劉世錦

改革開放以來,中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)經(jīng)歷了超過30年的高速增長(zhǎng),這在世界大國(guó)工業(yè)化歷史上尚無先例.經(jīng)濟(jì)理論和歷史經(jīng)驗(yàn)證明,一個(gè)國(guó)家的高速增長(zhǎng)是階段性現(xiàn)象,不可能一直持續(xù)下去,這是一個(gè)并不復(fù)雜的邏輯推論.問題是高速增長(zhǎng)期的結(jié)束何時(shí)、以何種形態(tài)到來,并會(huì)帶來哪些可能的影響.研究這一問題也是為了回應(yīng)另一個(gè)關(guān)切,即中國(guó)是否會(huì)落入所謂 "中等收入陷阱".當(dāng)中國(guó)人均GDP按匯率法計(jì)算超過4000美元,且面臨諸多矛盾與挑戰(zhàn)時(shí),對(duì)中國(guó)落入 "中等收入陷阱"的擔(dān)憂和討論正在增多.

我們研究的初步結(jié)論是: 2015年左右,也就是 "十二五"末、 "十三五"初,中國(guó)將進(jìn)入增長(zhǎng)速度回落的時(shí)間窗口期,經(jīng)濟(jì)的潛在增長(zhǎng)率將可能下一個(gè)較大臺(tái)階,由近些年的10%以上的增長(zhǎng)率下調(diào)至7%左右.增長(zhǎng)速度平臺(tái)下移將伴隨著增長(zhǎng)動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性改變,并可能帶來某些難以預(yù)料的挑戰(zhàn),從而對(duì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提出了包括時(shí)間約束的緊迫要求.

一、成功追趕型國(guó)家在高速增長(zhǎng)期后增長(zhǎng)率下臺(tái)階是一個(gè)規(guī)律性現(xiàn)象

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)際比較研究中,按何種價(jià)格計(jì)量是一個(gè)重要而學(xué)術(shù)性較強(qiáng)的問題.可用于國(guó)際比較的數(shù)據(jù)來源較多,其中著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家麥迪森的世界經(jīng)濟(jì)史數(shù)據(jù),較好滿足了長(zhǎng)時(shí)間跨度不同國(guó)家、不同時(shí)期比較的需要,具有較高的權(quán)威性和公認(rèn)度.麥迪森數(shù)據(jù)采用購買力平價(jià)和國(guó)際多邊比較方法,以1990年為基準(zhǔn)水平,其計(jì)量單位簡(jiǎn)稱1990年國(guó)際元.我們的研究也表明,該計(jì)量單位與實(shí)際狀況吻合度較好.在本文分析中,我們將使用這一計(jì)量單位.

根據(jù)麥迪森的各國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù),20世紀(jì)以來,除美國(guó)、英國(guó)等處于全球技術(shù)和增長(zhǎng)前沿的國(guó)家外,其他成功跨入高收入行列的國(guó)家,大都經(jīng)歷了一個(gè)為時(shí)20年或更長(zhǎng)的高速增長(zhǎng)期.高速增長(zhǎng)期結(jié)束后,增長(zhǎng)率明顯下降,并轉(zhuǎn)入一個(gè)速度較低的增長(zhǎng)平臺(tái).這種增長(zhǎng)率下臺(tái)階的現(xiàn)象在戰(zhàn)后高速增長(zhǎng)的日本、韓國(guó)和德國(guó)等國(guó)家表現(xiàn)得較為典型,并呈現(xiàn)出一系列重要特性.

第一,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率通常在人均GDP達(dá)到11000國(guó)際元左右下臺(tái)階,從高速增長(zhǎng)階段過渡到中速增長(zhǎng)階段,增長(zhǎng)率下降幅度約30～40%.日本在1946～1973年期間GDP年均增長(zhǎng)率為9.4%,戰(zhàn)后高速增長(zhǎng)保持了27年.到1973年,人均 GDP達(dá)到 11434國(guó)際元,之后增長(zhǎng)率下臺(tái)階, 1974～1992年期間GDP年均增長(zhǎng)率降至3.7%,中速增長(zhǎng)維持了18年.1993～2008年期間年均增長(zhǎng)率進(jìn)一步降至1.1%.韓國(guó)1946～1995年期間GDP年均增長(zhǎng)率為8%,到1995年人均GDP達(dá)到11850國(guó)際元,此后增長(zhǎng)率下臺(tái)階,1996～2008年期間GDP年均增長(zhǎng)率降為4.6%.德國(guó) (當(dāng)時(shí)為聯(lián)邦德國(guó))1947～1969年期間GDP年均增長(zhǎng)率為7.9%.在1969年人均GDP達(dá)到10440國(guó)際元之后開始下臺(tái)階,1970～ 1979年GDP年均增長(zhǎng)速度降至3.1%,進(jìn)入中低速增長(zhǎng)階段.

