鐘衛(wèi)

（中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院，北京100872）

中國區(qū)域R&D投入績效的統(tǒng)計評價

鐘衛(wèi)

（中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院，北京100872）

近幾年，中國R&D經(jīng)費投入不斷增加，各省份企業(yè)R&D經(jīng)費投入占全國R&D經(jīng)費投入的比重快速增長。文章利用DEA模型對第二次全國經(jīng)濟(jì)普查資料中30個省份的工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行效率評估。模型運算的主要結(jié)果表明，中國工業(yè)企業(yè)的R&D投入績效不高，主要原因來自規(guī)模效率。文章建議政府和企業(yè)決策者在重視科技創(chuàng)新時，不能再簡單地選擇加大R&D經(jīng)費投入的老路子，而是要合理安排R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)。

績效評估；DEA；R&D投入；可變規(guī)模收益

0 引言

科學(xué)研究與試驗發(fā)展（R&D）是指為了增加知識的總量，包括有關(guān)人類、文化和社會的知識，以及運用這些知識創(chuàng)造新的應(yīng)用所進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。R&D活動可分為三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展[1]。R&D活動是企業(yè)科技活動的基礎(chǔ)和核心，對于增強企業(yè)競爭能力，實現(xiàn)持續(xù)其快速發(fā)展起著極為關(guān)鍵的作用。

R&D經(jīng)費的來源主要依靠政府和企業(yè)投資。從結(jié)構(gòu)看，企業(yè)R&D經(jīng)費增長速度遠(yuǎn)超過政府的投入是近幾年R&D強度增長的直接原因。2000年R&D投入中來自企業(yè)的比重是57.6%，到了2008年，這個比例達(dá)到71.7%。與之相反，政府資金雖然絕對量也在增長，但其在總體中的比重卻下降明顯，從2000年的33.4%緩慢跌至2008年的23.6%。

這種“政府的比重不斷下降，企業(yè)的比重快速上升”的現(xiàn)象引起人們的廣泛關(guān)注，其中一個熱點爭論是企業(yè)這種快速增長的R&D經(jīng)費投入效果如何？由于一個國家或地區(qū)的R&D資源投入往往受其所處經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段等因素的約束，中國R&D經(jīng)費投入快速增長的局面必然逐漸受到限制，科技創(chuàng)新的模式也必然從粗放式的經(jīng)營——加大R&D經(jīng)費投入水平，轉(zhuǎn)向重視投入產(chǎn)出的效率。

本文擬采用多輸入多輸出相對效率評價方法——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)模型，對第二次全國經(jīng)濟(jì)普查規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效狀況進(jìn)行分析和評價。

1 變量和數(shù)據(jù)的選擇

要綜合評價R&D活動的效率和有效性，設(shè)置的輸入輸出指標(biāo)體系應(yīng)力求全面、系統(tǒng)。但考慮到DEA方法對指標(biāo)選取的要求，所設(shè)置的指標(biāo)體系不宜層次復(fù)雜，應(yīng)以盡可能少的指標(biāo)來反映盡可能多的信息。本文選取的是第二次全國經(jīng)濟(jì)普查中與R&D投入和產(chǎn)出有關(guān)的數(shù)據(jù)。與常規(guī)的企業(yè)科技統(tǒng)計年報僅調(diào)查大中型工業(yè)企業(yè)不同，全國經(jīng)濟(jì)普查的范圍還包括規(guī)模以上小型工業(yè)企業(yè)的信息，因而更能反映中國企業(yè)的R&D投入規(guī)模。

R&D活動的輸入主要是R&D經(jīng)費投入和R&D人員投入，它們是科技活動的核心指標(biāo)。R&D經(jīng)費投入（支出）指報告年度在企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出中用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三類項目以及這三類項目的管理和服務(wù)費用的支出。不論何種經(jīng)費來源，只要實際用于上述三類項目的經(jīng)費支出都應(yīng)計算在內(nèi)。R&D人員指企業(yè)科技活動人員中從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三類活動的人員，包括直接參加上述三類項目活動的人員及這類項目的管理和服務(wù)人員。與R&D人員相關(guān)的另外一個指標(biāo)是R&D人員折合全時當(dāng)量，它是由參加R&D項目人員的全時當(dāng)量及應(yīng)分?jǐn)傇赗&D項目的管理和直接服務(wù)人員的全時當(dāng)量兩部分相加計算，其中，全時人員是指在報告年度從事R&D活動的工作時間占全年工作時間的90%以上(含90%)的專職人員。由于R&D人員和R&D人員折合全時當(dāng)量的相關(guān)性極高，因此，考慮R&D人員投入時使用R&D人員折合全時當(dāng)量更加準(zhǔn)確地反映R&D人員投入。

