蘇 磊，付少平

(西北農(nóng)林科技大學(xué) 人文學(xué)院，陜西 楊凌 712100)

農(nóng)戶生計方式對農(nóng)村生態(tài)的影響及其協(xié)調(diào)策略
——以陜北黃土高原為個案

蘇 磊，付少平

(西北農(nóng)林科技大學(xué) 人文學(xué)院，陜西 楊凌 712100)

隨著區(qū)域經(jīng)濟社會變遷，農(nóng)戶生計方式日益多樣化，由單一的種植轉(zhuǎn)向養(yǎng)殖、林果業(yè)、外出務(wù)工、經(jīng)商等。選擇不同生計方式的農(nóng)戶如純農(nóng)戶、農(nóng)兼戶、兼農(nóng)戶對生態(tài)影響的方式和程度具有較大差異。應(yīng)通過細分農(nóng)戶，加大扶持；調(diào)整生態(tài)退耕政策；推進生態(tài)中心村建設(shè)等策略，加大生態(tài)建設(shè)力度，協(xié)調(diào)不同生計方式農(nóng)戶與生態(tài)建設(shè)的關(guān)系，實現(xiàn)農(nóng)村生態(tài)的改善與保護。

生態(tài)建設(shè)；農(nóng)戶；生計方式；陜北；黃土高原

一、問題的提出

生態(tài)建設(shè)是人類理性行為參與下積極的生態(tài)恢復(fù)與重建過程，但如何科學(xué)合理地進行生態(tài)建設(shè)一直困擾著人們，很多生態(tài)建設(shè)措施因為沒有及時調(diào)整改進而適得其反，“如果從現(xiàn)實的角度觀察我們對環(huán)境問題采取的治理政策究竟給社會產(chǎn)生了怎樣的影響，我們經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)，無論是環(huán)境破壞本身還是針對環(huán)境問題出臺的環(huán)保政策往往都使當?shù)厝说纳顮顩r下降，很多人因之陷入貧困”。[1]造成這種有意設(shè)計的未曾預(yù)料的后果的一個重要原因就是生態(tài)建設(shè)缺乏對“當?shù)厝恕?農(nóng)戶)的關(guān)照。

事實上，農(nóng)戶在生態(tài)保護中的角色舉足輕重。農(nóng)戶通過種植、畜牧、灌溉、薪柴等生計活動，直接與草原、森林、土地、水源等生態(tài)要素發(fā)生聯(lián)系，“對中國多數(shù)生態(tài)比較脆弱的農(nóng)村地區(qū)而言，農(nóng)戶作為最主要的行為主體，是本地生態(tài)系統(tǒng)的主要作用者。生計行為作為農(nóng)戶最主要的行為，從自然界獲取維持生計需要的生產(chǎn)和消費資料，從而成為生態(tài)系統(tǒng)主要的人為干擾因素”。[2]譬如單單國家實施生態(tài)退耕一項，全國就涉及3200萬農(nóng)戶，1.24億農(nóng)民。[3]

學(xué)術(shù)界對農(nóng)戶與生態(tài)保護的關(guān)系等問題進行了大量研究，主要觀點如下：在生態(tài)保護中，因為生態(tài)環(huán)境具有公共性，產(chǎn)權(quán)無法明確界定，農(nóng)戶保護環(huán)境的收益難以內(nèi)部化，環(huán)保激勵微弱。雖然農(nóng)戶對一些不利于生態(tài)環(huán)境保護的生產(chǎn)行為有較為明確的認識，但農(nóng)戶為了自身生活需求的滿足，很難采取相關(guān)的生態(tài)環(huán)境保護措施。[4]在生產(chǎn)要素和外部條件的制約下，農(nóng)戶出于利益最大化的追求，通過增加灌溉面積，增大畜群密度，毀林開荒等方式來實現(xiàn)利益最大化，造成生態(tài)環(huán)境的惡化。總之，農(nóng)民短期性的逐利行為、粗放低效的生產(chǎn)經(jīng)營、落后的環(huán)保意識、對自然資源的掠奪式開發(fā)等，造成了一系列生態(tài)惡果。農(nóng)戶保護生態(tài)的直接動力來自國家的生態(tài)補償，生態(tài)補償費用大于或者等于農(nóng)民生態(tài)建設(shè)的機會成本，而且能夠足額到達是調(diào)動農(nóng)戶積極性的關(guān)鍵。[5]國家對農(nóng)戶提供糧食補貼和經(jīng)濟補償，增加農(nóng)戶收入，節(jié)省農(nóng)戶的物資和勞力，[6]“使農(nóng)戶逐漸轉(zhuǎn)出那些相對‘不利于水土保持和生態(tài)保護’的種植業(yè)，轉(zhuǎn)入‘環(huán)境或經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展’的林業(yè)、畜牧業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)”，[7]“從根本上提高和改善農(nóng)戶的生存狀態(tài)，才能達到持續(xù)利用與保護農(nóng)村環(huán)境的最終目標”。[8]永久性發(fā)放財政補貼、提高農(nóng)戶的貼現(xiàn)值、穩(wěn)定農(nóng)戶預(yù)期、[9]鼓勵農(nóng)戶兼業(yè)，降低農(nóng)戶對自然環(huán)境的依賴性、[10]提高農(nóng)戶的生計能力[11]等，是調(diào)動農(nóng)戶生態(tài)保護積極性的重要方法。

通過文獻梳理可發(fā)現(xiàn)，長期以來，主流研究普遍持“國家主導(dǎo)”的宏觀視角，以國家和社會的生態(tài)利益為出發(fā)點，對農(nóng)戶持一種責難態(tài)度，國家以“設(shè)計者”、“引導(dǎo)者”、“動員者”、“幫扶者”的角色出現(xiàn)，農(nóng)戶是被動的接受者。研究對農(nóng)戶意愿關(guān)照不夠，對生態(tài)建設(shè)中農(nóng)戶生計的重要性認識不足，缺乏從農(nóng)戶生計的角度對生態(tài)建設(shè)進行反思。

