李浩杰，李春林

（西南政法大學(xué) 外語(yǔ)學(xué)院，重慶 401120）

論原則與參數(shù)理論的初期發(fā)展階段

李浩杰，李春林

（西南政法大學(xué) 外語(yǔ)學(xué)院，重慶 401120）

20世紀(jì)70年代末80年代初，喬姆斯基提出了原則與參數(shù)理論，該理論的形成是生成語(yǔ)法從具體語(yǔ)言規(guī)則系統(tǒng)的研究轉(zhuǎn)向人類(lèi)語(yǔ)言普遍語(yǔ)法原則系統(tǒng)的研究的開(kāi)始。原則與參數(shù)理論初期發(fā)展階段具體落實(shí)到以管轄、約束等普遍語(yǔ)法子系統(tǒng)組成的管轄與約束理論（簡(jiǎn)稱(chēng)管約論），它是一種組合理論，主要由一系列理論組件構(gòu)成，在多數(shù)情況下，一種現(xiàn)象是需要幾個(gè)理論結(jié)合起來(lái)才可以解釋清楚的。

生成語(yǔ)法；普遍語(yǔ)法；管約論；組合理論；原則與參數(shù)理論

一、引言

自1957年喬姆斯基發(fā)表第一部專(zhuān)著《句法結(jié)構(gòu)》（Syntactic Structures），創(chuàng)立生成語(yǔ)法以來(lái)，至今已有54年的歷史?？v觀生成語(yǔ)法的發(fā)展歷程可分為五個(gè)階段，分別是：生成語(yǔ)法的初期理論（1957－1965），標(biāo)準(zhǔn)理論階段（1965－l970），擴(kuò)充的標(biāo)準(zhǔn)理論階段（1970－1979），管約論階段（1979－1992）和最簡(jiǎn)方案階段（1992至今）。管轄與約束理論 （Government and Binding Theory；GBTheory），簡(jiǎn)稱(chēng)管約論，它是一種組合理論，主要由一系列理論組件構(gòu)成。一個(gè)理論可以解釋一種現(xiàn)象，但多數(shù)情況下，需要幾個(gè)理論合起來(lái)才可以解釋一種現(xiàn)象。管約論是原則與參數(shù)理論的初期發(fā)展階段。

二、原則與參數(shù)理論的內(nèi)涵

“普遍語(yǔ)法可視為某種原則系統(tǒng)，這種原則為人類(lèi)所共有，且先于每個(gè)人的后天經(jīng)驗(yàn)”（Chomsky 1981b：7）。一般認(rèn)為，普遍語(yǔ)法主要由兩大部分組成：一部分與人類(lèi)語(yǔ)言的共有現(xiàn)象有關(guān)，稱(chēng)為原則（principle）。普遍語(yǔ)法中含有一套具有普遍性的原則，這有助于解釋兒童母語(yǔ)習(xí)得現(xiàn)象。按照生成語(yǔ)法的觀點(diǎn)，普遍語(yǔ)法存在于人類(lèi)遺傳的語(yǔ)言器官中，為人類(lèi)所共有。另一部分與語(yǔ)言的特有現(xiàn)象有關(guān)，稱(chēng)為參數(shù)（parameter）。把普遍語(yǔ)法作為原則和參數(shù)來(lái)研究的方法稱(chēng)為原則與參數(shù)法（Principles and Parameters Approach；簡(jiǎn)稱(chēng)PPA），用這種研究方法建立起來(lái)的語(yǔ)言理論稱(chēng)為原則與參數(shù)理論（Principles and Parameters Theory；簡(jiǎn)稱(chēng)PPT）。用原則與參數(shù)法對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行研究有三個(gè)方法論前提：句法化、 一致化和結(jié)構(gòu)化（Culicover1997：12）。

