李勝連， 張麗穎

(東華理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江西撫州344000)

農(nóng)業(yè)契約有效實(shí)現(xiàn)的影響因素分析

李勝連， 張麗穎

(東華理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江西撫州344000)

實(shí)踐證明，在我國(guó)農(nóng)業(yè)契約關(guān)系的履行效率是很低的。針對(duì)此問題，文章在前人的研究基礎(chǔ)上總結(jié)并綜合提出了一套影響農(nóng)業(yè)契約履行的影響因素指標(biāo)體系，同時(shí)利用決策試行與評(píng)價(jià)試驗(yàn)室(DEMATEL方法)對(duì)該指標(biāo)體系進(jìn)行定量分析，通過研究影響程度大小，找到了影響農(nóng)業(yè)契約有效實(shí)現(xiàn)的主要因素:合同價(jià)格與交易價(jià)格差價(jià)。最后，提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議，希望為農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和政府等行為主體提供參考和借鑒。

農(nóng)業(yè)契約;有效實(shí)現(xiàn);影響因素;DEMATEL方法

農(nóng)業(yè)契約是指在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之前，農(nóng)民與農(nóng)業(yè)企業(yè)或中介組織簽訂具有法律效力的產(chǎn)銷合同，并由此確定雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。它能夠有效地減少種植的盲目性，較好地解決讓農(nóng)民頭疼的銷售難以及增產(chǎn)不增收等問題，是幫助農(nóng)民化解生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)增產(chǎn)增收目標(biāo)的一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式。在我國(guó)契約農(nóng)業(yè)的組織形式在一定程度上解決了“小農(nóng)戶”與“大市場(chǎng)”的聯(lián)結(jié)問題，為農(nóng)產(chǎn)品的暢銷增添了保障;企業(yè)或中介組織按照合同收購(gòu)農(nóng)民生產(chǎn)的產(chǎn)品可以節(jié)省交易費(fèi)用，減少農(nóng)業(yè)企業(yè)用于采購(gòu)方面的支出，從而增加了企業(yè)的利潤(rùn)。契約農(nóng)業(yè)在我國(guó)部分地區(qū)已經(jīng)開始實(shí)施，但有關(guān)資料表明，農(nóng)業(yè)契約違約率高達(dá)80%［1］。契約履約率不高、違約追究不力，合同不規(guī)范、示范帶動(dòng)力不強(qiáng)等問題普遍存在。

農(nóng)業(yè)契約違約率長(zhǎng)期居高不下，使得簽約農(nóng)戶和企業(yè)都深受其害，失去繼續(xù)簽約的動(dòng)力，契約農(nóng)業(yè)的違約問題已經(jīng)引起了諸多學(xué)者的關(guān)注，具有代表性的有:清華大學(xué)的趙西亮等，指出有關(guān)增加專用性投資、提高農(nóng)戶信譽(yù)、加強(qiáng)法律約束的建議都不能增加農(nóng)業(yè)契約的履約率［2］;周衍平指出，契約農(nóng)業(yè)違約行為頻頻發(fā)生的內(nèi)在原因是利益風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不合理，農(nóng)民與企業(yè)之間構(gòu)成一個(gè)不完全信息靜態(tài)博弈［3］;盧小廣認(rèn)為，要提高履約率，需要構(gòu)建農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)過程的信息發(fā)現(xiàn)和信息傳遞機(jī)制，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的外部轉(zhuǎn)移［4］;郭紅東指出，通過企業(yè)與農(nóng)戶雙方之間建立自我約束和相互信任的機(jī)制也能很好地提高訂單農(nóng)業(yè)的履約率［5］;而杜吟棠以廣東溫氏集團(tuán)為例說明農(nóng)業(yè)企業(yè)完全承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證農(nóng)戶有一穩(wěn)定的高于市場(chǎng)的收益的合作形式可以保障農(nóng)業(yè)契約的很好實(shí)現(xiàn)［6］。

本文認(rèn)為，上述學(xué)者的研究大部分集中于定性的結(jié)果導(dǎo)向，也就是為問題的出現(xiàn)提供解決方案，在一定的程度為政府和企業(yè)提供了參考依據(jù)，值得借鑒，但是缺少深入的定量的內(nèi)在機(jī)理的研究。因此，本文采取DEMATEL(Decision Making Trial and Evaluation Laboratory)方法定量的研究影響農(nóng)業(yè)契約實(shí)現(xiàn)的主要因素就非常有意義。