生計即謀生的辦法。該概念有兩層涵義，首先指生活的狀況，其次指為生存而謀劃，產(chǎn)生計策。英國國際發(fā)展署（DFID）對生計概念做了最為精當?shù)慕缯f：“生計是謀生方式，該謀生方式建立在能力、資產(chǎn)(包括儲備物、資源、要求權(quán)和享用權(quán))和活動的基礎(chǔ)上”，“當一種生計能夠應(yīng)付、并在壓力和打擊下得到恢復(fù)，能夠在當前和未來保持乃至加強其能力和資產(chǎn)，同時又不損壞自然資源基礎(chǔ)，這種生計才是可持續(xù)的”。[12]相應(yīng)的，農(nóng)戶生計是指農(nóng)戶為了生存和發(fā)展而采取的方法和策略，進行的活動以及取得的成果。農(nóng)戶生計方式多樣化指農(nóng)戶謀生方法由單一到復(fù)雜，由同質(zhì)性到異質(zhì)性的變化過程。如果農(nóng)戶能有效抵御風險，資產(chǎn)保值增值，謀生能力增強，生產(chǎn)活動不破壞生態(tài)環(huán)境，生活改善不是建立在對他人利益直接損害的基礎(chǔ)上，那么，農(nóng)戶的生計就是可持續(xù)的。一般來說，一個理性的農(nóng)戶往往會選擇多樣化的生計策略和可持續(xù)的生計目標(預(yù)期)，但現(xiàn)實并不總是如此，在特定背景之下，農(nóng)戶往往會選擇其他的生計目標。

“對社會政策進行評估時一定注意傾聽政策用戶的聲音”。[13]生態(tài)建設(shè)效果如何，作為受眾的農(nóng)戶最有發(fā)言權(quán)。生態(tài)建設(shè)應(yīng)該有兩個基本的評價標準：一是能夠改善生態(tài)，例如植被恢復(fù)，生物多樣性增加；二是與農(nóng)戶生計相協(xié)調(diào)，生態(tài)建設(shè)有利于農(nóng)戶生計可持續(xù)而不是使農(nóng)戶陷入生計困境。兩條標準中，農(nóng)戶生計是否可持續(xù)，是否與生態(tài)建設(shè)相協(xié)調(diào)，是生態(tài)建設(shè)成敗的關(guān)鍵。只有協(xié)調(diào)好農(nóng)戶生計與生態(tài)建設(shè)的關(guān)系，使農(nóng)戶生計在不破壞生態(tài)環(huán)境，乃至促進生態(tài)保護的條件下持續(xù)改善，生態(tài)建設(shè)成果才能維持，生態(tài)建設(shè)才是有效的。筆者擬從農(nóng)戶生計的研究視角出發(fā)，對陜北黃土高原生態(tài)建設(shè)區(qū)農(nóng)戶的生計狀況、不同生計方式農(nóng)戶與生態(tài)建設(shè)的相互作用等問題進行調(diào)查分析，探尋農(nóng)戶與生態(tài)建設(shè)相協(xié)調(diào)的方法，以期為實現(xiàn)陜北黃土高原地區(qū)生態(tài)恢復(fù)與農(nóng)戶生計改善的雙贏提供借鑒。

二、農(nóng)民生計方式及多樣化成因

陜北黃土高原位于長城沿線以南，渭北高原以北，在行政區(qū)劃上包括榆林市南部六縣和延安市甘泉縣以北8個縣，232個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，242萬人口，土地總面積327萬hm2。全區(qū)耕地面積110.6萬hm2，其中大于25°陡坡耕地面積41.04萬hm2，農(nóng)業(yè)人口人均耕地面積0.48 hm2。該地區(qū)氣候干旱、植被稀疏、水土流失嚴重，水土流失面積占全區(qū)土地總面積的90%以上，區(qū)域生態(tài)環(huán)境惡劣，人與自然矛盾突出，生態(tài)建設(shè)壓力巨大。1999年，國家開始實施“退耕還林，封山綠化，以糧代賑”的生態(tài)建設(shè)政策，陜北黃土高原因其突出的生態(tài)環(huán)境問題而成為國家生態(tài)建設(shè)最早和力度最大的地區(qū)之一。

筆者在榆林市的榆陽、米脂、綏德三縣區(qū)中選取了榆陽區(qū)魚河峁鎮(zhèn)白家溝村、米脂縣高渠鄉(xiāng)馬家溝村、綏德縣崔家灣鄉(xiāng)雷家溝村作為研究地點，采用問卷調(diào)查與典型訪談相結(jié)合的方式收集資料，共收集有效調(diào)查問卷307份。研究選取的三個村莊兼顧到了陜北黃土高原丘陵溝壑區(qū)的生態(tài)多樣性，在地理地貌方面，兼有臺塬村落和溝谷小流域村落，在經(jīng)濟社會發(fā)展方面，既有繁榮村落，也有衰敗村莊，樣本選取具有較強的代表性。調(diào)查的重點包括農(nóng)戶的主要生計方式及特征，選擇不同生計方式的農(nóng)戶對生態(tài)的影響。

1.農(nóng)戶主要的生計方式

(1)種植。種植是陜北農(nóng)戶最傳統(tǒng)、最基本的生計方式。在調(diào)查的 307個樣本中(在村農(nóng)戶)，只有3戶沒有從事種植業(yè)。農(nóng)戶的耕地面積最多達35畝，最少2畝，戶均12.75畝，32.6%的農(nóng)戶的耕地面積超過15畝。農(nóng)戶的耕地質(zhì)量普遍不高，60%的耕地為無法灌溉、水肥流失嚴重的低產(chǎn)坡地，30%的耕地為較為平坦但無法灌溉的梁峁臺塬地，只有10%的耕地為能夠灌溉的溝谷灘壩地。

