□文/葉菲菲 李 丹

TBT效用分析及其影響

□文/葉菲菲 李 丹

在TBT日益頻發(fā)的今天，人們?nèi)狈?duì)它的效用分析。世界各國(guó)盲目地增加TBT是否真的能給本國(guó)的經(jīng)濟(jì)帶來(lái)正的效用，本文利用模型分析得出，TBT給東道國(guó)帶來(lái)的效用要視其本國(guó)的具體情況而定。

TBT；效用；自由貿(mào)易；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、問(wèn)題的提出

據(jù)質(zhì)檢總局2009年在全國(guó)范圍內(nèi)的問(wèn)卷調(diào)查，2009年我國(guó)有34.3%的出口企業(yè)受到TBT的影響，出口損失達(dá)574.32億美元，較2008年增加了68.9億美元，占我國(guó)出口總額的4.78%，企業(yè)新增成本246.25億美元。我國(guó)遭受TBT較嚴(yán)重的主要集中在機(jī)電儀器、玩具家具、木材紙張非金屬、農(nóng)食產(chǎn)品和化礦金屬。筆者認(rèn)為，TBT是由于貿(mào)易自由化和各國(guó)利益不均衡產(chǎn)生的，因此它是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的必然，并在一定程度上推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。例如，各國(guó)目前在進(jìn)出口貿(mào)易中普遍實(shí)行的質(zhì)量認(rèn)證和安全認(rèn)證制度的出現(xiàn)，它帶動(dòng)了對(duì)質(zhì)量和安全的監(jiān)督，使消費(fèi)者獲得更高的效用。TBT從性質(zhì)上看是非關(guān)稅壁壘并以貿(mào)易限制法規(guī)的形式出現(xiàn)，它的目的是為了維護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)人類(lèi)與動(dòng)植物安全和健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產(chǎn)品質(zhì)量。TBT對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響可以從以下兩個(gè)方面看：一方面近年來(lái)越來(lái)越多的中國(guó)產(chǎn)品受制于一些貿(mào)易伙伴國(guó)設(shè)置的TBT，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的難度增加，失去了一些市場(chǎng)，出口競(jìng)爭(zhēng)力受到了極大的影響；另一方面我國(guó)缺乏健全完善的TBT體系，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)缺乏有效保護(hù)，國(guó)外低水平或者是不符合發(fā)達(dá)國(guó)家水平的產(chǎn)品進(jìn)入我國(guó)，對(duì)我國(guó)的國(guó)家安全和人民健康、生態(tài)環(huán)境構(gòu)成直接危害。

對(duì)于TBT的形成和概念的研究中，羅伯特·鮑德溫發(fā)表的《國(guó)際貿(mào)易的非關(guān)稅扭曲》（1970）提出TBT是技術(shù)和管理法規(guī)超出其保護(hù)范圍而形成的，它阻礙國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。艾倫·賽克斯的《國(guó)際一體化產(chǎn)品市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)》（1995）對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的多邊合作、GATTs與北美自由貿(mào)易協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)活動(dòng)以及歐盟內(nèi)部的TBT。在對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的研究中，謝麗·史蒂芬森《標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定與發(fā)展中國(guó)家》（1997）認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的第一選擇是采納現(xiàn)有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際化組織與國(guó)際電工委員會(huì)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)原則。威爾遜的《WTO標(biāo)準(zhǔn)與TBT的后西雅圖議程：發(fā)展中國(guó)家的問(wèn)題》（1999）認(rèn)為需要對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行制度建設(shè)與技術(shù)上的援助。國(guó)內(nèi)的研究主要集中在對(duì)GATT的標(biāo)準(zhǔn)守則以及技術(shù)性貿(mào)易貿(mào)易壁壘的來(lái)源分析。葉柏林、陳志田的《技術(shù)引進(jìn)與進(jìn)出口商品的標(biāo)準(zhǔn)化》（1992）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)守則的形成、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念與基本內(nèi)容以及發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)法規(guī)體系作了框架性的分析。馮宗憲、柯大鋼（2001）指出運(yùn)用TBT對(duì)某一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)時(shí)必須全面權(quán)衡其波及效應(yīng)。

二、TBT的效用分析

（一）模型引入。效用是消費(fèi)某種商品所獲得的使用價(jià)值，而效用分析即利用效用價(jià)值論來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)以幫助決策者進(jìn)行決策。筆者通過(guò)分析TBT的保護(hù)程度來(lái)研究其效用，下面我們?cè)诖髅啄帷ぜ{文所做的雙寡頭不完全競(jìng)爭(zhēng)模型假設(shè)的基礎(chǔ)上，根據(jù)TBT進(jìn)行改進(jìn)。假設(shè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上有n個(gè)企業(yè)，其中n-1是國(guó)內(nèi)企業(yè)，1個(gè)是外國(guó)企業(yè)。由于TBT使得外國(guó)企業(yè)的邊際成本CF>本國(guó)企業(yè)的邊際成本C。根據(jù)馬丁·蘇比克的替代函數(shù)：

