董宏欣

（中國石油化工股份公司，北京100728）

完善石化建設項目法人責任制的建議

董宏欣

（中國石油化工股份公司，北京100728）

介紹了石化建設項目在國民經(jīng)濟中的重要作用，分析了石化建設項目法人責任制的優(yōu)勢和在新形勢下顯現(xiàn)的不足之處，指出建立健全規(guī)范的項目法人治理結構是完善石化建設項目法人責任制的核心內容。以中國石油化工股份公司為例，分析探討了石化建設項目法人治理結構的一般內容和具體應用，進而提出了石化建設項目法人治理結構的改進建議，以進一步完善石化建設項目法人責任制，提高項目投資效益和社會效益。也可為其他行業(yè)建設項目管理提供借鑒和啟示。

石化行業(yè)；項目法人；項目管理；建議

0 引言

我國是石化產(chǎn)品生產(chǎn)和消費大國，也是石化項目建設大國。進入21世紀以來，石化產(chǎn)業(yè)保持快速增長，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，綜合實力逐步提高，工業(yè)增加值年均增長約20%，拉動國民經(jīng)濟增長約1個百分點。國務院發(fā)布的《石化產(chǎn)業(yè)調整和振興規(guī)劃》提出，到2011年，在長三角、珠三角、環(huán)渤海地區(qū)建成3～4個2 000萬t級煉油、200萬t級乙烯生產(chǎn)基地，形成20個千萬噸級煉油基地、11個百萬噸級乙烯基地。石化產(chǎn)業(yè)資金、技術密集，其振興與發(fā)展必然需要通過一系列石化建設項目的順利實施作為重要保障。在長期的實踐過程中，石化建設領域堅持實行項目法人責任制為主體的特色管理制度，成功組織實施了一大批重點建設項目。在新形勢下，積極探索如何進一步完善石化建設項目法人責任制，使其更具生命力，對于發(fā)揮石化產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、加快結構調整、促進相關產(chǎn)業(yè)升級和拉動經(jīng)濟增長具有重要意義。

1 石化建設項目法人責任制面臨的形勢

原國家計委《關于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》（計建設［1996］673號）提出“國有單位經(jīng)營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人”，“實行項目法人責任制，由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責。”石化建設項目長期以來以國家投資及國有企業(yè)投資為主，從項目性質和內容上來看，實施項目法人責任制是貫徹執(zhí)行國家項目管理制度的必然要求。

從項目法人責任制的內在要求來看，由項目法人對石化建設項目的籌劃、實施、運營及持續(xù)發(fā)展的全過程負責，有利于建立投資責任約束機制，規(guī)范項目法人的行為，明確其責、權、利，有助于調動項目各相關方的積極性，提高投資效益和社會效益。

從石化建設項目的實踐效果來看，實行項目法人責任制，通過設立項目法人來搭建石化建設項目籌融資平臺，能夠提高資金使用效率，為項目后續(xù)發(fā)展奠定基礎；通過建立投資風險約束和責任保障機制，能夠實現(xiàn)對項目工期、質量、HSE、投資以及合同的有效控制，有利于提高項目管理水平、提升經(jīng)營績效、樹立良好的企業(yè)形象。

隨著國家投融資體制改革的不斷深化，石化建設項目管理出現(xiàn)了新特點，比如項目建設規(guī)模日趨大型化，項目參與主體不斷多元化，項目融資渠道日益國際化，項目管理方法更加專業(yè)化等。相應地，石化建設項目法人責任制在具體實施過程中也遇到一些新問題，比如部分項目法人權利責任劃分不明確、項目法人資格條件不完備、項目法人考核以及內外部激勵機制不健全等，如果處理不好，不但無法有效發(fā)揮項目法人責任制的積極作用，有時甚至會成為影響項目順利實施的制約因素。解決這個矛盾，要從分析石化建設項目法人責任制的核心內容出發(fā)，通過挖掘根源、深入本質，發(fā)揮其優(yōu)勢，彌補其不足，揚棄結合，從而達到事半功倍的效果。

2 石化建設項目法人責任制的核心內容

石化建設項目法人責任制的核心內容是建立規(guī)范的項目法人治理結構，實現(xiàn)建設項目所有權與管理經(jīng)營權分開。一般來講，石化建設項目法人治理結構是指為維護項目投資人/出資人（股東）、債權人以及社會公共利益，保證石化建設項目順利實施及正常有效運轉，按照法律和項目法人（公司）章程規(guī)定所建立的有關項目法人管理組織機構之間權力、責任和利益分配與制衡關系的制度體系，通常由權力機構、決策機構、監(jiān)督機構和經(jīng)營管理人員等組成。