農(nóng)戶在坡地種植低產(chǎn)耐旱的小雜糧，主要為糜子、谷子、豆類、馬鈴薯等，在溝谷地帶種植高產(chǎn)的玉米、蔬菜等作物。坡地不能灌溉，水肥無法保障，全部靠天吃飯，產(chǎn)量低，收益小。在幾種主要的小雜糧中，一畝坡地可收黃豆200斤，畝收入為400元(單價2.0元/斤，按2010年6月當?shù)厥袌鰞r計算)；谷子畝產(chǎn)300斤，收入450元。在坡地種植其他作物的收益與上述作物相近。灘壩地平坦易灌溉，水肥條件好，作物產(chǎn)量高，玉米畝產(chǎn)量可達1000斤，收入800元，但溝谷灘地在農(nóng)戶耕地面積中所占比例很小，平均每戶只能分到1－2畝溝谷灘地，有些地方農(nóng)戶的溝谷灘地平均不足1畝。

樣本農(nóng)戶的種植業(yè)年平均收入為4141元，最大值為30000元，最小值為100元。其中，收入在1000元及以下的農(nóng)戶占總樣本的23.12%，收入在1000—3000元的農(nóng)戶占28.49%，收入在3000—5000元的農(nóng)戶占22.58%，收入在5000—10000之間的農(nóng)戶占19.35%，收入在10000元以上的農(nóng)戶占4.30%。

(2)務(wù)工(包含經(jīng)商)。在調(diào)查樣本中，88.53%的農(nóng)戶有勞動力參與外出務(wù)工活動，65.81%的農(nóng)戶至少有一個家庭主要勞動力外出務(wù)工。農(nóng)戶成員外出務(wù)工(經(jīng)商)年收入最高達130000元，最少0元，戶均務(wù)工年收入12880元。農(nóng)戶外出務(wù)工的家庭主要勞動力中男性占72%，女性占28%。青年務(wù)工者普遍不能積攢收入，養(yǎng)家糊口者主要為中年男性外出務(wù)工者，他們主要在采礦、工程建設(shè)等行業(yè)就業(yè)。以修筑高速路為例，苦力型務(wù)工人員每天工作10小時，收入在80—120元左右，年務(wù)工毛收入在18000元左右，這代表了陜北農(nóng)民外出務(wù)工的普遍水平。

短工是農(nóng)戶在村人員的主要務(wù)工方式。在村人員利用空余時間在本地做零工賺取工資。這種形式給那些不能外出務(wù)工卻又缺乏就業(yè)機會、勞動力不能充分使用的農(nóng)戶成員提供了就業(yè)機會，是農(nóng)戶補貼家計，增加收入的重要途徑。 短工工作與農(nóng)村密切相關(guān)，如鄉(xiāng)村修路、農(nóng)田鋤草、林果采摘等。工資水平為男性每天60元，女性每天50元左右。

(3)養(yǎng)殖。養(yǎng)殖業(yè)是陜北農(nóng)戶傳統(tǒng)的生計方式之一。調(diào)查樣本中，24%的農(nóng)戶飼養(yǎng)有大型役畜，主要為黃牛、騾、馬、驢，戶均2頭，用于耕地和拉車。近年來，隨著退耕還林的開展和農(nóng)業(yè)機械的普及，必須使用畜力耕作和運輸?shù)钠赂販p少，大型牲畜作為畜力使用的必要性大為降低；大型役畜繁殖慢，經(jīng)濟效益低；大型牲畜對生態(tài)環(huán)境破壞大，封山禁牧后，大型牲畜不能在野外放牧而必須舍飼，這必然增加勞動力投入和飼草料費用支出；大量青壯勞動力外出，大型牲畜看管困難，等等。這些因素都導(dǎo)致大型牲畜數(shù)量在農(nóng)村急劇下降。

山羊因為具有繁殖率高、適應(yīng)性強、易管理等特點，成為陜北養(yǎng)殖業(yè)的主要畜種，農(nóng)戶養(yǎng)羊主要用于積肥、出售。調(diào)查區(qū)在退耕還林、封山禁牧之前，傳統(tǒng)粗放式放牧業(yè)十分發(fā)達，幾乎每戶一群羊，數(shù)量從十幾只到幾百只不等。自國家實行退耕還林、封山禁牧后，放養(yǎng)被嚴厲禁止，養(yǎng)殖方式逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樯犸暼︷B(yǎng)，山羊數(shù)量劇減。樣本戶中，有27.42%的農(nóng)戶養(yǎng)羊，數(shù)量從1、2只到60、70只不等，戶均19只。養(yǎng)羊數(shù)在20只左右及以下的農(nóng)戶基本采取舍飼圈養(yǎng)，利用農(nóng)作物秸稈與退耕還草所產(chǎn)的紫花苜蓿喂養(yǎng)。據(jù)測定，一畝良田種草可養(yǎng)羊6—8只，收入是糧食作物的3—5倍。但也有4.84%的農(nóng)戶采取舍飼與偷牧相結(jié)合的方式。養(yǎng)羊戶均收入3175元，最大值為9500元，最小值為400元。

養(yǎng)羊效益盡管明顯高于種地，但農(nóng)戶舍飼圈養(yǎng)山羊的規(guī)模普遍很小。養(yǎng)羊數(shù)量在 20只之內(nèi)，農(nóng)戶自產(chǎn)飼料可以滿足飼喂，只需一個家庭次要勞動力，老人、婦女即可完成。如擴大規(guī)模，則飼草料不足，購買飼草料的現(xiàn)金支出和圈舍投資成本增加，舍飼用工也增多，這決定了舍飼圈養(yǎng)只能作為農(nóng)戶多樣化生計方式中的一種，而不占主導(dǎo)地位。