原則與參數(shù)理論認(rèn)為，語(yǔ)言間存在參數(shù)差異（parametric variation），比如無(wú)論哪一種語(yǔ)言，都可以用wh-成分構(gòu)成直接疑問(wèn)句，但wh-成分的使用方法卻不盡相同。不同的語(yǔ)言采用不同的方式構(gòu)成wh-疑問(wèn)句，稱(chēng)為wh-參數(shù)（wh-parameter）：英語(yǔ)為wh-移位語(yǔ)言（wh-movement language），漢語(yǔ)是非wh-移位語(yǔ)言（wh-in-situ language）。例如：

a.他們喜歡句法學(xué)。

b.他們喜歡什么？

關(guān)于參數(shù)的理論也有助于對(duì)兒童語(yǔ)言系到作出合理的解釋。一般認(rèn)為，語(yǔ)言的參數(shù)差異具有二元（binary）特征，即普遍語(yǔ)法只提供兩種可能性：一種語(yǔ)言或者容許某種參數(shù)，或者不容許某種參數(shù)。這種可能性的選擇稱(chēng)為參數(shù)設(shè)定（parameter setting）。

按照原則與參數(shù)理論，人腦中的普遍語(yǔ)法原則在很大程度上決定了兒童語(yǔ)言習(xí)得的進(jìn)程。兒童習(xí)得母語(yǔ)時(shí)，無(wú)需學(xué)習(xí)這些普遍原則，只需要確定參數(shù)值，因此才能迅速、成功的習(xí)得母語(yǔ)。但普遍語(yǔ)法理論并不否認(rèn)語(yǔ)言習(xí)得中后天經(jīng)驗(yàn)的重要性。人腦中的語(yǔ)言器官是內(nèi)因；后天經(jīng)驗(yàn)是外因，是不可缺少的客觀條件。不接觸語(yǔ)言材料，兒童永遠(yuǎn)也學(xué)不會(huì)語(yǔ)言；狼孩不會(huì)說(shuō)話，正是由于缺少了后天經(jīng)驗(yàn)這一客觀條件。

三、管約論的形成

1979年，Chomsky應(yīng)邀在意大利比薩作系列講座，并于1981年出版 《管轄與約束講稿》（Lectures on Governmentand Binding），書(shū)中提出了句法研究的主要理論——管轄與約束理論（Governmentand Binding Theory；GB Theory）（簡(jiǎn)稱(chēng)“管約論”）。比薩講座推翻了傳統(tǒng)語(yǔ)法的框架，奠定了“原則與參數(shù)法”（Principles and Parameters Approach）的基礎(chǔ)，帶來(lái)了革命性變化。用原則和參數(shù)法建立起來(lái)的語(yǔ)言理論稱(chēng)為原則與參數(shù)理論（Principlesand Parameters Theory；PPT）。盡管當(dāng)時(shí)提出的原則、參數(shù)等并不清晰或一定正確，但有了全新的視角，徹底改變了語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的研究方法，全面觸發(fā)了新一輪研究熱潮。

這一階段的成果主要體現(xiàn)在Chomsky的以下著作中：《規(guī)則與表現(xiàn)》（Rules and Representations）（1980），《管轄與約束講稿》（Lectures on Governmentand Binding）（1981a），《語(yǔ)言知識(shí)：其本質(zhì)、來(lái)源和使用》（Knowledge of Language：ItsNature，Origin and Use）（1986a），《語(yǔ)障》（1986b）。

管約論是一種組合理論（modular theory），普遍原則就是普遍語(yǔ)法的組件（module）。其主要的組件有：題元理論，X－階標(biāo)理論，格理論，約束理論，控制理論，管轄理論，界限理論等。從這些原則中，選取幾條原則合在一起，就可以解釋一個(gè)語(yǔ)言現(xiàn)象，另取幾條原則，就能解釋另一個(gè)語(yǔ)言現(xiàn)象，要解決一個(gè)問(wèn)題通常要涉及許多條原則，必須把它們互相搭配起來(lái)，才能達(dá)到最佳效果?！肮芗s論”對(duì)漢語(yǔ)語(yǔ)法現(xiàn)象的研究也起了推動(dòng)作用，使人們用全新的視角來(lái)研究相關(guān)的漢語(yǔ)語(yǔ)言現(xiàn)象，例如在對(duì)漢語(yǔ)特有的“領(lǐng)主屬賓句”的研究方面，取得了進(jìn)展，詳見(jiàn)李浩杰（2006）的討論。

