孫詠梅

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，河南 鄭州 450015）

論科技期刊防范學(xué)術(shù)不端行為的策略

孫詠梅

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，河南 鄭州 450015）

科技期刊應(yīng)在防范學(xué)術(shù)不端行為中有所作為，具體措施如下：一是對(duì)于編輯而言，應(yīng)不斷提高自己的“德”與“能”，“德”是編輯人員防范和發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的動(dòng)力和主觀條件，“能”是編輯人員發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的客觀條件和必要條件；二是對(duì)于編輯部而言，應(yīng)健全編輯部?jī)?nèi)部管理制度,并不斷完善審稿制度，建立針對(duì)作者的學(xué)術(shù)不端行為懲治機(jī)制；三是科學(xué)運(yùn)用中國(guó)知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)。

科技期刊；學(xué)術(shù)不端行為；編輯；審稿；學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)

科技期刊是展示科研成果的重要平臺(tái)和載體，理應(yīng)以展現(xiàn)學(xué)術(shù)研究的最新觀點(diǎn)和最新方法為己任。近年，各種形式的學(xué)術(shù)不端行為層出不窮，這種不端行為出現(xiàn)的原因是多方面的，但不可否認(rèn)的是，科技期刊本身與學(xué)術(shù)不端行為有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。要防范和杜絕學(xué)術(shù)不端行為，科技期刊有著不容推卸的責(zé)任。本文將從科技期刊的角度研究如何防范學(xué)術(shù)不端行為，并從科技期刊本身出發(fā)提出防范學(xué)術(shù)不端行為的具體措施。對(duì)于科技期刊而言，應(yīng)該從哪些方面入手以盡可能地杜絕學(xué)術(shù)不端行為呢？

一、提高科技期刊編輯的“德”與“能”

科技期刊編輯的“德”與“能”是杜絕學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的第一道屏障。編輯具備了“德”，才能發(fā)自內(nèi)心對(duì)學(xué)術(shù)不端行為深惡痛絕，從而自覺(jué)地抵制學(xué)術(shù)不端行為。“德”是編輯防范學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)在動(dòng)力。編輯擁有足夠的“能”，才能具備發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的能力?！澳堋笔强萍计诳庉嫹婪秾W(xué)術(shù)不端行為的前提和必要條件。

（一）提高科技期刊編輯的“德”

具體來(lái)說(shuō)，科技期刊編輯的“德”包括以下方面：較高的政治素質(zhì)和優(yōu)秀的人文素養(yǎng)?？梢詮囊韵聨追矫嫒胧痔岣呔庉嫷倪@些基本素質(zhì)。

1.提高編輯的政治素養(yǎng)

學(xué)術(shù)期刊的編輯必須具備較高的綜合素質(zhì)，而政治素養(yǎng)又是其中最重要的一個(gè)方面。編輯必須具備政治敏感性和政治鑒別能力，以引導(dǎo)正確的輿論方向，這就要求編輯人員要堅(jiān)持不斷地進(jìn)行政治學(xué)習(xí)，掌握黨和國(guó)家的方針政策，堅(jiān)持正確的輿論方向。高水平的科技期刊編輯必然具備高水平的政治素養(yǎng)?？萍计诳庉嬤€應(yīng)具備較高的法律素質(zhì)，要熟練掌握有關(guān)編輯出版的法律法規(guī)，如《著作權(quán)法》、《世界版權(quán)公約》等。

2.優(yōu)化編輯人員的人文素養(yǎng)

編輯主要從事語(yǔ)言文字工作，如果缺乏人文素養(yǎng)將直接影響文稿的質(zhì)量和與作者讀者的溝通。具有良好人文素養(yǎng)的編輯追求人生和社會(huì)的美好境界，他會(huì)甘為人做嫁衣，會(huì)發(fā)自內(nèi)心地對(duì)學(xué)術(shù)不端行為有不齒和抗拒的心理，因而在他們身上出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的可能性也極低。

（二）提高科技期刊編輯的“能”

1.提高編輯的編輯學(xué)素養(yǎng)

