魏 楚 沈滿洪

(浙江理工大學經(jīng)濟管理學院，浙江杭州310018)

基于污染權(quán)角度的流域生態(tài)補償模型及應用*

魏 楚 沈滿洪

(浙江理工大學經(jīng)濟管理學院，浙江杭州310018)

生態(tài)補償標準的測算一直是理論界的研究重點，本文對相關(guān)文獻進行綜述，將現(xiàn)有的研究方法劃分為費用分析法、機會成本法、支付意愿法和水資源價值法等，分別評述了各種方法的特點、優(yōu)劣以及在我國流域生態(tài)補償研究應用中的主要結(jié)論，在此基礎(chǔ)上，基于污染權(quán)角度，采用機會成本法和水資源價值法，構(gòu)建了一個基于計量經(jīng)濟學的流域生態(tài)補償標準測算模型，其核心在于強調(diào)了流域上下游居民均有適當?shù)摹拔廴緳?quán)”，即便在上游地區(qū)達標排放的前提下，由于下游地區(qū)對水質(zhì)的較高要求，借助行政手段對上游地區(qū)采取了較強的環(huán)境管制，在缺乏足夠生態(tài)補償?shù)那闆r下，上游地區(qū)由于環(huán)境管制而放棄了部分“污染權(quán)”，也即是其為了更高的環(huán)境標準而放棄的機會成本，這部分機會成本可以視作下游需要向上游支付的生態(tài)補償金額。以浙江飛云江流域為例，利用該模型測算出下游溫州市每年應向上游文成縣提供3.24億元的生態(tài)補償，用于購買文成縣為保護溫州市“大水缸”所放棄的污染權(quán)。

污染權(quán);流域生態(tài)補償;機會成本

流域生態(tài)補償已成為國內(nèi)外學術(shù)研究及政策實踐的重點領(lǐng)域之一［1］。國外最具代表性的流域生態(tài)補償項目是由世界銀行發(fā)起，旨在改善拉丁美洲流域水環(huán)境的環(huán)境服務(wù)支付項目(Payments for Environmental Services)［2］;在美國，流域生態(tài)補償實踐的典型代表是紐約市為了獲得清潔的城市供水，通過投資的方式來購買上游Catskills流域的生態(tài)環(huán)境服務(wù)［3］。歐洲比較成功的流域生態(tài)補償實踐則是貫穿德國與捷克的易北河，為改善流域水質(zhì)，處于中下游的德國在易北河流域建立了國家公園和自然保護區(qū)，并將本國征收的排污費經(jīng)環(huán)保部對上游捷克進行經(jīng)濟補償，用于建設(shè)流域上、下游交界城市的污水處理廠［4］。當前國內(nèi)對流域生態(tài)補償?shù)难芯恐饕性谏鷳B(tài)補償理論內(nèi)涵、類型模式、主客體關(guān)系和補償機制等方面，對流域生態(tài)補償標準的量化研究較少［5－6］，而生態(tài)補償標準的確定恰恰是生態(tài)補償研究的難點和關(guān)鍵［7－8］。本文將對現(xiàn)有的流域生態(tài)補償標準研究進行綜述和歸納，在此基礎(chǔ)上提出一種基于計量經(jīng)濟模型的補償標準模型，并以浙江飛云江流域為例，對溫州—文成間生態(tài)補償金額進行測算，并與其他方法計算結(jié)果進行比較。

本文結(jié)構(gòu)安排如下，第二部分對現(xiàn)有文獻研究方法進行綜述和評價;第三部分在環(huán)境庫茲涅茲曲線基礎(chǔ)上，提出一個基于環(huán)境污染權(quán)的流域生態(tài)補償標準模型;第四部分以浙江飛云江流域為例，測算下游溫州市應向上游文成縣支付的生態(tài)補償金額，并利用其它計算方法進行比較;最后是結(jié)論部分。

1 研究方法評述

當前大多數(shù)流域生態(tài)補償標準測算的依據(jù)是基于投入和效益兩個角度進行的［1，9－10］。其中基于投入角度測算方法主要核算上游地區(qū)對于流域生態(tài)建設(shè)與生態(tài)保護的各項投入，以及由此而導致發(fā)展受限制的損失，與此相對應的研究方法包括費用分析法和機會成本法;基于收益角度測算方法主要估算流域生態(tài)保護所帶來的外部效益，以及增加的生態(tài)服務(wù)價值，主要采用支付意愿法及生態(tài)服務(wù)價值法。此外，還有基于交易角度水資源價值法，主要測算水資源在假定的市場交易條件下的交易額。

1.1 費用分析法

費用分析法主要是從流域上游生態(tài)建設(shè)與環(huán)境保護所付出的成本角度進行測算，是較常用的計算方法。一般考慮直接成本和間接成本，其中直接成本包括工程建設(shè)成本、退耕還林建設(shè)成本、水土流失治理成本、生態(tài)污染防治投入等;間接成本包括水源涵養(yǎng)區(qū)發(fā)展節(jié)水的投入、生態(tài)移民投入、部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展受限的損失等。由于生態(tài)建設(shè)與生態(tài)保護的收益是由上、下游地區(qū)共享的，因此需要對流域生態(tài)建設(shè)與生態(tài)保護的費用進行分攤，一般采取上下游取水比重、斷面水質(zhì)等系數(shù)進行修正，從而計算出總費用中應由下游承擔的部分，也即是下游向上游補償?shù)牟糠帧?/p>