第二,在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下臺(tái)階前后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化.下臺(tái)階以前的高速增長(zhǎng)期,工業(yè)產(chǎn)出比重持續(xù)上升并保持在較高水平;而下臺(tái)階后往往伴隨著工業(yè)產(chǎn)出比重下降,服務(wù)業(yè)比重則相應(yīng)上升.日本工業(yè)增加值占GDP的比重在二戰(zhàn)剛結(jié)束時(shí)一度降至20%,而后迅速上升,至1970年達(dá)到46%的峰值,之后逐步下降,到2007年降至不足30%.韓國(guó)二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)工業(yè)增加值占GDP比重不足15%,之后持續(xù)上升,到1991年時(shí)達(dá)到峰值,為42.6%,之后開始回落, 2007年降低到37%.德國(guó)工業(yè)增加值占GDP的比重在1965年左右達(dá)到峰值,為53%,之后逐步下降,到2008年回落至30.2%.

第三,在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下臺(tái)階前后,總需求中投資與消費(fèi)結(jié)構(gòu)也發(fā)生顯著變動(dòng).下臺(tái)階之前的高速增長(zhǎng)期,投資比重持續(xù)上升;下臺(tái)階后投資比重隨之下降,消費(fèi)比重相應(yīng)上升.日本固定資本形成占GDP的比重在二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代初呈上升趨勢(shì),到1973年時(shí)達(dá)到峰值37.1%,與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下臺(tái)階的時(shí)間點(diǎn)大體重合.之后,投資比重逐漸下降,到2007年降至23.4%.韓國(guó)的投資比重在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)期內(nèi)呈現(xiàn)明顯上升勢(shì)頭,從 1960年的 11.4%升至1991年的38.9%,亞洲金融危機(jī)爆發(fā)時(shí)投資比重也都保持在37%左右,之后顯著下降,到2008年降至29.3%.德國(guó)的投資比重轉(zhuǎn)折和GDP增長(zhǎng)率下臺(tái)階的時(shí)間點(diǎn)也基本重合.在上個(gè)世紀(jì)50年代中期投資比重保持在25%左右,到1965年達(dá)到二戰(zhàn)后的峰值,為28.3%,之后逐步回落,到2008年降至19.2%.

第四,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下臺(tái)階前后,城市化推進(jìn)速度也會(huì)相應(yīng)變化.經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)伴隨著城市化的快速推進(jìn),而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下臺(tái)階后城市化進(jìn)程也逐漸放緩.二戰(zhàn)后日本的城市化率快速上升, 1945～1973年城市化率從27.8%上升到55.4%,年均增長(zhǎng)0.98個(gè)百分點(diǎn).1973年之后,城市化進(jìn)程逐步放緩,2008年達(dá)到66.5%,1973～2008年期間城市化率年均增長(zhǎng)0.32個(gè)百分點(diǎn).韓國(guó)1950～1995年城市化率由20.9%提高到78.2%,年均增長(zhǎng)1.30個(gè)百分點(diǎn).1995年之后,城市化進(jìn)程放緩,2008年城市化率達(dá)到81.5%,1995～2008年期間年均增長(zhǎng)0.25個(gè)百分點(diǎn).德國(guó)城市化水平起點(diǎn)相對(duì)較高,在二戰(zhàn)前就超過了50%.1950～1969年期間德國(guó)城市化率從 52.9%上升到72.2%,年均增長(zhǎng)1.02個(gè)百分點(diǎn),之后城市化水平基本穩(wěn)定,2008年為73.6%.

成功追趕型經(jīng)濟(jì)體在較長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)高速增長(zhǎng),并在人均收入達(dá)到1萬國(guó)際元左右出現(xiàn)增長(zhǎng)率明顯下臺(tái)階、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)顯著變化的現(xiàn)象,反映了這些國(guó)家能夠憑借適宜的制度安排和合理的發(fā)展戰(zhàn)略,充分發(fā)揮技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢(shì),在短短幾十年的追趕期內(nèi), "擠壓式"地完成先行國(guó)家在一兩百年內(nèi)實(shí)現(xiàn)的工業(yè)化、城市化任務(wù).當(dāng)然,這個(gè)時(shí)候的增長(zhǎng)速度下臺(tái)階,并不意味著已經(jīng)全面實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化,主要表明以大宗工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和消耗為主要特征的工業(yè)化和城市化階段的基本結(jié)束,隨后是一個(gè)更 "精細(xì)"增長(zhǎng)階段的到來.

