呂靜韋

（河北工業(yè)大學(xué) 科研處，天津 300401）

河北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力聚類分析

呂靜韋

（河北工業(yè)大學(xué) 科研處，天津 300401）

根據(jù)河北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的實際情況，采用2005-2008年各地區(qū)科技型中小企業(yè)平均專利授權(quán)數(shù)和平均發(fā)明專利數(shù)為樣本，運用聚類分析方法，分析了省內(nèi)14個地區(qū)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，得出各地區(qū)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力上存在差異，可以分為創(chuàng)新能力較強、創(chuàng)新能力一般和創(chuàng)新能力較弱等三類；并且認(rèn)為這種差異的產(chǎn)生是由于多種原因造成的。

科技型中小企業(yè)；創(chuàng)新能力；聚類分析

在日益激烈的市場競爭中，技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)影響到一個企業(yè)的生存和發(fā)展。許多國家尤其是發(fā)達國家均把科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新作為政策關(guān)注的主體。在我國，科技型中小企業(yè)的快速發(fā)展，極大地推動了經(jīng)濟和社會的進步，提高了企業(yè)和國家的競爭力。正確認(rèn)識科技型中小企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，引導(dǎo)科技型中小企業(yè)不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力，對河北省經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、科技型中小企業(yè)的界定

科技型中小企業(yè)在國內(nèi)外沒有統(tǒng)一定義，國外通用名稱為高技術(shù)小企業(yè)（或公司），它通常被定義為“高技術(shù)在企業(yè)價值活動中充分滲透和作用的企業(yè)”，這類企業(yè)是需要不斷進行高水平創(chuàng)新的企業(yè)，其市場變化快，因而呈現(xiàn)出比較明顯的高增長率、高額的R&D費用、高附加值、高技能勞動密集等特點，然而科技型中小企業(yè)真正的生產(chǎn)力主要是體現(xiàn)在其科技產(chǎn)品上[1]。

1999年5月科技部公布《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》，其中對科技型中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：

第一，符合國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、有較高創(chuàng)新水平和較強市場競爭力、有較好的潛在經(jīng)濟效益和社會效益、有望形成新興產(chǎn)業(yè)的項目。

第二，企業(yè)已在所在地工商行政管理機關(guān)依法登記注冊，具備企業(yè)法人資格，具有健全的財務(wù)管理制度，職工人數(shù)原則上不超過500人，其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%。

第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)，企業(yè)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有較強的創(chuàng)新意識、較高的市場開拓能力和經(jīng)營管理水平。有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率不超過70%；企業(yè)每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的3%[2]。

2003年，我國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、國家發(fā)展計劃委員會、財政部和國家統(tǒng)計局聯(lián)合出臺了中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定，確定了新的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定工業(yè)類的中小型企業(yè)須符合以下條件：職工人數(shù)2 000人以下，或銷售額3 000萬元以下，或資產(chǎn)總額為4 000萬元以下。其中，中型企業(yè)須同時滿足職工人數(shù)300人及以上，銷售額3 000萬元及以上，資產(chǎn)總額4 000萬元及以上；企業(yè)為小型企業(yè)[3]。

根據(jù)《河北省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金管理辦法（試行）》的要求，科技型中小企業(yè)應(yīng)具備下列條件[4]：

1.申請項目須符合國家和省產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，知識產(chǎn)權(quán)明晰；

2.申請企業(yè)須在河北省境內(nèi)注冊和納稅，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)；

3.承擔(dān)項目的科技人員（包括外省市、海外留學(xué)人員）須有合法身份的相關(guān)證明及學(xué)歷、專業(yè)工作簡歷，并須具備實施創(chuàng)新項目的能力；

4.職工總?cè)藬?shù)原則上不超過500人；具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于25%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%；

5.有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率不超過70%，每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的3%，新辦企業(yè)（開業(yè)不足一年）不受此款限制；

6.有嚴(yán)格的財務(wù)管理制度、健全的財務(wù)管理機構(gòu)和合格的財務(wù)管理人員；

而王文昌、秦作棟認(rèn)為科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主創(chuàng)辦的、以創(chuàng)新為發(fā)展動力的、主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)的中小規(guī)模的企業(yè)[5]。

由此可見，科技型中小企業(yè)是以科技人員為主體，自主經(jīng)營、自負盈虧，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的科學(xué)研制、生產(chǎn)和銷售的企業(yè)。它以科技成果商品化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高校產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場為導(dǎo)向，具有科技含量高、經(jīng)營決策機制靈活和自主創(chuàng)新效率高等特點。技術(shù)、資本是其進行自主創(chuàng)新的主要載體，技術(shù)創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)求生存和發(fā)展的必要條件。