按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）及計建設［1996］673號文有關規(guī)定，石化建設項目法人通常為有限責任公司（包括國有獨資公司）或者股份有限公司形式的企業(yè)法人，石化建設項目法人治理結構應由股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層四個部分組成，如圖1所示。

股東會由項目投資人/出資人組成，是權力機構，享有資產(chǎn)收益、參與重大事項決策和選擇管理者等權利，體現(xiàn)了所有者對項目及其成果的最終所有權。其中，國有獨資公司不設股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構行使股東會職權。

董事會由項目各投資方按照《公司法》的有關規(guī)定組建，對股東會負責，是決策機構，對項目的建設管理和運營發(fā)展目標及重大事項作出決策。董事經(jīng)各方股東推薦產(chǎn)生，在項目法人（公司）章程和股東授權范圍內行使職權，維護投資人/出資人的權益，并承擔相應的責任。其中，對于國有獨資公司，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構委派董事會成員（不包括職工代表董事），并可以授權公司董事會行使股東會的部分職權，決定項目法人（公司）的重大事項。

監(jiān)事會由項目各投資方按照《公司法》的有關規(guī)定組建，是監(jiān)督機構。監(jiān)事由各方股東推薦產(chǎn)生，在項目法人（公司）章程的授權范圍內行使職權，對項目法人的財務和董事、項目建設管理及經(jīng)營者的行為發(fā)揮監(jiān)督作用。其中，對于國有獨資公司，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構委派監(jiān)事會成員（不包括職工代表監(jiān)事）。

經(jīng)營管理層包括項目總經(jīng)理、項目副總經(jīng)理等，是執(zhí)行機構。其中項目總經(jīng)理由董事會決定聘任或者解聘，對董事會負責，是項目建設管理及生產(chǎn)的經(jīng)營者，執(zhí)行董事會決策，具體組織項目建設實施和生產(chǎn)經(jīng)營工作。項目其他高級管理人員由項目總經(jīng)理提請董事會聘任或解聘。

石化建設項目法人治理結構，作為石化行業(yè)現(xiàn)代項目管理制度中最重要的組織架構，是以法制為基礎，以產(chǎn)權為紐帶，由公司法人的本質屬性要求所形成的，其四個組成部分都是依法設置的，它們的產(chǎn)生、組成、職權、運行規(guī)則等在《公司法》中均有具體規(guī)定。在這種結構形式下，所有權和經(jīng)營權分開，投資者、決策者、經(jīng)營者、監(jiān)督者之間形成了委托—代理鏈條和監(jiān)督制約關系。有效的石化建設項目法人治理結構，需要通過一整套制度安排，明確劃分股東會（包括股東）、董事會（包括董事）、監(jiān)事會（包括監(jiān)事）和經(jīng)營管理層之間的權限、職責、利益關系，既要使各個部分的行動協(xié)調運轉，又要實現(xiàn)利益各方的有效制衡，以確保項目建設實施和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動有序、有效進行。

3 石化建設項目法人責任制的具體應用分析

目前，中國石油化工股份公司（股份公司）投資的石化建設項目主要由其分（子）公司作為建設單位來具體組織實施。從企業(yè)組織形式來看，子公司是按照《公司法》組建的，具有獨立法人資格，可以在《公司法》框架下建立起較為完善的項目法人治理結構，對其承擔的石化建設項目全過程進行有效的管理協(xié)調。分公司不具有獨立法人資格，從本質上講，它并不能成為獨立承擔石化建設項目責任、義務的行為主體，只能在母公司授權范圍內行使一定的職權，其行為后果要由母公司負責，當分公司作為石化建設項目的建設單位時，項目法人應為母公司，分公司可作為項目法人的代表對項目全過程進行管理協(xié)調。

從實際情況看，中國石油化工股份公司每年投資建設的石化工程項目有很多，高峰時有數(shù)百個項目同時或相繼實施，單個項目投資額從幾千萬元到幾億以至數(shù)百億元，其中除了少數(shù)大型項目采用新設法人（子公司）進行項目全過程管理及運營之外，大部分項目則是由法人（股份公司）投資，所屬分公司作為建設單位具體從事項目建設管理及運營工作。根據(jù)前述分析可知，子公司具備建立項目法人治理結構的法律和制度條件，子公司作為項目法人對項目全過程進行負責，在項目法人治理結構四個方面的協(xié)同作用下，能夠較好地實現(xiàn)項目投資目標；若分公司在這方面先天不足，按照項目法人責任制的有關規(guī)定，則母公司（股份公司）作為項目法人對項目全過程負責，但是，股份公司要同時面對上百家分公司、數(shù)百個規(guī)模不等的項目，要做到事事親歷難免會力不從心，也不現(xiàn)實，這種情況下，股份公司通常委托項目所在地的分公司代為履行部分職責并以簽署項目法人責任書的形式予以明確，雙方存在委托—代理關系。下面主要對后者項目法人治理結構的有關方面進行分析。