在快速追趕階段,后發(fā)國(guó)家可以通過引進(jìn)與模仿,從先行國(guó)家那里獲得大量成熟技術(shù);與此同時(shí),后發(fā)國(guó)家的勞動(dòng)力、資本和土地等要素成本普遍較低,與已有技術(shù)和產(chǎn)出能力相對(duì)應(yīng)的需求處在迅速成長(zhǎng)和釋放期.只要依托有效的體制和戰(zhàn)略形成較強(qiáng)的資源動(dòng)員和配置能力,就可以出現(xiàn)一個(gè)較長(zhǎng)的持續(xù)高速增長(zhǎng)期.而且歷史經(jīng)驗(yàn)顯示,似乎時(shí)間愈靠后的后發(fā)國(guó)家, "擠壓式"增長(zhǎng)的特點(diǎn)愈加明顯,完成同樣工業(yè)化任務(wù)的時(shí)間愈短一些.當(dāng)人均GDP達(dá)到1萬國(guó)際元左右的發(fā)展階段后,后發(fā)國(guó)家的技術(shù)水平逐步接近世界技術(shù)前沿,引進(jìn)和模仿空間縮小,要素成本加快上升.另一方面,需求擴(kuò)張速度減緩,能夠引致大量投資的基礎(chǔ)設(shè)施、住宅和相關(guān)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張速度放慢.需求和供給兩方面變化,使支撐經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的一組條件難以為繼,從而導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家在 "擠壓式"追趕期的高速增長(zhǎng)結(jié)束之后,轉(zhuǎn)入中速增長(zhǎng)階段.從現(xiàn)象上看,有的成功追趕型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階時(shí),恰好疊加了國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的重大變化,如日本遇到了石油危機(jī)和布雷頓森林體系的瓦解,韓國(guó)遇到了亞洲金融危機(jī).國(guó)際環(huán)境的重大變化可以觸發(fā)和加劇增長(zhǎng)速度的滑落,但不構(gòu)成增長(zhǎng)速度下臺(tái)階的根本原因.人們同樣可以觀察到,盡管資源匱乏程度與日本相近,但上世紀(jì)70、80年代的石油危機(jī)并未打斷韓國(guó)的追趕進(jìn)程;而韓國(guó)之所以在1997年的亞洲金融危機(jī)中增長(zhǎng)速度下降,主因還是人均GDP超過1萬國(guó)際元,進(jìn)入了增長(zhǎng)速度下臺(tái)階的時(shí)間窗口.

成功實(shí)現(xiàn)追趕的工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明,轉(zhuǎn)入中速增長(zhǎng)階段并不僅僅是增長(zhǎng)速度的改變,更重要的是反映了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的大幅度變動(dòng),即工業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)為服務(wù)業(yè)主導(dǎo);相應(yīng)地,投資比重下降,消費(fèi)在需求增長(zhǎng)中的份額上升;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐步進(jìn)入創(chuàng)新和服務(wù)經(jīng)濟(jì)為主驅(qū)動(dòng)的軌道.在這個(gè)調(diào)整過程中,人均GDP仍然保持了較為穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì).

二、2015年左右中國(guó)將進(jìn)入增長(zhǎng)速度下臺(tái)階的時(shí)間窗口

借鑒不同類型工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史經(jīng)驗(yàn)和呈現(xiàn)出的規(guī)律,我們采用三種不盡相同但可相互印證的方法,對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史進(jìn)程和前景進(jìn)行了分析,預(yù)計(jì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率有很大可能性在2015年前后下一個(gè)臺(tái)階,時(shí)間窗口的分布是2013～2017年.

第一種方法是直接用我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體數(shù)據(jù),參照日本、韓國(guó)和德國(guó)等成功追趕型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析.按照1990年國(guó)際元計(jì)算,2010年我國(guó)人均GDP達(dá)到7864國(guó)際元.假定今后幾年我國(guó)GDP還能延續(xù)過去30年高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),并結(jié)合聯(lián)合國(guó)對(duì)我國(guó)人口增長(zhǎng)的預(yù)測(cè),那么到2016年我國(guó)人均GDP將達(dá)到11608國(guó)際元,與國(guó)際上成功追趕型經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)速度普遍下臺(tái)階時(shí)的發(fā)展水平大體相當(dāng).2016年之后,比照成功追趕型經(jīng)濟(jì)體經(jīng)驗(yàn),如果我國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率與過去高速增長(zhǎng)期相比降低30%左右,則GDP增長(zhǎng)率降低約3個(gè)百分點(diǎn).這樣,預(yù)計(jì)GDP增速"十二五"期間為年均9.7%, "十三五"期間降至6.5%(我國(guó)官方統(tǒng)計(jì)口徑).

第二種方法是,考慮到我國(guó)大部分省級(jí)行政區(qū)從人口規(guī)模上看與國(guó)際上一個(gè)大國(guó)或中等規(guī)模國(guó)家相近,把我國(guó)每個(gè)省級(jí)行政區(qū)作為一個(gè)單獨(dú)經(jīng)濟(jì)體,根據(jù)不同的省情選定國(guó)際上不同經(jīng)濟(jì)體的歷史經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律相比照,預(yù)測(cè)各省級(jí)行政區(qū)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的變化,之后再進(jìn)行加總,推算出全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度.京津滬三個(gè)直轄市比照香港和新加坡兩個(gè)城市經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn);另外22個(gè)省份比照日本、韓國(guó)、德國(guó)等成功追趕型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn),并根據(jù)人均生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化、分工專業(yè)程度、資源稟賦和外向型程度等因素作適當(dāng)調(diào)整;其余六個(gè)自然地理?xiàng)l件不適宜大規(guī)模工業(yè)化和城市化的省份,則比照國(guó)際上若干曾經(jīng)有過較高速度增長(zhǎng)、但未躋身高收入行列的經(jīng)濟(jì)體的歷史經(jīng)驗(yàn).