科技期刊編輯的專業(yè)修養(yǎng)包括編輯的編輯學(xué)素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)?？萍计诳庉嫷墓ぷ鲀?nèi)容包括對(duì)來(lái)稿進(jìn)行鑒別、篩選、加工和優(yōu)化。這是一項(xiàng)相當(dāng)繁瑣和復(fù)雜的工作，要求編輯必須具備較高的編輯學(xué)素養(yǎng)。這就需要編輯一方面在繁瑣的工作之余，加強(qiáng)編輯學(xué)理論與實(shí)務(wù)的學(xué)習(xí)；另一方面要善于在工作中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律，進(jìn)行創(chuàng)造性工作，以提高工作效率。同時(shí)，單位領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)重視編輯的持續(xù)性學(xué)習(xí)，不斷組織編輯參加編輯出版方面的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、定期專業(yè)培訓(xùn)等，加強(qiáng)不同編輯部之間的交流和互動(dòng)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，使編輯掌握編輯學(xué)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)，不斷掌握和學(xué)習(xí)提高工作效率的新的技能。

2.提高編輯的學(xué)術(shù)力和學(xué)術(shù)鑒別力

一名優(yōu)秀的學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)該具備相當(dāng)深厚的學(xué)術(shù)功力。這包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是編輯應(yīng)掌握有關(guān)專業(yè)最新的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)、發(fā)展?fàn)顩r、發(fā)展趨勢(shì)和最新的研究成果以及相關(guān)專家的觀點(diǎn)和動(dòng)態(tài)；二是應(yīng)熟練掌握學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和方法。這對(duì)于學(xué)術(shù)期刊防范學(xué)術(shù)不端行為有非常現(xiàn)實(shí)的作用，因此，科技期刊編輯應(yīng)利用自身相對(duì)優(yōu)勢(shì)提高自己的學(xué)術(shù)修養(yǎng)。

合格的學(xué)術(shù)期刊編輯還應(yīng)具備較高的學(xué)術(shù)鑒別力，能從眾多的稿件中慧眼識(shí)珠，有從沙礫中挑出金子的眼光。一個(gè)優(yōu)秀的編輯不一定擁有非常高的學(xué)術(shù)水平和文學(xué)水平，但一定要擁有從如山的普通稿件中鑒別出獨(dú)有的“那幾篇”的能力?！澳菐灼被蛘哂^點(diǎn)獨(dú)特而富有邏輯，或方法別出心裁，總之一定有它的與眾不同之處，而編輯就是那個(gè)能看出這種與眾不同的“伯樂(lè)”。

那么一名編輯怎樣才能擁有這種學(xué)術(shù)鑒別力呢？首先，優(yōu)秀的編輯具備良好的溝通能力，他總是積極主動(dòng)地與自己所負(fù)責(zé)欄目和專業(yè)的專家保持良好的交流，了解此專業(yè)的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)、最新觀點(diǎn)、最熱門的議題甚而在此領(lǐng)域涌現(xiàn)的有獨(dú)到見(jiàn)解的新人，對(duì)這些情況有了基本了解，那么當(dāng)審讀此專業(yè)領(lǐng)域的稿件時(shí)，必然也就能一眼識(shí)別出文章的優(yōu)劣，判斷文章的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)是否新穎，是否存在抄襲等，學(xué)術(shù)不端行為也就無(wú)所遁形。其次，優(yōu)秀的編輯應(yīng)該積極參與相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的各種學(xué)術(shù)交流活動(dòng)或者研討會(huì)，提高對(duì)相關(guān)專業(yè)的理解。再次，在審稿中遇到自己不了解不清楚的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)請(qǐng)教有關(guān)專家學(xué)者，這樣既解決了問(wèn)題又提高了自身的學(xué)術(shù)水平。只有做到了以上幾點(diǎn)，才能提高自己的學(xué)術(shù)鑒別力，審稿的時(shí)候才能做出準(zhǔn)確的評(píng)判，避免存在抄襲現(xiàn)象的論文被刊發(fā)，從而避免學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)。

