北京市勞教人員調(diào)遣處課題組 (北京 102614) ■文

監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的構(gòu)建

Building of the Security and Risk Assessment Evaluation Mechanism of Prisons and Reform－through－labour Institutions

北京市勞教人員調(diào)遣處課題組 (北京 102614) ■文

保障監(jiān)管場(chǎng)所安全是監(jiān)所工作的永恒主題，是監(jiān)所管理教育工作的前提和基礎(chǔ)。我所自2009年承擔(dān)短刑犯和拘役犯的收押、管理和教育以來，罪犯刑期短、流動(dòng)性大，深層次的思想不易掌握等新特點(diǎn)是一直以來困擾我所安全工作的客觀因素，亦一直在考驗(yàn)場(chǎng)所傳統(tǒng)安全防范工作機(jī)制效用，為此，我所在秉承“向教育矯治質(zhì)量要安全”工作理念的同時(shí)，積極整合、完善以往場(chǎng)所安全工作方法、措施和機(jī)制，積極探索安全風(fēng)險(xiǎn)防范新思路、新做法，監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制應(yīng)勢(shì)而生。筆者對(duì)該機(jī)制產(chǎn)生的工作背景、特點(diǎn)、構(gòu)建等內(nèi)容進(jìn)行了較為深入思考，成文如下。

一、傳統(tǒng)場(chǎng)所安全防范工作機(jī)制的局限性

對(duì)于監(jiān)管場(chǎng)所安全防范工作，實(shí)踐中主要存在以下幾種做法：

第一種是傳統(tǒng)意義上的“傳、幫、帶”，即由管教經(jīng)驗(yàn)豐富的民警進(jìn)行安全防范方面經(jīng)驗(yàn)的傳授，具體包括執(zhí)法時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的環(huán)節(jié)，對(duì)危險(xiǎn)罪犯特點(diǎn)的分析，遇到突發(fā)事件應(yīng)該怎樣進(jìn)行處置等內(nèi)容。

第二種是安全事故案例匯編學(xué)習(xí)，即由相關(guān)部門對(duì)歷史上場(chǎng)所內(nèi)發(fā)生的安全事故進(jìn)行分門別類、原因剖析后，匯集成冊(cè)，下發(fā)民警學(xué)習(xí)借鑒，起到警示作用的同時(shí)亦便于在日常工作中加以防范。

第三種是建立安全防控體系，是通過對(duì)所管人員的生活、學(xué)習(xí)、勞動(dòng)三大現(xiàn)場(chǎng)和住區(qū)大門、圍墻現(xiàn)場(chǎng)等確定管理操作要領(lǐng)和工作標(biāo)準(zhǔn)，要求民警在日常工作中以高標(biāo)準(zhǔn)的工作來防范和抵制安全風(fēng)險(xiǎn)。

第四種是建立監(jiān)管安全長效機(jī)制，即通過確立安全排查、安全防控、應(yīng)急處置和責(zé)任追究四項(xiàng)制度，對(duì)場(chǎng)所隱患形成比較完整的查、改、防、治、究體系?？梢哉f，相對(duì)于前三種做法而言，該種做法確是將場(chǎng)所安全隱患的治理和防范工作水平推向新的高度。

以上幾種做法雖從不同的角度和層面實(shí)踐了對(duì)場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)的抵御和治理，各有側(cè)重，均在實(shí)踐中得到檢驗(yàn)，是行之有效的做法。但不可否認(rèn)，上述幾種做法對(duì)安全隱患所囊括以下幾個(gè)方面的問題或不涉及，或沾邊，但針對(duì)性不強(qiáng)，現(xiàn)逐一說明如下：

一是安全風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)劃分問題。可以說，影響場(chǎng)所安全穩(wěn)定各種因素在種類上有劃分 (大體上可以分為民警執(zhí)法、罪犯因素、監(jiān)管設(shè)施等)，即使是同一種類的危險(xiǎn)因素對(duì)所管安全的威脅的程度也存在輕重緩急之分，但前述的四種做法均未對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行更加細(xì)致的摸排劃分。

二是安全風(fēng)險(xiǎn)因素的防控時(shí)效性問題。前述的風(fēng)險(xiǎn)防控方法在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控時(shí)或直接或間接，或顯或隱的強(qiáng)調(diào)對(duì)安全隱患要及時(shí)預(yù)防、排查、整治，但在具體操作中對(duì)如何體現(xiàn)和保證隱患防控的時(shí)效性卻沒有明確的規(guī)定，或者雖有規(guī)定，但不明顯，存在滯后性。比如我們的所情研判機(jī)制，部分隱患信息經(jīng)過收集、分析、輸出、控制、反饋等步驟后，客觀上易導(dǎo)致在一定程度上削弱防控隱患的最佳時(shí)機(jī)。