二、分析方法的選擇及指標(biāo)的選取

（一）分析方法

聚類分析（Cluster Analysis），又稱集群分析，其分析的基本思想是依照事物的數(shù)值特征，來對樣本進行量化分類。在進行聚類分析時，本文采用了層次聚類分析（HierarchicalClusterAnalysis）。該分析方法是聚類分析中應(yīng)用最為廣泛的一種方法，其基本原理是：首先將一定數(shù)量的樣品或指標(biāo)各自看成一類，然后根據(jù)樣品（或指標(biāo)）的親疏程度，將親疏程度最高的兩類進行分析，在考慮合并后的類與其它類之間的親疏程度，進一步進行合并，直至所有的樣品（或指標(biāo)）合并為一類。衡量親疏程度的系數(shù)有兩種：距離和相似系數(shù)。其中，距離是將每個樣品看成m個變量對應(yīng)的m維空間中的一點，然后按照在該空間中所定義的，距離越近，親密程度越高；而相似系數(shù)是將性質(zhì)比較相近的個體分成一個類，不太相近的個體分成不同的類。

這樣就得到原始數(shù)據(jù)的矩陣：

在構(gòu)成相似性度量時，需要對原始數(shù)據(jù)進行規(guī)一化處理，一般采用歐氏距離或閔式距離為標(biāo)準(zhǔn)進行測量。本文采用的是歐氏距離。如果用分別表示樣品和樣品，則樣品 和樣品之間的歐氏距離為歐氏距離越小，樣品的相似程度越高。

（二）指標(biāo)選取

國外較早對技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價的是斯切爾（Scheirer）和曼斯菲爾德（Mansfield）,他們從技術(shù)活動投入或產(chǎn)出的角度分別在研究中證明了R&D投入與企業(yè)發(fā)明之間有明顯的關(guān)系，也就是說企業(yè)發(fā)明和R&D投入都可以作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度參量。

國內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)進行研究的有魏江、許慶瑞等人，他們認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力由產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力耦合而成的系統(tǒng)整體功能。企業(yè)創(chuàng)新能力的度量包括產(chǎn)品研制效率、研制周期、產(chǎn)品R&D成功率、產(chǎn)品高技術(shù)附加值、產(chǎn)品市場占有率、產(chǎn)品出口量、樣機生產(chǎn)周期、模具生產(chǎn)周期、工藝準(zhǔn)備周期等9個指標(biāo)[6]。另外還有一些學(xué)者從其他方面提出了自己的觀點，如曹崇延、王淮學(xué)根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程、主要內(nèi)容及其影響因素，技術(shù)創(chuàng)新能力分為R&D能力、生產(chǎn)能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財務(wù)能力、產(chǎn)出能力等7個方面[7]。韓景元等認(rèn)為研究開發(fā)（R&D）是技術(shù)創(chuàng)新活動的重要組成部分，從產(chǎn)出的角度，有關(guān)新產(chǎn)品的指標(biāo)、專利等在一定程度上反映出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[8]。李琪提出，所謂技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)通過引進或開發(fā)新技術(shù)，使企業(yè)滿足或創(chuàng)造市場需求，增強企業(yè)競爭力，獲取最佳經(jīng)濟效益和社會效益的能力。它包括創(chuàng)新傾向、創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新水平、制造能力、營銷能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力六大類指標(biāo)[9]。王芳等則認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱反映在企業(yè)研究出來的產(chǎn)品的技術(shù)水平，產(chǎn)品滿足市場需要的程度，對創(chuàng)新產(chǎn)品投入生產(chǎn)能力以及產(chǎn)品市場化的能力的影響等方面[10]。

從國內(nèi)外學(xué)者的研究情況來看，大都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是一個由若干要素構(gòu)成的、綜合性的能力系統(tǒng)，具有綜合性、整體性等特點。但根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲取性和實際研究的難易程度，無法將所有衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)全部納入，因此，結(jié)合以上指標(biāo)體系及實際情況，本文選取2005-2008年河北省14個地區(qū)科技型中小企業(yè)的平均專利授權(quán)數(shù)和平均發(fā)明專利數(shù)為樣本進行分析。所涉及的14個地區(qū)包括11個省轄市、2個國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)（保定高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和石家莊高新技術(shù)開發(fā)區(qū)）和1個中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園區(qū)（保定創(chuàng)業(yè)園）。

三、運行結(jié)果及分析

運用SPSS13.0對原始數(shù)據(jù)進行聚類分析，可以得到層次聚類的樹狀圖1，該圖直觀地顯示了整個聚類過程，清晰地給出了14個地區(qū)在聚類過程中的歸屬情況。將該結(jié)果進一步整理，得到表1。