以各省份目前人均生產(chǎn)總值水平為基數(shù),假定各省生產(chǎn)總值保持其過去30年的平均增長(zhǎng)率,并結(jié)合各自的人口預(yù)測(cè),估算出各省人均生產(chǎn)總值達(dá)到所比照經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)率下臺(tái)階水平時(shí)的時(shí)間;之后,假定各省生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率降低30%左右;最后加總測(cè)算全國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度.結(jié)果表明,我國(guó)GDP潛在增長(zhǎng)率大約在2014年后降低到8%以下; "十二五"期間GDP潛在增長(zhǎng)率為年均8.2%, "十三五"期間為年均7.3%(我國(guó)官方統(tǒng)計(jì)口徑).

第三種方法是通過大宗商品的消費(fèi)量 (或產(chǎn)量)和人均GDP水平之間的關(guān)系,預(yù)測(cè)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下臺(tái)階的時(shí)間點(diǎn),以便與前兩種方法的結(jié)果相互印證.具體方法是: (1)以2009年我國(guó)人均電力消費(fèi)量 (2742度/人)、千人汽車保有量 (48.7輛/千人)、人均累計(jì)鋼鐵產(chǎn)量 (3.9噸/人)、人均汽車年產(chǎn)量 (10.3輛/千人)、人均鋼鐵年產(chǎn)量 (0.5噸/人)等五個(gè)實(shí)物量指標(biāo)為基數(shù).(2)假定今后這些指標(biāo)仍能按其過去十年的年均增速繼續(xù)增長(zhǎng),測(cè)算出我國(guó)這些指標(biāo)達(dá)到日本、韓國(guó)、德國(guó)等經(jīng)濟(jì)體GDP增長(zhǎng)率下臺(tái)階時(shí)對(duì)應(yīng)水平的時(shí)間點(diǎn),以此作為我國(guó)GDP潛在增長(zhǎng)率下臺(tái)階的時(shí)間點(diǎn).(3)進(jìn)一步假定我國(guó)增長(zhǎng)率下臺(tái)階之后,也如日本、韓國(guó)和德國(guó)那樣降低30%左右,即降低3個(gè)百分點(diǎn)左右.估計(jì)結(jié)果如表1所示.

上述三種方法的分析結(jié)果表明,如果我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑與成功追趕型經(jīng)濟(jì)體歷史經(jīng)驗(yàn)接近的話,那么,我國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有很大可能性將在 "十二五"末期放緩, "十三五"時(shí)期將明顯下一個(gè)臺(tái)階 (見表1).

三、增長(zhǎng)速度下臺(tái)階將使中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨兩方面的重要挑戰(zhàn)

增長(zhǎng)速度回落,中國(guó)是否會(huì)落入 "中等收入陷阱"?這是近期討論較多的一個(gè)問題.我們研究表明,從工業(yè)化的歷史進(jìn)程觀察,應(yīng)當(dāng)區(qū)分兩種不同類型的增長(zhǎng)回落.一種落入 "中等收入陷阱"的回落,典型的是拉美國(guó)家,前蘇聯(lián)和東歐國(guó)家也有相似的經(jīng)歷;另一種則是較完整地經(jīng)過工業(yè)化高速增長(zhǎng)期后的回落,典型的是上述日本、韓國(guó)、德國(guó)等二戰(zhàn)后的增長(zhǎng)經(jīng)歷.形態(tài)上看,二者有相似之處,比如都曾經(jīng)歷過時(shí)期長(zhǎng)短不等的 "擠壓式"高速增長(zhǎng),繼而發(fā)生了經(jīng)濟(jì)增速的回落.但深入分析不難發(fā)現(xiàn),這兩種類型增長(zhǎng)回落的性質(zhì)、原因與含義大不相同.首先,前者的增長(zhǎng)回落大體出現(xiàn)在人均GDP達(dá)到4000-7000國(guó)際元的發(fā)展階段,而后者則出現(xiàn)在人均GDP達(dá)到11000國(guó)際元左右的發(fā)展階段.其次,前者的增速下滑是在工業(yè)化中期后發(fā)優(yōu)勢(shì)尚未完全釋放的前提下發(fā)生的,是"非正?；芈?,其根本原因是相關(guān)國(guó)家的工業(yè)化基本架構(gòu)存在重大缺陷,以致工業(yè)化進(jìn)程無法持續(xù),特別是高速增長(zhǎng)過程無法順利完成.而后者的增速下降發(fā)生在后發(fā)優(yōu)勢(shì)基本釋放、工業(yè)化高速發(fā)展階段基本結(jié)束之時(shí),是一種 "自然回落" (見圖1).

表1 我國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率展望:三種方法的測(cè)算結(jié)果

圖1 中國(guó)落 "中等收入陷阱"之中的可能性較小

根據(jù)前面的分析,按照1990年國(guó)際元計(jì)算,2010年中國(guó)人均GDP已經(jīng)達(dá)到7864國(guó)際元,超過了落入 "中等收入陷阱"時(shí)拉美國(guó)家人均GDP 4000國(guó)際元和蘇東國(guó)家人均GDP 6000國(guó)際元的水平.按照目前的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),再過3-5年,中國(guó)將有很大可能達(dá)到成功追趕型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) "自然回落"時(shí)所達(dá)到的11000國(guó)際元的水平.除非出現(xiàn)重大挫折或反復(fù),中國(guó)落入拉美和前蘇東國(guó)家曾經(jīng)經(jīng)歷的那種含義的 "中等收入陷阱"的可能性已經(jīng)很小.中國(guó)的增長(zhǎng)形態(tài),看起來與成功追趕型經(jīng)濟(jì)體更為接近或相似.不同的是,在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度回落以及回落后轉(zhuǎn)入新的增長(zhǎng)階段過程中,將會(huì)面臨特殊的矛盾和問題.