生成語(yǔ)法假設(shè)人類(lèi)大腦的語(yǔ)言器官中有一個(gè)詞庫(kù)（lexicon）和一個(gè)推導(dǎo)程序（derivationalprocedure）。推導(dǎo)程序從詞庫(kù)中選擇詞項(xiàng)， 推導(dǎo)出句子結(jié)構(gòu)描寫(xiě)式（structural description），然后交由大腦中的其他應(yīng)用系統(tǒng)（performance systems）進(jìn)行語(yǔ)音和語(yǔ)義解釋。管約論階段句子推導(dǎo)的過(guò)程如圖所示，由于這個(gè)模式呈倒T字形，常被稱(chēng)為T(mén)-模式 （T-model）：

這里的D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)都是句法過(guò)程的階段，相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期的深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)。倒Y形流程的關(guān)鍵在于派生過(guò)程的分支，由D-結(jié)構(gòu)形成的句子表達(dá)式，經(jīng)由轉(zhuǎn)換過(guò)程（移動(dòng)-a）重新排列，使其接近實(shí)際說(shuō)話時(shí)的語(yǔ)序，進(jìn)入S-結(jié)構(gòu)。在S-結(jié)構(gòu)之后分成兩路，一路走向邏輯形式（Logical Form；LF），表達(dá)句子的意義；另一路走向語(yǔ)音形式（Phonetic Form；PF），產(chǎn)生句子的實(shí)際發(fā)音。

四、管約論階段的語(yǔ)言習(xí)得與普遍語(yǔ)法

Chomsky在這一階段，通過(guò)區(qū)分兩種不同的“語(yǔ)言”，明確闡明了語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象。這兩種“語(yǔ)言”一種是人們?cè)谔囟ǖ沫h(huán)境下所使用（說(shuō)或聽(tīng)）的話語(yǔ)，另一種是大腦中的語(yǔ)言知識(shí)系統(tǒng)。 Chomsky （1986a） 把前者稱(chēng)為外表化語(yǔ)言（Externalized language），簡(jiǎn)稱(chēng)E-語(yǔ)言，把后者稱(chēng)為內(nèi)在化語(yǔ)言（Internalized language），簡(jiǎn)稱(chēng)I-語(yǔ)言。如果把外表化語(yǔ)言稱(chēng)作“語(yǔ)言”，那么內(nèi)在化語(yǔ)言應(yīng)叫做“語(yǔ)法”?！罢Z(yǔ)法”是大腦中的語(yǔ)言知識(shí)，“語(yǔ)言”則是語(yǔ)言知識(shí)的外在表現(xiàn)。I-語(yǔ)言和E-語(yǔ)言的區(qū)別相當(dāng)于 Chomsky早期提出的 “語(yǔ)言能力”（competence）與“語(yǔ)言運(yùn)用”（performance）的區(qū)別。語(yǔ)言能力指的是理想化的語(yǔ)言使用者所具有的語(yǔ)言知識(shí)，語(yǔ)言運(yùn)用是指語(yǔ)言知識(shí)的實(shí)際應(yīng)用。生成語(yǔ)法所作的語(yǔ)言研究的對(duì)象是語(yǔ)言知識(shí)（I-語(yǔ)言、語(yǔ)言能力、語(yǔ)法），語(yǔ)言理論應(yīng)該是關(guān)于語(yǔ)言知識(shí)的理論。一個(gè)人的語(yǔ)言知識(shí)可分為音系、詞法、句法和語(yǔ)義等方面，這些知識(shí)構(gòu)成了一個(gè)人的語(yǔ)言能力。