三是安全風(fēng)險(xiǎn)因素的防控成本問題。傳統(tǒng)的隱患防控工作經(jīng)常強(qiáng)調(diào)要全面、細(xì)致、徹底，這本無可厚非，因?yàn)檫@是監(jiān)管場(chǎng)所基礎(chǔ)工作“嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”的體現(xiàn)，但如果要教條執(zhí)行這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的話，勢(shì)必會(huì)造成警力、精力甚至是國家財(cái)政的浪費(fèi)，而工作“走過場(chǎng)”的現(xiàn)象就不可避免。例如，我們的安全排查制度和監(jiān)控運(yùn)行系統(tǒng)，每次都要求要全覆蓋，無死角，要求民警高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求完成對(duì)安全隱患的排查和監(jiān)控，可從實(shí)踐效果來看，一方面是民警疲于應(yīng)付，另一方面是有效的隱患信息卻不易收集。

四是安全風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)測(cè)性問題?？梢哉f，上述防控措施幾乎都是建立在對(duì)現(xiàn)存場(chǎng)所隱患的排查、分析和治理之上，對(duì)隱患的變化或發(fā)展趨勢(shì)卻少有提及，原因或許是預(yù)測(cè)性對(duì)于執(zhí)法實(shí)踐而言過于空洞?？砂踩[患因素作為客觀存在的事物，其自有產(chǎn)生、發(fā)展、危害、消亡的軌跡，本身存在一定的規(guī)律性，這也是安全風(fēng)險(xiǎn)防范工作不能回避的重要問題。

基于解決上述四點(diǎn)傳統(tǒng)安全防控機(jī)制的局限性，我所結(jié)合場(chǎng)所工作形勢(shì)，借鑒綜合安全評(píng)價(jià) (Formal Safety Assessment，F(xiàn)SA，)①綜合安全評(píng)估 (Formal Safety Assessment，F(xiàn)SA)是一種通過風(fēng)險(xiǎn)分析與費(fèi)用受益評(píng)估，提高海上安全包括保障人命、健康、環(huán)境與財(cái)產(chǎn)的結(jié)構(gòu)化、系統(tǒng)化的方法。它包括危險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、提出風(fēng)險(xiǎn)控制方案、費(fèi)用受益評(píng)估與提出決策建議等5個(gè)步驟。該方法是要在事故之前就預(yù)估其發(fā)生可能性大小，并且系統(tǒng)地從整體出發(fā)全面考慮影響安全的各個(gè)方面，從而采取必要的安全措施，避免事故的發(fā)生或降低事故發(fā)生的概率或減輕事故后果，并且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行費(fèi)用受益評(píng)估，從而為制定或修訂公約、規(guī)則提供科學(xué)依據(jù)?！妒澜绾＿\(yùn)》2010年第五期，第16頁。的工作思路，提出構(gòu)建監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，以應(yīng)工作形勢(shì)之需。下文對(duì)該機(jī)制進(jìn)行詳述。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的定義與構(gòu)建

監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，即特定主體根據(jù)一定的安全標(biāo)準(zhǔn)，通過對(duì)來自民警執(zhí)法、監(jiān)管對(duì)象、所管設(shè)施等影響場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)、組合分析并預(yù)測(cè)，根據(jù)結(jié)果發(fā)生的頻率、后果的嚴(yán)重性、產(chǎn)生的危害性確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)和評(píng)定單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同時(shí)將該結(jié)果反饋于執(zhí)法實(shí)踐，以便采取措施加以治理和防范的活動(dòng)，其根本目的是提升監(jiān)管場(chǎng)所抵御和防范安全風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。該機(jī)制具動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和建設(shè)性等特點(diǎn)。

監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制由評(píng)估主體、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方式、評(píng)估結(jié)果運(yùn)用五個(gè)部分構(gòu)成。