3.提高編輯搜集、歸納和處理信息的能力

在數(shù)字化背景下，一名編輯如果不能熟練運(yùn)用計(jì)算機(jī)工作，利用計(jì)算機(jī)搜集、歸納和處理有關(guān)信息，那么他就不可能成為一名合格的編輯。而這種信息能力也是編輯發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的重要工具和必要手段。這是因?yàn)槭紫然ヂ?lián)網(wǎng)可以讓編輯了解相關(guān)專業(yè)的最新動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn)問(wèn)題；其次，面對(duì)日益復(fù)雜和隱蔽性的學(xué)術(shù)不端行為，我們可以有效利用互聯(lián)網(wǎng)來(lái)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。

二、加強(qiáng)編輯部?jī)?nèi)部的制度建設(shè)

（一）加強(qiáng)編輯部管理制度的建設(shè)

許多科技期刊存在內(nèi)部管理制度不健全問(wèn)題，這給學(xué)術(shù)不端行為提供了可乘之機(jī)。很多編輯部的管理制度還是編輯部創(chuàng)建時(shí)期制定的，其間很少甚而根本沒(méi)有什么變化，早已落后于學(xué)術(shù)發(fā)展和時(shí)代發(fā)展。這就為學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)提供了滋生的環(huán)境。

編輯部應(yīng)健全內(nèi)部管理制度，如制定具體可行的人員聘用標(biāo)準(zhǔn)，聘用高質(zhì)量的編輯人才；各級(jí)審稿人員應(yīng)有明確的職責(zé)要求和劃分，很多學(xué)術(shù)期刊對(duì)一般編輯、主編和審稿專家都沒(méi)有做出具體明確的職責(zé)要求，這很容易使學(xué)術(shù)不端行為得以實(shí)現(xiàn)；制定嚴(yán)格的具體可操作的獎(jiǎng)懲制度，約束編輯的行為；對(duì)稿件的錄用標(biāo)準(zhǔn)和程序、退稿制度等做出具體明確的規(guī)定，使編輯在審稿時(shí)有制度可依。

（二）完善編輯部的審稿制度

1.嚴(yán)格執(zhí)行“三審制”

“三審制”即“三級(jí)審稿制度”，或稱“三審責(zé)任制度”。三級(jí)審稿制度是指編輯（或助理編輯）初審，編輯室主任復(fù)審或?qū)＜覍徃搴涂偩庉嫿K審。對(duì)于參與初審的編輯或者助理編輯來(lái)說(shuō)，首先應(yīng)明確了解稿件的錄用標(biāo)準(zhǔn)，在自己能力范圍之內(nèi)，把好稿件錄用的第一關(guān)，做好學(xué)術(shù)不端行為防范工作。初審的編輯主要審查稿件的以下內(nèi)容：第一是稿件的容量；二是稿件的結(jié)論；三是判斷稿件是否有學(xué)術(shù)不端行為[1]。一名優(yōu)秀的編輯可以在初審時(shí)就能對(duì)稿件做出準(zhǔn)確的判斷，識(shí)別出存在學(xué)術(shù)不端行為的稿件。對(duì)于復(fù)審和終審的專家、編輯部主任和總編輯來(lái)說(shuō)，他們本身就是相關(guān)專業(yè)的專家，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)該很容易辨識(shí)出來(lái)，對(duì)他們來(lái)說(shuō)最重要的問(wèn)題是要加強(qiáng)自律。首先，專家在審稿時(shí)不能以自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)為范，對(duì)符合自己口味和觀點(diǎn)的文章就放行，對(duì)跟自己觀點(diǎn)相異或不符合自己口味的文章就退稿；對(duì)學(xué)術(shù)名家不分文章優(yōu)劣一律放行，對(duì)學(xué)術(shù)新人則瞧之不起，從某種程度而言，這也是一種學(xué)術(shù)不端行為。對(duì)審稿專家而言，應(yīng)該加強(qiáng)審稿自律。其次，編輯部主任復(fù)審和總編輯終審時(shí)，要以質(zhì)量選文章，不能礙于人情、關(guān)系或者個(gè)人利益選文章[2]。稿件錄用的唯一標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是文章的質(zhì)量。再次，應(yīng)堅(jiān)持在復(fù)審時(shí)真正運(yùn)用盲審，這可以有效避免關(guān)系稿、人情稿通過(guò)復(fù)審，做到最大限度的公平。