工業(yè)企業(yè)R&D活動的產(chǎn)出（績效）可以采用多個指標(biāo)來衡量。OECD提出了技術(shù)創(chuàng)新的概念及統(tǒng)計測量規(guī)范，建議通過R&D活動向生產(chǎn)性開發(fā)和商業(yè)性活動延伸，給出了科技投入—技術(shù)獲取—成果轉(zhuǎn)化—產(chǎn)出的系統(tǒng)測量方法。這樣不僅可以觀察開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)(R&D)的努力程度，還可觀察將R&D成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并實現(xiàn)市場價值所做的努力，為測量科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)開辟了一條新的途徑[9]。遵照上述思想，同時考慮第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)的獲取性問題，本文將選取以下3個指標(biāo)來測度R&D績效：發(fā)明專利申請數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、主營業(yè)務(wù)利潤。發(fā)明專利的申請數(shù)指企業(yè)在報告年度內(nèi)向?qū)＠姓块T提出發(fā)明專利申請并被受理的件數(shù)，該指標(biāo)衡量了發(fā)明專利申請的活躍程度，測度了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動績效的直接表現(xiàn)。新產(chǎn)品銷售收入指報告年度本企業(yè)銷售新產(chǎn)品實現(xiàn)的銷售收入，是衡量產(chǎn)品創(chuàng)新的最直接指標(biāo)。主營業(yè)務(wù)利潤反映了企業(yè)主要經(jīng)營業(yè)務(wù)獲利的能力，是衡量企業(yè)市場創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)，也是R&D活動的最終體現(xiàn)。

對全國30個省、市、自治區(qū)的R&D投入指標(biāo)和R&D產(chǎn)出指標(biāo)①數(shù)據(jù)來源是國家統(tǒng)計局未公開發(fā)行資料：2009工業(yè)企業(yè)科技活動白本年報。由于西藏的數(shù)據(jù)和其他省份具有明顯的不可比性，因此本文中只含有30個省、市、自治區(qū)的數(shù)據(jù)。描述統(tǒng)計結(jié)果顯示：從R&D投入水平看，東部地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的投入規(guī)模明顯高于中部地區(qū)，而中部地區(qū)又明顯高于西部地區(qū)，其中，東部地區(qū)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出平均值分別是中部地區(qū)和西部地區(qū)的3.3倍和8.2倍，R&D人員折合全時當(dāng)量平均值分別是中部地區(qū)和西部地區(qū)的2.5倍和5.6倍。從R&D產(chǎn)出成果看，東部地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的各項成果指標(biāo)明顯高于中部地區(qū)，而中部地區(qū)又明顯高于西部地區(qū)，其中，東部地區(qū)專利申請數(shù)的平均值分別是中部地區(qū)和西部地區(qū)的4.8倍和9.6倍，新產(chǎn)品銷售收入的平均值分別是中部和西部地區(qū)的3.5倍和7.1倍，主營業(yè)務(wù)利潤的平均值分別是中部和西部地區(qū)的2.6倍和5.5倍。由此可見，東部地區(qū)由于具備了豐富的人財物等方面的資源優(yōu)勢，工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新成果非常活躍，使得其R&D產(chǎn)出成果不論在直接表現(xiàn)上還是最終表現(xiàn)上均有絕對的優(yōu)勢；而中西部地區(qū)則相對薄弱，尤其是西部各方面指標(biāo)都是最低。

2 計算結(jié)果分析

考慮到R&D活動的投入較產(chǎn)出更容易控制，本文將第二次全國經(jīng)濟(jì)普查資料中30個省份的工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出原始數(shù)據(jù)代入DEA Excel Solver軟件[10]，利用投入導(dǎo)向的（Input-Oriented）CCR模型和投入導(dǎo)向的（Input-Oriented）BCC模型，求得各省份的綜合技術(shù)效率（即CCR模型得分）、技術(shù)效率（即BCC模型得分）、規(guī)模效率，以及各自的規(guī)模收益狀況，見表1所示。

2.1 綜合技術(shù)效率分析

CCR模型計算結(jié)果顯示在表1的第2列，數(shù)據(jù)表明：中國大部分省份R&D投入的綜合技術(shù)效率不高，且效率值差異懸殊。這是因為：（1）在30個省份中，近2/3（19個）的省份CCR得分低于平均水平0.534，最低的CCR得分只有0.171（山西）；（2）只有2個省份（海南、吉林）處于CCR有效狀態(tài)。

從區(qū)域角度看，東部地區(qū)綜合技術(shù)效率值最高，平均為0.625，西部地區(qū)綜合技術(shù)效率值次之，平均為0.450，中部地區(qū)綜合技術(shù)效率值最低，平均為0.397。進(jìn)一步，通過Kruskal-Wallis非參數(shù)檢驗方法檢驗東、中、西三個地區(qū)的CCR效率值的差異是否顯著。經(jīng)計算，Kruskal-Wallis檢驗統(tǒng)計量為5.385，大于顯著性水平為10%，自由度為2的分布的臨界值4.6052，但小于顯著性水平為5%，自由度為2的分布的臨界值5.9915，，因此，我們認(rèn)為東、中、西三個地區(qū)在CCR得分上差別已經(jīng)很顯著。