(1)評(píng)估主體，即評(píng)估的個(gè)人和組織，理論上可以有以下幾種劃分，根據(jù)參與評(píng)估的主體多寡可以分為個(gè)體評(píng)估和組織評(píng)估;根據(jù)被評(píng)估信息的傳遞可以分為直接評(píng)估和間接評(píng)估;根據(jù)評(píng)估結(jié)果的權(quán)威性可以分為初級(jí)評(píng)估、中級(jí)評(píng)估和終局評(píng)估。實(shí)踐中我們綜合了上述三種評(píng)估方式，即分別設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)組 (由所領(lǐng)導(dǎo)成員組成，負(fù)責(zé)對(duì)場(chǎng)所整體性安全穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行綜評(píng)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))，綜合評(píng)估組 (由分管管教副所長牽頭，管教等職能科室主要領(lǐng)導(dǎo)組成，負(fù)責(zé)指導(dǎo)督促大隊(duì)規(guī)范開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自評(píng)和整改工作;對(duì)全所安全穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行綜評(píng)，擬定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，向領(lǐng)導(dǎo)組報(bào)告;定期總結(jié)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展情況，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作機(jī)制)，初評(píng)組 (由兩個(gè)部分組成，大隊(duì)由大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子和所偵民警組成，負(fù)責(zé)對(duì)本隊(duì)安全穩(wěn)定工作進(jìn)行自評(píng)，向綜評(píng)組匯報(bào)，同時(shí)根據(jù)自評(píng)和綜評(píng)結(jié)果制定、落實(shí)整改措施，解決實(shí)際問題，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn);職能科室實(shí)行歸口負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)對(duì)分管業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)也可對(duì)關(guān)聯(lián)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估。

需要強(qiáng)調(diào)的是，以上雖然對(duì)評(píng)估主體進(jìn)行劃定，但場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要全體民警的參與，因?yàn)楸O(jiān)管場(chǎng)所不同部門所負(fù)責(zé)的管理層面、管理流程和業(yè)務(wù)流程不同，管理的重點(diǎn)和目標(biāo)也不同，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也不同。只有全體民警的參與，才能確保場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性②朱志杰：《監(jiān)獄安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究》，《罪犯與改造研究》2010年第5期，第39頁。。

(2)評(píng)估內(nèi)容，即評(píng)估對(duì)象，通過對(duì)近年來影響監(jiān)管場(chǎng)所安全各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行匯總分析，以主體項(xiàng)和分項(xiàng)的形式進(jìn)行分類，主體項(xiàng)以工作內(nèi)容劃分，分項(xiàng)為主體項(xiàng)的細(xì)化，共計(jì)10個(gè)主體項(xiàng)，81個(gè)分項(xiàng)③參照河北省勞動(dòng)教養(yǎng)管理局、河北省戒毒管理局：《場(chǎng)所安全百項(xiàng)關(guān)鍵點(diǎn)》，《河北矯治》2011年第4期，第16－32頁。。列表如下：

圖一 評(píng)估內(nèi)容列表

(3)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，指評(píng)估的根據(jù)，即解決依據(jù)什么對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估的問題。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的確定是順利開展場(chǎng)所安全穩(wěn)定性評(píng)估的核心環(huán)節(jié)。實(shí)踐中，確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并非易事，一方面，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)隨評(píng)估內(nèi)容而異，評(píng)估內(nèi)容不同，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)也不一樣;另一方面，同一評(píng)估內(nèi)容在不同情境下的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)也存在差別。另外，不同評(píng)估主體的評(píng)估經(jīng)驗(yàn)、能力也直接或間接影響到對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)踐。我們場(chǎng)所安全穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)由分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)和單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)組成。

分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的頻率、引發(fā)場(chǎng)所安全事故的可能性和事故后果的嚴(yán)重性確定，共分成Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)、Ⅲ級(jí)三個(gè)等級(jí)。Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是發(fā)生頻率高、極可能導(dǎo)致安全事故，易造成場(chǎng)所安全穩(wěn)定嚴(yán)重后果和財(cái)產(chǎn)重大損失，應(yīng)立即消除和重點(diǎn)防范;Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指發(fā)生頻率較高，較可能導(dǎo)致場(chǎng)所安全事故并造成場(chǎng)所安全穩(wěn)定和財(cái)產(chǎn)較大損失，必須采取措施加以防范;Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指發(fā)生頻率少，處于場(chǎng)所安全事故邊緣狀態(tài)，暫不會(huì)影響場(chǎng)所安全穩(wěn)定和造成財(cái)產(chǎn)損失，一般以預(yù)防為主。

單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般由本單位分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的數(shù)量、頻率確定，劃分為高度風(fēng)險(xiǎn)單位、中度風(fēng)險(xiǎn)單位和低度風(fēng)險(xiǎn)單位三個(gè)層次。其中，含有3個(gè)以上Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為高度風(fēng)險(xiǎn)單位;含有1個(gè)以上Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為中度風(fēng)險(xiǎn)單位;不含有Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為低度風(fēng)險(xiǎn)單位。

