□文/鄧 峰

開放創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新資源配置最優(yōu)化研究

□文/鄧 峰

為了提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，越來越多的企業(yè)采取了開放創(chuàng)新模式。在開放創(chuàng)新模式下如何進行創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，成為實現(xiàn)創(chuàng)新績效最優(yōu)化的關鍵。本文借鑒生產(chǎn)函數(shù)模型，構造創(chuàng)新績效模型，根據(jù)創(chuàng)新投入成本的約束條件，推理出配置創(chuàng)新資源時應考慮各種創(chuàng)新投入的邊際績效和產(chǎn)出彈性。根據(jù)對邊際績效和產(chǎn)出彈性影響因素的分析，得出創(chuàng)新資源最優(yōu)化配置策略。

創(chuàng)新資源；最優(yōu)化配置；邊際績效；產(chǎn)出彈性

一、引言

自從Solow發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新和技術是經(jīng)濟增長和發(fā)展的主要驅(qū)動力后，很多企業(yè)就建立了大量的內(nèi)部研究機構，進行發(fā)明創(chuàng)造，然后將發(fā)明轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，通過銷售渠道讓客戶接受，從而取得高額利潤。在早期，封閉式創(chuàng)新可以實現(xiàn)技術的保密，讓企業(yè)壟斷技術，從而壟斷市場，獲得壟斷利潤。但隨著封閉式創(chuàng)新費用的增加，市場開拓風險的增加，經(jīng)常使很多創(chuàng)新不能轉(zhuǎn)化為商品，企業(yè)因此而遭受很大的損失。同時，許多企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)人員不斷外流，有的員工利用曾經(jīng)工作過的企業(yè)的技術創(chuàng)建自己的公司，成為原來企業(yè)的競爭對手，對原來的企業(yè)構成威脅。特別是隨著通信技術的發(fā)展，從外部得到企業(yè)所需的技術變得更為容易，降低了企業(yè)的研發(fā)成本，減少了研發(fā)失敗的風險，縮短了產(chǎn)品的生命周期，使企業(yè)更快地實現(xiàn)利潤成為可能。所以，開放式創(chuàng)新越來越受到企業(yè)和學者的關注。

開放式創(chuàng)新模式下，提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，不能只依賴于企業(yè)的自主研發(fā)，要改變內(nèi)部研發(fā)的模式，強調(diào)用戶、供應商、風險投資家、知識產(chǎn)權工作者的重要性，要充分利用和整合企業(yè)內(nèi)外知識和資源，構建新的創(chuàng)新體系，創(chuàng)造全局性的可持續(xù)的創(chuàng)新能力。

開放式創(chuàng)新可以使企業(yè)較容易地從外部獲得創(chuàng)新技術和理念，快速地將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為市場需要的商品，但如果一味地依賴于外部技術，將使企業(yè)喪失核心競爭力，最后只能成為市場的被動者，沒有主動權。所以，現(xiàn)在更多的企業(yè)是通過吸收外部技術，增強自身的創(chuàng)新能力，提高自身的競爭力，從而在市場上取得成功。因此，企業(yè)應恰當?shù)貫樵黾幼陨砜蒲心芰臀胀獠靠蒲谐晒M行資源配置，以實現(xiàn)創(chuàng)新績效的最優(yōu)化。

二、開放式創(chuàng)新下的資源配置

根據(jù)浙江大學管理學院陳勁教授和陳鈺芬博士的研究成果，可以知道在開放創(chuàng)新體系下，企業(yè)的創(chuàng)新投入包括企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入和企業(yè)外部知識投入。企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新投入包括研發(fā)費用（R&D）、非研發(fā)投入（NRD）。非研發(fā)投入包括新產(chǎn)品的生產(chǎn)性準備投入（NP）、新產(chǎn)品試銷費用（NM）和員工的技術學習費用（NL）。企業(yè)外部知識投入（EK）包括用戶參與的創(chuàng)新費用（UE）、供應商參與費用（SE）、種子資金和風險資金發(fā)生額（VE）、知識產(chǎn)權的支付經(jīng)費（IPE）和技術購并經(jīng)費（TAE）。為了便于研究創(chuàng)新投入對創(chuàng)新績效的關系，本文將從一個簡單的模型入手進行研究。在這里，設企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入的總和（x）與外部知識投入總和（y）為創(chuàng)新投入構成的兩個變量，作為創(chuàng)新績效（U）的兩個自變量，構造以下創(chuàng)新績效模型：

約束條件為：x+y≤C

在此模型中，U表示創(chuàng)新投入所產(chǎn)生的績效，x表示內(nèi)部創(chuàng)新投入費用，y表示外部知識投入費用，C代表企業(yè)投入的創(chuàng)新費用總和。

一般情況下，企業(yè)對創(chuàng)新的投入費用是固定的。假設在固定的費用下，如何配置內(nèi)部創(chuàng)新費用和外部知識投入費用，就是一個亟待解決的問題。

三、基于生產(chǎn)函數(shù)模型的創(chuàng)新資源配置和績效最優(yōu)化

生產(chǎn)函數(shù)是最常用的計算產(chǎn)出的函數(shù)模型，在本文中也借鑒生產(chǎn)函數(shù)模型來模擬績效函數(shù)。假設績效是內(nèi)部研發(fā)投入和外部知識投入兩個生產(chǎn)要素的函數(shù)，在理論上可以得到績效最大化模型。由于生產(chǎn)函數(shù)模型較多，在這里選取最常用的柯布道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)模型。

1928年美國數(shù)學家Charles Cobb和經(jīng)濟學家Paul Dauglas提出的生產(chǎn)函數(shù)的數(shù)學形式，此模型為：

