呂博

（鄭州大學(xué) 商學(xué)院，河南 鄭州 450001）

我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程中利益分配機制的選擇及啟示

呂博

（鄭州大學(xué) 商學(xué)院，河南 鄭州 450001）

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的核心在于構(gòu)建合理有效的利益機制。本文以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程中各個利益主體（主要是龍頭企業(yè)和農(nóng)戶）之間的利益分配機制為研究對象，在研究我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營利益分配機制現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，運用博弈論的思想從動態(tài)角度上分析了龍頭企業(yè)在不同的發(fā)展階段選擇和農(nóng)戶不同利益分配機制的原因。最后結(jié)合本文的分析使我們認識到，只有通過政府扶持、政策引導(dǎo)、培育利益分配機制運作的組織載體和更新各主體的利益取向觀念，才能使各主體之間的利益分配機制更為合理，才能更有利于我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營向縱深發(fā)展。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化；利益分配機制；博弈論

一、引言

目前我國在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營鏈條上，各個利益主體之間特別是龍頭組織與農(nóng)戶之間的利益聯(lián)接機制不完善，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營難以向縱深發(fā)展。因此，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營各主體之間特別是龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間利益機制進行研究具有重大的理論意義和實踐意義。

國內(nèi)外對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程中利益機制的研究主要有袁建岐（2006）將國外農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的主要模式劃分為四類：農(nóng)業(yè)公司模式、合作社模式、合同模式、專業(yè)協(xié)會模式。鄭文凱等（2005）根據(jù)參與產(chǎn)業(yè)化的主體之間的關(guān)系，將農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的組織形式劃分為：公司+農(nóng)戶模式、公司+基地+農(nóng)戶模式、公司+中介組織（專業(yè)合作組織、行業(yè)協(xié)會、中介人）+農(nóng)戶模式、專業(yè)市場+農(nóng)戶模式、合作社+農(nóng)戶模式。周杰韓等（2007）認為，當各產(chǎn)業(yè)之間利潤出現(xiàn)非均衡分配時，處于不利地位的產(chǎn)業(yè)渴望得于平均利潤率。目前在公司與農(nóng)戶利益分配機制的研究和實踐上還有待大的突破，尤其是從動態(tài)角度出發(fā)去研究龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益分配機制的選擇問題還相對較少。

二、我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中利益分配機制的現(xiàn)狀

（一）現(xiàn)階段我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間利益分配機制的形式

目前，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間利益分配機制的形式主要有以下幾種：

1.買斷型。龍頭企業(yè)對農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品的收購?fù)ㄟ^純粹的市場活動進行，他們之間沒有任何的經(jīng)濟聯(lián)系，價格隨行就市。

2.保護型。龍頭企業(yè)以保護價收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品。雙方協(xié)商簽訂收購合同，并規(guī)定如果農(nóng)產(chǎn)品的市場價格低于保護價時，龍頭企業(yè)以保護價收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品。二者的經(jīng)濟聯(lián)系在一個生產(chǎn)年度內(nèi)保持穩(wěn)定。

3.服務(wù)型。在龍頭企業(yè)和農(nóng)戶簽訂保護型收購合同的基礎(chǔ)上，二者還約定龍頭企業(yè)為農(nóng)戶提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后服務(wù)。在提供這些服務(wù)的同時不收取農(nóng)戶費用或者只收取成本費用。

4.返利型。龍頭企業(yè)將自己的一部分利潤拿出來返還給農(nóng)戶。具體返利標準雙方簽訂合同事先約定，同時，龍頭企業(yè)還會拿出一部分利潤反哺農(nóng)業(yè)，用于建設(shè)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)基地。雙方有了長期穩(wěn)定的經(jīng)濟約束和經(jīng)濟聯(lián)系。

5.合作型。一般是指股份合作制。具體是農(nóng)戶通過土地或者是技術(shù)等要素折合成公司股份入股，作為公司的股東來參與公司的管理。雙方事先簽訂合同，明確農(nóng)戶入股時提供要素的標準以及龍頭企業(yè)按股分利的規(guī)則。這種形式下雙方的經(jīng)濟關(guān)系最為穩(wěn)定。

（二）現(xiàn)階段龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間利益分配機制的特征

從目前我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的狀況來看，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間有大部分實行的是買斷型，有一部分實行的是保護型或者服務(wù)型，極少有實行返利型或者合作型的利益分配機制。這說明多數(shù)地方的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營并沒有真正讓農(nóng)民得利，這與我國實行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的根本目的是相悖的。同時也說明，有些地方的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展還處于一種隨意性、非規(guī)范性很突出的階段。利益機制的不合理也是我國一些地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過慢、質(zhì)量不高、企農(nóng)關(guān)系不順的重要原因。因此，要想加快我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，建立科學(xué)、合理的利益分配機制就顯得非常重要。