2.2 技術(shù)效率分析

技術(shù)效率也就是所謂的制度效率，它是是指企業(yè)的科技創(chuàng)新知識與硬件環(huán)境、科研管理制度、激勵制度、財務(wù)制度、成果轉(zhuǎn)化制度等是否能夠保證科技創(chuàng)新投入資源（人、財、物）的生產(chǎn)潛力能夠充分地發(fā)揮出來，可以簡單地認(rèn)為技術(shù)效率就是指企業(yè)自身的經(jīng)營和管理水平。技術(shù)效率水平可以通過BCC模型來反映，計算結(jié)果顯示在表1的第3列。

數(shù)據(jù)表明：與綜合技術(shù)效率相比較，中國的技術(shù)效率水平明顯較高，均值達(dá)到0.877。技術(shù)有效的省份在2個CCR有效省份的基礎(chǔ)上，新增加了11個：北京、河北、上海、江蘇、浙江、山東、廣東、河南、重慶、四川、新疆。

從區(qū)域角度看，東部地區(qū)技術(shù)效率值最高，平均為0.955，西部地區(qū)技術(shù)效率值次之，平均為0.771，中部地區(qū)技術(shù)效率平均值最低，平均為0.707。Kruskal-Wallis檢驗顯示，東、中、西三個地區(qū)的技術(shù)效率值在統(tǒng)計學(xué)上有顯著差異，這是因為H統(tǒng)計量的值大于臨界值，即

2.3 規(guī)模效率分析

規(guī)模效率是指企業(yè)在制度設(shè)計已經(jīng)給定的前提下，最有效的資源投入規(guī)模是什么。如果規(guī)模有效則意味著，在給定制度設(shè)計的前提下，此時投入資源的規(guī)模正恰到好處，既不浪費也緊缺，處于規(guī)模報酬不變的最佳狀況。提高規(guī)模效率的方法主要是調(diào)控資源投入規(guī)模，對于輸入導(dǎo)向的模型而言就是減少冗余的投入水平，使決策單元能投影到有效前沿面。

CCR模型用于評價決策單元是否同時為技術(shù)有效和規(guī)模有效，BCC模型僅用于評價技術(shù)效率是否最佳，兩者結(jié)合起來便可以對決策單元技術(shù)效率和規(guī)模效率作綜合分析，即規(guī)模效率等于CCR效率/BCC效率。計算結(jié)果顯示在表1的第5列。

數(shù)據(jù)表明：與綜合技術(shù)效率類似，中國大部分省份規(guī)模效率水平不高，平均得分只有0.604。進(jìn)一步，比較東、中、西部三個地區(qū)規(guī)模效率值。東部地區(qū)規(guī)模效率最高，平均得分為0.646，西部地區(qū)規(guī)模效率次之，平均得分為0.611，中部地區(qū)規(guī)模效率最低，平均得分為0.539，但Kruskal-Wallis檢驗顯示，東、中、西三個地區(qū)的規(guī)模效率值在統(tǒng)計學(xué)上沒有顯著差異，這是因為H統(tǒng)計量的值小于臨界值，即，H=

2.4 規(guī)模收益分析

規(guī)模收益要探討的問題是：當(dāng)所有投入要素的使用量都按同樣的比例增加時，這種增加會對總產(chǎn)量有什么影響。規(guī)模收益可分為規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益不變和規(guī)模收益遞減三種類型。

表1 DEA效率和規(guī)模收益

以輸入導(dǎo)向的BCC模型做規(guī)模收益分析的結(jié)果見表1的第4列。數(shù)據(jù)顯示，中國絕大部分省份規(guī)模投入不經(jīng)濟(jì)，這是因為：除了2個CCR有效的省份由于位于生產(chǎn)前沿面上，具有最優(yōu)的規(guī)模效率，規(guī)模收益不變，其他28個省份，有27個省份屬于規(guī)模收益遞減，1個省份（青海）屬于規(guī)模收益遞增。

2.5 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與DEA效率相關(guān)性分析

表2計算了綜合技術(shù)效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率與人均地區(qū)生產(chǎn)總值、人均R&D經(jīng)費內(nèi)部支出之間的相關(guān)系數(shù)。結(jié)果顯示：盡管地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與人均R&D經(jīng)費投入之間的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.939，但是與技術(shù)效率水平的相關(guān)程度并不高(相關(guān)系數(shù)為0.437)，與規(guī)模效率則完全無關(guān)。

表2 DEA效率、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、人均R&D經(jīng)費內(nèi)部支出之間的相關(guān)性

