殷兆武

（新疆大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院 新疆烏魯木齊 830046）

英語(yǔ)專業(yè)本科學(xué)生語(yǔ)法隱喻的使用和語(yǔ)篇能力構(gòu)建的相關(guān)性研究

殷兆武

（新疆大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院 新疆烏魯木齊 830046）

文以新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)英語(yǔ)系大一至大四學(xué)生的參賽作文作為研究對(duì)象，利用定量和定性研究方法，考察了學(xué)生習(xí)作中語(yǔ)法隱喻的使用情況。研究結(jié)果顯示，韓禮德關(guān)于語(yǔ)法隱喻的使用能力和語(yǔ)篇建構(gòu)能力呈正相關(guān)的結(jié)論同樣適用于將英語(yǔ)作為外語(yǔ)學(xué)習(xí)的中國(guó)學(xué)生，即學(xué)生的年級(jí)越高，習(xí)作中出現(xiàn)語(yǔ)法隱喻的頻率也越高。研究還顯示，學(xué)生使用語(yǔ)法隱喻的能力并不是均勻曾長(zhǎng)的，而是在某些階段是呈爆發(fā)式增長(zhǎng)的。另外，翻譯教學(xué)和專業(yè)英語(yǔ)課程的學(xué)習(xí)有利于學(xué)生使用語(yǔ)法隱喻和提高他們的語(yǔ)篇構(gòu)建能力。

語(yǔ)法隱喻；語(yǔ)篇建構(gòu)；相關(guān)性研究

1.韓禮德的語(yǔ)法隱喻觀和語(yǔ)言習(xí)得研究成果

功能語(yǔ)法學(xué)派創(chuàng)始人韓禮德（Halliday）在考察兒童成長(zhǎng)與兒童二語(yǔ)習(xí)得的關(guān)系中發(fā)現(xiàn)：隨著年齡的增長(zhǎng)，嬰兒的原始母語(yǔ)轉(zhuǎn)變成了語(yǔ)言，有了高級(jí)意識(shí)。后嬰兒時(shí)期的語(yǔ)言具有層次化的特征，即有了詞匯語(yǔ)法層。韓禮德把兒童的成長(zhǎng)過(guò)程分為概括（generalization）、抽象（abstractness）和隱喻（metaphor）三個(gè)階段。兒童在小學(xué)階段，經(jīng)歷了第一次的經(jīng)驗(yàn)重構(gòu)，學(xué)習(xí)書(shū)面語(yǔ)；隨著年齡的增長(zhǎng)，兒童在學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)時(shí)遇到了語(yǔ)法隱喻經(jīng)歷了第二次的經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建；兒童在接受教育的過(guò)程中學(xué)習(xí)語(yǔ)法隱喻來(lái)提高自己的語(yǔ)言能力；在中學(xué)階段，學(xué)生通過(guò)充滿隱喻的語(yǔ)篇進(jìn)行學(xué)習(xí)。在傳統(tǒng)英語(yǔ)語(yǔ)法中，名詞化現(xiàn)象只是被認(rèn)為是抽象性不斷增強(qiáng)的表現(xiàn)形式。從功能語(yǔ)法的視角看，語(yǔ)法隱喻是小句識(shí)解到名詞識(shí)解的轉(zhuǎn)變。在功能語(yǔ)法中，語(yǔ)法指的是詞匯語(yǔ)法，包括小句復(fù)合體，小句，短語(yǔ)、詞組和單詞。韓禮德把整個(gè)詞匯語(yǔ)法視作一種能把經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)換成有意義的資源。

韓禮德認(rèn)為語(yǔ)言的性質(zhì)決定人們對(duì)語(yǔ)言的要求，即語(yǔ)言所必須完成的功能，功能學(xué)派認(rèn)為語(yǔ)言具有三大“元功能”（metafunction），即概念（ideational）元功能，人際（interpersonal）元功能和語(yǔ)篇（textual）元功能。在日常語(yǔ)言中，語(yǔ)法范疇（如小句、詞組等）和語(yǔ)義范疇（如圖形、過(guò)程等）存在著一種有規(guī)律的關(guān)系，這就是韓禮德所稱的“一致”關(guān)系，即動(dòng)詞體現(xiàn)的是動(dòng)做過(guò)程，名詞體現(xiàn)的是參與者，副詞和介詞體現(xiàn)的是環(huán)境關(guān)系。一致式的措詞可以使所表達(dá)的意義更接近外部世界事情本身的狀況，更符合人們?cè)械膶?duì)語(yǔ)言理解的期望，而使用一些與“常規(guī)”不一致的表達(dá)方式，如用名詞來(lái)表達(dá)動(dòng)作，或用動(dòng)詞來(lái)表示某些概念時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致與人們?cè)械钠谕灰恢碌默F(xiàn)象，這種不一致即為功能語(yǔ)法中的語(yǔ)法隱喻。韓禮德（1994）根據(jù)語(yǔ)法隱喻的特點(diǎn)將其分為概念隱喻（ideational metaphor）和人際隱喻（interper-sonal metaphor），馬?。∕artin）認(rèn)為，根據(jù)語(yǔ)言的三大功能，應(yīng)該還存在語(yǔ)篇隱喻，國(guó)內(nèi)學(xué)者如黃國(guó)文、朱永生等也撰文對(duì)語(yǔ)法隱喻進(jìn)行詳盡的探討，他們的觀點(diǎn)豐富和發(fā)展了語(yǔ)法隱喻。

