張宗斌 郝 靜

(山東師范大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東濟(jì)南 250014;青島市財(cái)政局,山東青島 266071)

基于 FDI視角的中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究

張宗斌 郝 靜

(山東師范大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東濟(jì)南 250014;青島市財(cái)政局,山東青島 266071)

通過計(jì)量方法分析,外商直接投資對(duì)我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用,但外商直接投資對(duì)我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的貢獻(xiàn)開始出現(xiàn)減弱的趨勢(shì),今后我國(guó)利用外資的水平應(yīng)由數(shù)量向質(zhì)量提高轉(zhuǎn)變。對(duì)外直接投資對(duì)我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響尚不明顯,這并不是因?yàn)閷?duì)外直接投資不能促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),而是由于特定的條件導(dǎo)致其對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用還未能充分發(fā)揮出來。我國(guó)具備了大規(guī)模對(duì)外直接投資的條件,積極鼓勵(lì)并扶持中國(guó)制造業(yè)走出去,是加速制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有效途徑。

FD I(國(guó)際直接投資);制造業(yè);結(jié)構(gòu)升級(jí)

國(guó)際直接投資 (FD I)在英文中有 inward FD I和 ou tward FD I兩種含義,在我國(guó)一般將 FD I翻譯為外商直接投資和對(duì)外直接投資,本文中的 FD I包括這兩種情況。制造業(yè)結(jié)構(gòu)指制造業(yè)內(nèi)部依據(jù)要素密集度劃分的各類產(chǎn)業(yè)間的比例結(jié)構(gòu),以及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。與之相對(duì)應(yīng),制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也包括兩個(gè)層面的含義:首先是制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)間按照密集型要素由低級(jí)向高級(jí)的有序發(fā)展,即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型向資本和技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變;再深入一層則表現(xiàn)為不同行業(yè)內(nèi)部由低加工度、低附加值結(jié)構(gòu)向高加工度、高附加值結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。但是,鑒于行業(yè)內(nèi)升級(jí)數(shù)據(jù)獲取的困難,本文主要研究制造業(yè)各行業(yè)間的升級(jí)。本文嘗試對(duì) FD I與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。

一、FD I對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制

(一)外商直接投資促進(jìn)東道國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)

外商投資帶來產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素,改變東道國(guó)的投資結(jié)構(gòu),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。隨著東道國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化,發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資的制造業(yè)也逐漸向較高層次發(fā)展。首先,技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。外商投資尤其是跨國(guó)公司的投資被認(rèn)為是發(fā)展中國(guó)家獲得先進(jìn)技術(shù)的最有效載體,有利于提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。其次,積極示范效應(yīng)。跨國(guó)公司不僅擁有一流的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備,而且多采用世界先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理模式和方法,對(duì)東道國(guó)企業(yè)具有積極的示范影響,有利于促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門的改造和新興產(chǎn)業(yè)部門的興起。再次,競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)。尤其是當(dāng)跨國(guó)公司進(jìn)入東道國(guó)存在較強(qiáng)壟斷的行業(yè)時(shí),當(dāng)?shù)仄髽I(yè)迫于外來競(jìng)爭(zhēng)的壓力,唯有加快自主創(chuàng)新,提高技術(shù)水平,這必然會(huì)提高產(chǎn)業(yè)的資源配置效率,從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。例如,我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)面對(duì)外來競(jìng)爭(zhēng)不斷增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)。最后,配套產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)。近年來,跨國(guó)公司對(duì)外投資越來越傾向于與東道國(guó)企業(yè)的垂直聯(lián)系,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較高的跨國(guó)公司向東道國(guó)企業(yè)購(gòu)買零部件和原材料時(shí),都會(huì)對(duì)配套產(chǎn)品的質(zhì)量、技術(shù)和性能提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),甚至?xí)峁┘夹g(shù)合作和幫助,這樣通過當(dāng)?shù)嘏涮?跨國(guó)公司的相關(guān)技術(shù)能力會(huì)轉(zhuǎn)移到東道國(guó)企業(yè),這必然會(huì)加快縱向的配套產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

(二)對(duì)外直接投資對(duì)投資國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)

