○李文超 王曉燕

（1、武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖北 武漢 430070；2、長江航道規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院 湖北 武漢 430011）

主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長動(dòng)力的系統(tǒng)研究及其靈敏度分析

○李文超1王曉燕2

（1、武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖北 武漢 430070；2、長江航道規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院 湖北 武漢 430011）

本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)建主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長動(dòng)力的系統(tǒng)模型，以電子及通信設(shè)備制造業(yè)為例進(jìn)行系統(tǒng)研究和靈敏度分析。結(jié)果表明，主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長動(dòng)力是一個(gè)由科技創(chuàng)新、市場(chǎng)需求、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、政府行為四個(gè)動(dòng)力因素多重反饋循環(huán)、協(xié)同作用構(gòu)成的系統(tǒng)；政府對(duì)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力作用主要不是直接規(guī)制和促進(jìn)其成長，重要的是通過與科技創(chuàng)新、市場(chǎng)需求、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等動(dòng)力因素的協(xié)同作用促進(jìn)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長；產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整重點(diǎn)是放松政府的直接規(guī)制，激勵(lì)企業(yè)的自主創(chuàng)新動(dòng)力，進(jìn)一步加大研究開發(fā)和職業(yè)技術(shù)工人教育培訓(xùn)投入力度。

主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)成長 動(dòng)力系統(tǒng) 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué) 靈敏度分析

一、引言

主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指本身成長性好、創(chuàng)新率高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有突破帶動(dòng)作用的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（趙玉林，2007）。自20世紀(jì)90年代以來，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)始終保持著較高的增長速度，并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了突破性的帶動(dòng)作用（趙玉林，2006；2008）。然而，與美日等經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國相比還有很大差距，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值比例，美國、日本、德國在2006年已達(dá)17.2%、16.1%、17.2%，而我國在2007年才達(dá)到11.5%；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值比重，美國、日本、德國在2006年已達(dá)16.41%、10.64%、8.34%，而我國2007年才達(dá)到1.29%（國家統(tǒng)計(jì)局，2010）。盡管國家制定了一系列高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策，但政策效應(yīng)尚不十分明顯，主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力問題尚需重新審視。

近年來，相關(guān)的研究也涉及到了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長動(dòng)力問題。姚俊梅（2002）分析了我國產(chǎn)業(yè)成長的科技動(dòng)力不足問題。陳耀（2005）總結(jié)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)特征，以合作競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略視角分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力。姜濤（2007）從投入產(chǎn)出的角度實(shí)證分析了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力作用，得出我國近20年來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿κ亲罱K需求拉動(dòng)的觀點(diǎn)。孫小蒂（2008）分析了研發(fā)投入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的相關(guān)性，指出專利、利潤和新產(chǎn)品銷售收入與其研發(fā)資金存量具有顯著正相關(guān)。趙玉林（2009）研究指出創(chuàng)新無法直接促進(jìn)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長而是通過影響產(chǎn)業(yè)素質(zhì)從而誘導(dǎo)其成長。韓晶（2010）運(yùn)用SFA方法實(shí)證研究了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下的原因。也有學(xué)者的研究涉及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的多動(dòng)力因素，金碚（2001）借鑒美國政府和企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，研究了影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)機(jī)制的因素；侯合銀（2003）從企業(yè)角度分析了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的影響因素；史丹（2004）研究了影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度因素、市場(chǎng)因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)因素、政策因素等；向吉英（2005）從市場(chǎng)需求、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、政策、投資等方面分析了產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力因素；蘇啟林（2006）、孫毅（2009）分別從破壞性技術(shù)、組織創(chuàng)新和集群成長網(wǎng)絡(luò)研究了產(chǎn)業(yè)的成長。這些研究，為本文的研究奠定了理論和事實(shí)基礎(chǔ)。

二、主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長動(dòng)力的系統(tǒng)構(gòu)成