當(dāng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)觸到高增長(zhǎng)的邊界,增長(zhǎng)速度下臺(tái)階并伴隨著大幅度結(jié)構(gòu)變動(dòng),30多年來經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)所依托的基本面因素將發(fā)生重要調(diào)整和重新組合.如果繼續(xù)維持既有的增長(zhǎng)模式或發(fā)展方式,在經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階時(shí),中國(guó)經(jīng)濟(jì)將面臨兩方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn).一是,與高速增長(zhǎng)相伴隨的高流動(dòng)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益,掩蓋了為數(shù)不少的低效率問題.然而,一旦速度降低,與低效率相關(guān)的各種問題將會(huì)暴露,如企業(yè)盈利和財(cái)政收入下降、資產(chǎn)估值收縮、長(zhǎng)期信貸回收困難等,甚至出現(xiàn)某種形式的財(cái)政金融等危機(jī).二是,在低成本要素優(yōu)勢(shì)逐步減弱后,由于在市場(chǎng)開放和競(jìng)爭(zhēng)、民營(yíng)大企業(yè)發(fā)展、大學(xué)教育和科研體系、金融支持等方面缺陷和問題,能否形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為基礎(chǔ)的新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),將會(huì)面臨較大困難和不確定性.

四、如何評(píng)估和理解已有的增長(zhǎng)模式

應(yīng)對(duì)上述挑戰(zhàn)的關(guān)鍵是發(fā)展方式轉(zhuǎn)變能否取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展.發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,或增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)型,首先涉及到對(duì)已有增長(zhǎng)模式的評(píng)估.現(xiàn)在有一種奇特現(xiàn)象,即國(guó)內(nèi)外對(duì)中國(guó)增長(zhǎng)模式評(píng)估出現(xiàn)反差.近年來隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng),特別是國(guó)際金融危機(jī)沖擊后的突出表現(xiàn),國(guó)際上對(duì) "中國(guó)模式"的興趣日濃,總體上給出了積極評(píng)價(jià).反觀國(guó)內(nèi),對(duì)增長(zhǎng)模式的批評(píng)要更多一些.如何客觀、歷史從而正確地看待評(píng)價(jià)中國(guó)的增長(zhǎng)模式,確實(shí)是一個(gè)重要問題.如果說中國(guó)過去30多年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)堪稱奇跡,同時(shí)又認(rèn)為中國(guó)的增長(zhǎng)模式 "落后"、 "不行",邏輯上難以自圓其說.事實(shí)上,回過頭看,特別是在國(guó)際視野下與其他發(fā)展中國(guó)家比較,不難發(fā)現(xiàn)中國(guó)的增長(zhǎng)模式具有諸多重要而獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn).例如,達(dá)成自上而下、廣泛而持久的 "發(fā)展是硬道理"的社會(huì)共識(shí),近些年又上升到 "科學(xué)發(fā)展"的新境界;推動(dòng)以 "摸著石頭過河"、 "雙軌制"等為特色的務(wù)實(shí)而有效的市場(chǎng)化改革;實(shí)施多層次而穩(wěn)定持續(xù)的對(duì)外開放,較深程度地介入國(guó)際分工體系;以世界上最大規(guī)模人口為基礎(chǔ)、雖不平衡但可互補(bǔ)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)體系;在保持社會(huì)和政治穩(wěn)定的條件下求得改革和發(fā)展的平衡推進(jìn)等.中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的顯著特點(diǎn)是 "地方競(jìng)爭(zhēng)".省與省之間,市與市之間,縣與縣之間,以至更低層面的政府之間,都進(jìn)行著通過改進(jìn)本地投資和發(fā)展環(huán)境而爭(zhēng)取外部資源、促進(jìn)自身發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng).有一級(jí)政府,就有一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)主體.這種獨(dú)特結(jié)構(gòu)是中國(guó)傳統(tǒng)政府治理結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合的產(chǎn)物.當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)的商品和資源跨區(qū)域流動(dòng)以后, "強(qiáng)政府"在促動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提供交易者信用、動(dòng)員本地要素并提高其質(zhì)量、改進(jìn)政府辦事效率等方面,都表現(xiàn)出組織資源上的優(yōu)勢(shì),在工業(yè)化處在起步或較低階段時(shí),此種優(yōu)勢(shì)更容易得到體現(xiàn).而客觀上存在的地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng),又刺激了對(duì)這種組織資源的利用.值得研究的是,這種也被稱為 "發(fā)展型政府"的特點(diǎn)并非出自預(yù)先設(shè)計(jì),而是在改革實(shí)踐中通過適應(yīng)性調(diào)整逐步形成,事后被觀察和認(rèn)識(shí)到的.這一點(diǎn)恰恰體現(xiàn)了中國(guó)改革的特點(diǎn).