韓禮德認(rèn)為語(yǔ)法隱喻的使用是對(duì)語(yǔ)言解讀和語(yǔ)言應(yīng)用能力成熟的標(biāo)志（Halliday1995）。因此，筆者的假設(shè)是：韓禮德的研究結(jié)論同樣適用于將英語(yǔ)作為外語(yǔ)學(xué)習(xí)的中國(guó)學(xué)生，學(xué)生使用語(yǔ)法隱喻的能力與語(yǔ)篇建構(gòu)水平呈正相關(guān)，即英語(yǔ)本科高年級(jí)的學(xué)生在習(xí)作中運(yùn)用語(yǔ)法隱喻的頻次應(yīng)高于低年級(jí)的頻次。由于功能語(yǔ)法理論界對(duì)是否存在語(yǔ)篇隱喻目前尚無(wú)定論，所以本調(diào)查暫不考慮語(yǔ)篇隱喻，主要討論概念隱喻和人際隱喻在學(xué)生作文中的使用情況。

2.研究設(shè)計(jì)

2.1 研究問(wèn)題

2.1.1 韓禮德關(guān)于語(yǔ)法隱喻的研究結(jié)論是否同樣適用于中國(guó)學(xué)生？

2.1.2 學(xué)生使用語(yǔ)法隱喻的頻次與語(yǔ)篇建構(gòu)水平是否隨年級(jí)的升高而增長(zhǎng)?

2.1.3 研究結(jié)果對(duì)今后的英語(yǔ)教學(xué)有何啟示。

2.2 研究方法

為了比較不同年級(jí)的學(xué)生在習(xí)作中對(duì)語(yǔ)法隱喻的應(yīng)用情況，筆者采用的是分層抽樣和座談訪問(wèn)相結(jié)合的定量與定性的研究方法。

本次調(diào)查的對(duì)象是新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)英語(yǔ)系一年級(jí)至四年級(jí)參加作文比賽的132位同學(xué)，為了便于比較，每個(gè)年級(jí)抽取25名同學(xué)（每個(gè)年級(jí)參賽的人數(shù)不等），以他們參加該系組織的“看經(jīng)典原版英語(yǔ)電影，參加影評(píng)”競(jìng)賽活動(dòng)的習(xí)作為研究樣本，短文要求300字以上，共選取了四個(gè)年級(jí)100位同學(xué)的參賽作文。考察所選取的樣本中的概念隱喻和人際隱喻的出現(xiàn)情況，判斷該系學(xué)生使用語(yǔ)法隱喻的基本情況。

2.2.1 概念隱喻。及物性分析為概念語(yǔ)法隱喻的確定提供了一般的原則。韓禮德根據(jù)活動(dòng)和事件的性質(zhì)將語(yǔ)言概念（ideational）功能分為六種不同的過(guò)程類(lèi)型：物質(zhì)（material）過(guò)程、心理（mental）過(guò)程、關(guān)系（relational）過(guò)程、言語(yǔ)（verbal）過(guò)程、行為（behavior）過(guò)程和存在（existential）過(guò)程。在實(shí)際語(yǔ)言表達(dá)中，屬于概念功能的及物性的過(guò)程可以隱喻為另一個(gè)過(guò)程，含有不同過(guò)程的小句的各功能組成成分也可互相隱喻化。例如，要用英語(yǔ)表達(dá)“新疆自1990年以來(lái)發(fā)生了很大的變化”這一意義，可以說(shuō)：

（1）Great changes have taken place in Xinjiang since 1990.

（2）The recent two decade has witnessed great changes in Xinjiang.

（3）There have been great changes taking place in Xinjiang since 1990.

（4）Xinjiang have been undergoing great changes since 1990.