主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力應(yīng)該是一個(gè)由市場(chǎng)需求、科技創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和政府行為等動(dòng)力因素協(xié)同作用的系統(tǒng)。本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，結(jié)合實(shí)際情況對(duì)GDP、人口、市場(chǎng)需求、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、科學(xué)家工程師、內(nèi)資企業(yè)利稅、外資企業(yè)利稅、新增固定資產(chǎn)、從業(yè)人員等存量進(jìn)行深入的系統(tǒng)分析，再根據(jù)基本流率入樹法（賈仁安，2003），運(yùn)用VensimPLE軟件對(duì)各存量所對(duì)應(yīng)的流量進(jìn)行入樹，進(jìn)而將各流量歸類為對(duì)應(yīng)的二級(jí)子系統(tǒng)（以每個(gè)流量為二級(jí)子系統(tǒng)的分析起點(diǎn)），詳見圖1。再根據(jù)動(dòng)力因素諸變量的因果反饋關(guān)系，建立所有子系統(tǒng)之間的相互聯(lián)系，構(gòu)成主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力系統(tǒng)流圖，詳見圖2。由圖2可見，主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力系統(tǒng)中，市場(chǎng)需求、科技創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和政府行為四個(gè)子系統(tǒng)并非孤立地影響主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長，而是四個(gè)動(dòng)力子系統(tǒng)反饋循環(huán)、協(xié)同作用推動(dòng)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的。

圖2 主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力系統(tǒng)流圖

三、靈敏度分析——以中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)為例

運(yùn)用上述主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模式，對(duì)我國現(xiàn)階段主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門之一的電子及通信設(shè)備制造業(yè)的成長進(jìn)行實(shí)證分析，以檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷恼_性，并探索模型的應(yīng)用。

1、原始數(shù)據(jù)采集以及數(shù)據(jù)估算。模型所采用原始數(shù)據(jù)均來自中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2010）、中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2002—2010）、中國財(cái)政年鑒（1999—2009）、中國政府采購年鑒（2002—2009）。采集到有關(guān)電子及通信設(shè)備制造業(yè)1998—2008年數(shù)據(jù)，并運(yùn)用相關(guān)原始數(shù)據(jù)估算出產(chǎn)業(yè)政府采購和政府職業(yè)培訓(xùn)投入數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，建立量化模型。2、各動(dòng)力子系統(tǒng)之間協(xié)同作用的系統(tǒng)靈敏度分析。由于經(jīng)濟(jì)周期的原因，本文采用時(shí)間間距為兩年的計(jì)算方式計(jì)算靈敏度。以產(chǎn)業(yè)銷售收增長率與人均GDP增長率表征市場(chǎng)需求，以政府采購、科技投入、教育培訓(xùn)投入、政府獲益（稅收減投入）表征政府行為，以中外企業(yè)銷售能力比、成本科技因素、成本經(jīng)費(fèi)因素表征企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和科學(xué)家工程師數(shù)表征科技創(chuàng)新，運(yùn)用Vensim軟件對(duì)上述的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型模擬結(jié)果做圖（圖3、圖4、圖5、圖6）。由圖3可見，科技創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)需求的創(chuàng)造能力越來越強(qiáng)，外資企業(yè)表現(xiàn)得更為明顯；企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促進(jìn)銷售額的增加；政府行為主要通過政府采購拉動(dòng)市場(chǎng)需求。由圖4可見，政府和企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)投入推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的科技水平的提高，但具有明顯的滯后期。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)激勵(lì)科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出，政府行為對(duì)科技創(chuàng)新具有重要的引導(dǎo)作用，但市場(chǎng)需求對(duì)科技創(chuàng)新的拉動(dòng)作用尚未得到充分發(fā)揮。由圖5可見，隨著企業(yè)成本、創(chuàng)新能力、市場(chǎng)占有率等因素競(jìng)爭(zhēng)的加劇，產(chǎn)業(yè)成長的速度明顯加快。同時(shí)，科技創(chuàng)新會(huì)加劇企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，科技創(chuàng)新能力相對(duì)強(qiáng)的外資企業(yè)具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，因而科技創(chuàng)新成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)；擴(kuò)大市場(chǎng)份額是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)，所以市場(chǎng)需求對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)了更顯著的影響；政府行為對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響主要是通過制度環(huán)境建設(shè)。由圖6可見，市場(chǎng)需求、科技創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)政府的獲益均有直接影響，從而在政府獲益不同時(shí)，應(yīng)采取不同的政策措施。