具體到實際應用中，不同的研究對于直接成本和間接成本包含的項目有較大差異，同時對如何設(shè)定上、下游分擔比重也受限于數(shù)據(jù)可得性。如胡熠、李建建以閩江流域為例，對上游南平市在2003－2005年間生態(tài)建設(shè)的直接成本和間接成本進行了測算，并根據(jù)上下游地區(qū)取水比重、生態(tài)支付意愿和支付能力確定了福州與南平對生態(tài)建設(shè)成本的分擔比重［11］;劉玉龍等人以新安江流域為例，對2000－2004年間上游地區(qū)生態(tài)建設(shè)與生態(tài)保護的直接成本與間接成本進行了計算，并按照上、下游水量分攤系數(shù)、水質(zhì)修正系數(shù)和效益修正系數(shù)，測算出新安江下游應向上游支付相應生態(tài)建設(shè)與保護投入5.26億元［12］;鐘華等人對渭源縣生態(tài)保護的直接成本和間接成本進行了計算，在考慮受水區(qū)取水系數(shù)和排污分配系數(shù)后，測算出2005年甘肅、寧夏和陜西共應向渭源縣支付3.88億元生態(tài)補償費用［13］;蔡邦成等人測算出南水北調(diào)東線水源地保護區(qū)一期生態(tài)建設(shè)工程建設(shè)總成本為1.46億元/年，按照生態(tài)服務(wù)價值收益比例來確定不同區(qū)域?qū)ι鷳B(tài)建設(shè)成本的分擔比重，并由此測算出外部區(qū)域?qū)ㄔO(shè)區(qū)域每年補償標準為1.11億元［14］。

費用分析法較為直觀，但計算中涉及數(shù)據(jù)多，結(jié)果受限于數(shù)據(jù)可得性與精確性，此外，對于費用分擔系數(shù)的設(shè)定存在一定主觀性。

1.2 機會成本法

機會成本法是指水源保護區(qū)為保護整個流域的生態(tài)環(huán)境所放棄的經(jīng)濟收入和發(fā)展機會等［15］。機會成本法測算的基本要素是確定合適的載體［16］，即以該載體為基礎(chǔ)，定量計算出進行生態(tài)保護和不進行生態(tài)保護狀況下的利潤差值，也即是生態(tài)保護的機會成本。常見的載體包括勞動力、土地、森林等［17］。目前研究主要集中在土地利用上，如蔡邦成等在測算南水北調(diào)東線水源地保護一期生態(tài)建設(shè)工程的機會成本時，選擇以土地為載體，根據(jù)建設(shè)前后土地利用類型的面積以及相關(guān)用地單位面積產(chǎn)值，估算出工業(yè)用地和農(nóng)業(yè)用地由于轉(zhuǎn)換為生態(tài)用地，產(chǎn)生的機會成本為1.46億元/年［14］;但更多的研究則往往包括了多種載體，如毛占鋒，王亞平運用機會成本法在對水源地安康的研究中，以耕地為載體，測算了因為退耕還林工程帶來的經(jīng)濟作物損失為1.23億元/年，此外還考慮了因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的工業(yè)損失和因為涵養(yǎng)水源導致的漁業(yè)損失，三者共計 6.31 億元/年［18］。

此外，部分學者將水源保護區(qū)與參照地區(qū)的收入差距作為保護區(qū)的機會成本進行計算 ，利用該方法計算的成本并不能完全反映出由于生態(tài)建設(shè)與保護所帶來的機會成本，因為地區(qū)間的經(jīng)濟差距除了生態(tài)建設(shè)與生態(tài)保護以外，還可能受地理區(qū)位、資源稟賦、人力資源水平等諸多因素影響，將人均收入水平差異全部歸結(jié)為流域生態(tài)建設(shè)與生態(tài)保護有失偏頗［19］。

機會成本是生態(tài)保護者放棄的機會，目前可計算的是基于載體的某一用途所帶來的直接損失，對于間接的損失，如放棄的發(fā)展工業(yè)等則無法測算，因此計算出來的僅僅是機會成本的一部分。

1.3 支付意愿法

支付意愿法(Willingness to pay，WTP)是對消費者進行直接調(diào)查和詢問，了解消費者的對于改善或保護環(huán)境的支付意愿，其中由Ciriacy－Wantrup提出的條件價值法(contingent valuation method，CVM)被大量應用于非市場化物品的價值評估［20］。

根據(jù)支付意愿法獲得的數(shù)據(jù)能夠得出生態(tài)補償者所愿意支付的最大值，在現(xiàn)實應用中，其計算方法一般利用實地調(diào)查獲得的各類受水區(qū)最大支付意愿乘以該地區(qū)人口數(shù)。如毛占鋒，王亞平以安康為例，運用支付意愿法計算出南水北調(diào)中線工程受水區(qū)人均支付意愿為11.68元/年，并由此測算出受水區(qū)向水源地提供4.14億元/年的生態(tài)補償金額［18］。