3 主要結(jié)論和建議

本文選擇R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D人員折合全時當(dāng)量作為投入指標(biāo)，發(fā)明專利申請數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、主營業(yè)務(wù)利潤為產(chǎn)出指標(biāo)，采用投入導(dǎo)向的CCR模型與BCC模型，對第二次全國經(jīng)濟(jì)普查資料中30個地區(qū)的R&D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行效率評估。模型運算的主要結(jié)果表明：

（1）只有2個省份屬于綜合技術(shù)有效，近2/3的省份綜合技術(shù)效率低于平均水平，中國工業(yè)企業(yè)的R&D投入績效亟待提高。

（2）綜合技術(shù)效率水平偏低的主要原因在于規(guī)模效率水平較低。中國工業(yè)企業(yè)R&D投入的技術(shù)效率水平較高，在30個省份中有13個省份是完全技術(shù)有效，技術(shù)效率水平均值高達(dá)0.877，但規(guī)模效率平均得分只有0.604，最終使得中國大部分省份R&D投入的綜合技術(shù)效率不高，綜合技術(shù)效率平均得分為0.534。

（3）綜合技術(shù)效率值與投入量關(guān)系不密切。從投入的絕對量上看，東部地區(qū)最優(yōu)，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最差，但是從投入產(chǎn)出的效率水平看，東部地區(qū)綜合技術(shù)效率值最高，西部地區(qū)次之，中部地區(qū)最低。

（4）東部地區(qū)優(yōu)勢在于技術(shù)效率，中、西部地區(qū)在技術(shù)效率和規(guī)模效率上兩者都不占優(yōu)勢。東部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平靠前，自身經(jīng)營和管理條件優(yōu)越，技術(shù)效率水平很高，綜合技術(shù)效率水平也相對較高；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和R&D經(jīng)費投入居中的中部地區(qū)，自身經(jīng)營和管理條件較差，再加上資源投入規(guī)模不合理，使得綜合技術(shù)效率水平最差；西部地區(qū)的技術(shù)效率水平和規(guī)模效率水平比中部地區(qū)稍好，因而綜合技術(shù)效率水平也比中部地區(qū)更高。

（5）R&D投入沒有呈現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。只有1個省份規(guī)模收益遞增，2個省份規(guī)模收益不變，絕大部分省份規(guī)模收益遞減。

我們認(rèn)為，中國各省份工業(yè)企業(yè)R&D投入綜合技術(shù)效率水平不高，如何提高績效是擺在每個政策制定者面前的首要問題。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級階段，政府和企業(yè)決策者往往會選擇加大R&D經(jīng)費投入，但是，DEA理論告訴我們，提高績效水平應(yīng)該從提高技術(shù)效率和規(guī)模效率兩方面入手，而簡單地增加投入水平有時沒有任何好處，甚至?xí)档途C合技術(shù)效率水平。中國現(xiàn)階段績效水平不高的主要原因來自規(guī)模效率，因此，本文建議政府和企業(yè)決策者在重視科技創(chuàng)新時，不能再簡單地選擇加大R&D經(jīng)費投入的老路子，而是要合理安排R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)。具體來說：（1）東部地區(qū)需要以適當(dāng)控制R&D投入規(guī)模，提高規(guī)模效率水平為主，對于規(guī)模收益遞減的省份，如果大幅增加一些新的投入項目，一定要有充足的理由，否則還是不上為好；（2）中部和西部地區(qū)需要在提高自身管理水平和靈活控制R&D投入規(guī)模兩方面入手，技術(shù)效率低下的省份需要在科技創(chuàng)新的硬件環(huán)境、科研管理制度、激勵制度、財務(wù)制度、成果轉(zhuǎn)化制度方面積極改進(jìn)以提高技術(shù)管理水平，規(guī)模收益不變或遞增的省份多承接一些東部地區(qū)不適合投資的科技項目，規(guī)模收益遞減的省份在開設(shè)新的科技項目時一定要謹(jǐn)慎，避免造成有限資源的浪費。具體到各個省份的情況需要結(jié)合前文中的分析做出正確的決策。

兩點本文的缺陷。第一，到目前為止，沒有一個權(quán)威的R&D活動產(chǎn)出的定義或者測量方法，本文選擇的變量也僅僅是一家之言。第二，R&D活動完成以及成果的實現(xiàn)都需要一個過程，因此在分析DEA技校的時候都需要考慮投入和產(chǎn)出之間的滯后[11]。但由于資料所限，我們僅僅使用了1年的數(shù)據(jù)。

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F224

A

1002-6487（2011）07-0091-03

教育部“211工程”三期子項目；中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金資助項目（08XNB010）

鐘衛(wèi)（1976-），男，安徽桐城人，博士研究生，研究方向：科技政策分析。

（責(zé)任編輯/亦民）