例（1）是接近事情本身狀況的一致式表達(dá)新式，而例（2）（3）（4）則使用了隱喻表達(dá)式，他們最大的不同在于過(guò)程類(lèi)型：例（1）屬于物質(zhì)過(guò)程，而例（2）（3）（4）則分別屬于心理過(guò)程、存在過(guò)程和行為過(guò)程。

概念隱喻的主要實(shí)現(xiàn)途徑是名物化（nominalization），主要是因?yàn)橥ㄟ^(guò)名物化這種方式，意義可以被當(dāng)作抽象的存在物（entity）來(lái)對(duì)待；另外，名物化本身就具有在另一個(gè)過(guò)程中充當(dāng)參與者的功能，因此它也可充當(dāng)主位，從而省去過(guò)程的參與者，這樣可使過(guò)程客觀化（objectified），使名物化過(guò)程變得不可協(xié)商（Halliday1994）。研究發(fā)現(xiàn)，語(yǔ)法隱喻的使用已經(jīng)滲透到各種各樣的文體中和我們的社會(huì)生活的方方面面，如：

航空公司告訴乘客：

（5a）Failure to confirm will result in the cancellation of your reservation.

商業(yè)企業(yè)的管理主任道歉是因?yàn)椋?/p>

（6a）We did not translate respectable revenue growth into earnings improvement.

保險(xiǎn)公司要求汽車(chē)司機(jī)：

（7a）Strength was needed to meet driver safety requirements in the event of missile impact.

隨著以名物化名物化（nominalization）為主要特征的概念隱喻的使用，句子的長(zhǎng)度被壓縮，詞匯密度（即實(shí)詞數(shù)量與句子所含從句之比）隨之增大。如例（5a）、（6a）和（7a）的一致式分別是：

（5b）If you fail to reconfirm your reservations will be cancelled.

（6b）Although our revenues grew respectably we were not able to improve our earnings.

（7b）The material needed to be strong enough for the driver to be safe if it got impacted by a missile.

一致式（5b）、（6b）和（7b）的詞匯密度分別是2、2.5、4，而非一致式（5a）、（6a）和（7a）的詞匯密度分別是5、6和9，可見(jiàn)名物化現(xiàn)象是英語(yǔ)書(shū)面語(yǔ)篇的共同的非標(biāo)記形式（Halliday，1995），因此本調(diào)查將詞匯密度與概念隱喻和名物化作為衡量學(xué)生書(shū)面表達(dá)是否提高的三個(gè)最主要的參考標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.2 人際隱喻。人際功能（interpersonal metafunction）指的是：人們用語(yǔ)言來(lái)相互交往，建立和保持人際關(guān)系，用語(yǔ)言來(lái)影響別人的行為，并用語(yǔ)言來(lái)表達(dá)對(duì)世界的看法和改變世界的功能。人際功能主要是通過(guò)語(yǔ)氣和情態(tài)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，由于本次調(diào)查的考察對(duì)象是評(píng)論性習(xí)作，樣本中的句式以陳述句為主，所以只考慮情態(tài)隱喻的在樣本中的使用情況。情態(tài)意義的實(shí)現(xiàn)主要通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞和情態(tài)副詞來(lái)表達(dá)。概念隱喻是通過(guò)及物性過(guò)程的轉(zhuǎn)換和壓縮措詞和簡(jiǎn)單的小句語(yǔ)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而人際隱喻大都通過(guò)擴(kuò)展措詞和采用相對(duì)復(fù)雜的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)來(lái)協(xié)商人際關(guān)系。例如：

（8a）Perhaps the ageing process might be cured through medical means.

（8b）It seems possible that the ageing process might be cured through medical means.

畫(huà)線部分是語(yǔ)法隱喻，是情態(tài)的明確客觀表達(dá)，將命題建立在與其他命題的聯(lián)系上，此類(lèi)隱喻表達(dá)還有：

It is likely/probable/possible/usual/certain/obvious that…

它們將命題的信息客觀化，使其表現(xiàn)得無(wú)懈可擊，避免讀者對(duì)其現(xiàn)實(shí)性和可行性的批評(píng)和質(zhì)疑，隱藏客觀性背后的主觀性。

2.2.3 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。根據(jù)外語(yǔ)教學(xué)科研中的統(tǒng)計(jì)方法，本調(diào)查的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以求得集中量數(shù)中的各年級(jí)平均數(shù)為目標(biāo)，以此來(lái)分析學(xué)生習(xí)作中使用概念隱喻和人際隱喻的情況，從而驗(yàn)證本次調(diào)查的研究問(wèn)題。