其中，Pi和Qi分別表示企業(yè)i的銷(xiāo)售數(shù)量和銷(xiāo)售價(jià)格，Pj代表其替代產(chǎn)品的價(jià)格，δ是設(shè)定參數(shù)，γ是替代參數(shù)。

為了分析的簡(jiǎn)化，筆者只引入了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模型。根據(jù)對(duì)差別產(chǎn)品的需求，企業(yè)i的利潤(rùn)函數(shù)為：

下面來(lái)分析（5）式中的結(jié)論，?P※/?CF>0，?PF※/?CF>0，TBT 增加了外國(guó)企業(yè)成本 CF，這種情況下CF不僅使外國(guó)企業(yè)的均衡價(jià)格PF※增加，同時(shí)也使得本國(guó)企業(yè)的均衡價(jià)格P※增加。?P※/?CF0，?2PF※/?CF?γ>0，本國(guó)企業(yè)和外國(guó)企業(yè)因TBT導(dǎo)致的價(jià)格增加隨企業(yè)數(shù)量增加而遞減，隨產(chǎn)品的替代程度增加而遞增。也就是說(shuō)，隨著產(chǎn)品的替代程度增加，國(guó)內(nèi)企業(yè)將受到更多的保護(hù)，而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)企業(yè)數(shù)目增加、競(jìng)爭(zhēng)加劇則相反。

（二）TBT并非會(huì)促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2007年美國(guó)TBT通報(bào)數(shù)量達(dá)147項(xiàng)，居世界第一。SPS通報(bào)達(dá)397項(xiàng)，同樣居榜首。歐盟、日本等均為世界TBT和SPS通報(bào)較多的國(guó)家和地區(qū)。對(duì)于TBT和SPS，許多人都會(huì)混為一談，筆者在此對(duì)兩者進(jìn)行一下區(qū)分。SPS協(xié)議涉及食品安全以及動(dòng)物與植物衛(wèi)生三個(gè)領(lǐng)域，而TBT協(xié)議范圍更廣，除去以上三個(gè)領(lǐng)域還包括產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。在制定法規(guī)的依據(jù)方面，SPS協(xié)議以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為依據(jù)，而TBT協(xié)議則依據(jù)根本的氣候、地理或技術(shù)問(wèn)題，并沒(méi)有提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題。SPS協(xié)議帶有歧視性，也就是對(duì)于不同國(guó)家（地區(qū)）或相同國(guó)家不同疾病和蟲(chóng)害程度而給予不同的政策。TBT協(xié)議要求在非歧視的基礎(chǔ)上適用所有進(jìn)口產(chǎn)品。

TBT所帶來(lái)的效用是要根據(jù)具體情況分析的，而不是越多越好。對(duì)于給定的TBT，本國(guó)企業(yè)享受的保護(hù)可由本國(guó)產(chǎn)品和外國(guó)產(chǎn)品的替代程度以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度決定的。一方面保護(hù)程度受產(chǎn)品間的差別程度影響，如果本國(guó)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品之間幾乎沒(méi)有差別，本國(guó)企業(yè)總會(huì)從外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的成本增加中獲得利益，因?yàn)楸緡?guó)產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求替代彈性越大，那么進(jìn)口企業(yè)一旦由于成本增加而提高價(jià)格，將有很大部分的消費(fèi)者轉(zhuǎn)而消費(fèi)本國(guó)產(chǎn)品，那么該TBT獲得的效用就越大。反之，兩產(chǎn)品間的差別程度越大，需求替代彈性越小，那么獲得的效用就越小；另一方面TBT的效用也取決于本國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，如果國(guó)內(nèi)市場(chǎng)高度競(jìng)爭(zhēng)，即使兩種產(chǎn)品是完全替代的，本國(guó)也很難通過(guò)TBT來(lái)獲得優(yōu)勢(shì)（即高效用）?？傊?，本國(guó)產(chǎn)品和外國(guó)產(chǎn)品的差別程度越大，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，本國(guó)企業(yè)因外國(guó)企業(yè)成本不對(duì)稱(chēng)增加所獲得的效用就越小。反之，則TBT所帶來(lái)的效用越大。