其中，參數(shù)α、β分別是資本與勞動的產(chǎn)出彈性。某投入要素的產(chǎn)出彈性被定義為，當其他投入要素不變時，該要素增加1%所引起的產(chǎn)出量的變化率。產(chǎn)出彈性是從動態(tài)變化的角度衡量生產(chǎn)要素對產(chǎn)出量的影響的指標。這個模型假定兩種生產(chǎn)要素之間具有有限可替代性。這個模型是迄今為止應用最為廣泛的生產(chǎn)函數(shù)模型。基于此模型，構造出創(chuàng)新績效的最大化模型：

約束條件為：x+y≤C

此模型中的α和β分別是內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新和外部知識投入的產(chǎn)出彈性?；诖四Ｐ屯瞥?，當時，取得最大的創(chuàng)新績效。從這個結果來看，最大的創(chuàng)新績效的資源配置主要取決于內(nèi)部研發(fā)投入和外部知識投入的各自投入彈性的大小。

產(chǎn)出彈性表示某種創(chuàng)新投入對績效的影響度，只要某種創(chuàng)新投入的影響度大，給這種創(chuàng)新的投入就應該較大。從現(xiàn)實問題的角度來看，主要就是要確定哪種創(chuàng)新投入的邊際績效或產(chǎn)出彈性大，就將創(chuàng)新資源優(yōu)先分配給影響度較大的資源。而每種創(chuàng)新投入的邊際績效或產(chǎn)出彈性受多種因素的影響，下面將分析它們的影響因素，并進一步確定，每種創(chuàng)新投入對績效影響度的大小。

四、邊際績效和產(chǎn)出彈性的影響因素

內(nèi)部研發(fā)投入費用和外部知識投入的邊際績效和產(chǎn)出彈性的影響因素，首先是兩者的具體投入費用，也就是投入成本，另外就是創(chuàng)新項目的成功率。根據(jù)其他較多學者的研究成果，影響創(chuàng)新項目成功率的因素有技術因素、市場因素、生產(chǎn)因素、資金因素、管理因素、政策因素。其中，資金因素就是投入成本因素，這里不再分析。技術因素和市場因素是最重要的因素，所以在本文中重點分析技術成功率和市場投放的成功率對創(chuàng)新績效的影響。根據(jù)邊際績效和產(chǎn)出彈性的定義可知：若在相同的績效下，投入成本越小，則邊際績效會越大，產(chǎn)出彈性越大；若投入成本確定，技術成功率越高，所得績效就會越多，則邊際績效和產(chǎn)出彈性越大；若投入成本確定，市場成功率越高，則績效就會越大，則邊際績效和產(chǎn)出彈性越大。

（一）內(nèi)部研發(fā)費用的投入構成和成功率。有很多企業(yè)已經(jīng)開始鼓勵企業(yè)的全體員工參與到創(chuàng)新中來，并對提出有效創(chuàng)新建議的員工給予獎勵，例如上海寶鋼、杜邦公司等。所以，對公司員工的創(chuàng)新獎勵費用也應該作為內(nèi)部創(chuàng)新費用的一部分。結合浙江大學管理學院陳勁教授和陳鈺芬博士的研究成果，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新費用應包括企業(yè)研發(fā)投入和非研發(fā)投入。企業(yè)非研發(fā)投入包括：員工的技術學習費用、

將上述關于各種研發(fā)投入費用的特點和對成功率影響度的討論進行總結，得出表 1。（表 1）

表1 各種研發(fā)投入費用的特點和對成功率的影響度

（三）企業(yè)創(chuàng)新資源最優(yōu)化配置的結論。從以上分析可以看出，企業(yè)創(chuàng)新資源的配置應根據(jù)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入和外部知識投入的邊際績效或產(chǎn)出彈性大小來確定。而影響邊際績效和產(chǎn)出彈性的主要因素有內(nèi)部研發(fā)投入、內(nèi)部非研發(fā)投入、創(chuàng)新參與投入和技術購買費用。根據(jù)各種因素對技術成功率和市場成功率的影響分析，可以認為，在創(chuàng)新投入中，應加大內(nèi)部非研發(fā)投入和創(chuàng)新參與投入。技術購買費用一般較高，如果不考慮技術壽命，可減少這方面的投入。如果在有時間限制，并且內(nèi)部研發(fā)能力不高的情況下，可增加技術購買投入。通過員工的技術培訓，提高組織的學習能力，從而提高企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)能力是可行的。

五、結束語

本文根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新費用構成以及各種費用投入的邊際績效和產(chǎn)出彈性，從理論上分析了企業(yè)進行創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的方法。如果要使此方法確實可行，還應從實證角度分析出企業(yè)的創(chuàng)新績效模型，對各種創(chuàng)新投入的技術成功率和市場成功率進行定量分析，則更具有實踐價值。

（作者單位：鄭州大學體育學院）

[1]陳鈺芬，陳勁.開放式創(chuàng)新促進創(chuàng)新績效的機理研究[J].科研管理，2009.7.

[2]余芳珍，唐奇良.提升自主創(chuàng)新能力的開放式創(chuàng)新源管理 [J].科學學研究，2007.6.

[3]王圓圓，周明.企業(yè)開放式創(chuàng)新中的利益相關者管理[J].市場研究，2008.4.

[4]吳強.開放式創(chuàng)新理論研究綜述[J].商業(yè)時代，2010.8.

本文為2010年河南省政府決策研究招標課題“基于開放式創(chuàng)新的河南省體育產(chǎn)業(yè)升級研究”（課題編號：B691）

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