事實(shí)上,我們對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的認(rèn)識(shí)仍有待深入.中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)取得了持續(xù)高速增長(zhǎng)的奇跡,但我們對(duì)這一奇跡仍處在"知其然",很大程度上 "不知其所以然"的狀態(tài).而處在這種狀態(tài)就存在著一種可能,即不經(jīng)意間將一些原本難能可貴的東西否定甚至丟掉了.比如,中國(guó)的高儲(chǔ)蓄、高投資是高增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)因素,現(xiàn)在被視為增長(zhǎng)模式中的突出問題.如果考察一下大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家,這個(gè)因素正是其缺少且長(zhǎng)期以來難以具備的.

當(dāng)然,這樣的觀察并不否定中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的缺陷,問題依然是如何理解這種缺陷.通常認(rèn)為,現(xiàn)有增長(zhǎng)模式導(dǎo)致了幾大不平衡,包括內(nèi)外不平衡、投資消費(fèi)不平衡、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡、地區(qū)發(fā)展不平衡、收入分配不平衡等.那么,這些不平衡是真正問題所在,還是更深一層問題的外在表現(xiàn)?我們認(rèn)為注意力應(yīng)主要放在深層問題上.目前最值得關(guān)注的深層問題有兩個(gè)方面,一是能源、土地、金融、勞動(dòng)力等要素市場(chǎng)不同程度存在的扭曲,導(dǎo)致資源誤配和結(jié)構(gòu)失衡.比如,要素市場(chǎng)扭曲促成了 "虛高"的出口競(jìng)爭(zhēng)力和過高比重的資源消耗產(chǎn)業(yè).二是以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主、壟斷性較強(qiáng)的非貿(mào)易部門(以基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)為主)與以非國(guó)有企業(yè)為主、高競(jìng)爭(zhēng)性的貿(mào)易部門(以出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)為代表)并存的二元結(jié)構(gòu).不少研究表明,前者在占有大量資源的同時(shí)產(chǎn)出效率大大低于后者,并包含了日益增長(zhǎng)的金融財(cái)政風(fēng)險(xiǎn).中國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主要來源于后者.

現(xiàn)有增長(zhǎng)模式的缺陷與其特點(diǎn)或優(yōu)點(diǎn)直接相關(guān),一定意義上說是一個(gè)硬幣的兩面,即都根源于政府對(duì)資源配置深度介入.它在創(chuàng)造高增長(zhǎng)的同時(shí),內(nèi)生了諸多結(jié)構(gòu)性不平衡;它在促成高投資時(shí),包含了不容忽視的低效率和風(fēng)險(xiǎn)隱患.人們一再警告說,如果不解決上述問題,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)將是不可持續(xù)的.理想的辦法應(yīng)當(dāng)是,通過深化改革去掉現(xiàn)有增長(zhǎng)模式中不好的東西,保留好的東西,所謂 "興利去弊",通過糾正不平衡保持經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng).然而,改革未能取得預(yù)期的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,但高增長(zhǎng)看起來依然可以維持.這樣我們需要關(guān)注現(xiàn)有增長(zhǎng)模式的另一個(gè)特性,即高增長(zhǎng)本身具有較強(qiáng)的緩解或后推不平衡、低效率和風(fēng)險(xiǎn)隱患的能力.上世紀(jì)90年代末中國(guó)銀行業(yè)改革時(shí)所剝離的上萬億不良資產(chǎn),就是在以后的高增長(zhǎng)過程中逐步消化的.這次應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)沖擊,主要靠的還是投資拉動(dòng),雖然對(duì)此有不少質(zhì)疑,但只要高增長(zhǎng)的潛力還在,中國(guó)經(jīng)濟(jì)已有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)并不會(huì)被打斷.

五、增長(zhǎng)模式 "時(shí)效性"帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)下一步面臨的問題是,如果高增長(zhǎng)不可持續(xù),將會(huì)發(fā)生什么?這里所說的高增長(zhǎng)不可持續(xù),并不是指所謂 "主動(dòng)調(diào)控"、人為壓低的結(jié)果,而是潛在增長(zhǎng)率下一個(gè)臺(tái)階.正如前面所指出的,中國(guó)在增長(zhǎng)速度下臺(tái)階背景下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型將會(huì)面對(duì)防控風(fēng)險(xiǎn)和增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換兩方面的挑戰(zhàn).具體地看,需要面對(duì)并解決一系列重要問題,包括能否在增速下臺(tái)階時(shí)有效防范和化解高速增長(zhǎng)期所積累的財(cái)政、金融風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)能否適應(yīng)較低的增長(zhǎng)速度環(huán)境,逐步改變 "速度效益型"的盈利模式;能否隨著增速回落而相應(yīng)調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo);能否形成充分有效的市場(chǎng)環(huán)境,在競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上產(chǎn)生一批創(chuàng)新型大企業(yè)和大量的創(chuàng)新型中小企業(yè),培育出具有長(zhǎng)期國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)、知識(shí)密集型制造業(yè)與服務(wù)業(yè);能否進(jìn)一步開放市場(chǎng),放寬壟斷行業(yè)特別是服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入限制,為服務(wù)業(yè)的大發(fā)展提供空間和動(dòng)力;能否在城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的基礎(chǔ)上,加快進(jìn)城農(nóng)民成為完整意義上的市民的進(jìn)程,促進(jìn)農(nóng)民承包土地在保障權(quán)益的前提下優(yōu)化配置;能否通過改革開放形成適應(yīng)創(chuàng)新型社會(huì)建設(shè)需要的大學(xué)和科研體系;能否通過促進(jìn)就業(yè)、創(chuàng)業(yè)與收入分配制度改革,使中等收入群體快速成長(zhǎng);能否建成適應(yīng)新階段發(fā)展和創(chuàng)新需要、有效分散和防范風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)代金融體系;政府能否由增長(zhǎng)主導(dǎo)型向公共服務(wù)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變等.