需要說明的是，分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)和單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定也不是一成不變的，遇有特殊情形需要調(diào)整為Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或高度風(fēng)險(xiǎn)單位的，由綜評(píng)組提出，領(lǐng)導(dǎo)組最終確定。

(4)評(píng)估方式，即評(píng)估主體根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估的方法，一般分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩部分，因而風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法也可以說是評(píng)估的方式。從邏輯上說，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的前提，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的。以下分別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法進(jìn)行說明。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)評(píng)估內(nèi)容可能存在的所有危險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)并定義其特性的過程，通俗的講，就是找出風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類型、特征進(jìn)行確認(rèn)，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做準(zhǔn)備。實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可通過安全排查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、罪犯耳目、詢問交談、問卷調(diào)查、召開座談會(huì)、聽取匯報(bào)等途徑進(jìn)行，具體的方法有頭腦風(fēng)暴 (Brainstorming)法、事件樹分析 (ETA)法、故障樹分析 (FTA)法、失效模式與影響分析 (FMEA)法、危險(xiǎn)預(yù)分析 (PHA)法、因果圖分析法 (魚刺圖)、德爾菲 (Delphi)法等④秦庭榮等：《綜合安全評(píng)價(jià) (FSA)方法》，《中國安全科學(xué)學(xué)報(bào)》第15卷第4期，第89頁。另外，限于文章篇幅，本文對(duì)上述方法不再一一贅述，具體方法的操作步驟、標(biāo)準(zhǔn)和要求可參閱安全管理或安全評(píng)價(jià)類書籍。。一般而言，對(duì)于客觀上已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)，人們較多運(yùn)用FTA法、風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)樹法以及因果圖分析法等做出全面分析;對(duì)于沒有發(fā)生的和有待預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，人們較多地運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法、ETA法、Delphi法、FMEA法、PHA法等。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際上就是對(duì)分項(xiàng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度測(cè)算，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。風(fēng)險(xiǎn)度測(cè)算可采取定性分析、半定量分析和定量分析的方式進(jìn)行，鑒于監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，為較少評(píng)估過程中人為的穩(wěn)定操作，增加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的量化因素，最大限度的保證其客觀性和準(zhǔn)確性，我們一般采取半定量分析的方式進(jìn)行評(píng)估。半定量分析具體的操作步驟如下：1、風(fēng)險(xiǎn)度=風(fēng)險(xiǎn)概率×后果的嚴(yán)重程度;2、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度值建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣;3、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。據(jù)以得圖如下：

圖二 風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖

圖二說明如下：定義風(fēng)險(xiǎn)度為U(R)，風(fēng)險(xiǎn)概率域?yàn)閁(F)，損失程度為U(N)，要定義出風(fēng)險(xiǎn)不同的度量，就必須把U(R)，U(F)，U(N)按照各自獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)劃分。對(duì)于目前的矩陣，一般把U(F)和U(N)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分成4個(gè)子集：Fi，其中 i=1，2，3，4和 Ni，i=1，2，3，4，按照步驟1的運(yùn)算，相應(yīng)產(chǎn)生16個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)度子集Ri，i=1，2，3，4，…，16。并且有F1＜F2＜F3＜F4且F1∪F2∪F3∪F4=U(F)，N1＜N2＜N3＜N4且 N1∪N2∪N3。理論上，R1到R16是一個(gè)可比較大小的有序數(shù)列。但這16個(gè)結(jié)果中有些在可接受的范圍，有些在可以忽略的范圍，而有些則是要重點(diǎn)預(yù)防和控制的。這就存在著對(duì)集合U(R)的有效劃分。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分是FSA的難點(diǎn)，通常情況下，一個(gè)有效劃分要考慮評(píng)估內(nèi)容的工作標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估主體在允許范圍內(nèi)的認(rèn)識(shí)能力和水平等要素。

根據(jù)圖例，我們通過直觀的數(shù)學(xué)描述得出3個(gè)合理的集合，分別對(duì)應(yīng)三個(gè)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：UⅠ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)={R16，R15，R14}，UⅡ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)={R2，R3，R4，R5，R6，R7，R8，R9，R10，R11，R12，R13};UⅢ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)={R1}。再通過單位分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)的分布，確定單位的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(五)評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用，分為三個(gè)部分，一是評(píng)估結(jié)果反饋，二是風(fēng)險(xiǎn)解決;三是提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。評(píng)估結(jié)果反饋一般要寫出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程簡述，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果，解決或者是預(yù)防改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)工作的對(duì)策等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)解決就是針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)明確責(zé)任單位和責(zé)任人，制定、落實(shí)針對(duì)性措施加以解決和防范，避免危害后果的發(fā)生。提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力一方面要結(jié)合實(shí)際情況不斷修訂、完善單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的標(biāo)準(zhǔn)、流程等工作;另一方面做好民警的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作，培育單位的風(fēng)險(xiǎn)管理文化的同時(shí)，不斷提升民警風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)水平。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制運(yùn)行過程中還應(yīng)注意的幾個(gè)問題