跨國(guó)投資是后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有效途徑。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,對(duì)外直接投資對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用正在日益增強(qiáng)。其一,獲取最大化的技術(shù)學(xué)習(xí)效應(yīng)。發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過程實(shí)際上就是企業(yè)技術(shù)能力提高的過程,而發(fā)展中國(guó)家企業(yè)提高技術(shù)能力與其對(duì)外直接投資活動(dòng)直接相關(guān)。當(dāng)前,國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng),技術(shù)進(jìn)步日益成為一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的決定性因素。由于發(fā)展中國(guó)家的制造業(yè)不具備像發(fā)達(dá)國(guó)家一樣依靠國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)自主升級(jí)的實(shí)力,必須借助外部的技術(shù)。通過向先進(jìn)技術(shù)發(fā)源地的直接投資,利用當(dāng)?shù)氐姆聪蚣夹g(shù)外溢效應(yīng),能夠最大化地獲取其先進(jìn)技術(shù)和管理模式,再將其轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi),有助于加快國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平的提升。其二,轉(zhuǎn)移邊際產(chǎn)業(yè)及生產(chǎn)環(huán)節(jié)的空間騰出效應(yīng)。一國(guó)通過對(duì)外直接投資,將國(guó)內(nèi)已經(jīng)處于或即將陷入比較劣勢(shì)的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到仍具有發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)或潛在相對(duì)優(yōu)勢(shì)的東道國(guó),以延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)的壽命周期,并為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)造有利條件。雖然我國(guó)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上整體的競(jìng)爭(zhēng)力還比較弱,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)尚不明顯,但在一些傳統(tǒng)制造業(yè),如機(jī)械、輕紡、家電、電子等,較其他一些發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)具備了一定的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。由于長(zhǎng)期倚靠的勞動(dòng)力低成本的比較優(yōu)勢(shì)正在逐漸消失,又面臨著反傾銷等出口條件惡化的國(guó)際形勢(shì),通過對(duì)外直接投資將這些產(chǎn)業(yè)的部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到落后國(guó)家,能夠促進(jìn)生產(chǎn)要素向高附加值環(huán)節(jié)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚,為國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈的上、下游和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)騰出發(fā)展空間。

二、變量選取與數(shù)據(jù)來源

(一)中國(guó)制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)

本文對(duì)制造業(yè)的分類采用聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織的分類,即以技術(shù)含量的高低為標(biāo)準(zhǔn)將制造業(yè)分為低技術(shù)制造業(yè)、中低技術(shù)制造業(yè)、中高技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)四類。本文選取 1985—2008年全國(guó)中高技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)的產(chǎn)值變化及其在制造業(yè)總產(chǎn)值中的比重變化的數(shù)據(jù),具體數(shù)據(jù)見相關(guān)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(二)中國(guó)吸收外商直接投資的相關(guān)數(shù)據(jù)

經(jīng)過三十多年的對(duì)外開放,中國(guó)利用 FD I的規(guī)模不斷擴(kuò)大,在發(fā)展中國(guó)家居于首位,在世界上也處在領(lǐng)先地位。實(shí)際利用外資金額除個(gè)別年份有一定波動(dòng)之外,基本保持了持續(xù)高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),年平均增速達(dá)到20%以上。1985年我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資不足 20億美元,到 2008年突破了 900億美元。本文選取1985-2008年我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資的數(shù)額,具體數(shù)據(jù)見相關(guān)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》?？偟膩砜?我國(guó)實(shí)際利用的外商直接投資中有很大一部分流入了制造業(yè)領(lǐng)域。雖然,從 2007年以來制造業(yè)實(shí)際利用外資占流入中國(guó)的 FD I總量的比重有所下降,但仍然占到一半以上。

(三)中國(guó)對(duì)外直接投資的相關(guān)數(shù)據(jù)

2000年,我國(guó)正式確立了“走出去”的開放戰(zhàn)略,雖然到目前為止,我國(guó) FD I流入與流出不平衡的局面仍沒有根本改變,但是從總體發(fā)展趨勢(shì)來看,我國(guó)對(duì)外直接投資的步伐很快。2002—2008年,中國(guó)對(duì)外直接投資年均增長(zhǎng)速度為 65.7%。2008年對(duì)外直接投資流量突破 400億美元,為 406.5億美元,達(dá)到了 2000年我國(guó)實(shí)際利用外資的水平。本文選取 1985-2008年我國(guó)對(duì)外直接投資數(shù)額,具體數(shù)據(jù)見相關(guān)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。我國(guó)目前對(duì)外直接投資的行業(yè)以租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、采礦業(yè)和交通運(yùn)輸/倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)為主,2008年底僅這些行業(yè)就占我國(guó)對(duì)外直接投資存量的 86.1%,而制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、信息軟件服務(wù)業(yè)等行業(yè)投資規(guī)模相對(duì)較小。①商務(wù)部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家外匯管理局:《2008年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