股份公司按照《公司法》設立了規(guī)范的股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層，在總部層面設置了職能管理和專業(yè)及板塊管理部門，在分公司層面設置有分公司經(jīng)理班子及各業(yè)務管理機構，分公司下設若干生產(chǎn)運行單位（聯(lián)合車間、分廠、事業(yè)部等）。石化建設項目的投資決策由股份公司董事會做出后，項目籌劃、資金籌措活動一般由總部部門和分公司配合完成，建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值主要由分公司及其生產(chǎn)運行單位承擔，股份公司作為項目法人對項目全過程總負責。另外，許多分公司作為石油石化行業(yè)的大中型或者特大型企業(yè)，具有進行相關項目建設及運行的組織管理能力和人力資源基礎，在大型石化建設項目的實踐中，股份公司批準項目可行性研究報告之后，一般由分公司成立項目管理部負責項目建設及運營的各項工作，或者采用總部有關部門和分公司經(jīng)理班子組成的聯(lián)合項目管理組（IPMT）作為項目協(xié)調領導機構，并成立項目管理部（以分公司人員為主）作為業(yè)主方常設管理機構來具體組織項目籌劃、資金籌措等項目建設準備和建設實施期間的各項工作，根據(jù)項目實際情況，有的項目管理部還分設項目管理分部或項目管理小組，項目建成后移交分公司組織生產(chǎn)經(jīng)營，進行債務償還和資產(chǎn)保值增值。

從項目法人全過程管理的角度看，這里存在多重委托—代理鏈條，即股份公司—分公司/IPMT—項目管理部—項目管理分部，股份公司股東會—董事會—總裁班子—分公司（經(jīng)理班子）/IPMT等多層次委托代理關系，如圖2所示。從項目法人自身組織形式來看，股份公司的法人治理結構可以移植用于建立項目法人治理結構，但是，正如圖2中所示，股份公司的總裁班子（經(jīng)營管理層）并不直接參與項目全過程管理，而是委托分公司具體實施，分公司經(jīng)理班子成了事實上的項目經(jīng)營管理層，在實際的大型項目運作過程中，項目總經(jīng)理/副總經(jīng)理人選也往往就是分公司經(jīng)理班子成員。

石化建設項目管理具有專業(yè)要求高、涉及面廣、協(xié)調溝通復雜、工作強度大、持續(xù)時間較長等特點，由于行業(yè)屬性及管理體制原因，股份公司對分（子）公司的考核往往偏重于現(xiàn)役生產(chǎn)線及裝置、產(chǎn)品的運行指標和經(jīng)營績效。對于承擔了項目建設任務的分（子）公司來說，在項目建設期間，難以準確區(qū)分從事工程項目管理和企業(yè)生產(chǎn)管理所創(chuàng)造的價值，一定程度上存在績效考核不全面、激勵機制不均衡的現(xiàn)象；同時，有的分（子）公司對于一些規(guī)模較小的建設項目重視不夠或者人力資源有限，項目（總）經(jīng)理在公司內所處的層級不夠及其項目管理水平不能勝任要求，造成項目委托—代理鏈條過長，項目過程監(jiān)控不到位；有的分（子）公司由于管理職能配置不合理，造成項目建設與生產(chǎn)運行銜接不順暢；有的較大型項目同時采用了多種建設管理模式，缺乏針對不同模式下項目管理績效的衡量標準，難以發(fā)揮市場調節(jié)機制的積極作用。從完善石化建設項目法人責任制的角度出發(fā)，建立規(guī)范的項目法人治理結構，能夠破解前述問題，并有利于進一步發(fā)揮石化建設項目法人責任制的優(yōu)勢，提高項目投資效益和社會效益。

4 石化建設項目法人治理結構的改進設想

4.1 股份公司、子公司的形式

在股份公司投資項目而子公司作為建設單位的情況下，子公司為項目法人，要依照《公司法》的有關規(guī)定組建董事會和監(jiān)事會，并制訂《項目章程》，由董事會批準后報股份公司備案。