3.調(diào)查結(jié)果與結(jié)論

3.1 概念隱喻的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

所選取的100份樣本全部符合設(shè)計(jì)要求，表一是小句過(guò)程轉(zhuǎn)換、名詞化的使用情況及詞匯密度在學(xué)生習(xí)作中出現(xiàn)的情況。

表一 概念隱喻、名詞化和詞匯密度的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

從表中可以看出，各年級(jí)學(xué)生平均使用語(yǔ)法隱喻的次數(shù)分別是：大一學(xué)生 3.84次，大二學(xué)生 4.32次，大三學(xué)生4.92次，大四學(xué)生7.12次，上升的幅度分別是12.5%，13.9%和44.7%，從統(tǒng)計(jì)數(shù)字可以看出各年級(jí)的學(xué)生使用概念隱喻的情況是隨年級(jí)的升高而升高的。但是，從大一到大二，從大二到大三階段使用概念隱喻的增加的幅度只有 12.5%和13.9%，從大三到大四階段使用語(yǔ)法隱喻的增加幅度大幅提高，達(dá)到44.7%。在隨后的問(wèn)卷調(diào)查中，大四學(xué)生之所以大量使用語(yǔ)法隱喻的原因是英翻漢和漢翻英的教學(xué)結(jié)果。翻譯課上，老師鼓勵(lì)學(xué)生一句多譯，注重表達(dá)效果和加強(qiáng)了不同文體翻譯的訓(xùn)練。

從名詞化的分布來(lái)看，以名詞化手段實(shí)現(xiàn)語(yǔ)法隱喻的比率分別是：大一學(xué)生82%，大二學(xué)生89.8%，大三學(xué)生85.4%，大四學(xué)生 74.2%，統(tǒng)計(jì)結(jié)果驗(yàn)證了韓禮德（Halliday）關(guān)于名詞化是實(shí)現(xiàn)語(yǔ)法隱喻的最主要手段的論斷（Halliday 1985）。但是有趣的是，大三學(xué)生和大四學(xué)生使用概念隱喻的次數(shù)增加了，但是，名詞化的比率卻下降了，原因是大三學(xué)生和大四學(xué)生為了使作文更加生動(dòng)和簡(jiǎn)練，作文中也使用了動(dòng)詞化的概念隱喻現(xiàn)象，如學(xué)生作文中出現(xiàn)的下例：

（9a）The cruel war should be responsible for the love tragedy between them.

（9b）The cruelty of the war should shoulder the responsibility of the love tragedy between them.

（10a）Roy and his army left the station before Mara arrived.

（10b）Roy and his army’s departure from the station preceded Mara’s arrival.

例9a和10a分別是一致式表達(dá)，9b中出現(xiàn)了名詞化和動(dòng)詞化的概念隱喻現(xiàn)象，10b不但出現(xiàn)了名詞化手段，而且也利用動(dòng)詞代替時(shí)間狀語(yǔ)從句，利用動(dòng)詞化實(shí)現(xiàn)了概念隱喻。

從詞匯密度的角度看，大一學(xué)生到大四學(xué)生作文中的詞匯密度不斷增加，分別是3.30，4.03，5.88和7.14，但是使用的句子數(shù)卻從大二開(kāi)始，呈逐漸下降的趨勢(shì)，從調(diào)查問(wèn)卷得知，大一和大二學(xué)生更喜歡使用多重復(fù)句，期望能夠增加句式的復(fù)雜程度，從句的使用使得句子數(shù)量增加，詞匯密度下降；大三和大四的學(xué)生由于所掌握的詞匯和短語(yǔ)的數(shù)量增加，加之一些專業(yè)英語(yǔ)課程（如法律英語(yǔ)和金融英語(yǔ)）的開(kāi)展，學(xué)生在英語(yǔ)習(xí)得的過(guò)程中更加自覺(jué)地使用書(shū)面語(yǔ)進(jìn)行表達(dá)。大四學(xué)生作文的詞匯密度平均達(dá)到 7.14，達(dá)到了英語(yǔ)書(shū)面用語(yǔ)所必需的詞匯密度6（Halliday，1995），從大一到大四，詞匯密度增加的幅度分別是22.1%，45.9%和21.4%，可以看出四年中學(xué)生習(xí)作的詞匯密度增長(zhǎng)幅度是不平衡的，從學(xué)生作文使用小句的數(shù)子來(lái)看，也呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，這一點(diǎn)與詞匯密度的增長(zhǎng)幅度是吻合的。

3.2 人際隱喻的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表二 人際隱喻中情態(tài)隱喻和意態(tài)隱喻的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