盡管支付意愿法獲得的數(shù)據(jù)在理論上最接近邊際外部成本數(shù)值，但是由于調(diào)查中可能存在的信息不對稱，被調(diào)查者提供的支付意愿同真實意愿可能存在偏誤，往往需要進行大樣本問卷調(diào)查來消除各種誤差。

1.4 水資源價值法

該方法思路是基于水資源可以進行市場化交易的前提，此時可以根據(jù)上游供給下游的水資源數(shù)量及水質(zhì)高低，設(shè)定交易的價格以及交易的方向——如果是優(yōu)質(zhì)好水，下游向上游購買，否則是劣質(zhì)污水，上游則需要向下游賠償。我國相關(guān)的實踐包括浙江東陽和義烏在2001年簽訂的水權(quán)協(xié)議、嘉興市秀洲區(qū)的排污權(quán)交易等［21］。

水資源價值法的計算方法為:總水量乘以水價，其中水量可以直接測度，水價格一般可參照污水處理成本或者相似水資源市場交易價格，此外，還可以乘以水質(zhì)修正系數(shù)來確定最終的補償金額。如毛占鋒，王亞平對安康的研究中，根據(jù)南水北調(diào)中線工程的調(diào)配水量，根據(jù)不同用水類型設(shè)定水價，并設(shè)定水質(zhì)系數(shù)，測算出安康可獲得的補償總額為5.93億元/年［18］。王嶸等人以南水北調(diào)東線水源地揚州為例，估算出揚州市2008年為削減COD排放的成本為1.6 億元/年［22］。

水資源價值法基于可交易的市場品價格，對水資源或水污染價值進行評價，方法簡單易行，但是水質(zhì)修正系數(shù)的設(shè)定主觀影響因素較多。

此外，在機會成本法、支付意愿法等方法的基礎(chǔ)上，還發(fā)展出了生態(tài)服務(wù)功能價值法，它是一種綜合生態(tài)經(jīng)濟學和環(huán)境經(jīng)濟學的綜合方法。其核心思想是估算出生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價值，并且利用估算出的價值進一步確定出生態(tài)補償?shù)臉藴剩?5］。如蔡邦成等對水源地不同的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能，如氣體調(diào)節(jié)、水源涵養(yǎng)、土壤形成與保護、廢物處理與凈化、生物多樣性保護、食物生產(chǎn)、原材料、娛樂文化等進行綜合評價，測算出南水北調(diào)東線水源地保護一期生態(tài)建設(shè)工程能為本地帶來0.83億元/年的生態(tài)服務(wù)價值，并為下游區(qū)域和全國其他區(qū)域帶來2.13億元/年的生態(tài)服務(wù)價值，也即是“外溢的正外部性”［14］。生態(tài)服務(wù)功能的價值可能有一定高估，甚至超過同期人類社會生產(chǎn)總值［15］，因此往往借助某一調(diào)整系數(shù)來測算可以接受的生態(tài)補償標準［23］，但調(diào)整系數(shù)的確定往往帶有主觀性，結(jié)論偏差較大，因此一般將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價值作為生態(tài)補償?shù)纳舷?，現(xiàn)實中該方法應用最少［15］。

綜上所述，不同的生態(tài)補償標準測算方法選擇的角度和參照載體不同，均存在一定缺陷，目前該領(lǐng)域仍缺乏統(tǒng)一的理論和方法體系。本文與現(xiàn)有文獻的差異體現(xiàn)在:將從污染權(quán)角度出發(fā)，基于機會成本法和水資源價值法，測度出水源保護地由于生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護所損失的污染權(quán)利的市場價值。

2 基本思路與模型

2.1 基本思路

假定流域上、下游分別為甲地和乙地，如果甲地不是流域的水源保護地，那么甲地可以同其他地區(qū)一樣發(fā)展工業(yè)，并在環(huán)境容量范圍內(nèi)排放相應的廢棄物。如果甲地成為流域的水源保護地，那么必須嚴格控制污染排放的權(quán)利來保證供給下游的水質(zhì)。同氣候變化談判中涉及到的CO2排放權(quán)即是發(fā)展權(quán)一樣［24］，污水排放權(quán)也是發(fā)展權(quán)，甲地為保證水質(zhì)必須關(guān)停部分污水排放企業(yè)，或者付出更高的成本對污水進行處理后排放，甚至還喪失了部分生活污染權(quán)，如上游庫區(qū)生態(tài)移民等。因此甲地喪失的這部分排污權(quán)即是由于乙地對水源保護要求所導致的，也即是下游需要向上游購買和補償?shù)奈廴緳?quán)。