董事會建立例會制度，以會議決議的形式對項目建設中的重大事宜及大額資金支出活動予以確認，可探索實行建設項目獨立董事制度，提高項目法人董事會的科學決策水平。

監(jiān)事會依照《公司法》的規(guī)定檢查項目財務執(zhí)行情況，列席項目例會，監(jiān)督董事、項目經(jīng)營管理層履行職權情況。

建立項目高級管理人員市場化選拔機制，實行項目總經(jīng)理負責制，項目總經(jīng)理由董事會聘任或解聘，其他高級管理人員根據(jù)總經(jīng)理的提名由董事會聘任或解聘。

4.2 股份公司、分公司的形式

在股份公司投資項目而分公司作為建設單位的情況下，根據(jù)當前組織管理架構和項目運作的實踐情況，為了實現(xiàn)項目法人治理結構四個組成部分的有機分離和有效制衡，可由股份公司董事會授權委托分公司作為項目法人代表，代行項目法人職權，進行項目全過程管理，分公司負責制訂《項目章程》，并報股份公司董事會或其授權的機構批準實施。

《項目章程》中可規(guī)定由分公司經(jīng)理班子或IPMT對項目建設中的部分重大事宜及資金支出管理進行負責，并以經(jīng)理辦公會議決議或決定形式確定，特定重大事項的處理方案報股份公司董事會或其授權的機構批準。股份公司可派遣專職項目管理人員常駐項目現(xiàn)場，派駐人員向股份公司董事會或其授權的機構報告工作。

《項目章程》中可規(guī)定由分公司設置專門的項目監(jiān)督機構，檢查項目財務執(zhí)行情況，列席項目例會，監(jiān)督分公司經(jīng)理班子、項目經(jīng)營管理層履行職權情況，并向股份公司監(jiān)事會或其授權的機構報告工作。

《項目章程》中可規(guī)定由分公司設置項目管理部作為項目經(jīng)營管理層具體負責組織項目建設準備、建設實施、試生產(chǎn)直到完成項目竣工驗收期間的各項工作，項目管理部對分公司經(jīng)理班子負責。實行項目高級管理人員職業(yè)化、市場化選任制度，項目管理部實行項目總經(jīng)理負責制，項目總經(jīng)理由分公司經(jīng)理辦公會議討論確定聘任或解聘，重點項目的項目總經(jīng)理人選要經(jīng)股份公司董事會或其授權的機構同意，其他高級管理人員根據(jù)項目總經(jīng)理的提名由分公司聘任或解聘。

4.3 建立健全專項考核機制

對于上述兩種形式，股份公司總部層面需要建立健全專項考核機制，將項目管理績效納入對分（子）公司的年度考核體系中，根據(jù)項目規(guī)模、工程技術復雜程度、項目建設目標實現(xiàn)情況、項目建設管理模式等合理設置考核評價指標，強化投資方對項目建設單位的激勵與約束作用。

4.4 嚴格執(zhí)行《項目章程》

應比照《公司章程》的體例來訂立《項目章程》，《項目章程》要成為項目法人（或項目法人代表）進行項目活動的憲章，用以確立項目法人治理結構四個組成部分及相關方的行為規(guī)則，為有序開展項目奠定基礎。

4.5 建立健全審計制度

建立健全項目法人審計委員會，完善投資人對項目董事長、總經(jīng)理的在任和離任審計制度。

5 結束語

石化建設項目法人責任制具有較為堅實的制度基礎和實踐價值，因此，從我國的實際國情出發(fā)，不應簡單地加以否定或者放棄，而應結合科學發(fā)展觀的要求，依據(jù)項目法人責任制的制度本意，通過進一步完善其核心內容——即建立健全規(guī)范的項目法人治理結構，從而賦予石化建設項目法人責任制新的生機和活力。

Abstract：In pipeline welding,the interference of an intermediate frequency electric power to Stanford generator of a mobile welding workshop enables the generator to start and stop frequently.Based on the reason analysis,the generator excitation mode is altered from self-excitation to separate excitation,thus the problem is effectively solved.

Key words:intermediate frequency electric power;generator;interference;self-excitation;separate excitation

（73）Solution to Interference of Intermediate Frequency Electric Power to Generator of Mobile Welding Workshop

YUE Xin-min（China Petroleum Pipeline Bureau，Langfang 065000,China）,SUN Zeng-wu

F406

C

1001－2206（2011）02－0075－04

董宏欣（1976-），男，河南洛陽人，高級工程師，1998年畢業(yè)于撫順石油學院，碩士，美國項目管理協(xié)會（PMI）注冊職業(yè)項目管理人員（PMP），一直從事石油化工建設項目管理工作。

2010-04-11