回過頭再看增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型,我們可以把問題分為三類:結(jié)構(gòu)性、體制性和時(shí)效性.浮在表層的是由一系列不平衡表現(xiàn)出來的"結(jié)構(gòu)性"問題,背后則是資源配置中的扭曲所體現(xiàn)的 "體制性"問題.值得探究的是,體制上的缺陷與優(yōu)勢(shì)很可能是共生的.盡管人們期待 "興利除弊"式的改革,事實(shí)上改革難度很大,不是因?yàn)闆]有 "可改革"的空間,而是因?yàn)?"能改革"的空間被大大壓縮了.然而,只有經(jīng)濟(jì)仍有高增長(zhǎng)的潛力,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的勢(shì)頭并非像有些人擔(dān)憂的那樣不可持續(xù).這說明既有的增長(zhǎng)模式與高增長(zhǎng)階段具有相當(dāng)強(qiáng)的適應(yīng)性,不僅表現(xiàn)為可以啟動(dòng)和維持著高增長(zhǎng),更重要的是可以容納、消解或后推看起來相當(dāng)嚴(yán)重的不平衡、低效率和風(fēng)險(xiǎn)隱患.這可以理解為 "時(shí)效性".當(dāng)"時(shí)效性"成為一個(gè)問題,即潛在增長(zhǎng)率下臺(tái)階、進(jìn)入一個(gè)新的增長(zhǎng)平臺(tái)時(shí),不能不面對(duì)原有結(jié)構(gòu)性、體制性問題所引致的矛盾尤其是風(fēng)險(xiǎn)沖擊,而且要構(gòu)造一個(gè)與新階段增長(zhǎng)特征相適應(yīng)的增長(zhǎng)模式.這就是下一步改革所承擔(dān)的歷史使命.

六、需要明確新時(shí)期改革的目標(biāo)和價(jià)值觀

改革需要解決的問題很多,前面列舉的諸多問題只是較為緊迫的部分.有效而成功的改革需要一組條件,中國(guó)以往改革中的一些成功經(jīng)驗(yàn)并不過時(shí),但新時(shí)期的改革需要加入新的要素.我們認(rèn)為,有必要進(jìn)一步明確新時(shí)期改革的目標(biāo),從另一個(gè)角度說,改革應(yīng)當(dāng)確立一種更為明確的價(jià)值觀.

就常識(shí)而言,改革應(yīng)當(dāng)達(dá)成多方面的目標(biāo),比如解放生產(chǎn)力;擴(kuò)張人的自由空間;提高人民群眾的生活水平;如此等等.這些目標(biāo)出自不同角度,均有其合理性,但相互之間也可能有沖突.在此之上,我們應(yīng)當(dāng)有更高層面的目標(biāo)追求,這就是使每一位社會(huì)成員的潛能盡可能得到發(fā)揮.這個(gè)目標(biāo)屬于 "規(guī)范性分析"范疇,看起來似乎相當(dāng)抽象甚至遙遠(yuǎn).但若將其放入實(shí)證分析過程,將會(huì)發(fā)現(xiàn)它是非常具體和有針對(duì)性的.事實(shí)上,提出這一目標(biāo),正是為了在紛紜復(fù)雜的改革格局中找到一條能夠展開價(jià)值判斷、理順關(guān)系并一以貫之的邏輯主線.

比如,收入分配差距拉大是現(xiàn)階段最突出的社會(huì)問題之一.如何解決這個(gè)問題,是僅僅在再分配上做文章,甚至 "殺富濟(jì)貧",還是立足于改進(jìn)社會(huì)成員特別是弱勢(shì)群體發(fā)展能力建設(shè)和發(fā)揮的條件,使他們具有大體公平的發(fā)展機(jī)會(huì),進(jìn)而通過自身努力提高收入水平,并縮小收入差距?收入再分配無疑是必要的,但當(dāng)前的基本問題是社會(huì)成員發(fā)展能力和機(jī)會(huì)的不均等.打一個(gè)比方,有兩個(gè)青年人,一個(gè)來自城市,受過良好教育 (比如海外留學(xué)歸來),加上有一定社會(huì)關(guān)系,在某金融機(jī)構(gòu)從業(yè),屬高薪階層;另一個(gè)來自農(nóng)村,勉強(qiáng)上完初中,外出打工,收入菲薄,僅能糊口.如果脫去由各種社會(huì)關(guān)系構(gòu)成的 "外衣",兩個(gè) "赤身裸體"的人的潛能到底有多大差距呢?正常情況下差距應(yīng)該不大,至少不會(huì)如實(shí)際收入差距所顯示的如此之大,抑或差距是相反的,即農(nóng)村青年的潛能大于城市青年.兩者在現(xiàn)實(shí)生活中所表現(xiàn)出的收入 (以及能力)差距,主要是由歷史、文化、體制和政策等因素所導(dǎo)致的.解決這樣的差距問題,最重要的還是通過改革、創(chuàng)新、政策調(diào)整,通過持續(xù)的發(fā)展,為他們創(chuàng)造出日益擴(kuò)展且大體相同的發(fā)展能力建設(shè)和發(fā)揮的條件.有了這樣的條件,即使存在差距,社會(huì)接受程度較高,也較易治理.