圖3 市場(chǎng)需求的靈敏度

圖4 科技創(chuàng)新的靈敏度

圖5 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的靈敏度

圖6 政府行為的靈敏度

四、結(jié)論

主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力是一個(gè)由市場(chǎng)需求、科技創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和政府行為四個(gè)動(dòng)力因素反饋循環(huán)、協(xié)同作用構(gòu)成的復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。市場(chǎng)需求、科技創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和政府行為四個(gè)動(dòng)力因素推動(dòng)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的過程中，存在多重反饋循環(huán)關(guān)系。政府行為并不是直接作用于主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力因素，其作用主要是為主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，通過作用于市場(chǎng)需求、科技創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等動(dòng)力因素而促進(jìn)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長。實(shí)證分析表明，作為我國主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)代表的電子及通信設(shè)備制造業(yè)，其企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)在營銷手段和生產(chǎn)規(guī)模方面，而作為主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)的科技創(chuàng)新，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)卻表現(xiàn)不夠強(qiáng)勁，尤其是內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力尚顯不足，因此，當(dāng)前政府政策的支持重點(diǎn)應(yīng)該是激發(fā)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。近年來，我國政府的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)支持政策對(duì)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長均起到積極作用，政府采購的作用日益明顯，但政府對(duì)科技投入仍顯不足且效率低下，對(duì)職業(yè)技術(shù)工人的教育培訓(xùn)投入嚴(yán)重不足，一定程度上已制約主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。因此，進(jìn)一步加大主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)投入，加大職業(yè)技術(shù)工人的教育培訓(xùn)投入已是當(dāng)務(wù)之急。

（注：基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金（編號(hào)：70773090）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金（編號(hào)2010-YB-23）。）

[1] 陳耀：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略選擇——合作競(jìng)爭(zhēng)的視角[J].管理世界，2005（8）.

[2] 國家統(tǒng)計(jì)局、科技部：中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2010[M].中國統(tǒng)計(jì)出版社，2010.

[3] 侯合銀：高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)研究[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2003（8）.

[4] 韓晶：中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2010（3）.

[5] 賈仁安：系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)——反饋動(dòng)態(tài)性復(fù)雜分析[M].高等教育出版社，2003.

[6] 姜濤：產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制研究[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2007（12）.

[7] 金碚：美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新機(jī)制及啟示[J].管理世界，2001（4）.

[8] 史丹：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素及數(shù)據(jù)檢驗(yàn)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004（12）.

[9] 蘇啟林：破壞性技術(shù)、組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)成長預(yù)測(cè)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）.

[10] 孫小蒂、王中興：中國R&D投入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的相關(guān)性分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2008（3）.

[11] 孫毅、吳仲、支大林：基于創(chuàng)新理念的產(chǎn)業(yè)集群成長動(dòng)力機(jī)制研究[J].生產(chǎn)力研究，2009（23）.

[12] 向吉英：產(chǎn)業(yè)成長的動(dòng)力機(jī)制與產(chǎn)業(yè)成長模式[J].學(xué)術(shù)論壇，2005（7）.

[13] 姚俊梅：論我國產(chǎn)業(yè)成長中科技動(dòng)力不足的問題[J].哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2002（3）.

[14] 趙玉林、魏芳：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長帶動(dòng)作用的實(shí)證分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006（6）.

[15] 趙玉林、徐娟娟：創(chuàng)新誘導(dǎo)主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的路徑分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（9）.

[16] 趙玉林、張倩男：主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的評(píng)價(jià)與篩選[J].科學(xué)學(xué)研究，2007（6）.

[17] 趙玉林、張鐘方：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)作用的實(shí)證分析[J].科研管理，2008（3）.