三、FD I與國(guó)內(nèi)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的實(shí)證分析

(一)外商直接投資與國(guó)內(nèi)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的實(shí)證分析

下面通過計(jì)量方法檢驗(yàn) 1985—2008年間中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系。選用數(shù)據(jù)時(shí),對(duì)實(shí)際利用外商直接投資額取自然對(duì)數(shù),制造業(yè)升級(jí)指數(shù)選用前面統(tǒng)計(jì)的中高和高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值在制造業(yè)總產(chǎn)值中的比重。

1.簡(jiǎn)單相關(guān)分析。運(yùn)用 Eviews軟件對(duì) 1985—2008年間中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)情況進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn),相關(guān)系數(shù)為 0.753。相關(guān)分析顯示,中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)高度相關(guān)。這說明,我國(guó)利用外商直接投資促進(jìn)了制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

2.協(xié)整檢驗(yàn)。第一,平穩(wěn)性檢驗(yàn)。我們運(yùn)用ADF方法對(duì)制造業(yè)升級(jí)水平 (M)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),結(jié)果顯示M的一階差分序列在 1%、5%和 10%三個(gè)水平下都平穩(wěn)。對(duì)我國(guó)取對(duì)數(shù)后的實(shí)際利用外商直接投資 (ln-FD I)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),結(jié)果顯示 lnFD I的二階差分在 1%、5%和 10%三個(gè)顯著性水平下都平穩(wěn),因此滿足進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)的條件。第二,協(xié)整檢驗(yàn)。首先,對(duì) M和 lnFD I建立協(xié)整方程,進(jìn)行 OLS估計(jì),結(jié)果如表 1。其次,根據(jù)εt=Mt-0.288165-0.023092＊lnFD It,對(duì)殘差序列^εt進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),殘差項(xiàng)的ADF檢驗(yàn)結(jié)果分別是:ADF Test Statistic(-4.129926)、1% level(-2.674290)、5% level(-1.957204)、10% level(-1.608175)。

表 1 M與 FD I的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果表明,殘差序列在 1%、5%和 10%的置信水平下都通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)。因此,lnFD I和M之間存在協(xié)整關(guān)系,表明中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資的變化與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的共同發(fā)展關(guān)系。

3.Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)。Granger因果檢驗(yàn)進(jìn)一步分析外商直接投資與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的因果關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果如表 2。

表 2 中國(guó)實(shí)際利用 FD I與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的 Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果

由表 2結(jié)果可知,在 7%顯著性水平上,拒絕實(shí)際利用外商直接投資額不是制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的 Granger原因的零假設(shè);在 45%的水平上,接受制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不是實(shí)際利用外商直接投資增加的 Granger原因的零假設(shè)。因此,我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在單向的因果關(guān)系。

(二)對(duì)外直接投資與國(guó)內(nèi)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的實(shí)證分析

對(duì)中國(guó)對(duì)外直接投資與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。對(duì)我國(guó)非金融類對(duì)外直接投資額取自然對(duì)數(shù),分析其對(duì)制造業(yè)升級(jí)指數(shù) (M)的影響,樣本區(qū)間同樣選擇 1985—2008年。

1.簡(jiǎn)單相關(guān)分析。分析結(jié)果顯示,中國(guó)非金融類對(duì)外直接投資與制造業(yè)升級(jí)指數(shù)之間的相關(guān)系數(shù)為 0.646,低于利用外商直接投資。

2.協(xié)整檢驗(yàn)。第一,平穩(wěn)性檢驗(yàn)。ADF單位根檢驗(yàn)已證明M的一階差分序列在 1%、5%和 10%三個(gè)水平下都平穩(wěn),下面對(duì)取對(duì)數(shù)后的我國(guó)非金融類對(duì)外直接投資額 (lnOFD I)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),結(jié)果顯示:ln0FD I的一階差分序列在 1%、5%和 10%三個(gè)水平下都平穩(wěn)。第二,協(xié)整檢驗(yàn)。在通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)的前提下,檢驗(yàn)變量M與 lnOFD I是否存在協(xié)整關(guān)系。建立協(xié)整回歸方程,并進(jìn)行 OLS估計(jì),結(jié)果如表 3。根據(jù)εt=Mt-0.337030-0.022378＊lnOFD It對(duì)殘差序列^εt進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),殘差項(xiàng)的ADF檢驗(yàn)結(jié)果分別是:ADF Test Statistic(-5.662935)、1%level(-2.674290)、5%level(-1.957204)、10%level(-1.608175)。