(4)林果業(yè)。調(diào)查戶在退耕還林之前沒有一戶從事林果業(yè)。林果業(yè)是在退耕還林政策扶持下逐步發(fā)展起來的。陜北退耕還林的經(jīng)濟林木主要為大扁杏與紅棗。經(jīng)濟林木成長周期長，需要堅持不懈管護數(shù)年后才能產(chǎn)生效益。調(diào)查樣本中，有75.25%農(nóng)戶擁有經(jīng)濟林；58.99%的農(nóng)戶管護不力，任由經(jīng)濟林自生自滅；38.71%的農(nóng)戶經(jīng)濟林產(chǎn)生收益。在有收益的農(nóng)戶中，有23.02%的農(nóng)戶經(jīng)濟林取得1000元以上收入，其中8.63%農(nóng)戶經(jīng)濟林管護良好，收入在3000—10000元間，成為農(nóng)戶增收的重要途徑。在白家溝村，一名婦女家有8畝經(jīng)濟杏林，每年施肥8袋，一畝地可收杏核250多斤，杏核收購價為每斤4.3元，總收入8000元。相比較，種地要連續(xù)地耕種、施肥、鋤草、收割，人被縛束在土地上不能離開，而經(jīng)濟林可以在春天施肥、修剪、鋤草后任其生長，只待秋天采收，平時幾乎不用管護，省時省力，產(chǎn)量高、效益好，不但直接增收，還使農(nóng)民有更多時間務(wù)工賺錢。不過，盡管經(jīng)濟林收益良好，也僅有少部分農(nóng)戶得到效益，但大部分農(nóng)戶因為當初在退耕還林政策實施時對政府規(guī)劃不抱信心，或者短視，或者人手不夠，或者懶惰，或者轉(zhuǎn)變生計方式，沒有認真栽樹和管理，當然沒有這項收入。至于生態(tài)林，因其成林速度慢，林木質(zhì)量差，不能給農(nóng)戶帶來直接收益，農(nóng)戶很少管護。

2.農(nóng)戶生計方式的多樣化成因

中華人民共和國建立后的很長一段時期內(nèi),農(nóng)民被牢牢禁錮在土地上，小農(nóng)家庭的勞動力在勞動力市場上很難找到其他就業(yè)機會，農(nóng)戶維持生計的主要方式就是投入勞動力到報酬極低的農(nóng)作勞動中，通過擴大播種面積和增加單位土地的勞動力投入來獲取總量最大化，農(nóng)戶生計方式單一，同質(zhì)性強。直到1978年農(nóng)村實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制開始，農(nóng)戶替代生產(chǎn)隊組，在全國范圍內(nèi)重建農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與收益分配等經(jīng)濟決策的基本單位，[14]“接踵而來的工業(yè)化、市場化與城市化進程，對于尚未工業(yè)化的中西部地區(qū)農(nóng)村來說，則是開啟了非農(nóng)化的大門”。[15]社會政治、經(jīng)濟制度的變革使農(nóng)戶有了自由選擇生計方式的可能，陜北地區(qū)的農(nóng)戶也不例外。

陜北農(nóng)戶紛紛改變以往單一的種植生計方式，開始轉(zhuǎn)向養(yǎng)殖、林果業(yè)、外出務(wù)工、經(jīng)商等，一個主要的原因在于生態(tài)自然條件差，務(wù)農(nóng)勞動強度大，糧食產(chǎn)量低。訪談中，農(nóng)民將陜北惡劣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件形象地描述為“春種一面坡，秋收半袋糧”。總之，種地不賺錢，很難維持生活。以種糧為例，近10年來，種子、農(nóng)藥、柴油等價格漲了幾十倍，而糧食價格只上漲了6倍，分散種植糧食的農(nóng)民不能得到收益。而且隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，農(nóng)戶開始擺脫“水深齊頸”的糊口生計水平，日益表現(xiàn)出社會化小農(nóng)的特點，主要生存壓力漸變?yōu)獒t(yī)療、教育、社交、買房、結(jié)婚等現(xiàn)金支出壓力。由于務(wù)農(nóng)效益低下，不能滿足生計需要，于是“非農(nóng)化和兼業(yè)化成為農(nóng)民家庭內(nèi)部分工響應(yīng)利潤最大化追求過程中規(guī)避風險、進行成本收益理性計算的結(jié)果”[16]。務(wù)農(nóng)不再是農(nóng)戶收入的主要來源，只是起到降低家庭食物支出的作用，變成農(nóng)戶多樣化生計方式中的一種。

工業(yè)化與城市化使大量農(nóng)村勞動力多樣化就業(yè)成為可能。農(nóng)戶生計方式多樣化同時也是農(nóng)戶離農(nóng)離土的非農(nóng)化過程，年輕人外出打工，農(nóng)民入城定居。陜北農(nóng)村自然條件惡劣，農(nóng)民改變原有生計方式的要求更為強烈。就調(diào)研的三個村莊來看，白家溝村是當?shù)刈匀粭l件相對較好的村落，全村 211戶，785人，有72戶舉家離村；雷家溝村113戶，440人，20戶離村；馬家溝村187戶，823人，有63戶離村。留在村里的多是上了年紀的人，三十多歲的人很少見，四五十歲的人在村里可以算年輕?？梢哉f，這幾個村莊能夠外出的人員都外出了。不僅僅是筆者調(diào)查的這三個村，這一現(xiàn)象在陜北地區(qū)已十分普遍。像綏德一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)有的村莊人口減少幅度達60%～85%，一些偏僻村莊已鮮有人語聲了。