監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制作為一項(xiàng)新運(yùn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，其效能如何雖有待于實(shí)踐的檢驗(yàn)，但如第一點(diǎn)所說，其既然著眼于解決傳統(tǒng)安全防范機(jī)制中存在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、時(shí)效性、防控成本性問題，就要最大限度的發(fā)揮該機(jī)制本身所特有的動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和建設(shè)性優(yōu)勢(shì)，并在實(shí)踐中不斷加以完善，使之發(fā)展成為維護(hù)場(chǎng)所安全的一項(xiàng)長效工作制度?；诖怂伎?，筆者認(rèn)為尚需在以下幾個(gè)方面加強(qiáng)研究，彌補(bǔ)不足。

(1)注意時(shí)效性問題。面對(duì)變化中的安全風(fēng)險(xiǎn)，如何以最小的成本、最快的速度識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并作出評(píng)價(jià)是是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制解決的中心任務(wù)。雖然我們?cè)谠u(píng)估主體和評(píng)估過程方面做了逐級(jí)、梯次的規(guī)定，但評(píng)估時(shí)仍需注意以下兩點(diǎn)內(nèi)容。首先在評(píng)估主體方面，毫無疑問，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最直接、快捷、有效的工作仍須有大隊(duì)一線民警承擔(dān)，因此，一線民警對(duì)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的敏銳性、辨識(shí)和評(píng)價(jià)的能力是解決安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)效性的核心。當(dāng)然，職能科室同時(shí)應(yīng)深入一線，加強(qiáng)與大隊(duì)的溝通聯(lián)系，保證信息渠道的暢通，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的指導(dǎo)、督促作用，切實(shí)發(fā)揮合力，是保證其時(shí)效性的必要手段;其次在評(píng)估過程方面，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)做到靈活、區(qū)別對(duì)待，遇到容易辨識(shí)和評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估主體應(yīng)當(dāng)立即做出決策并采取措施加以消除和防范，避免其發(fā)生危害結(jié)果。遇到難以識(shí)別、或是預(yù)測(cè)難度大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)盡快向相關(guān)評(píng)估組匯報(bào)并請(qǐng)求解決，以保證評(píng)估工作的有效性。

(2)注意風(fēng)險(xiǎn)度測(cè)算過程當(dāng)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率和后果嚴(yán)重性兩個(gè)因素的把握，這直接關(guān)系到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的準(zhǔn)確評(píng)定。在風(fēng)險(xiǎn)概率方面，以風(fēng)險(xiǎn)存在或出現(xiàn)時(shí)間的長短、次數(shù)的多少來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)概率目前尚無科學(xué)的做法，這也是監(jiān)管場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特殊之處，所以在描述概率方面我們用了極少、較少、一般、頻繁等量化詞匯對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行了描述，

這只能靠評(píng)估主體結(jié)合自身工作經(jīng)驗(yàn)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的理解做出盡可能準(zhǔn)確的估算;其次在危害后果方面，財(cái)產(chǎn)損失尚且能夠通過數(shù)值計(jì)算，對(duì)人員傷亡、干擾破壞正常的管教秩序等危害后果就很難通過數(shù)學(xué)運(yùn)算得出，因此也只能通過比對(duì)以往相同或類似的安全事故案例、評(píng)估主體自身的經(jīng)驗(yàn)和能力加以判斷。

(三)注意對(duì)場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的收集和加工工作。監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)是安全風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和整理，實(shí)際上就是評(píng)估對(duì)象的確定。雖然我們已經(jīng)提煉出涉及十個(gè)主體項(xiàng)，共計(jì)81個(gè)分項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，但客觀執(zhí)法實(shí)踐中還是需要不斷面對(duì)新增加的場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，比如短刑犯、拘役犯集中收押帶來管理上的新難度，《刑法修正案八》實(shí)施后，場(chǎng)所又新收押了酒駕罪犯等等。因此，我們只能盡可能多的對(duì)場(chǎng)所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合，形成規(guī)律性的認(rèn)識(shí)⑤朱志杰：《監(jiān)獄安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究》，《罪犯與改造研究》2010年第5期，第37頁。，才能為場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展打下更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

課題組成員：徐萬富郭 芳吳德毛司曉旭

(見習(xí)編輯 遲 洋)