可以用一個簡單的圖來說明:在圖1中，區(qū)域I表明該地區(qū)實施了嚴格的環(huán)境管制(如生態(tài)保護區(qū)的水質(zhì)約束)，那么區(qū)域I的經(jīng)濟發(fā)展到A點時，由于受到環(huán)境約束而受限，可能產(chǎn)生停滯甚至下滑;區(qū)域II中屬于適度發(fā)展區(qū)間，由于沒有環(huán)境約束，而且在正常的環(huán)境容量范圍內(nèi)，因此經(jīng)濟可以繼續(xù)向上增長至B點;區(qū)域III則是突破了環(huán)境容量的閾值，經(jīng)濟可能會繼續(xù)增長，但是按照庫茲涅茲曲線，在達到頂點C之后，污染會隨著經(jīng)濟增長而下降，即出現(xiàn)拐點。

根據(jù)對排污權(quán)的理解，可以認為正常環(huán)境容量與環(huán)境約束之間的差值，即圖中的AD即是該地區(qū)損失掉的排污權(quán)，為了測度排污權(quán)的價值，需要確定兩個值:一是損失的排污權(quán)，或者說為了保護水質(zhì)而減少的污染排放量;二是排污權(quán)的價格，也即是每一單位污染物所可能帶來的產(chǎn)出值。

2.2 基本模型

由于污染權(quán)即是發(fā)展權(quán)，因此首先確定污染物與經(jīng)濟發(fā)展水平之間的函數(shù)關(guān)系式。設(shè)定人均GDP(rGDP)與人均污染量(rWater)之間存在函數(shù)關(guān)系:

其次依據(jù)函數(shù)關(guān)系計算出每一年的“理論”人均污染量，也即是處于正常發(fā)展狀態(tài)下，與該經(jīng)濟發(fā)展水平相對應的污染權(quán):

上游地區(qū)在環(huán)境管制狀態(tài)下實際產(chǎn)生的人均污染水平rWatert是已知的，因此每年上游地區(qū)由于生態(tài)保護和生態(tài)建設(shè)所喪失的污染權(quán)為:

當年該地區(qū)總的損失的污染排放權(quán)為:

由于大多數(shù)污染物無法通過市場進行交易的，因此污染物價格確定仍是學術(shù)界探討的難題，但是可以通過間接的方法對污染物價格P進行估算(譬如選擇單位污水帶來的工業(yè)總產(chǎn)值、單位污水的GDP產(chǎn)出，或是污水的處理成本)，一旦確定污染排放權(quán)價格后，也就確定了上游損失的污染排放權(quán)的價值，也即是下游需要向上游購買和補償?shù)牟糠?

3 實證測算

3.1 背景介紹

珊溪水庫位于浙江省溫州市境內(nèi)的飛云江干流中游河段，由珊溪水庫工程和趙山渡引水工程組成。其中珊溪水庫壩址控制流域面積1 529 km2，占全流域面積3 252 km2的47%。壩址多年平均年徑流量18億m3，總庫容18億m3，電站裝機容量20萬 kW。每年可向溫州市提供13.4 億 m3清水，年可引水量7.3 億m3，可供溫瑞平原、洞頭縣及飛云江以南沿海地區(qū)的平陽市、蒼南縣等地區(qū)，供水區(qū)內(nèi)受益人口500萬人，因此也被譽為溫州的“大水缸”。

為了建設(shè)珊溪水庫、保護珊溪水庫的水環(huán)境，庫區(qū)尤其是文成縣作出了巨大犧牲，全縣移民人數(shù)13 749人，淹沒耕地4 834畝，林地13 158畝，自身可開發(fā)的水電資源、砂石資源和飛云江漂流資源完全喪失，環(huán)境保護壓力加大，更重要的是文成縣在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、旅游業(yè)以及房地產(chǎn)業(yè)等方面均嚴重受阻。

由于缺少相應的生態(tài)補償機制，流域上下游之間經(jīng)濟發(fā)展水平與環(huán)境治理水平形成了巨大的剪刀差，“經(jīng)濟小縣”承擔著“生態(tài)大縣”的角色。2009年文成縣人均國民生產(chǎn)總值為8 988元/人，處于全溫州地區(qū)最落后的位置，最高的溫州龍灣區(qū)達到了63 342元/人，為文成的7倍;但與此同時，由于受溫州市行政管轄，文成縣除了遵守國家環(huán)境標準外，還要為了保護溫州“大水缸”的水質(zhì)而遵守更為嚴格的環(huán)境管制，文成縣在財政收入極為緊張的情況下，不得不投入巨大資金用于生態(tài)保護，2010年文成縣城鎮(zhèn)生活污水集中處理率為70%，高于溫州市區(qū)62%的水平，飛云江干流水質(zhì)保持II類標準(上述數(shù)據(jù)均來自文成縣環(huán)境保護“十一五”規(guī)劃，http://www.wencheng.gov.cn/zwpd/zw_tszf/fzgh/20090304/16627_1.htm)。盡管從 2008年開始溫州市出臺了《溫州市人民政府關(guān)于建設(shè)生態(tài)補償機制的意見》、《溫州市生態(tài)補償專項資金使用管理暫行辦法》等相關(guān)文件和辦法，并下?lián)懿簧儆? 500萬元的生態(tài)補償專項資金，但對文成縣而言仍然是杯水車薪。

