立與操作的過程而獲得的系統(tǒng)行為與內在機制間的復雜演化關系，從而使能力發(fā)展脈絡清晰，有助于在實踐中指導企業(yè)的創(chuàng)新管理。我們通過對杭州部分中小企業(yè)的調研，總結并抽象出一個系統(tǒng)動力學模型，來分析中小型制造企業(yè)的能力演化與提升機制，模型的單位是抽象化的指標點，雖然這不能解釋絕對數(shù)值，但它可以比較彼此之間的相對變化，模型的內部效度是可以的，產(chǎn)生了可復制的結果。從極端條件測試和敏感性分析得到的結果表現(xiàn)出一致性和魯棒性：在很寬的范圍內參數(shù)辯護仍可產(chǎn)生類似的仿真結果。

在初始設定（投入都為1，損耗系數(shù)為0.01）的條件下，看出這五種能力之間的共同演變關系（圖3）。

當所有的投入都增加的時候，在一定范圍內（如資源投入都增加到2.5）其能力協(xié)同變化情況如下，其中對管理上投入增加，提高了組織的協(xié)同與效率，能顯著改善其他能力的投入效果，因此整合是一個杠桿解，（如圖4）。

當出現(xiàn)以下兩種情況時候，雖然投入大量增加但整體能力沒有顯著提升或者不可持續(xù)性。一是投入分配失衡，某種資源如研發(fā)或者商業(yè)化能力投入大量資源，這種單項能力雖然會短暫提升，但整體能力沒有改進。二是不增加生產(chǎn)能力投入，而大量增加研發(fā)投入、合作投入、銷售投入和管理投入等情況下，整體能力短暫提升后，并沒有帶來持久優(yōu)勢（如圖5）。

四、 總結與討論

本研究以調研的制造企業(yè)為原型，構建了一個能力發(fā)展演變的系統(tǒng)動態(tài)模型，通過抽象數(shù)據(jù)進行仿真，而不是一個特定組織情景的模型，或者也不完整的重現(xiàn)實際的組織問題，而是以一種方式反映——并突出強調了對基礎理論描述的簡化，為企業(yè)提升技術創(chuàng)新能力提供了實踐指導，在當前轉型升級的大背景下，企業(yè)更要注意資源投入與能力演變之間的關系，我們從仿真結果得到啟示：

1. 對我國很多傳統(tǒng)制造業(yè)，其制造能力仍是發(fā)展的基礎，只有在保持制造能力基礎上，企業(yè)在營銷、研發(fā)、合作等方面的投入才能發(fā)揮出應有的效力，在這方面將自己定位為“世界工廠的制造者”的德國是很好的樣本，作為德國制造業(yè)的主體的眾多中小企業(yè)，幾十年甚至百年來都堅持自己的精益制造工藝，注重產(chǎn)品質量的不斷提升，在這個基礎上循序漸進的創(chuàng)新發(fā)展。因此，我國很多傳統(tǒng)企業(yè)在轉型升級過程中，提出多元化戰(zhàn)略和價值鏈升級，但我們認為無論是合作開發(fā)還是品牌營銷，不能丟掉制造能力這個基礎。

2. 有限資源合理分配，從模型看出盲目在研發(fā)或營銷等方面投入巨資，以期在短期內實現(xiàn)跨越是不可取的，造成資源浪費和效率低下，也缺乏可持續(xù)性。此外建立在組織管理、制度建設等基礎上的整合能力是提升企業(yè)創(chuàng)新能力的杠桿，可以通過有效協(xié)同提升企業(yè)資源投入效率，因此，我國中小企業(yè)要加強組織制度文化等方面建設，建立現(xiàn)代化企業(yè)制度。

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基金項目：國家自然科學基金項目（項目號：71172115），國家自然科學基金青年基金項目（項目號：70802054)。

作者簡介：許慶瑞，中國工程院院士，浙江大學管理學院教授、博士生導師；任宗強，工程師，浙江大學管理學院博士生；吳志巖，浙江大學管理學院碩士生。

收稿日期：2011-08-05。