三、從動態(tài)角度上分析龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益分配機制的選擇

要考察龍頭企業(yè)和農(nóng)戶的利益分配機制是否合理，能否符合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展僅從利益分配機制的形式及各種形式所占的比重這兩個方面來看過于片面，不能真實的反映出農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的成效。而通過建立一個完全信息靜態(tài)博弈模型從動態(tài)的角度出發(fā)，把龍頭企業(yè)的發(fā)展劃分為四個階段：初創(chuàng)期，成長期，成熟期和衰退期。分別考察這四個階段當中的龍頭企業(yè)和農(nóng)戶之間的靜態(tài)博弈進而對利益分配機制的選擇才能夠更加全面的反映出利益分配機制是否合理，能否符合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

（一）博弈模型的基本假定

1.龍頭企業(yè)一定是且只能是處在初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退期這四個階段中的某一個階段；2.可供龍頭企業(yè)和農(nóng)戶選擇的利益分配方式只有上述的幾種：買斷型，保護型，服務(wù)型，返利型，合作型；且農(nóng)戶認為上述幾種利益分配方式對增大自身利益的效用是遞增的；3.農(nóng)戶是充分理性的，在完全信息的條件下，能夠確定龍頭企業(yè)所處的發(fā)展階段并根據(jù)龍頭企業(yè)的不同發(fā)展階段所具有的不同實力和規(guī)模來判斷選擇某一種利益分配機制時龍頭企業(yè)的違約風險或承受能力。若其違約風險﹥50%，則農(nóng)戶選擇不合作；4.農(nóng)戶是極其厭惡風險的；5.農(nóng)戶若選擇合作，則龍頭企業(yè)認為農(nóng)戶不會違約；6.總收益的最大化是以互利共贏為基礎(chǔ)的，不存在帕累托改進，即是處在帕累托最優(yōu)狀態(tài)；7.龍頭企業(yè)之間的競爭趨于激烈，若沒有獲得更多的市場資源將被淘汰。

（二）博弈模型的構(gòu)建

這是一個農(nóng)戶和龍頭企業(yè)的完全信息靜態(tài)博弈模型，農(nóng)戶和龍頭企業(yè)都有兩個可選擇的策略，這兩個策略都是合作與不合作，具體見上圖所示。分別在龍頭企業(yè)的初創(chuàng)期、成長期、成熟期和衰退期來分析其與農(nóng)戶之間利益分配機制的選擇博弈。最終在這四個階段中分別只有一種或者兩種利益分配機制使二者的策略組合達到納什均衡時的總收益最大，所以此時的利益分配機制是有效的。

（三）博弈模型的分析

1.處于初創(chuàng)期的龍頭企業(yè)

此時的龍頭企業(yè)規(guī)模很小，選擇買斷型的利益分配機制時農(nóng)戶認為其違約的風險<50%，所以農(nóng)戶會選擇合作，即他們的總收益為A1+B1；農(nóng)戶知道龍頭企業(yè)若選擇另外四種利益分配機制則最終會因為其自身能力不足而違約，即龍頭企業(yè)若選擇保護型、服務(wù)型、返利型、合作型的利益分配機制，則農(nóng)戶認為其違約風險﹥50%，所以農(nóng)戶會選擇不合作，當然龍頭企業(yè)也不會去選擇另外幾種利益分配機制，所以此時他們的總收益為A4+B4；很顯然A1+B1>A4+B4，所以對處于初創(chuàng)期的龍頭企業(yè)來說，買斷型的利益分配機制是有效的。

2.處于成長期的龍頭企業(yè)

此時的龍頭企業(yè)已經(jīng)初具規(guī)模，其業(yè)務(wù)正處于高速增長時期，為了拓展市場其肯定會選擇和處于初創(chuàng)期的龍頭企業(yè)不同的利益分配機制。

（1）買斷型。充分理性的農(nóng)戶知道龍頭企業(yè)已經(jīng)有能力選擇更有利于自己的利益分配機制，所以其會選擇不合作；龍頭企業(yè)想搶占更多的市場資源，其也會選擇不合作。此時總收益為A4買+B4買。

（2）保護型。這種利益分配機制下龍頭企業(yè)會選擇合作，這樣更有利于其自身的發(fā)展；農(nóng)戶也認為此時的龍頭企業(yè)已經(jīng)有一定的實力，其違約風險<50%，也會選擇合作。此時總收益為A1保+B1保。