3.2 模型選擇

為保證樣本數(shù)量，選擇了溫州地區(qū)的12個縣(市，區(qū))為研究對象(包括:溫州市區(qū)、鹿城區(qū)、龍灣區(qū)、甌海區(qū)、瑞安市、樂清市、洞頭縣、永嘉縣、平陽縣、蒼南縣、文成縣和泰順縣)，時間區(qū)間為2002－2007年(主要是由于在統(tǒng)計年鑒中，各地區(qū)的污染物數(shù)據(jù)從2002年才正式發(fā)布)，這樣就獲得了12個截面單位6年間的平衡面板數(shù)據(jù)(panel data)，共有72個樣本點，較多的樣本點能夠保證計量模型估計的準確度。

變量rGDP代表各地區(qū)的人均GDP水平，數(shù)據(jù)來源于《溫州市統(tǒng)計年鑒》(2003－2008年)，以1990年不變價格進行計算，單位為元/人。變量rWater代表各地區(qū)的人均工業(yè)廢水污染量，數(shù)據(jù)來源于《溫州市統(tǒng)計年鑒》(2003－2008年)，單位為噸/人。

根據(jù)EKC假設(shè)，人均 GDP(rGDP)與人均污染量(rWater)之間存在以下關(guān)系:

由于存在倒U形關(guān)系，因此應滿足:β2＜0且β1＞0。

此外，根據(jù)沈滿洪等人的研究發(fā)現(xiàn)，我國有些地區(qū)可能并不存在EKC的倒U形曲線，而是可能是N形曲線關(guān)系［25］。因此為了找出最能擬合實際樣本點分布的曲線形態(tài)，還設(shè)定了不同的函數(shù)形式。

設(shè)定的線性關(guān)系式為

當符合線性關(guān)系時，顯然有λ1＞0，即人均工業(yè)污水排放量隨著人均GDP水平增加而遞增。

設(shè)定的三次多項式為

如果符合N形曲線關(guān)系，則應該有δ1、δ3＞0且δ2＜0。

對于面板數(shù)據(jù)的估計有多種方法，根據(jù)Hausman檢驗，需要用固定效應模型(Fixed Effect)來進行參數(shù)估計，對模型(6)(7)(8)的估計結(jié)果見表1。

從表1可以看出，對模型(6)的估計中，二次項并非負數(shù)，顯然不滿足EKC關(guān)于倒U形的假設(shè);但是在三次多項式的回歸結(jié)果中，各參數(shù)的符號均符合預期，此外模型(8)的估計結(jié)果中R2系數(shù)最高，因此在三個模型中可以認為最能擬合實際樣本點的是N型曲線的三次多項式模型。

3.3 污染權(quán)計算

一旦確定了溫州市所有地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平與污染物之間的函數(shù)關(guān)系，就可以對文成縣的排污量進行測算，以2005年各地區(qū)經(jīng)濟水平同人均工業(yè)廢水排放之間的散點圖為例，見圖2。

在圖2中，圓形散點表示各地區(qū)的位置，方框代表的是文成縣，即低經(jīng)濟水平和低人均污染量，但是根據(jù)溫州市的所有地區(qū)來看，其平均的經(jīng)濟水平與人均污染之間應體現(xiàn)在擬合的N形曲線上，對于文成而言，如果保持其經(jīng)濟水平不變，在全溫州范圍來看，其平均的人均污染水平應該是處在曲線上的三角形位置，因此兩者之間的人均污染量的差即為損失的人均污染權(quán)(從圖2可以發(fā)現(xiàn)，處于擬合曲線下方的地區(qū)同平均趨勢曲線相比，屬于污染“少排”，而處于擬合曲線上方的地區(qū)則屬于過度排放)。

表1 對計量模型的估計結(jié)果Tab.1 Result of econometric model

圖2 實際污染排放與理論污染排放量(2005)Fig.2 Actual and theoretical pollution in 2005

由于函數(shù)關(guān)系已經(jīng)確定，根據(jù)式(2)可以計算出各年的“理論”人均污染量，與溫州全市平均水平以及文成實際排放水平的比較如圖3所示。

從圖3可以看出，文成的理論人均工業(yè)廢水排放量為2.89－5.46t/人，而實際的人均工業(yè)廢水排放量僅為其理論排放量的11－31%，有70%以上的人均污染權(quán)沒有使用，如果按照與經(jīng)濟發(fā)展水平相對應的污染水平來計算，文成在2002－2007年中損失總的工業(yè)廢水排放權(quán)達到677萬t，平均每年少排放112萬t工業(yè)廢水。

此外，文成的實際人均排放量僅為溫州全市平均水平的1/20左右，而且在溫州全市人均工業(yè)廢水排放量遞增的趨勢下，反而出現(xiàn)文成的人均工業(yè)廢水排放水平逐年遞減的趨勢。對于經(jīng)濟發(fā)展尚未跨過環(huán)境庫茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點的文成來講，污染權(quán)即是生存權(quán)，也是百姓的發(fā)展權(quán)，在沒有足夠的相關(guān)政策配套的情況下，通過種種強制手段抑制文成的經(jīng)濟發(fā)展，人為壓制污染指標的走低，這無疑是剝奪了上游地區(qū)人民發(fā)展經(jīng)濟、提高生活水平的正常權(quán)利。