觀念與風氣轉(zhuǎn)變。年輕一代農(nóng)民普遍缺乏從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)歷，鄉(xiāng)土觀念淡薄。年輕人不得不外出，就算不是經(jīng)濟原因，單農(nóng)村女孩都外出這一點(女孩外出見過世面，就不會回村)，男孩就只得外出發(fā)展對象。女孩結(jié)婚的首要條件是在城買房，這已經(jīng)形成一種社會風氣，年輕人被迫入城謀生，或者舉家貸款在城買房，游走于城市而不回鄉(xiāng)。從農(nóng)村住房狀況來考察，白家溝村和雷家溝村有三分之一、馬家溝村有二分之一的住房無人居住，許多美觀耐用的箍窯都大門緊鎖，乃至廢棄，村莊鮮有新建房，最新的也為十幾年前所建。這些現(xiàn)象表明，陜北農(nóng)民正逐步脫離農(nóng)村這個傳統(tǒng)的日常生產(chǎn)生活場域，生計方式呈現(xiàn)非農(nóng)化和多樣化的趨勢。

三、不同生計方式農(nóng)戶對生態(tài)的影響

生計方式多樣化促使農(nóng)戶分化。農(nóng)戶成員外出謀生，許多農(nóng)戶變?yōu)榉寝r(nóng)戶，農(nóng)村居民減少，自然對生態(tài)環(huán)境的壓力減輕，這構(gòu)成了農(nóng)村生態(tài)建設(shè)的一個重要背景。對于那些仍然居村謀生的農(nóng)戶而言，他們的生計方式也在變化，生計方式的生態(tài)影響也有所改變。根據(jù)調(diào)查資料和前述農(nóng)戶主要的生計方式，可將農(nóng)戶按兼業(yè)程度分為純農(nóng)戶、農(nóng)兼戶、兼農(nóng)戶等三種類型。純農(nóng)戶指家庭主要勞動力長期主要從事種植、養(yǎng)殖等生計方式且家庭主要收入來源于農(nóng)林牧業(yè)的農(nóng)戶；農(nóng)兼戶指至少有一名家庭主要勞動力長期主要從事種植、養(yǎng)殖等生計方式的農(nóng)戶；兼農(nóng)戶指家庭主要勞動力在外務(wù)工、經(jīng)商，主要收入來源于非農(nóng)收入，由留守老人等非家庭主要勞動力從事種植、養(yǎng)殖的農(nóng)戶(表1)。那些雖然在身份上屬于農(nóng)民，而實際上既不居住在農(nóng)村，也不直接從事農(nóng)林牧漁業(yè)生產(chǎn)的，事實上已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)居民的“農(nóng)戶”不在分類之中。在調(diào)查的農(nóng)戶中，純農(nóng)戶占 31.18%，農(nóng)兼戶占 49.46%，兼農(nóng)戶占19.35%。

表1 不同生計方式農(nóng)戶的收入情況 元

隨著農(nóng)戶的分化，選擇不同生計方式的農(nóng)戶對生態(tài)的影響也表現(xiàn)出很大差異。

(1)純農(nóng)戶。純農(nóng)戶的主要勞動力都在農(nóng)村就業(yè)，從事農(nóng)林牧業(yè)生產(chǎn)，是純粹意義上的農(nóng)戶。純農(nóng)戶與農(nóng)村聯(lián)系最緊密，是農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的主要作用者。純農(nóng)戶可以細分為困頓純農(nóng)和農(nóng)業(yè)大戶(指小農(nóng)中的農(nóng)業(yè)大戶，區(qū)別于作為農(nóng)業(yè)資本家的農(nóng)業(yè)大戶)兩種類型。

一類是困頓純農(nóng)。陷入生計困境的純農(nóng)戶主要是那些患病、年老、出現(xiàn)重大災(zāi)禍、生活困難的弱勢農(nóng)戶，他們?nèi)狈Ω鞣N生計資本，只能從事傳統(tǒng)的種養(yǎng)業(yè)。困頓純農(nóng)在調(diào)查農(nóng)戶中的比例約為15%。困頓農(nóng)戶的典型如調(diào)查樣本的15號農(nóng)戶，戶主BHX，現(xiàn)年40歲，妻子去世，父親80歲，喪失勞動力，母親70歲，可以干農(nóng)活和家務(wù)，大兒子15歲，殘疾，小兒子智障，全家因貧致病，因病致貧。該戶有耕地8畝，種植谷子、黃豆、馬鈴薯等雜糧，除部分自用外，其余出售，可收入2000元。其他收入有種糧直補300元，退耕10畝年獲補貼1500元，兩畝大扁杏收入350元。另外一項主要收入為低保，每人每年600元，共3000元。上述收入全部用于食物、農(nóng)資、看病支出，沒有結(jié)余。

一般而言，農(nóng)戶的生計方式與生態(tài)環(huán)境保護的矛盾主要表現(xiàn)在三個方面:生計方式的短期性與環(huán)境影響的長期性；生計方式的個體性與環(huán)境資源的共享性；生計方式的針對性與環(huán)境政策的普適性。就困頓農(nóng)戶而言，一方面，他們對生態(tài)環(huán)境破壞較大。他們?nèi)狈ζ渌\生渠道，最熟悉的生計方式便是從自然界獲取生存資源。這部分農(nóng)戶耕地質(zhì)量普遍不好，為了維生，耕種大量坡耕地，廣種薄收，延續(xù)著傳統(tǒng)的“越窮越墾，越墾越窮”的生計方式，加劇水土流失。由于經(jīng)濟困難，部分困頓農(nóng)戶采取放養(yǎng)山羊的策略，直接利用自然界草源，節(jié)省飼草和舍飼所需投入。困頓農(nóng)戶在能源使用上也主要采取樵采方式。在調(diào)查區(qū)，一噸煤600元，一戶年均需要2噸，困頓農(nóng)戶無力支出這筆錢，只能使用生物質(zhì)能源，砍柴做飯。另一方面，困頓農(nóng)戶同時又是生態(tài)保護與建設(shè)的潛在力量。困頓農(nóng)戶主要勞動力在農(nóng)村，有管護山林草場的勞動力資源，退耕補貼在他們的收入中占有很大比重，可以說是退耕補貼與低保共同保證著困頓農(nóng)戶的最低生活水平。這對他們的效用最大，激勵也最大。