（3）服務(wù)型。這種利益分配機制下龍頭企業(yè)也會選擇合作，因為要想謀求更大的發(fā)展好的產(chǎn)品質(zhì)量是很重要的；充分理性的農(nóng)戶會認為其違約風險<50%，會選擇合作。此時的總收益為A1服+B1服。

（4）返利型。龍頭企業(yè)需要去開拓市場，所以是不會將部分加工、流通環(huán)節(jié)利潤返還給農(nóng)戶的，所以龍頭企業(yè)會選擇不合作；充分理性的農(nóng)戶也深知風險較大，會選擇不合作。此時的總收益為A4返+B4返。

（5）合作型。同返利型一樣，二者都會選擇不合作。此時總收益為A4合+B4合。

根據(jù)各種利益分配機制的不同特點及模型的假定，可得到：A1保+B1保、A1服+B1服>A4買+B4買、A4返+B4返、A4合+B4合。對處于成長期的龍頭企業(yè)來說，其具體的發(fā)展策略可能會有差異，導(dǎo)致保護型和服務(wù)型利益分配機制下的總收益也會有所不同。所以，此時保護型和服務(wù)型的利益分配機制都是有效的。

3.處于成熟期的龍頭企業(yè)

此時的龍頭企業(yè)已經(jīng)具備了很強的實力，其發(fā)展的目標將轉(zhuǎn)變?yōu)榉€(wěn)定地占有現(xiàn)在的市場份額，在獲取穩(wěn)定收益的前提下謀求更大的發(fā)展。

（1）買斷型。二者都不會再選擇這種利益分配機制，此時的總收益為A4買+B4買。

（2）保護型。充分理性的農(nóng)戶肯定會選擇更有利于自己的利益分配機制，會選擇不合作；龍頭企業(yè)為了謀求自身更大的發(fā)展，也會選擇不合作。此時的總收益為A4保+B4保。

（3）服務(wù)型。完全信息條件下，充分理性的農(nóng)戶會選擇更有利于自己的利益分配機制，會選擇不合作；龍頭企業(yè)為了更穩(wěn)定地占有一部分市場份額，也會選擇不合作。此時的總收益為A4服+B4服。

（4）返利型。這時龍頭企業(yè)已經(jīng)可以將部分加工、流通環(huán)節(jié)利潤返還給農(nóng)戶以獲得穩(wěn)定優(yōu)質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品供給，所以龍頭企業(yè)會選擇合作；農(nóng)戶也深知其違約風險<50%，也會選擇合作。此時的總收益為A1返+B1返。

（5）合作型。此時的龍頭企業(yè)也已經(jīng)具備實行合作制或股份合作制的條件，為使企業(yè)有更大的發(fā)展其會選擇合作；因為龍頭企業(yè)已經(jīng)有很強大的經(jīng)濟實力和規(guī)范的運行體系，農(nóng)戶認為其違約風險<50%，會選擇合作。此時的總收益為A1合+ B1合。

根據(jù)各種利益分配機制的不同特點及模型的假定，可得到：A1合+B1合、A1返+B1返>A4買+B4買、A4保+B4保、A4服+B4服。對處于成熟期的龍頭企業(yè)來說，企業(yè)管理模式的不同導(dǎo)致返利型和合作型利益分配機制下的總收益會有所不同。所以，此時返利型和合作型的利益分配機制都是有效的。

4.處于衰退期的龍頭企業(yè)

此時龍頭企業(yè)的規(guī)模和利潤正在逐步萎縮，但是其不會甘心于現(xiàn)狀，應(yīng)該會展開最后一搏。

（1）買斷型。龍頭企業(yè)不會甘于現(xiàn)狀，其會選擇不合作；農(nóng)戶也一樣，選擇不合作。此時的總收益為A4買+B4買。

（2）保護型。如上所述，龍頭企業(yè)會選擇合作以保證可靠的原料收購；農(nóng)戶也會選擇合作因為他們認為龍頭企業(yè)至少還有這個實力，即其違約風險<50%。此時的總收益為A1保+ B1保。

（3）服務(wù)型。在這種利益分配機制下龍頭企業(yè)還會選擇合作，龍頭企業(yè)是不會甘于現(xiàn)狀的；這時農(nóng)戶判斷其違約風險> 50%，因為畢竟龍頭企業(yè)的規(guī)模和利潤正在逐步萎縮，會選擇不合作。此時的總收益為A2服+B2服。

（4）返利型。和服務(wù)型的利益分配機制選擇情況相同，總收益為A2返+B2返。

（5）合作型。這時的龍頭企業(yè)已經(jīng)不會選擇這種利益分配機制；同樣農(nóng)戶也不會選擇。此時的總收益為A4合+B4合。

根據(jù)各種利益分配機制的不同特點及模型的假定，可得到：A1保+B1保>A4買+B4買、A2服+B2服、A2返+B2返、A4合+B4合。所以對處于衰退期的龍頭企業(yè)來說，保護型的利益分配機制是有效的。