從學(xué)生的作文統(tǒng)計(jì)來(lái)看大一學(xué)生在表達(dá)情態(tài)是已經(jīng)有意識(shí)的避免使用情態(tài)動(dòng)詞和情態(tài)副詞的表達(dá)方法，轉(zhuǎn)而使用諸如possibility，likelihood名詞化的情態(tài)表達(dá)形式，和It is likely/probable/possible/usual/certain /obvious that…等具有命題意義的隱喻形式。從表中的統(tǒng)計(jì)數(shù)字可以看出，從大一學(xué)生到大四學(xué)生，人際隱喻的使用次數(shù)是逐步增加的，但是增加的幅度僅為5.2%，11.5%和2.9%，從隨后的問(wèn)卷和訪談得知，隨著年級(jí)的增高，學(xué)生們轉(zhuǎn)而使用其他諸如使用高級(jí)詞匯，修辭等手段來(lái)增加表達(dá)的難度，準(zhǔn)確性和生動(dòng)性。

3.3 語(yǔ)法隱喻的綜合使用情況

綜合表一和表二關(guān)于概念隱喻和人際隱喻的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，可以得出學(xué)生作文中的語(yǔ)法隱喻使用的綜合情況。

表三 概念隱喻和人際隱喻的綜合使用的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

從綜合數(shù)字來(lái)看，學(xué)生作文中語(yǔ)法隱喻的使用情況與學(xué)生的學(xué)習(xí)英語(yǔ)的時(shí)間呈正相關(guān)的關(guān)系，但是，學(xué)生的語(yǔ)篇建構(gòu)能力的提高又不是均勻增長(zhǎng)的，在某些階段是呈現(xiàn)爆發(fā)式的提高模式。

4.結(jié)論及教學(xué)啟示

本調(diào)查顯示，語(yǔ)法隱喻的使用的多少與學(xué)生的語(yǔ)篇建構(gòu)能力呈正相關(guān)關(guān)系，隨著年級(jí)的升高，學(xué)生使用語(yǔ)法隱喻的頻次越高，調(diào)查驗(yàn)證了韓禮德關(guān)于語(yǔ)法隱喻的結(jié)論在二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中也是適用的。調(diào)查同時(shí)發(fā)現(xiàn)，學(xué)生使用語(yǔ)法隱喻的能力并不是均勻增長(zhǎng)的，在某些階段呈現(xiàn)爆發(fā)式的提高，應(yīng)該進(jìn)一步研究學(xué)生語(yǔ)篇建構(gòu)能力的爆發(fā)階段，以期取得更好的教學(xué)效果。另外，新疆的大多數(shù)高校的英語(yǔ)系還沒(méi)有把功能語(yǔ)法作為一門(mén)獨(dú)立的課程，學(xué)生在英語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中，只是自發(fā)的使用了語(yǔ)法隱喻。如果能夠開(kāi)設(shè)相關(guān)課程或講座，則可使學(xué)生能夠自覺(jué)使用語(yǔ)法隱喻，自覺(jué)提高自己的語(yǔ)篇建構(gòu)能力。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，翻譯課程和專業(yè)英語(yǔ)的學(xué)習(xí)可以提高學(xué)生的語(yǔ)篇建構(gòu)能力，至于哪些文體的翻譯和何種專業(yè)英語(yǔ)的學(xué)習(xí)能促進(jìn)學(xué)生語(yǔ)篇能力的構(gòu)建，還有待進(jìn)一步研究。

5.結(jié)語(yǔ)

本調(diào)查驗(yàn)證了韓禮德關(guān)于語(yǔ)法隱喻的使用和語(yǔ)篇構(gòu)建能力之間的相關(guān)論述，調(diào)查顯示該結(jié)論同樣適用于將英語(yǔ)作為外語(yǔ)的中國(guó)學(xué)生。由于調(diào)查的范圍較小，缺乏各個(gè)高校之間的比較，結(jié)論難免有疏漏之處。調(diào)查也顯示，高年級(jí)的學(xué)生已經(jīng)有意識(shí)的同時(shí)使用認(rèn)知隱喻，與語(yǔ)法隱喻相同，認(rèn)知隱喻的學(xué)習(xí)也同樣有利于學(xué)生語(yǔ)篇構(gòu)建能力的提高，二者能否結(jié)合，共同為學(xué)生的語(yǔ)篇建構(gòu)能力服務(wù)，也有待于進(jìn)一步研究。

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殷兆武（1973-），男，甘肅武威人，新疆大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院碩士，研究方向：功能語(yǔ)法、認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)。

2011-03-09