表 3 M與 lnOFD I的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果顯示,殘差序列在 1%、5%和 10%的置信水平下都通過平穩(wěn)性檢驗(yàn),認(rèn)為 ln0FD I和M存在協(xié)整關(guān)系,即中國(guó)非金融類對(duì)外直接投資額的變化與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間具有長(zhǎng)期共同發(fā)展趨勢(shì)。

3.Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)。經(jīng)過對(duì)非金融類對(duì)外直接投資額變化與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的 Granger因果檢驗(yàn),得到結(jié)果如表 4。

表 4 中國(guó)非金融類 OFD I與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的 Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果

表 4結(jié)果顯示,在 11%顯著性水平上接受非金融類對(duì)外直接投資額不是制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的 Granger原因的零假設(shè);同時(shí),在 20%的水平上,也接受了制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不是非金融類對(duì)外直接投資額增加的 Granger原因的零假設(shè),即我國(guó)對(duì)外直接投資與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間不具有明顯的因果關(guān)系。

之所以出現(xiàn)這個(gè)結(jié)果,本文認(rèn)為并不是因?yàn)槲覈?guó)對(duì)外直接投資不能促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),而是由于特定的條件而導(dǎo)致對(duì)外投資對(duì)我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用還沒能充分發(fā)揮出來。首先,我國(guó)對(duì)外直接投資開始較晚,尚處于起步階段,對(duì)外直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的正向推動(dòng)效應(yīng)需要經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)期才能顯現(xiàn)出來。其次,前面分析我國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)特點(diǎn)時(shí)提到過,目前為止我國(guó)絕大部分對(duì)外直接投資集中于租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、采礦業(yè)和交通運(yùn)輸 /倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)等行業(yè),相比之下,制造業(yè)對(duì)外投資的規(guī)模還很小,對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的直接影響非常有限,如 2008年制造業(yè)在非金融類 FD I中所占比重,存量為5.54%,流量?jī)H為 4.22%。①數(shù)據(jù)來源:《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2009。另外,就制造業(yè)對(duì)外直接投資而言,由于自主核心技術(shù)的缺乏,目前我國(guó)制造業(yè)跨國(guó)投資絕大多數(shù)仍集中于較落后的發(fā)展中國(guó)家,通過獲取外部先進(jìn)技術(shù)加快制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受到很大局限。隨著我國(guó)對(duì)外直接投資規(guī)模的迅速擴(kuò)大和水平的日益提高,其對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向效應(yīng)將會(huì)逐步凸顯出來。

四、總體結(jié)論與政策建議

(一)總體結(jié)論

第一,外商直接投資對(duì)我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用比較顯著,因?yàn)橹圃鞓I(yè)是我國(guó)吸收外商直接投資最多的領(lǐng)域。實(shí)證分析的結(jié)果也表明改革開放以來,我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)是與外商直接投資的擴(kuò)大相伴隨的過程。但是隨著國(guó)內(nèi)制造業(yè)的不斷發(fā)展,外商投資對(duì)我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的貢獻(xiàn)開始出現(xiàn)減弱的趨勢(shì),利用外資的水平由數(shù)量向質(zhì)量提高轉(zhuǎn)變將是持續(xù)發(fā)揮其正向產(chǎn)業(yè)升級(jí)溢出效應(yīng)的根本保證。

第二,對(duì)外直接投資是后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)跨越式升級(jí)的有效途徑。由于我國(guó)對(duì)外直接投資起步較晚,限于對(duì)制造業(yè)投資的規(guī)模相對(duì)較小,投資區(qū)域仍集中于發(fā)展中國(guó)家等因素,到目前為止對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響尚不明顯。但是,我國(guó)已經(jīng)具備了大規(guī)模對(duì)外直接投資的條件,積極鼓勵(lì)并扶持中國(guó)制造業(yè)走出去,將是更直接地利用國(guó)外資源、開發(fā)國(guó)外市場(chǎng),從而加速制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有效途徑。