三、TBT是一把雙刃劍

（一）TBT給人類(lèi)帶來(lái)了福利。經(jīng)濟(jì)學(xué)上講的福利就是人們可以消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中我們用GDP和CPI的綜合來(lái)量化福利。TBT在表現(xiàn)形式上其實(shí)是技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序以及衛(wèi)生檢驗(yàn)措施。正是因?yàn)檫@樣它促進(jìn)了技術(shù)落后國(guó)為了促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展而向技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家引進(jìn)技術(shù)，同時(shí)通過(guò)合格評(píng)定程序和衛(wèi)生檢驗(yàn)措施也提高了產(chǎn)品的質(zhì)量。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，在產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化后才可能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，TBT正是各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際貿(mào)易中的延伸。經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化在給人們帶來(lái)巨大利益的同時(shí)產(chǎn)生了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。由于資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)、污染物的過(guò)度排放，對(duì)環(huán)境造成了極大的破壞。隨著人類(lèi)對(duì)健康的逐步重視，對(duì)生活環(huán)境和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境的要求不斷提高。TBT獲得了內(nèi)在的發(fā)展動(dòng)力，已從流通領(lǐng)域擴(kuò)展到生產(chǎn)領(lǐng)域和消費(fèi)領(lǐng)域。而相關(guān)的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的制定是為了保護(hù)國(guó)家安全和人類(lèi)健康。

（二）TBT阻礙了自由貿(mào)易的發(fā)展。根據(jù)《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，我們可以知道TBT是為了保證進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量、保護(hù)人類(lèi)和動(dòng)植物的生命健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為。但隨著傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘越來(lái)越不適應(yīng)全球自由貿(mào)易的大趨勢(shì)，很多國(guó)家在貿(mào)易不平衡壓力下過(guò)分使用了這原本中性的詞語(yǔ)（TBT）。簡(jiǎn)單地來(lái)說(shuō)，當(dāng)一國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品制定了比本國(guó)更嚴(yán)格的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易就會(huì)有明顯的限制作用。這些差異主要表現(xiàn)在以下方面：首先，各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定范圍不同。例如，在克隆肉制品的安全問(wèn)題，美國(guó)認(rèn)為克隆食品不影響人體健康，而歐盟則制定法規(guī)禁止克隆食品的進(jìn)口；其次，各國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)制定的手段上存在差異，有的國(guó)家注重產(chǎn)品的詳細(xì)說(shuō)明，而另一些國(guó)家則強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品應(yīng)該由其實(shí)用性；最后，進(jìn)口國(guó)對(duì)出口國(guó)的合格評(píng)定程序和檢驗(yàn)檢疫的承認(rèn)程度。

TBT具有隱蔽性、歧視性的特點(diǎn)。簡(jiǎn)單地總結(jié)，它是新貿(mào)易保護(hù)主義的高級(jí)階段。世界經(jīng)濟(jì)存在著南北半球的巨大差異是客觀存在的現(xiàn)實(shí)，因此發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的某些TBT是沒(méi)法接受的。根據(jù)H-O理論，發(fā)展中國(guó)家在其現(xiàn)階段擁有的資源優(yōu)勢(shì)是廉價(jià)勞動(dòng)力和自然資源優(yōu)勢(shì)，而發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)是科學(xué)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)。各國(guó)現(xiàn)階段所能做的就是充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。因此，某些惡意限制進(jìn)口的技術(shù)法規(guī)和檢驗(yàn)檢疫過(guò)程都是在限制國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。在博弈論中，只有雙方合作才是納什均衡的最優(yōu)選擇。

四、對(duì)策分析

（一）建立TBT的預(yù)警體系。根據(jù)相關(guān)研究，筆者發(fā)現(xiàn)我國(guó)遭遇的TBT絕大部分都是由于信息的不對(duì)稱(chēng)。各國(guó)關(guān)于TBT的規(guī)定各不相同且不斷更新變化，因此筆者認(rèn)為，應(yīng)該由政府牽頭建立以行業(yè)為分類(lèi)的各主要出口國(guó)市場(chǎng)的相關(guān)法律和法規(guī)的研究、跟進(jìn)和預(yù)測(cè)。國(guó)內(nèi)同一行業(yè)的相關(guān)企業(yè)應(yīng)該與政府做好TBT信息互動(dòng)，共同提出應(yīng)對(duì)的策略。在面對(duì)TBT時(shí)，我們的策略應(yīng)該是從變被動(dòng)為主動(dòng)。在企業(yè)進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)之前，我們就應(yīng)該做好充分的市場(chǎng)調(diào)查。為了及時(shí)掌握新的變化，我國(guó)駐外大使館要做好與東道國(guó)政府的溝通。我們不單單是接受東道國(guó)的TBT，該預(yù)警體系里應(yīng)該包括協(xié)商團(tuán)。它的作用是為了取得東道國(guó)的理解和利用WTO相關(guān)法律保護(hù)自己應(yīng)有的權(quán)利，并對(duì)其制度的壁壘進(jìn)行可行性分析。通過(guò)這種方法，我們有可能取得時(shí)間的優(yōu)勢(shì)。