又如,轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)社會(huì),實(shí)質(zhì)上要求社會(huì)成員在更高程度和更大范圍內(nèi)表現(xiàn)出內(nèi)在的創(chuàng)造力.一個(gè)創(chuàng)新不足的社會(huì),必定是一個(gè)人們創(chuàng)造力受到抑制的社會(huì),即使有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),主要依賴于模仿.改變這種狀況,就需要更多地拓展就業(yè)、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的空間;需要保護(hù)創(chuàng)新者的知識(shí)產(chǎn)權(quán),給創(chuàng)新者足夠激勵(lì);需要給各類創(chuàng)新者獲取資源的平等機(jī)會(huì);需要形成一種鼓勵(lì)創(chuàng)新、容忍失敗、給創(chuàng)新者以社會(huì)尊重的文化,如此等等.

再比如,消費(fèi)比重低既可能來自對(duì)勞動(dòng)者收入增長(zhǎng)的人為壓抑,也可能來自公共服務(wù)的不足.前者表現(xiàn)為勞動(dòng)者貢獻(xiàn) (能力發(fā)揮)的低估,后者則表現(xiàn)為在勞動(dòng)者社保、醫(yī)療衛(wèi)生、教育等方面的欠賬,而這些方面對(duì)勞動(dòng)者的發(fā)展能力建設(shè)至關(guān)重要.

類似例子還可以舉出一些.由此可以看出,中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中呈現(xiàn)的種種不平衡,追根溯源,都會(huì)看到與社會(huì)成員發(fā)展能力建設(shè)和發(fā)揮之間的實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián).有理由相信,一個(gè)人的潛能得到盡可能大程度發(fā)揮的社會(huì),應(yīng)該是一個(gè)富有創(chuàng)新活力的社會(huì),一個(gè)投資消費(fèi)及其他重要經(jīng)濟(jì)比例關(guān)系較為合理的社會(huì),同時(shí)也是一個(gè)收入差距較小且社會(huì)容忍度較高的社會(huì).

提出這樣的改革目標(biāo)或改革的價(jià)值觀,是以科學(xué)發(fā)展觀中的"以人為本"為基礎(chǔ)的.促進(jìn)人的全面發(fā)展,是馬克思理論學(xué)說的出發(fā)點(diǎn)和核心內(nèi)容.經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)區(qū)分了增長(zhǎng)和發(fā)展的不同涵義,人的財(cái)富增長(zhǎng)與自身的發(fā)展也不一定等同.貧困可以源于發(fā)展機(jī)會(huì)的不均等,但富有未必來自發(fā)展能力的實(shí)現(xiàn),比如某些石油輸出國(guó)的居民、巨額財(cái)產(chǎn)的繼承者、社會(huì)財(cái)富的貪占和盜取者等.我們應(yīng)當(dāng)追求財(cái)富增長(zhǎng)與人的發(fā)展的內(nèi)在一致性.當(dāng)一個(gè)人陷入貧困的時(shí)候,最需要關(guān)注的是他的潛能未能得到發(fā)掘;當(dāng)一個(gè)人的能力得到充分發(fā)掘時(shí),他的財(cái)富將合乎邏輯地增長(zhǎng);更重要的是,能力發(fā)揮和得到的社會(huì)認(rèn)可,將帶給他更多和更有價(jià)值的樂趣.這種狀態(tài)也是我們致力于建設(shè)的和諧社會(huì)的至高境界,因?yàn)橹挥腥说陌l(fā)展?jié)撃艿玫匠浞謹(jǐn)U展的空間,社會(huì)才會(huì)獲得可持續(xù)的和諧穩(wěn)定性.

基于以上思考,我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)著力推動(dòng) "參與促進(jìn)型改革".所謂 "參與促進(jìn)型改革",是指以促進(jìn)社會(huì)成員更大范圍、更深程度、更高質(zhì)量參與工業(yè)化、現(xiàn)代化進(jìn)程,進(jìn)一步釋放社會(huì)成員發(fā)展?jié)撃転槟繕?biāo),著力推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域改革取得突破.其要點(diǎn)可概括為擴(kuò)大參與機(jī)會(huì),提升參與能力,完善鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的制度和政策,創(chuàng)造穩(wěn)定參與預(yù)期的法治環(huán)境等.