(二)政策建議

1.強(qiáng)化外資流入產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向,注重利用外資質(zhì)量。利用外資的產(chǎn)業(yè)政策和法規(guī)是影響外商直接投資產(chǎn)業(yè)流向最直接的決定因素之一。我國(guó)的外商投資產(chǎn)業(yè)政策主要通過制定對(duì)外商投資的支持或限制性措施,引導(dǎo)其產(chǎn)業(yè)流向,從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。到目前為止,我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)并多次修訂外商直接投資產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄,如 2007年我國(guó)《外資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定對(duì)制造業(yè)中的高端制造環(huán)節(jié)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)行鼓勵(lì)政策,而通過股權(quán)限制、準(zhǔn)入審批等手段對(duì)鋼鐵、水泥的外資進(jìn)行限制。但目前我國(guó)對(duì)制造業(yè)外資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整力度與制造業(yè)升級(jí)目標(biāo)還存在很大偏差,尚待進(jìn)一步明確和加強(qiáng)。首先,加大高科技現(xiàn)代制造業(yè)的外資投入。在新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中,發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司越來越多地將一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國(guó),尤其是開放度較高、工業(yè)基礎(chǔ)較好的長(zhǎng)三角等地區(qū),這是我國(guó)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的良好時(shí)機(jī)。從調(diào)查數(shù)據(jù)看,不同來源的外資對(duì)中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)的程度不同。進(jìn)行正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移的外資企業(yè),來自香港的占 36.2%,來自新興工業(yè)化國(guó)家的占 55.9%,大型跨國(guó)公司的達(dá)到了 100%。②馮躍:《FD I促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步:機(jī)制與效應(yīng)》,清華大學(xué)出版社 2008年版,第 79頁(yè)。因此,我國(guó)在有條件的地區(qū)要加大對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家大型跨國(guó)公司的引資力度,進(jìn)一步提升高技術(shù)制造業(yè)在外資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重。其次,利用外資加快對(duì)傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型制造業(yè)的改造。目前我國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)仍集中于勞動(dòng)密集型的紡織、冶金、石化等行業(yè),并且這些勞動(dòng)密集型制造業(yè)在技術(shù)方面提升的空間還很大,為了實(shí)現(xiàn)外資參與到這些企業(yè)的技術(shù)改造,應(yīng)該首先完善國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易和購(gòu)并環(huán)境,鼓勵(lì)外資以技術(shù)和設(shè)備等方式參股、購(gòu)并和進(jìn)行資產(chǎn)重組。

2.調(diào)整優(yōu)惠引資政策,踐行市場(chǎng)選資策略。中國(guó)長(zhǎng)期以來對(duì)外資實(shí)行超國(guó)民待遇的優(yōu)惠政策,在一定階段加快了中國(guó)制造業(yè)融入全球化的進(jìn)程,但是更帶來了很多嚴(yán)重的后續(xù)問題。首先,外資企業(yè)享受各種優(yōu)惠政策,導(dǎo)致內(nèi)外資企業(yè)的不公平競(jìng)爭(zhēng),惡化了內(nèi)資企業(yè)的生存環(huán)境;其次,外資企業(yè)憑借各方面的優(yōu)惠很容易形成市場(chǎng)壟斷地位,可能威脅我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。目前我國(guó)的資金供應(yīng)狀況有了明顯改善,在很大程度上已經(jīng)不是一個(gè)資金缺乏的國(guó)家,引資的著眼點(diǎn)應(yīng)該從數(shù)量轉(zhuǎn)變到質(zhì)量上。因此,為提高利用外商直接投資的水平,吸引大型跨國(guó)公司的高技術(shù)投資,我國(guó)應(yīng)該轉(zhuǎn)變利用外資的政策取向,建立健全符合國(guó)際規(guī)則、以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制為基礎(chǔ)的引資政策體系。例如,對(duì)外商投資在環(huán)保和節(jié)能方面的要求執(zhí)行國(guó)際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)的所得稅稅率、要求在華外資企業(yè)遵守《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》等。這樣既有利于為本國(guó)企業(yè)創(chuàng)造公平的發(fā)展環(huán)境,又能夠促使來華投資的跨國(guó)企業(yè)為應(yīng)對(duì)更充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境而加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓的速度,從而增加外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng),促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.產(chǎn)業(yè)與區(qū)域?qū)蛳嘟Y(jié)合,推動(dòng)多方位對(duì)外直接投資。對(duì)外直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)機(jī)制有兩種:一是獲取產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需的先進(jìn)技術(shù);二是適當(dāng)移出本國(guó)失去優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)騰出空間。我國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的發(fā)展水平相差很大,因此,有條件同時(shí)發(fā)揮這兩種機(jī)制對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用,將這兩類產(chǎn)業(yè)同時(shí)作為對(duì)外直接投資的重點(diǎn)。跨國(guó)投資的產(chǎn)業(yè)選擇與區(qū)域選擇是緊密相關(guān)的,不同國(guó)家 (地區(qū))都具有各不相同的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì),因此,特定的產(chǎn)業(yè)選擇又決定了投資的區(qū)域選擇;而合理的區(qū)域選擇又有助于強(qiáng)化投資國(guó) (地區(qū))一定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