（二）鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。TBT大部分都是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)欠發(fā)達(dá)的國(guó)家發(fā)起的，很顯然技術(shù)的差異是技術(shù)貿(mào)易發(fā)起的根源。TBT的解決之道應(yīng)從技術(shù)上進(jìn)行突破，才能推動(dòng)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。企業(yè)存在的目的就是為了盈利，因此在制度設(shè)計(jì)上應(yīng)該體現(xiàn)對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的鼓勵(lì)，只有這樣企業(yè)才會(huì)有動(dòng)力將資金投入科研工作。在這里我們可能困惑的是，研究的經(jīng)費(fèi)應(yīng)該主要投向什么地方、院校、國(guó)家性科研機(jī)構(gòu)或者企業(yè)自主的科研機(jī)構(gòu)。在我國(guó)很多科技產(chǎn)品很難轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力，僅僅停留在科研層面。因此，除了一些國(guó)防性投入以外，政府應(yīng)大力加強(qiáng)對(duì)企業(yè)或者是某一產(chǎn)業(yè)科研的資金和人力投入。

（三）調(diào)整出口地理方向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易潛規(guī)則，當(dāng)一國(guó)同另一國(guó)的貿(mào)易不平衡越來(lái)越大勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易摩擦的加劇。我國(guó)出口方向過(guò)于集中，主要是歐盟、美國(guó)和日本。我國(guó)產(chǎn)品的大量進(jìn)入勢(shì)必導(dǎo)致東道國(guó)的產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，從而導(dǎo)致了該國(guó)的失業(yè)加劇。失業(yè)和通貨膨脹是每屆政府最頭痛的問(wèn)題，因此東道國(guó)為了保障本國(guó)人民的福利水平，將會(huì)通過(guò)制定法律、法規(guī)來(lái)設(shè)定TBT?！皻W盟是世界的董事會(huì)，印度、愛(ài)爾蘭是世界的辦公室，中國(guó)是世界的工廠?！崩上唐皆f(shuō)過(guò)，中國(guó)從事的加工貿(mào)易只是產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中極其微小的一部分，而其最具價(jià)值的設(shè)計(jì)、研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)等都掌握在外國(guó)人手里。因此，中國(guó)未來(lái)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向應(yīng)該是向兩端發(fā)展，這樣不僅能提高利潤(rùn)，而且能避免TBT。

（四）制定環(huán)保法規(guī)，走低碳經(jīng)濟(jì)之路。TBT的目標(biāo)之一就是保護(hù)人類(lèi)與動(dòng)物安全和健康、保護(hù)環(huán)境。在很多地方，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代價(jià)就是犧牲環(huán)境，以環(huán)境污染和資源過(guò)度開(kāi)發(fā)來(lái)完成經(jīng)濟(jì)發(fā)展。例如，淮河水污染問(wèn)題，它最初是由于沿岸的工廠缺乏相關(guān)環(huán)保的法律制約而把工業(yè)用水直接排向淮河。在經(jīng)過(guò)多年的治理后，2010～2015年間安徽省將投入160億元進(jìn)行淮河治理工作。從這件事上我們可以清楚地看到先發(fā)展、后治理的經(jīng)濟(jì)學(xué)效用到底多大。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)近十年來(lái)實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長(zhǎng)，但中國(guó)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展上遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如歐美等國(guó)。筆者認(rèn)為T(mén)BT也使中國(guó)人更加重視相關(guān)法規(guī)的制定，從這方面來(lái)講，它是有利的。

（五）提高中國(guó)在國(guó)際組織中的話語(yǔ)權(quán)。TBT很多規(guī)定都是參照國(guó)際法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，因此能否參與國(guó)際法規(guī)的制定可以說(shuō)是解決TBT的手段之一。2010年中國(guó)超越德國(guó)成為世界第一大出口國(guó)，但是當(dāng)今世界的很多規(guī)則都是由發(fā)達(dá)國(guó)家制定的，因此它代表著發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，在現(xiàn)今的國(guó)際規(guī)則下勢(shì)必處于劣勢(shì)。因此，我們只有贏得廣大發(fā)展中國(guó)家的支持才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際地位的提高。

五、結(jié)束語(yǔ)

TBT并不是解決貿(mào)易不平衡的最有效手段，它是一把雙刃劍。TBT雖然阻礙了自由貿(mào)易的發(fā)展，但是它同時(shí)也對(duì)后發(fā)國(guó)家具有內(nèi)在的推動(dòng)力。針對(duì)TBT，我們可以用積極的眼光去看，在推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和加強(qiáng)科學(xué)研究方面，它也許是一種契機(jī)。

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（作者單位：安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）