圖3 文成縣實際與理論人均排放量與溫州全市對比Fig.3 Comparison of per capita pollution between Wencheng and Wenzhou

3.4 污染價格

由于工業(yè)廢水排放主要是工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中所產(chǎn)生的，因此排放的廢水數(shù)量越多，相應的國內(nèi)生產(chǎn)總值也越高。當然隨著技術(shù)進步和科技發(fā)展，每噸工業(yè)廢水所產(chǎn)生的生產(chǎn)總值會越來越高。根據(jù)歷年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，可以計算出溫州市全市范圍內(nèi)平均工業(yè)廢水生產(chǎn)率，這可以視作是工業(yè)廢水的基本價格指數(shù)(此處沒有選擇以工業(yè)廢水平均處理成本作為污染物價格，主要原因在于，廢水處理成本價格是基于建設(shè)與治理成本角度，而本文則是基于機會成本角度，即如果沒有水源地水質(zhì)管制要求，那么這部分實際放棄的廢水排放權(quán)是可以排放的，由此可以產(chǎn)生更高的工業(yè)產(chǎn)值)，由于不同地區(qū)的水資源稟賦、涉水產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平存在較大差異，為保證結(jié)論的穩(wěn)健，因此選擇各年份廢水生產(chǎn)率最低的值作為工業(yè)廢水的參考價格。

3.5 主要結(jié)果

一旦確定損失的污染權(quán)數(shù)量，以及污染物的價格信息后，根據(jù)式(5)就可以測算由于喪失污染權(quán)所導致的經(jīng)濟成本—也即是通過計算“放棄的污染權(quán)”乘以“污染物參考價格”得到相應的機會成本。

根據(jù)表2的計算結(jié)果可以看出，從2002年開始，文成由于需要保證水質(zhì)而放棄的工業(yè)污水數(shù)量在70－178萬t之間，即便按照當年工業(yè)廢水的最低產(chǎn)值計算，每年因此而導致的產(chǎn)出損失為2.47－4.49億元。2002－2007年，文成縣因為水質(zhì)保護要求放棄了677.2萬t工業(yè)廢水污染(正如審稿人提到的，“污染補償首先必須在符合環(huán)境排放標準的前提下來探討”，也即是如果排放了這些估算的工業(yè)廢水，是否仍然能夠達到國家標準?這主要是由于缺乏適當?shù)募僭O(shè)參照物，即如果文成縣并非歸屬溫州市行政管轄，那么文成縣不受溫州市環(huán)保局單獨為其制定的斷面水質(zhì)環(huán)境標準限制，但采用何種新標準卻難以在現(xiàn)實中找到參照對象。此外，考慮到圖3中，由于經(jīng)濟發(fā)展水平滯后，文成縣即便達到了理論人均排放量，也仍然遠低于溫州市人均排放量，因此我們?nèi)匀患俣ㄟ@部分由于額外環(huán)境管制所導致的排污權(quán)損失即為全部的生態(tài)補償金額)，由此導致潛在產(chǎn)出損失至少19.46億元，平均每年3.24億元。

為保證結(jié)論的穩(wěn)健型，還采取了水權(quán)交易方法對生態(tài)補償金額進行了驗證，分別考慮水資源交易金額、相應土地補償和發(fā)電收益分擔，結(jié)果表明2002－2008年，溫州市應累計向文成提供13.36億元水權(quán)費用。此外，國內(nèi)一些相關(guān)研究與本課題研究結(jié)論較為一致。如《關(guān)于要求建立東江源區(qū)域生態(tài)資源補償機制的報告》中，測算出東江源地區(qū)為向珠三角安全供水，2000－2006年間產(chǎn)業(yè)發(fā)展受限，經(jīng)濟損失為24.8億元，年均損失3.7億元;又如沈滿洪等人運用機會成本法和土地損耗測算法，計算出淳安作為水源保護地，每年應獲得生態(tài)補償資金為2.1－4.6億元［19］。本文的結(jié)論同其他研究結(jié)論在數(shù)量級上較為接近，說明結(jié)果較為穩(wěn)健。

表2 按照排污權(quán)法測算的機會成本(2002－2007)Tab.2 Opportunity cost based on pollution-rights from 2002 to 2007

4 結(jié)論

本文從污染權(quán)角度出發(fā)，用機會成本法和水資源價值法，構(gòu)建了一個流域生態(tài)保護補償標準的模型，并以浙江飛云江流域珊溪水庫為例，測算了上游文成縣為保護下游溫州市的“大水缸”所放棄的機會成本，并利用其它計算方法和相關(guān)研究結(jié)論進行檢驗。由于本文設(shè)定的計量模型是基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的，因此其形式具有較高的可靠性，而且模型具有一定的可擴展性，如本文探討了流域上游生態(tài)敏感區(qū)因為環(huán)境標準限制所放棄的機會成本，可以采用同樣方法測算流域下游地區(qū)由于較寬松的環(huán)境標準所導致的侵占收益，并由此可以確定不同區(qū)域之間對于流域上游地區(qū)的補償分擔比重，當然對于污染物價格的設(shè)定存在一定主觀性，這也是未來有待改進和繼續(xù)深入研究的地方。

References)

［1］中國生態(tài)補償機制與政策研究課題組.中國生態(tài)補償機制與政策研究［M］.北京:科學出版社，2007.［Research Group on China’s Ecological Compensation Mechanism and Policy.China’s Ecological Compensation Mechanism and Policy Research［M］.Beijing:Science Press，2007.］

［2］Pagiola S，Arcenas A，Platais G.Can Payments for Environmental Services Help Reduce Poverty?［J］.An Exploration of the Issues and the Evidence to Date from Latin America.World Development.2005，33(2):237 －53.