另一類是農(nóng)業(yè)大戶。農(nóng)業(yè)大戶占調(diào)查農(nóng)戶的16%，其特點是家庭主要勞動力都投入在農(nóng)林牧業(yè)中，以農(nóng)林牧業(yè)作為家庭收入的主要來源。與困頓農(nóng)戶的最大區(qū)別是，困頓純農(nóng)由于諸多因素制約，被動從事農(nóng)林牧業(yè)，他們從事農(nóng)林牧業(yè)主要為糊口，而農(nóng)業(yè)大戶則是一種積極的經(jīng)營行為，將勞動力、資金主動投入到農(nóng)業(yè)，以經(jīng)營農(nóng)林牧業(yè)為主要生計方式。典型的農(nóng)戶如白家溝村白生軍家，夫婦均40歲，兩個老人70多歲，一雙兒女上高中。夫婦兩人均留村發(fā)展種養(yǎng)業(yè)，是陜北農(nóng)村常見的種糧大戶。他們不外出務(wù)工和經(jīng)商的主要原因有：家人團聚，相互照顧；村莊大量勞動力外出，可以租種，乃至免費耕種他人耕地，務(wù)農(nóng)規(guī)模擴大；政府扶持農(nóng)業(yè)，推廣農(nóng)技，補貼種糧，務(wù)農(nóng)效益提高；在村務(wù)農(nóng)收入可以滿足家庭開支需要，與外出務(wù)工收入接近，能夠達到中等收入水平。該戶退耕后自有耕地12畝，無償耕種外出戶耕地8畝，共計20畝，作物有谷子、豆類、玉米等，種地年收入12000元；退耕還林15畝，主要為側(cè)柏與大扁杏，經(jīng)過多年管護，大扁杏已經(jīng)進入豐產(chǎn)期，年收入7000多元(每斤杏核3.8元)；領(lǐng)取退耕補貼1500元；種植紫花苜蓿5畝，舍飼養(yǎng)羊20只，全部為改良絨山羊，年收入6000元；低保600元；年總收入30000多元。在家庭支出方面，居村生活費用低，年總支出為12000元，主要為孩子上學(xué)、老人醫(yī)療、食物和日常支出。家庭擁有電視、冰箱、洗衣機、摩托車、電話等生活用品。在生產(chǎn)方面，有一輛拖拉機、一臺鍘草機和脫粒機、一頭耕牛。在能源利用方面，農(nóng)業(yè)秸稈可以滿足冬季取暖需要(陜北農(nóng)戶燒炕取暖)，使用煤氣做飯。

就農(nóng)業(yè)大戶而言，一方面，他們對生態(tài)環(huán)境有較大的負面影響。由于家庭承包責任制下土地產(chǎn)權(quán)的相對不明確和現(xiàn)實中經(jīng)常出現(xiàn)的重新劃分，農(nóng)民對土地難于形成長期擁有、長期使用的意識，于是，農(nóng)民只管短期的增產(chǎn)，大量使用化肥而不管土地的長期肥力，農(nóng)民也不愿意對土地設(shè)施進行長期性投資，這造成影響長期農(nóng)業(yè)發(fā)展的農(nóng)田水利設(shè)施失修嚴重，土地肥力普遍下降，而能夠發(fā)揮即時效果的化肥使用卻過多過濫。這一點在農(nóng)業(yè)大戶無償耕種本村外出戶耕地時體現(xiàn)得尤為明顯。另一方面，農(nóng)業(yè)大戶有較充足的人力從事農(nóng)林牧業(yè)，勞動者素質(zhì)較高；擁有較為豐富的金融資本，能對生產(chǎn)進行投入，使用農(nóng)機提高農(nóng)作效率，能夠平田整地，減少水肥流失，保證產(chǎn)量；擁有較豐富的社會資本，能夠無償或低成本耕種他人閑置的耕地，減少土地拋荒；有足夠資金和人力(勞力與智力)管護經(jīng)濟林和生態(tài)林，經(jīng)濟林有收益后不僅構(gòu)成家庭收入的重要組成部分，還具有示范效應(yīng)，能夠刺激其他農(nóng)戶也逐漸重視經(jīng)濟林，實現(xiàn)經(jīng)濟效益、生態(tài)效益、社會效益三者兼得的良好效果。農(nóng)業(yè)大戶在一定程度上能避免低效、落后的生產(chǎn)生活方式，利于減輕生計活動對生態(tài)環(huán)境的破壞程度。

(2)農(nóng)兼戶。農(nóng)兼戶采取亦農(nóng)亦工(商)的兼業(yè)方式維持生計。農(nóng)兼戶在家庭主要勞動力配置方面，一般丈夫外出務(wù)工，妻子在村務(wù)農(nóng)，或者子女外出務(wù)工，父母居家務(wù)農(nóng)。陜北地區(qū)大面積坡地耕種困難，產(chǎn)量低下，退耕還林后農(nóng)戶耕地面積減少，單純務(wù)農(nóng)并不能維持家庭生活，需要開拓新的收入來源點。農(nóng)兼戶以務(wù)工獲得主要收入，種植作為補充。農(nóng)兼戶這種勞動力配置方式靈活高效，有效提高了勞動力的使用程度，最大化擴展了家庭的收入來源，既考慮到增收的需要，又通過兼業(yè)降低生計風險。農(nóng)戶一旦外出務(wù)工失敗，還有農(nóng)業(yè)作為維持生計的底線。近年來，農(nóng)產(chǎn)品價格上漲，農(nóng)戶食物支出費用增加，家庭有勞動力務(wù)農(nóng)，生產(chǎn)糧蔬滿足家庭需要，節(jié)省開支，不失為一種經(jīng)濟有效的做法。調(diào)查樣本中一名婦女家是典型的農(nóng)兼戶，婦女持家務(wù)農(nóng)，丈夫外出務(wù)工。婦女一人種地15畝，年收入6000多元；4畝經(jīng)濟杏林收入3200元；丈夫農(nóng)忙時節(jié)回鄉(xiāng)幫農(nóng)，農(nóng)閑外出搞建筑，年收入近20000元，全家年收入30000元左右。