2.嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任編輯制度

在現(xiàn)階段，科技期刊普遍存在淡化責(zé)任編輯在審稿中的責(zé)任的傾向。具體表現(xiàn)為編輯審稿過(guò)于依賴專家，使編輯僅成了為復(fù)審和終審提供審稿基礎(chǔ)的角色。據(jù)報(bào)道，國(guó)外著名科技期刊中，50%的稿件由編輯內(nèi)審就可決定稿件命運(yùn)，可見(jiàn)編輯在科技期刊審稿中所起的重要作用。在具體審稿中，責(zé)任編輯作為期刊的第一道把關(guān)人，責(zé)任重大。因此，責(zé)任編輯應(yīng)勇挑重?fù)?dān)，真正負(fù)責(zé)。

（三）建立針對(duì)作者學(xué)術(shù)不端行為的懲治制度

1.與作者簽訂“學(xué)術(shù)不端行為承諾協(xié)議書”

編輯部應(yīng)制定一份具體可行的“學(xué)術(shù)不端行為承諾協(xié)議書”，已經(jīng)通過(guò)審讀即將刊發(fā)的每一篇文章的作者都應(yīng)與編輯部簽訂一份“承諾協(xié)議書”?！俺兄Z協(xié)議書”中應(yīng)該明確規(guī)定以下幾點(diǎn)：一是作者承諾所發(fā)表的文章均屬完全個(gè)人的原創(chuàng)性論文，絕無(wú)抄襲等學(xué)術(shù)不端行為；二是作者承諾在文章中如引用其他人的研究成果則按照具體期刊的要求明確標(biāo)注；三是作者承諾已經(jīng)完全了解和認(rèn)可編輯部對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)和懲罰措施；四是作者承諾自己所投文章如存在學(xué)術(shù)不端行為，完全承擔(dān)一切懲罰和不良后果。

2.制定針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲罰制度

對(duì)于存在學(xué)術(shù)不端行為的作者和稿件，編輯部應(yīng)當(dāng)給予嚴(yán)厲的懲罰，這些懲罰措施應(yīng)該是具體可操作的。這類稿件可分為兩種情況：一是在初審、復(fù)審或者終審階段即被發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)不端行為的文章，這類文章雖然沒(méi)有發(fā)表出來(lái)造成更多的不良后果，但是為了警示作者不再犯此類錯(cuò)誤和表達(dá)期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的“零容忍”，編輯部首先應(yīng)對(duì)這類稿件立即撤稿并給作者發(fā)函對(duì)其行為嚴(yán)厲譴責(zé)，同時(shí)在一定期限內(nèi)不再接受該作者的任何稿件。二是對(duì)于已經(jīng)經(jīng)過(guò)審讀刊發(fā)出來(lái)的文章，這類文章已經(jīng)對(duì)期刊和編輯部造成不良后果，編輯部一方面應(yīng)自查，追究相關(guān)編輯和審稿人員的責(zé)任，另一方面可對(duì)作者采取以下措施：在期刊上公開(kāi)聲明該篇文章為抄襲文章，宣布其文章無(wú)效，對(duì)其行為進(jìn)行公開(kāi)嚴(yán)厲的譴責(zé)；將其學(xué)術(shù)不端行為告知其學(xué)?；蛘咚鶎賳挝?，盡量擴(kuò)大其影響，增加學(xué)術(shù)不端行為的成本；將學(xué)術(shù)不端行為作者納入黑名單，永不錄用該作者的稿件，從而起到懲戒和威懾作用。

3.各類相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的科技期刊制定懲治學(xué)術(shù)不端行為聯(lián)動(dòng)制度