1 農(nóng)業(yè)契約實(shí)現(xiàn)的影響因素

契約中的農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間是一種合作關(guān)系，但現(xiàn)實(shí)中這種關(guān)系并不是緊密的，甚至是不穩(wěn)定的。導(dǎo)致契約合作不穩(wěn)定的因素有很多。本文在借鑒趙西亮、郭紅東、盧小廣等學(xué)者的觀點(diǎn)后，綜合提出如下九個(gè)影響因素。

1.1 法律的完善程度

目前，許多地方的農(nóng)業(yè)契約是由地方政府出面牽頭落實(shí)的，一般先由縣、鄉(xiāng)政府與企業(yè)簽訂一定面積的協(xié)議，然后再由政府落實(shí)給各個(gè)農(nóng)戶。一頭是農(nóng)民，一頭是企業(yè)，在這場(chǎng)蹺蹺板游戲中，每當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品供過于求，企業(yè)就高高在上，百般克扣;一旦農(nóng)產(chǎn)品供不應(yīng)求，農(nóng)民又紛紛毀約。牽線搭橋的政府本想做那個(gè)平衡蹺蹺板的支點(diǎn)，現(xiàn)實(shí)中卻難以安位。

1.2 農(nóng)業(yè)企業(yè)(農(nóng)戶)的誠(chéng)信與信用等級(jí)

導(dǎo)致訂單違約問題的一個(gè)主要原因是農(nóng)戶和部分商家信用觀念淡薄。理性的經(jīng)濟(jì)人在做出誠(chéng)信或失信的策略選擇之前，都要對(duì)其進(jìn)行成本收益的比較，以保證效用最大化。由于失信行為可以得到私人收益卻不必承擔(dān)私人成本，具有負(fù)外部性，就使得失信行為具有過度供給的趨勢(shì)。

1.3 合同價(jià)格與交易價(jià)格的差價(jià)

訂單農(nóng)業(yè)的簽約雙方所依據(jù)的只是當(dāng)時(shí)的局部市場(chǎng)狀況，加之受決策人自身能力的約束，因而訂單價(jià)格并非總是合理的。也就是說訂單農(nóng)業(yè)沒有從根本上回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，一方面市場(chǎng)價(jià)格高于訂單價(jià)格時(shí)，多數(shù)農(nóng)民將產(chǎn)品出售給價(jià)格高的一方，自然產(chǎn)生訂單違約;另一方面市場(chǎng)價(jià)格低于訂單價(jià)格時(shí)，企業(yè)便會(huì)有違約之舉。

1.4 農(nóng)民生產(chǎn)偏好性

從農(nóng)民的角度來講，農(nóng)業(yè)訂單在手，種植品種和數(shù)量被確定了，銷售也是有了保障。但是中國(guó)的農(nóng)民是分散的個(gè)體農(nóng)民，大量的農(nóng)民對(duì)于訂單作物的種植方式都有一定的偏好性，這種偏好性很有可能使得產(chǎn)品達(dá)不到訂單的要求，從而給農(nóng)業(yè)企業(yè)以“未實(shí)施特定技術(shù)手段而使產(chǎn)品未達(dá)到特定要求”為理由的不履約行為帶來方便。

1.5 自然災(zāi)害

農(nóng)業(yè)作物的生長(zhǎng)周期長(zhǎng)，受自然條件影響大，決定了農(nóng)作物在生產(chǎn)過程中會(huì)面臨很多的不確定性，自然災(zāi)害的發(fā)生不僅會(huì)帶來糧食短缺，而且還會(huì)因?yàn)檗r(nóng)戶的歉收直接影響訂單農(nóng)業(yè)的實(shí)際履行。

1.6 資產(chǎn)專用性投資

當(dāng)交易的一方按照合約進(jìn)行專用性投資時(shí)，就為另一方的敲竹杠行為提供了可能。一般說，只有當(dāng)專用性投資和特質(zhì)性商品存在時(shí)，敲竹杠才成為可能，這一般存在于長(zhǎng)期合約中，但農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)使得每年的種植決策均具有專用性投資和特異性商品的特點(diǎn)，因此專用性投資和特異性商品所引發(fā)的敲竹杠行為在農(nóng)產(chǎn)品短期合約中也會(huì)出現(xiàn)。