農(nóng)兼戶有主要勞動力外出務(wù)工，客觀上減少了對生態(tài)環(huán)境破壞的可能性。由于家庭主要勞動力外出務(wù)工，農(nóng)兼戶的耕地面積減少，主要耕種一些質(zhì)量較好的土地，放棄坡地，有利于水土保持。同時，農(nóng)兼戶又有家庭勞動力居村管護林木，發(fā)展林果業(yè)，有利于農(nóng)村生態(tài)系統(tǒng)的整體建設(shè)。統(tǒng)計顯示，家庭有勞動力在村的農(nóng)戶其生態(tài)林管護較好，經(jīng)濟林也較多產(chǎn)生收益。

(3)兼農(nóng)戶。兼農(nóng)戶的主要勞動力均在農(nóng)外就業(yè)，家庭多為老人和小孩居村。兼農(nóng)戶的留守老人有些不種地，有些耕有少量平地。兼農(nóng)戶在經(jīng)濟來源上已經(jīng)不依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，其發(fā)展趨勢是離村離農(nóng)，逐步脫離農(nóng)村日常生產(chǎn)生活實踐。因此，兼農(nóng)戶盡管享受了國家退耕還林補貼，卻未能履行管護義務(wù)。他們不會花太多精力發(fā)展農(nóng)林牧業(yè)和管護林木，沒有進行生態(tài)保護與建設(shè)的積極性。兼農(nóng)戶大部分家庭成員僅僅在戶籍上隸屬于村子，從不或很少回村，他們的耕地大多出租或贈與他人耕種。

兼農(nóng)戶對生態(tài)建設(shè)也有有利的一面。從生態(tài)建設(shè)的角度看，人首先是生態(tài)環(huán)境的破壞性力量，兼農(nóng)戶離開農(nóng)村實現(xiàn)非農(nóng)就業(yè)，客觀上減少了本地生態(tài)環(huán)境的人口承載量，給生態(tài)恢復(fù)提供了最基本的條件。陜北農(nóng)村生態(tài)建設(shè)能夠取得成效，一個基本條件是農(nóng)村居民大量流出從事其他生計活動，減少了對生態(tài)環(huán)境的破壞。

四、農(nóng)戶生計方式與生態(tài)建設(shè)協(xié)調(diào)策略

陜北黃土高原丘陵溝壑區(qū)生態(tài)好轉(zhuǎn)的根本途徑是對丘陵山區(qū)居民實行歷史性的戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)移，減少人口數(shù)量，建設(shè)生態(tài)大后方。隨著城市化進程的加快和農(nóng)戶生計方式的多樣化、非農(nóng)化，大量農(nóng)民入城務(wù)工，經(jīng)濟拉力使許多住民外流外遷，和以前相比，封閉的人口－生態(tài)資源系統(tǒng)被打破，村莊乃至整個區(qū)域可以向外輸出人口對生態(tài)環(huán)境的壓力，輸入資源，人對生態(tài)的壓力降低，為生態(tài)恢復(fù)創(chuàng)造了重大契機。因此，必須牢牢抓住這一生態(tài)建設(shè)的歷史機遇，保障農(nóng)戶的生存權(quán)與發(fā)展權(quán)，協(xié)調(diào)好不同生計方式農(nóng)戶與生態(tài)保護的關(guān)系，才能推進生態(tài)建設(shè)，實現(xiàn)生態(tài)良好、生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕的目標。

1.細分農(nóng)戶，加大扶持

根據(jù)農(nóng)戶的分化情況，對農(nóng)戶進行分類支持。對于進城農(nóng)民，要改革戶籍制度，完善社會保障制度，解決入城農(nóng)民住房、就業(yè)、子女就學(xué)等方面的困難，給予進城農(nóng)民市民待遇，保證進城農(nóng)民能夠進得去、留得下、過得好，推動農(nóng)村人口加快轉(zhuǎn)移；對于陷入生計困境的弱勢農(nóng)民，要加大社會保障力度。隨著陜北生態(tài)條件惡劣區(qū)人口的不斷外流和外遷定居，這些地區(qū)的人口終將減少，村落消減乃至變成無人區(qū)。在這個過渡時期，應(yīng)做好生計困難農(nóng)戶的社會保障工作，以保障換生態(tài)，減緩困難人員因生存壓力而破壞生態(tài)環(huán)境；對于居村發(fā)展的農(nóng)戶，要推行注冊農(nóng)戶制度，[17]強化瞄準機制，扶持農(nóng)業(yè)大戶和林業(yè)大戶，支持真正的農(nóng)業(yè)從業(yè)者，在他們中間推廣農(nóng)技，提高效率，發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)。相對于細密復(fù)雜的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的施肥、嫁接、鋤草、農(nóng)機操作、保鮮、初加工等技術(shù)簡單易學(xué)，農(nóng)村精英大量外流后的留守農(nóng)民完全能夠成為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的主體，技術(shù)的推廣能在一定程度上彌補留守勞動力在體力和智力上的不足，改變生產(chǎn)方式，促進農(nóng)民增收。