表1 2005-2008年河北各地區(qū)科技型中小企業(yè)分類

對樣本數(shù)據(jù)進行聚類分析得出的層次聚類樹圖（圖 1）中，最左邊的一列標(biāo)號（Label）和數(shù)字（Num）代表高頻主題詞，通過計算每一對主題詞之間的相似性，發(fā)現(xiàn)可以4號和9號主題詞的相似性最小，首先匯聚成一類，然后又和7號和12號匯聚成的類合成一個大類。隨著被分類的主題詞之間的距離越來越大，最終所有的主題詞都匯聚到相應(yīng)的類別。

通過樹狀圖的結(jié)構(gòu)可以看到，所有的主題詞從整體上可以分為三個部分：4、7、9、12號主題詞組成一個類別；10號主題詞自己組成一個類別；剩余的9個主題詞組成一個類別。結(jié)合樹狀圖和以上分析，可以將14個地區(qū)分為三類：創(chuàng)新能力較強的地區(qū)、創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)和創(chuàng)新能力一般的地區(qū)。其中，保定市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)創(chuàng)業(yè)中心、保定國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、保定市、承德、邯鄲、廊坊、石家莊、邢臺、張家口等9個地區(qū)屬于創(chuàng)新能力較強的地區(qū)，滄州、衡水、秦皇島、唐山等4個地區(qū)屬于創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)，石家莊國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)屬于創(chuàng)新能力一般的地區(qū)。

四、結(jié)論

首先，河北省科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力在地區(qū)上存在差異。雖然受數(shù)據(jù)獲取難易程度的影響，選取的指標(biāo)有些單一，但是從分析結(jié)果來看，各地區(qū)之間確實存在技術(shù)創(chuàng)新能力迥異的現(xiàn)象。甚至出現(xiàn)屬于同一行政區(qū)域的石家莊和石家莊高新技術(shù)開發(fā)區(qū)創(chuàng)新能力不同，且作為國家級開發(fā)區(qū)的石家莊高新技術(shù)開發(fā)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力卻表現(xiàn)一般的現(xiàn)象。

其次，擁有地區(qū)獨特資源的地區(qū)一般技術(shù)創(chuàng)新能力較弱。如擁有鋼鐵、煤炭等資源的唐山，和擁有獨特旅游資源的秦皇島等地區(qū)創(chuàng)新能力就比較弱。在發(fā)展地區(qū)的特色產(chǎn)業(yè)中提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力也是科技型中小企業(yè)進步的渠道。

再次，通過對各地區(qū)情況，尤其是石家莊與保定之間差異情況的分析，可以看出政府提供的良好政策只是提高科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一個條件，該地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展情況，對政策的利用效率，以及創(chuàng)新基金的資助情況等也可能是影響地區(qū)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素。

[1]李燕強．科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價與提升研究[D]．江蘇大學(xué)碩士論文，2010．

[2]中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站 [EB/OL]．http://www.most.gov.cn．

[3]中國中小企業(yè)信息網(wǎng) [EB/OL]．http://www.sem.gov.cn/．

[4]石家莊科技網(wǎng)站 [EB/OL]．http://www.sjzkj.gov.cn/．

[5]王文昌，秦作棟．論科技型中小企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的動因和有效組織 [J]．科技進步與對策，2007（3）：78-81．

[6]魏江，許慶瑞．企業(yè)創(chuàng)新能力的概念、結(jié)構(gòu)、度量與評價[J]．科學(xué)管理研究，1995，10(5)：50-55．

[7]曹崇延，王淮學(xué)．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系研究 [J]．預(yù)測，1998（2）：66-68．

[8]韓景元，楊忠敏，李榮平，龐更新．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的理論、指標(biāo)與方法[J]．河北科技大學(xué)學(xué)報，2002（3）：90-94．

[9]李琪．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系及評價模型研究 [J]．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2004（8）：96-100．

[10]王芳，劉永安，何家林．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究 [J]．企業(yè)經(jīng)濟，2010（7）：31-33．

Innovation Capability of Small and Medium-Sized High-tech Enterprises in Hebei Province:a Cluster Analysis

Lü Jing-wei
(Scientific research department,Hebei University of Technology,Tianjin 300401,China)

Based onthe averageofpatentauthorizationsand inventionpatents(2005-2008),thispaperhas conducted a cluster analysis to examine the innovation ability of small and medium-sized high-tech enterprises in 14 different areas,Hebei Province.This paper argues that there are differences in innovation ability the differences among the innovation ability:stronger,ordinary and weaker.The paperalsoanalyzes thereasons that lead tothosedifferences.

small and medium-sized high-tech enterprises;innovation capability;cluster analysis

F276.3

A

1674-7356（2011）01-0080-04

2010-12-27

河北省社會科學(xué)發(fā)展研究課題，編號：201004024

呂靜韋（1983-），女，山東臨清人，碩士，主要從事科研管理工作。