為了最大限度地杜絕學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)改變當(dāng)前期刊在防范學(xué)術(shù)不端行為中各自為政的局面，相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的所有期刊可共同制定懲治學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)合懲罰制度，如在該領(lǐng)域的某一期刊有學(xué)術(shù)不端行為，則該類所有期刊均互相告知，即建立學(xué)術(shù)不端行為的專門信息庫(kù)，每個(gè)期刊都將有學(xué)術(shù)不端行為的作者信息輸入信息庫(kù)，使該作者學(xué)術(shù)信任度受到影響，使其學(xué)術(shù)不端行為的成本不斷增加。這個(gè)信息庫(kù)可對(duì)所有期刊公開(kāi)，使那些坐收他人研究成果的學(xué)術(shù)不端行為者成為“過(guò)街的老鼠，人人喊打”，這對(duì)于防范學(xué)術(shù)不端行為，凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，必然起到威懾作用。

三、科學(xué)運(yùn)用中國(guó)知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)

中國(guó)知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)于期刊來(lái)說(shuō)非常實(shí)用，它能直接檢測(cè)出所抄襲部分的文章來(lái)源，給編輯審稿帶來(lái)很多的方便。但是，它也有諸多的不完善之處，它只能對(duì)直接的復(fù)制抄襲起到檢測(cè)作用，對(duì)于較隱蔽的抄襲則無(wú)能為力，而且它對(duì)于公式、圖表等檢測(cè)也無(wú)能為力，所以我們?cè)谑褂脤W(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)時(shí)，不能機(jī)械運(yùn)用，還應(yīng)與其他審讀方式結(jié)合起來(lái)以杜絕學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生[3]。

在運(yùn)用此檢測(cè)系統(tǒng)時(shí)，還應(yīng)該與稿件“三審制”緊密配合，以最大限度地發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。筆者經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間實(shí)踐，總結(jié)出以下運(yùn)用中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)的具體流程：參與初審的編輯人員應(yīng)首先將所有來(lái)稿均上傳中國(guó)知網(wǎng)，運(yùn)用學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)所有來(lái)稿，然后將檢測(cè)好的文章分為三類：一是重復(fù)率小于5%的文章，經(jīng)初審編輯審稿，對(duì)一部分質(zhì)量不高沒(méi)有新意的文章可直接做退稿處理，另一部分則通過(guò)初審，進(jìn)入二審流程；二是重復(fù)率大于5%而又小于30%的文章，經(jīng)初審編輯審稿后，對(duì)一部分達(dá)不到發(fā)表水平的文章直接做退稿處理，對(duì)于內(nèi)容新、方法新或者觀點(diǎn)較新穎的文章可經(jīng)作者修改后進(jìn)入二審流程[4]；三是重復(fù)率大于30%的文章，絕大部分可做直接退稿處理，對(duì)于一部分特殊類型的文章，如文獻(xiàn)綜述類等文章可經(jīng)有關(guān)編輯充分審稿或?qū)＜覍徃搴笤僮龆▕Z。另外，需要注意的是，此流程中并非僅僅要求負(fù)責(zé)初審的編輯運(yùn)用學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)文章，負(fù)責(zé)二審和終審的人員也應(yīng)隨時(shí)根據(jù)需要進(jìn)行檢測(cè)，以更準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)稿件，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并杜絕學(xué)術(shù)不端行為。

中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)流程圖

總而言之，科技期刊在當(dāng)前學(xué)術(shù)環(huán)境越來(lái)越差、學(xué)術(shù)不端行為越來(lái)越猖狂的嚴(yán)峻形勢(shì)下，必須承擔(dān)起應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，在防范學(xué)術(shù)不端行為中有所作為，盡管這種作為只能是被動(dòng)的?？萍计诳词共荒茏龅健凹鏉?jì)天下”，起碼也要“獨(dú)善其身”，不能讓自己成為學(xué)術(shù)不端行為的始作俑者，應(yīng)做學(xué)術(shù)不端行為的“交通警察”，筑起防范學(xué)術(shù)不端行為的第一道屏障。

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1007－905X（2011）06－0190－03

2011-08-20

河南省教育廳2011年度人文社科規(guī)劃項(xiàng)目（2011-GH-241）

孫詠梅（1974— ），女，安徽亳州人，鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部編輯，博士，主要從事編輯出版研究。

責(zé)任編輯 宋淑芳

（E－mail：hnskssf＠163.com）