2.調(diào)整生態(tài)退耕政策

第一，增加指標，繼續(xù)生態(tài)退耕。陜北黃土高原丘陵溝壑區(qū)地形破碎，植被衰退，水土流失嚴重，需要繼續(xù)生態(tài)退耕。農(nóng)戶退掉收成極低的坡地，補貼基本能彌補種地收入，因此農(nóng)民要求繼續(xù)退耕的呼聲很高。政府應(yīng)該順勢而為，繼續(xù)在生態(tài)惡劣區(qū)退耕還林還草。應(yīng)該看到，退耕補貼對農(nóng)戶的激勵很大，既能保障農(nóng)戶生計，減少他們對生態(tài)環(huán)境的破壞和壓力，又充分利用留守人口的人力資源進行生態(tài)建設(shè)，更能依托生態(tài)退耕發(fā)展林果草畜業(yè)，促進農(nóng)戶生計方式的轉(zhuǎn)型。

第二，調(diào)整生態(tài)林與經(jīng)濟林比例。生態(tài)林不能給農(nóng)民帶來直接經(jīng)濟效益，農(nóng)民管護積極性不高。陜北干旱貧瘠，生態(tài)林沒有施肥管護，生長緩慢，難以成林發(fā)揮效益。在農(nóng)戶生計問題沒有得到較好解決之前，大建生態(tài)林沒有群眾基礎(chǔ)，農(nóng)戶還可能出于生計需要毀壞生態(tài)林，更談不上盡心管護，所以，目前生態(tài)林成林不佳，生態(tài)保護功能不能充分發(fā)揮。相比較而言，經(jīng)濟林能夠給農(nóng)戶帶來經(jīng)濟效益，因而調(diào)動了農(nóng)戶管護的積極性，經(jīng)濟林也能起到防風固沙、涵養(yǎng)水源的作用。所以，只有經(jīng)濟林果業(yè)先行發(fā)展支持了農(nóng)戶生計，生態(tài)林才有存在的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)上，陜北黃土高原形成有沿黃紅棗帶、丘陵區(qū)仁用杏基地、無定河與清澗河沿岸梨基地三大經(jīng)濟林果帶,只有立足現(xiàn)有基礎(chǔ)，優(yōu)化區(qū)域布局，大力調(diào)整品種和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，形成產(chǎn)業(yè)集群，構(gòu)建比較完備、比較發(fā)達的林果產(chǎn)業(yè)體系，才能切實促進經(jīng)濟、生態(tài)與社會效益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

第三，重視退耕還草與草畜產(chǎn)業(yè)的培育。陜北年降水量在350—550毫米，旱坡適宜種草和灌木，陰坡適宜種植喬木。地方政府和農(nóng)民因退耕還草補助低、時間短而不愿還草，也沒有和本區(qū)畜牧業(yè)的傳統(tǒng)有效鏈接而培育草畜產(chǎn)業(yè)。坡耕地種紫花苜蓿,正常年份每畝可產(chǎn)干草500 千克，產(chǎn)值為300元，如果用來喂牲畜，每畝可飼養(yǎng) 2—3只羊，林草養(yǎng)殖小尾寒羊20只，年收入最高可達8000元，這些工作婦女與老人可以勝任。如果重視退耕還草與草畜產(chǎn)業(yè)的培育，既可發(fā)揮還草的生態(tài)保護作用，也有助于解決農(nóng)戶生計問題。

第四，調(diào)整退耕補貼政策。應(yīng)該借國家八年補助期滿的機會調(diào)整補助政策，對離村農(nóng)戶停止補貼。離村農(nóng)戶客觀上存在著領(lǐng)取補貼而不能履行管護義務(wù)的問題，他們也不在乎補貼收入。所以，應(yīng)該探索將這部分資金轉(zhuǎn)移支付到在村農(nóng)戶，在村農(nóng)戶有管護的人力和意愿，退耕補貼對他們的激勵效用大，既能調(diào)動他們生態(tài)保護的積極性，又能保障在村農(nóng)戶的基本生計，還能培育農(nóng)村林果草畜產(chǎn)業(yè)。

3.推進生態(tài)中心村建設(shè)

結(jié)合陜北黃土高原區(qū)域地理自然條件、區(qū)域經(jīng)濟社會的發(fā)展趨勢，以及生態(tài)建設(shè)的目標要求，應(yīng)進行區(qū)域生態(tài)細分，根據(jù)自然條件進行評估，確立并重點建設(shè)生態(tài)中心村落。要突出中心村落的經(jīng)濟、社會、生態(tài)功能，完善基礎(chǔ)設(shè)施，以中心村落為中心建設(shè)基本農(nóng)田與經(jīng)濟林果帶，構(gòu)建以中心村落為內(nèi)核的生態(tài)－產(chǎn)業(yè)圈，吸引區(qū)內(nèi)自然條件惡劣地的農(nóng)戶移居。對位于自然條件惡劣區(qū)的處于衰落中的村落，要謹慎投資路、電、水，主要加大社會保障力度，保證農(nóng)民的基本生活，并通過經(jīng)濟的、工程的方式移民，移一戶人家退一面坡，促使人口向闊塬、河谷等自然條件較好的中心村落集中。

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Coordination of ecological construction and peasants’livelihood in Loess Plateau of north Shaanxi

SU Lei，F(xiàn)U Shao-ping
(College of Humanities, Northwest A & F University, Yangling 712100, China )

With the regional economic and social changes, peasants’livelihood in north Shaanxi Loess Plateau has undergone great changes and diversified, and the impact of peasants’livelihood on ecological system has also changed.This paper proposes that the ecological improvement of Loess Plateau of north Shaanxi can be realized by strengthening ecological construction and well- coordinated the relationship between ecological protection and household livelihood.

ecological construction; peasantry; means of livelihood; North Shaanxi; Loess Plateau

C913.9；X24

A

1009-2013(2011)03-0047-08

2011-04-30

中國科學(xué)院西部行動計劃資助項目(KZCX2-XB 2-05)

蘇 磊(1984—)，男，甘肅合水人，碩士研究生，主要從事農(nóng)村社會學(xué)研究。

陳向科