生成語(yǔ)法學(xué)派認(rèn)為語(yǔ)言理論必須能夠解釋母語(yǔ)習(xí)得現(xiàn)象。世界上任何一個(gè)智力正常的兒童，在四五歲時(shí)就已經(jīng)基本掌握了母語(yǔ)，獲得了相當(dāng)完備的母語(yǔ)語(yǔ)言知識(shí)。對(duì)兒童母語(yǔ)習(xí)得現(xiàn)象的一個(gè)合理的解釋是 Chomsky提出的 “固有性假設(shè)”（innatenesshypothesis）。按照這種觀點(diǎn)，語(yǔ)言是人腦的產(chǎn)物。人腦中生來(lái)就有一種語(yǔ)言器官（language faculty），這個(gè)語(yǔ)言器官是由遺傳決定的。也就是說(shuō)，兒童出生時(shí)，其大腦中的語(yǔ)言器官已經(jīng)處于一種特定的物質(zhì)狀態(tài)，具備了非凡的語(yǔ)言信息處理能力。人類(lèi)的語(yǔ)言器官生來(lái)就有的這種物質(zhì)狀態(tài)可稱(chēng)為初始狀態(tài)（initialstate）；兒童習(xí)得語(yǔ)言的過(guò)程就是在語(yǔ)言環(huán)境中把語(yǔ)言器官的初始狀態(tài)發(fā)展成穩(wěn)定狀態(tài)（steadystate）的過(guò)程。

按照“固有性假設(shè)”，人類(lèi)的語(yǔ)言知識(shí)由兩部分組成：一部分是與生俱來(lái)的，一部分是后天獲得的。如果有一部分語(yǔ)言知識(shí)是天生的，那么所有人出生時(shí)所具有的語(yǔ)言知識(shí)必然是相同的。人腦中與生俱來(lái)的語(yǔ)言知識(shí)稱(chēng)為普遍語(yǔ)法（Universal Grammar；簡(jiǎn)稱(chēng)UG）。

五、結(jié)語(yǔ)

如果說(shuō)在管約論之前生成語(yǔ)法還帶有某些傳統(tǒng)語(yǔ)法和結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)法痕跡的話，原則和參數(shù)方式的確立則標(biāo)志著它與傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)研究的徹底決裂。這一方式認(rèn)為：具體語(yǔ)言由設(shè)置和固定數(shù)量有限的語(yǔ)言機(jī)能初始狀態(tài)的參數(shù)的值來(lái)確定形成。這些參數(shù)必須要簡(jiǎn)單，足以使其數(shù)值在有限和容易獲得的語(yǔ)料的基礎(chǔ)上得以設(shè)定。語(yǔ)言獲得是一個(gè)確定這些參數(shù)值的過(guò)程。這些參數(shù)可被視為是語(yǔ)言“原子（atoms）”。每一人類(lèi)語(yǔ)言都是這些原子的一種排列組合表現(xiàn)，由將數(shù)值賦予這些參數(shù)而確定。管約論是生成語(yǔ)法原則與參數(shù)理論的初期階段，管約論的發(fā)展促進(jìn)了原則與參數(shù)理論的發(fā)展，為原則與參數(shù)理論發(fā)展到最簡(jiǎn)方案階段奠定了基礎(chǔ)。

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［6］Chomsky，N.Barriers［M］.Cambridge：MITPress，1986b.

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［9］宋國(guó)明.句法理論概要［M］.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1997.

［10］溫賓利.當(dāng)代句法學(xué)導(dǎo)論［M］.北京：外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社，2002.

［11］吳剛.生成語(yǔ)法研究［M］.上海：上海外語(yǔ)教育出版社，2006.

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H14

A

1671-2862（2011）02-0054-02

2011-03-08

李浩杰，男，山東萊州人，西南政法大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院講師，研究方向：句法學(xué)；李春林，男，山東煙臺(tái)人，西南政法大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院講師，研究方向：外國(guó)語(yǔ)言及語(yǔ)言應(yīng)用。