［3］Rosa H，Kandel S，Dimas L.Compensation for Environmental Services and Rural Communities:Lessons from the Americas［J］.The International Forestry Review.2004，6(2):187－94.

［4］Lindemann S.Understanding Water Regime Formation-A Research Framework with Lessons from Europe［J］.Global Environmental Politics.2008，8(4):117 －40.

［5］李懷恩，尚小英，王媛.流域生態(tài)補償標準計算方法研究進展［J］.西北大學學報:自然科學版，2009，39(4):667－672.［Li，Huaien，Shang Xiaoying，Wang Yuan.Progress of Measurement Methods of Ecological Compensation［J］.Journal of Northwest University:Natural Science edition，2009，39(4):667 －672.］

［6］徐大偉，鄭海霞，劉民權(quán).基于跨區(qū)域水質(zhì)水量指標的流域生態(tài)補償量測算方法研究［J］.中國人口·資源與環(huán)境，2008，18(4):189 － 194.［Xu Dawei，Zheng Haixia，Liu Minquan.Ecological Compensation Method Based on Cross-regional Water Quality and Quantity Indicators［J］.China Population，Resources and Environment，2008，18(4):189 －194.］

［7］楊光梅，閔慶文，李文華，等.我國生態(tài)補償研究中的科學問題［J］.生態(tài)學報，2007，27(10):4289－4300.［Yang Guangmei，Min Qingwen，Li Wenhua，et al.The Scientific Issues of Ecological Compensation in China［J］.Journal of Ecology，2007，27(10):4289 －4300.］

［8］甄霖，閔慶文，李文華，等.海南省自然保護區(qū)生態(tài)補償機制初探［J］.資源科學，2006，28(6):10－19.［Zhen Lin，Min Qingwen，Li Wenhua，et al.Ecological Compensation Mechanism of Nature Reserve in Hainan Province［J］.Resources Science，2006，28(6):10 －19.］

［9］馮艷芬，王芳，楊木壯.生態(tài)補償標準研究［J］.地理與地理信息科學，2009，29(4):84－88.［Feng Yanfen，Wang Fang，Yang Muzhuang.Research of Ecological Compensation Standards［J］.Journal of Geography and Geographic Information Science，2009，29(4):84 －88.］

［10］阮本清，許鳳冉，張春玲.流域生態(tài)補償研究進展與實踐［J］.水利學報，2008，39(10):1220－1225.［Ruan Benqing，Xu Fengran，Zhang Chunling.Watershed Research and Practice of ecological compensation［J］.Journal of Hydraulic Engineering，2008，39(10):1220 －1225.］

［11］胡熠，李建建.閩江流域上下游生態(tài)補償標準與測算方法［J］.發(fā)展研究，2006，(11):95－97.［Hu Yi，Li Jianjian.Ecological Compensation Criteria and Calculation Methods of Minjiang River［J］.Development Research，2006，(11):95 －97.］

［12］劉玉龍，許鳳冉，張春玲，等.流域生態(tài)補償標準計算模型研究［J］.中國水利，2006，22:35－38.［Liu，Yulong，Xu Fengran，Zhang Chunlin，et al.Research of Ecological compensation model［J］.Journal of China Water Resources，2006，22:35 －38.］

［13］鐘華，姜志德，代富強.水資源保護生態(tài)補償標準量化研究——以渭源縣為例［J］.安徽農(nóng)業(yè)科學，2008，36(20):8752－8754.［Zhong Hua，Jiang Zhide，Dai Fuqiang.Study of Ecological compensation of Water Resources:A Case Study in Weiyuan County［J］.Anhui Agricultural Sciences，2008，36(20):8752 －8754.］

［14］蔡邦成，陸根法，宋麗娟，等.生態(tài)建設(shè)補償?shù)亩繕藴省阅纤闭{(diào)東線水源地保護區(qū)一期生態(tài)建設(shè)工程為例［J］.生態(tài)學報，2008，28(5):2413－2416.［Cai Bangcheng，Lu Genfa，Song Lijuan，et al.Research on Ecological Compensation Standard［J］.Journal of Ecology，2008，28(5):2413 －2416.］

［15］李曉光，苗鴻，鄭華，等.機會成本法在確定生態(tài)補償標準中的應用——以海南中部山區(qū)為例［J］，生態(tài)學報.2009，29(9):4875 －4883.［Li Xiaoguang，Miao Hong，Zheng Hua，et al.The Application ofOpportunity CostMethod in Determining the Ecological Compensation Standards［J］.Journal of Ecology，2009，29(9):4875 －4883.］

［16］Nicolas K， MiguelM， Roldan M， Joan M. Paymentsfor Environmental Services in Watersheds:Insights from a Comparative Study ofThreeCasesin CentralAmerica［J］.Ecological Economics，2007，61:446 －455.