四、從動態(tài)角度上分析龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益分配機制的選擇給我們的啟示

利益分配機制的建立和完善，是一項非常復(fù)雜的工作。即使有了完善的利益分配機制，還牽扯到各個利益主體都是否能認真實施和兌現(xiàn)。通過博弈模型對龍頭企業(yè)和農(nóng)戶之間利益分配機制選擇過程的分析及得到的結(jié)論對我國今后農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的進一步發(fā)展和完善有一定的啟示，主要有以下幾點：

（一）用政策引導(dǎo)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶對利益分配機制的選擇

這里包含兩方面的涵義：

1.農(nóng)戶對利益分配機制的選擇?，F(xiàn)階段大多數(shù)學(xué)者都認為龍頭企業(yè)應(yīng)該和農(nóng)戶形成“利益共同體”，應(yīng)該讓利于農(nóng)戶，以滿足農(nóng)民迫切致富的需求。但是通過上面的分析我們發(fā)現(xiàn)對處于初創(chuàng)期或者是成長初期的龍頭企業(yè)來說能解決農(nóng)戶“賣難”的問題就不錯了，如果這樣做很有可能不僅不能讓農(nóng)戶分享到一部分利潤而且連自身的持續(xù)經(jīng)營都面臨著風險。所以從這個意義上來講，龍頭企業(yè)要讓利于農(nóng)戶以滿足農(nóng)戶迫切致富的需求的前提條件是龍頭企業(yè)要有能力把“蛋糕”做大，然后農(nóng)戶才能夠去要求龍頭企業(yè)選擇讓利于農(nóng)戶的利益分配機制。

2.龍頭企業(yè)對利益分配機制的選擇。在利益分配機制建立的過程中，龍頭企業(yè)還是居于主導(dǎo)地位，所以龍頭企業(yè)對利益分配機制的選擇就需要政府的政策來加以引導(dǎo)和規(guī)范。首先政府要明確龍頭企業(yè)的內(nèi)涵，并通過這來規(guī)范龍頭企業(yè)的經(jīng)營行為。其次是要用優(yōu)惠政策來引導(dǎo)龍頭企業(yè)去正確處理其與農(nóng)戶的利益關(guān)系。政府應(yīng)就龍頭企業(yè)的實際情況來分析其至少應(yīng)該和農(nóng)戶形成的利益分配機制，同時對這部分確實已經(jīng)讓利于農(nóng)戶的龍頭企業(yè)國家應(yīng)給以優(yōu)惠政策，扶持其發(fā)展；否則，龍頭企業(yè)就不能享受國家的優(yōu)惠政策，甚至還會受到政策的懲罰。通過這種途徑來對龍頭企業(yè)的行為加以規(guī)范，才能真正讓農(nóng)民得利。

（二）培育有利于利益分配機制運作的組織載體

利益分配機制建立后在龍頭企業(yè)和農(nóng)戶之間的具體實施還要有一個復(fù)雜的協(xié)調(diào)過程?，F(xiàn)實中的農(nóng)戶獲取信息的資源有限，這就需要有一個專業(yè)的中介組織來代替農(nóng)戶根據(jù)經(jīng)濟形勢以及龍頭企業(yè)的發(fā)展階段去做出決策和判斷風險，同時中介組織代表農(nóng)民同龍頭企業(yè)對話，協(xié)調(diào)企農(nóng)利益關(guān)系并代表農(nóng)戶參與龍頭企業(yè)的經(jīng)營管理、監(jiān)督，使之成為利益分配機制運作的載體。

（三）引導(dǎo)各利益主體不斷更新利益取向觀念

引導(dǎo)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營各利益主體隨著各項制度的創(chuàng)新，不斷更新觀念，要學(xué)會樹立互利互惠、長遠發(fā)展的利益取向。首先要學(xué)會變只顧自身利益最大化為總體利益最大化，妥善處理自身利益與總體利益以及不同主體利益之間的關(guān)系；其次要切實學(xué)會變只顧短期利益為謀求長遠利益，這里要求參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的各利益主體都不要只顧短期利益，要立足于長遠，謀求長期發(fā)展給各方帶來的共同利益；三是要變利益主體只追求自身利益為互惠互利，使農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中的各利益主體結(jié)成互惠互利的關(guān)系。所以說，引導(dǎo)各利益主體不斷更新利益取向觀念，是完善利益分配機制的重要思想基礎(chǔ)。

（注：本文系河南省政府決策研究招標課題《河南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營：平靜與破解》，項目編號：2010B662）

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