1.7 政府的導(dǎo)向作用

目前，我國(guó)農(nóng)村仍以“一家一戶”的生產(chǎn)方式為主，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)極具分散性特點(diǎn)，在沒有完善的中介組織的情況下，企業(yè)不可能直接與單個(gè)農(nóng)戶簽訂合同，單個(gè)農(nóng)戶不但無法打開農(nóng)產(chǎn)品的銷路，而且也無力考察企業(yè)的資信狀況。因此，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中雖然沒有法人資格，但政府為訂單農(nóng)業(yè)提供組織和協(xié)調(diào)服務(wù)，卻是訂單農(nóng)業(yè)得以順利發(fā)展的重要保證。

1.8 農(nóng)業(yè)企業(yè)的能力

規(guī)模不同的農(nóng)業(yè)企業(yè)往往在掌握的知識(shí)、信息和能力方面有差別，小規(guī)模的農(nóng)業(yè)企業(yè)往往缺乏可以提供給農(nóng)戶共享的知識(shí)和能力，而且規(guī)模小的農(nóng)業(yè)企業(yè)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，通常抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力很弱，對(duì)于他們來說，包含聲譽(yù)損失、資金損失的違約成本會(huì)小于規(guī)模較大的農(nóng)業(yè)企業(yè)，因此，小規(guī)模農(nóng)業(yè)企業(yè)違約的概率高于大規(guī)模農(nóng)業(yè)企業(yè)。

1.9 農(nóng)業(yè)契約的規(guī)范程度

由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)自然條件的依賴、農(nóng)業(yè)生長(zhǎng)周期長(zhǎng)、市場(chǎng)信息難以充分把握造成的價(jià)格判斷不準(zhǔn)確等特點(diǎn)，很少有農(nóng)業(yè)企業(yè)敢于簽訂內(nèi)容完全的嚴(yán)格購(gòu)銷合同，大多數(shù)訂單只是購(gòu)銷意向書，沒有關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)格的判定標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格的交貨時(shí)間和地點(diǎn)以及對(duì)于違反合同的懲罰措施，這樣缺乏約束的農(nóng)業(yè)契約很難保證其最終履行。

2 農(nóng)業(yè)契約實(shí)現(xiàn)的影響因素分析

筆者認(rèn)為以上提到的9個(gè)影響因素都直接或間接地影響到農(nóng)業(yè)契約的有效實(shí)現(xiàn)。DEMATEL法，直譯為決策試行與評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室。它是1971年美國(guó)Bastille國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為了解決現(xiàn)實(shí)世界中復(fù)雜、困難的問題而提出的方法論，是一種運(yùn)用圖論和矩陣工具進(jìn)行系統(tǒng)因素分析的方法。通過分析系統(tǒng)中各因素之間的邏輯關(guān)系和直接影響矩陣，可以計(jì)算出每個(gè)因素對(duì)其它因素的影響度以及被影響度，從而計(jì)算出每個(gè)因素的原因度與中心度。作為構(gòu)造模型，DEMATEL方法通過行列式演算，可以直觀地顯示提示問題間的邏輯關(guān)系，將復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化。因此，DEMATEL方法是進(jìn)行因素分析與識(shí)別的一種有效方法，這種方法充分利用專家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)來處理復(fù)雜的社會(huì)問題，尤其對(duì)那些要素關(guān)系不確定的系統(tǒng)更為有效。

因此，本文通過DEMETAL方法分析影響農(nóng)業(yè)契約實(shí)現(xiàn)的主要因素。下面是對(duì)影響農(nóng)業(yè)契約實(shí)現(xiàn)的各種因素的界定:法律完善程度(F1);合同價(jià)格與交易價(jià)格差價(jià)(F2);農(nóng)戶或農(nóng)業(yè)企業(yè)的誠(chéng)信程度(F3);農(nóng)民生產(chǎn)偏好性(F4);自然災(zāi)害(F5);資產(chǎn)專用性(F6);農(nóng)業(yè)契約的規(guī)范程度(F7);農(nóng)業(yè)企業(yè)的能力(F8);政府的導(dǎo)向作用(F9)。通過給以上9個(gè)因素建立直接影響矩陣，利用matlab軟件得到它的綜合影響矩陣，如下表1所示。