［17］Sven W，Stefanie E，Stefano P.Taking stock:A Comparative Analysis of Payments for Environmental Services Programs in Developed and Developing Countries ［J］.Ecological Economics，2008，65:834－852.

［18］毛占鋒，王亞平.跨流域調(diào)水水源地生態(tài)補償定量標準研究［J］.湖南工程學院學報，2008，18(2):15－18.［Mao Zhanfeng， Wang Yaping. Quantitative Standards of Ecological Compensation of Inter-basin Water Transfer［J］.Journal of Hunan Institute of Engineering，2008，18(2):15 －18.］

［19］沈滿洪，高登奎，馮曉，等.水源保護補償與約束機制研究報告［R］.浙江省水利廳課題報告，2007.［Shen Manhong，Gao Dengkui，F(xiàn)eng Xiao，et al.Study of Ecological Compensation and Constraint Mechanism of Water Conservation［R］.Report Issue of Water Resources Department of Zhejiang Province.2007.］

［20］Ciriacy-Wantrup S V.Capital Returns from Soil Conservation Practices［J］.Journal of Farms Economics，1947，29:1180 －1190.

［21］沈滿洪.水權(quán)交易制度研究［M］.杭州:浙江大學出版社.2006.［Shen Manhong.Study of Water Trading System［M］.Hangzhou:Zhejiang University Press.2006.］

［22］王嶸，王群，劉寧，等.南水北調(diào)東線水源地的生態(tài)補償問題研究［J］.環(huán)境保護科學，2007，33(2):39－41.［Wang Rong，Wang Qun，Liu Ning，et al.Study of Ecological Compensation of South-to-North Water Transfer Project ［J］. Journal of Environmental Protection Science，2007，33(2):39 －41.］

［23］李意德，陳步峰.海南島熱帶天然林生態(tài)環(huán)境服務(wù)功能價值核算及生態(tài)公益林補償探討［J］.林業(yè)科學研究，2003，16(2):146－152.［Li Yide，Chen Bufeng.Research on Ecological Service Values Accounting and Compensation of Tropical Forest in Hainan Island［J］.Journal of Forest Research，2003，16(2):146 －152.］

［24］丁仲禮，段曉男，葛全勝，等.2050年大氣CO2濃度控制:各國排放權(quán)計算［J］.中國科學 D輯:地球科學，2009，39(8):1009 －1027.［Ding Zhongli，Duan Xiaonan，Ge Quanshen，et al.Control of Atmospheric CO2Concentration by 2050:An Allocation on the Emission Rights of Different Countries［J］.Sci China Ser DEarth Sci，2009，39(8):1009 － 1027.］

［25］沈滿洪，許云華.一種新型的環(huán)境庫茲涅茲曲線——浙江省工業(yè)化進程中經(jīng)濟增長與環(huán)境變遷的關(guān)系研究［J］.浙江社會科學，2000，(4):53 －57.［Shen Manhong，XU Yunhua.A New Environmental Kuznets Curve-research on the Relationship Between Economic Growth and Environmental Transition of Zhejiang Province［J］.Journal of Zhejiang Social Sciences，2000，(4):53 －57.］

An Econometric-based Model of Basin Ecological Compensation and Application from the Perspective of Pollution Rights

WEI Chu SHEN Man-hong
(School of Economics and Management，Zhejiang University of Technology，Hangzhou Zhejiang 310018，China)

The measurement of ecological compensation standard is a key research field.In general，the research methodology on basin ecological compensation falls into several catalogues:construction cost analysis，opportunity cost analysis，willingness to pay，water resource value assessment，as well as the ecological service value assessment.This paper overviews these methodologies’key features and their application in China.According to the opportunity cost theory and resource value assessment approach，an econometric-based model is constructed from the perspective of pollution rights.The main ideal is that residents live in the upstream and downstream have the same“pollution rights”.To achieve downstream region’s additional requirement on water quality，more stringent environmental regulations are imposed on the upstream region，which lead to the loss of pollution rights in the upstream.If the market-oriented ecological compensation is absent，the loss of pollution rights means the opportunity cost.An empirical analysis based on Feiyun River basin in Zhejiang province suggests that the downstream Wenzhou should pay 324 million yuan RMB per year to the upstream，Wencheng county as eco-compensation.

pollution rights;basin ecological compensation;opportunity cost

F062.2

A

1002－2104(2011)06－0135－07

10.3969/j.issn.1002－2104.2011.06.022

2010－12－10

魏楚，博士生，主要研究方向為生態(tài)建設(shè)學環(huán)境保護。

*國家社科基金項目(編號:08AJY031，10CJY002);教育部人文社科項目(編號:09YJC790246)。

(編輯:于 杰)