我國(guó)制造業(yè)中一些技術(shù)密集度較高的行業(yè)和勞動(dòng)密集型行業(yè)的技術(shù)密集型環(huán)節(jié)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng),這類行業(yè)的企業(yè)選擇在發(fā)達(dá)國(guó)家 (地區(qū))投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié),能夠促進(jìn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的提高,推動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。中國(guó)制造業(yè)企業(yè)對(duì)技術(shù)密集型項(xiàng)目的投資近年也有所增加,如聯(lián)想收購(gòu) IBM全球 PC業(yè)務(wù)、賽格在香港投資生產(chǎn)精密集成板電路板的工廠等都是高科技含量項(xiàng)目。但總體上看,我國(guó)制造業(yè)在海外投資企業(yè)中的高層次技術(shù)合作項(xiàng)目比重還很低,仍明顯偏重于家用電器、紡織服裝、機(jī)電產(chǎn)品等的初級(jí)加工制造。這在一定程度上束縛了中國(guó)制造業(yè)向更高層次提升。因此,向發(fā)達(dá)國(guó)家尋求先進(jìn)技術(shù)應(yīng)作為中國(guó)制造業(yè)海外投資產(chǎn)業(yè)和區(qū)域選擇的重要導(dǎo)向,如投資于美國(guó)的生物工程、材料技術(shù)、航空航天技術(shù)、微電子技術(shù),西歐特別是德國(guó)的汽車工業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)工業(yè),日本的鋼鐵、造船業(yè)、電子技術(shù)等。

在一些傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型制造業(yè)中,我國(guó)已經(jīng)形成了巨大的生產(chǎn)能力和較高的技術(shù)水平,同一些發(fā)展中國(guó)家相比形成了一定的梯度優(yōu)勢(shì),如紡織、食品、冶煉、化工、醫(yī)藥、消費(fèi)電子等領(lǐng)域。而我國(guó)原有的勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)正逐漸減弱,將這類行業(yè)的勞動(dòng)密集型加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到較落后的發(fā)展中周邊國(guó)家 (地區(qū)),也可以從延長(zhǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)線和生命周期的角度,加速這類制造業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈高端的升級(jí)。

4.政府協(xié)調(diào)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與企業(yè)對(duì)外投資利益。我國(guó)已經(jīng)初步建立了政府對(duì)企業(yè)對(duì)外直接投資的促進(jìn)服務(wù)體系,特別是商務(wù)部近年來采取一系列措施加大了對(duì)企業(yè)走出去的支持力度,但是目前政府為完善企業(yè)對(duì)外投資政策體系所作的各種努力仍然基本處于宏觀層面上。由于當(dāng)今國(guó)際投資環(huán)境更加復(fù)雜多變,每個(gè)企業(yè)在走出去的過程中,除了需要政府進(jìn)一步完善宏觀的政策支持和服務(wù)保障體系之外,針對(duì)企業(yè)在自身對(duì)外投資過程中所遇到的具體情況進(jìn)行個(gè)性化引導(dǎo)和扶持也顯得日益重要。解決這一問題需要盡快建立專門的對(duì)外投資政府管理機(jī)構(gòu),順暢企業(yè)與政府間溝通的渠道,提高政府工作人員幫助企業(yè)解決具體問題的專業(yè)能力和素質(zhì),保證企業(yè)能及時(shí)得到政府對(duì)其跨國(guó)經(jīng)營(yíng)問題的咨詢服務(wù)。保護(hù)企業(yè)微觀的經(jīng)濟(jì)利益對(duì)于國(guó)家整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施將起到積極的促進(jìn)作用。

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]A

]1003-4145[2011]05-0151-05

2011-02-10

張宗斌 (1965—),男,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,山東師范大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授;郝 靜 (1982—),女,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,青島市財(cái)政局工作人員。

教育部人文社科規(guī)劃項(xiàng)目 (編號(hào):10YJAGJW023)。

(責(zé)任編輯:欒曉平 E-mail:luanxiaoping@163.com)