表1 綜合影響矩陣

綜合影響矩陣中的行和，即為每個(gè)因素的綜合影響度，而列和表示該因素的被影響度;行和與列和之和稱為該因素的中心度，表明該因素在系統(tǒng)中所處的重要程度。通過以上數(shù)據(jù)的分析，在本文9個(gè)影響因素中中心度較大的有:合同價(jià)格與交易價(jià)格差價(jià)(F2)、農(nóng)業(yè)契約的規(guī)范程度(F7)、農(nóng)戶或農(nóng)業(yè)企業(yè)的誠(chéng)信程度(F3)，它們的中心度分別為2.421 7、1.710 5 和1.450 8，也就是說，合同價(jià)格與交易價(jià)格差價(jià)對(duì)農(nóng)業(yè)契約的有效實(shí)現(xiàn)影響最大，其次是農(nóng)業(yè)契約的規(guī)范程度和農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)的誠(chéng)信程度。

3 結(jié)論

農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)之間的交易是經(jīng)常重復(fù)的和持續(xù)進(jìn)行的，維持長(zhǎng)期契約關(guān)系很重要。難點(diǎn)是如何在保持“混合組織”中獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和共同體經(jīng)營(yíng)兩方面優(yōu)勢(shì)的前提下維護(hù)契約關(guān)系。我們不應(yīng)當(dāng)完全依賴法律的事后裁決，而要讓政府當(dāng)好契約執(zhí)行過程中的協(xié)調(diào)人，通過評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)找到兩種利益主體之間的利益“均衡點(diǎn)”，以政策手段激勵(lì)企業(yè)承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，同時(shí)提高農(nóng)戶的組織化程度，從而提高自身的判斷力，引導(dǎo)農(nóng)戶和農(nóng)業(yè)企業(yè)雙方保持規(guī)范的契約行為。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織內(nèi)部激勵(lì)政策、規(guī)范契約操作規(guī)程、建立專門的簽約和認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)、制訂對(duì)契約執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)的政策、建立評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)方面進(jìn)行創(chuàng)新。積極培育農(nóng)民專業(yè)合作社或?qū)I(yè)協(xié)會(huì)，這種協(xié)會(huì)或者組織越完善、越制度化，越有利于農(nóng)業(yè)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)，越有利于農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶間購(gòu)銷、服務(wù)合同的簽訂和履行，避免因農(nóng)戶過分分散、缺乏約束力而導(dǎo)致履約率低的缺陷。

［1］劉鳳芹.不完全合約與履約障礙——以訂單農(nóng)業(yè)為例［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2003(4):22.

［2］趙西亮，吳棟，左臣明.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)中商品契約穩(wěn)定性研究［J］.經(jīng)濟(jì)問題，2005(3):43.

［3］周衍平，陳會(huì)英，姜愛萍.山東省訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r與問題［J］.中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2002(5):16-17.

［4］盧小廣，吳劍平.訂單農(nóng)業(yè)履約率的概率辨析［J］.經(jīng)濟(jì)問題，2005(3):38-39.

［5］郭紅東.我國(guó)農(nóng)戶參與訂單農(nóng)業(yè)行為的影響因素分析［J］.中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2005(3):24-26.

［6］杜吟棠.“公司+農(nóng)戶”模式初探——兼論其合理性與局限性［J］.中國(guó)農(nóng)村觀察，2002(1):34-36.

Analysis on Effective Realization of Agricultural Contract

LI Sheng-lian，ZHANG Li-ying

(College of Economics and Management，East China Institute of Technology，F(xiàn)uzhou344000，China)

It is proved in practice that the performance efficiency of the agricultural contract relationship is very low.For this problem，the article summarizes on the basis of previous studies and proposes a set of comprehensive index system of the influencing factors，and makes a quantitative analysis of the index system with DEMATEL.Through research，the article finds out the main factors:the contract price and transaction price difference.Finally，the author puts forward some suggestions for farmers，agricultural enterprises and the government.

agricultural contract;effective realization;affecting factors;DEMATEL

F323.5

A

1674-3512(2011)01-0034-03

2010-12-15

江西省高校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目［JJ1101］;東華理工大學(xué)校長(zhǎng)基金項(xiàng)目;東華理工大學(xué)博士啟動(dòng)基金項(xiàng)目［DHBW1001］。

李勝連(1981—)，男，河北唐山人，助教，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理研究。