上海工商外國語職業(yè)學(xué)院 楊麗霞

引力模型自1963年首次用于貿(mào)易研究領(lǐng)域以來，已經(jīng)成為國際貿(mào)易研究領(lǐng)域中一個(gè)重要的模型，然而該模型一直缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，本文利用比較優(yōu)勢(shì)理論說明該模型背后的內(nèi)在機(jī)制。

1 引力模型和比較優(yōu)勢(shì)理論簡述

1.1 引力模型簡述

引力模型是物理學(xué)中的一個(gè)定律，它指出了兩個(gè)物體之間的引力與它們的質(zhì)量成正比，與它們間的距離成反比。波賀農(nóng)于1963年首次將引力模型應(yīng)用到國際貿(mào)易理論中，他論證了貿(mào)易量的大小與兩國的國民生產(chǎn)總值成正比，與兩國間的運(yùn)輸距離成反比：

利尼曼完善了引力模型，增加了貿(mào)易優(yōu)惠待遇情況的虛擬變量。模型的基本形式如下：

式中：Xij表示i國對(duì)j國出口量；A是常數(shù)項(xiàng)；PR是虛擬變量，代表貿(mào)易優(yōu)惠待遇；YiYj是兩國(地區(qū))的GDP之積；Dij是兩國(地區(qū))之間的空間距離，通常采用兩國首都或(省會(huì)城市)之間的空間距離。他在模型中指出：一個(gè)國家潛在的出口量取決于進(jìn)口國家的GNP的大小和它的開放程度(即總出口在GNP中所占比重的大小)。他認(rèn)為開放程度與人口負(fù)相關(guān)，因?yàn)槿丝诒姸嗟慕?jīng)濟(jì)沒有必要為了從專業(yè)化或規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲利而進(jìn)行貿(mào)易。同樣的論點(diǎn)也適用于進(jìn)口:較高的GNP意味著需求大，與進(jìn)口數(shù)量正相關(guān)，人口眾多意味著較強(qiáng)的自給能力，與進(jìn)口負(fù)相關(guān)。另外，貿(mào)易國之間時(shí)享受貿(mào)易優(yōu)惠待遇還是面臨貿(mào)易壁壘，也影響貿(mào)易量的大小，而運(yùn)輸成本與貿(mào)易量負(fù)相關(guān)。

后來很多學(xué)者在引力模型中不斷加入虛擬變量如：是否具有共同邊界、地區(qū)性貿(mào)易優(yōu)惠安排、是非島國、是否有相同的語言、是否有相同的宗教信仰、意識(shí)形態(tài)等，但引力模型的基本形式相對(duì)固定。

1.2 比較優(yōu)勢(shì)理論簡述

比較優(yōu)勢(shì)理論最早發(fā)源于大衛(wèi)﹒李嘉圖提出的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)理論，后經(jīng)赫克歇爾和俄林完善形成資源稟賦理論，林毅夫在分析東亞經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論。

在《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》一書中，林毅夫指出，改革之前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的原因是趕超戰(zhàn)略下中國三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。具體的是中國建國后傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制由推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)生出的、以扭曲要素和產(chǎn)品價(jià)格為主要內(nèi)容的宏觀政策環(huán)境、高度集中的資源計(jì)劃配置制度和毫無自主權(quán)的微觀經(jīng)營機(jī)制三位一體的經(jīng)濟(jì)體制。中國經(jīng)濟(jì)在改革開放后之所以高速發(fā)展是因?yàn)榛咀裱吮容^優(yōu)勢(shì)，而其他實(shí)行趕超戰(zhàn)略的國家則由于沒能遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長。

大多數(shù)發(fā)展中國家勞動(dòng)相對(duì)充裕、資本相對(duì)稀缺，因此，在一個(gè)自由、開放和競(jìng)爭的市場(chǎng)中，欠發(fā)達(dá)國家的企業(yè)將進(jìn)入相對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，在生產(chǎn)中選擇相對(duì)勞動(dòng)密集型技術(shù)。然而，欠發(fā)達(dá)國家的政治領(lǐng)袖和知識(shí)精英常常將現(xiàn)代化等同于工業(yè)化，特別是重工業(yè)化，并推動(dòng)他們的國家盡可能快地發(fā)展資本密集型的重工業(yè)，采用最先進(jìn)的技術(shù)。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略違背了資源稟賦的現(xiàn)狀，政府必須扭曲各種資源，利率，外匯，工資，生活資料的價(jià)格，以保證趕超戰(zhàn)略的順利實(shí)施。實(shí)行趕超戰(zhàn)略的國家的企業(yè)多數(shù)沒有自生能力，所以在國際貿(mào)易政策方面實(shí)施嚴(yán)格的貿(mào)易壁壘，以及較高的匯率。

2 用比較優(yōu)勢(shì)理論解釋引力模型

2.1 對(duì)變量Y1、Y2的解釋

引力模型中兩國貿(mào)易量的大小與兩國的國民生產(chǎn)總值成正比，據(jù)WTO官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從2009年世界各國貿(mào)易額統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，貿(mào)易總額排名前20位的國家中，除了俄羅斯、墨西哥和印度外，全部是OECD國家和東亞新興經(jīng)濟(jì)體(在這是指中國和亞洲四小龍：韓國、中國臺(tái)灣、新加坡和中國香港)且OECD國家和東亞新興經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易額占比92.38%，而出口總額排名前20位的國家中OECD國家和東亞新興經(jīng)濟(jì)體的出口總額占比90%，而這些國家的經(jīng)濟(jì)總量水平Y(jié) 都處于世界前列，即如果能夠成功解釋該現(xiàn)象的背后邏輯，便解釋了引力模型中的變量Y。解釋如下：

OECD國家都是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，自工業(yè)革命后的二百多年里，這些國家科技水平一直處于世界前列，資源稟賦隨著科技的發(fā)展完成了從勞動(dòng)密集型向資本密集型和技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也經(jīng)歷了從勞動(dòng)密集型向資本密集型和技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，其發(fā)展道路基本符合比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，因而其經(jīng)濟(jì)總量水平在不同的時(shí)期一直處于世界經(jīng)濟(jì)前列，其相應(yīng)變化的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品在各個(gè)時(shí)期的世界市場(chǎng)便具有很強(qiáng)的競(jìng)爭力，從而其國際貿(mào)易額和開放程度便一直位于世界前列。

包括中國在內(nèi)的東亞新興經(jīng)濟(jì)體雖然只是經(jīng)歷了近幾十年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，但由于其比較好的遵循了比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)本國資源稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)展相應(yīng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，利用與先進(jìn)國家的技術(shù)差距，不斷引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長的奇跡，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上便具有很強(qiáng)的競(jìng)爭力，其國際貿(mào)易額和開放程度同樣不斷提高，位于世界前列。

引力模型中變量Y背后的邏輯如下：

圖1

與此相對(duì)應(yīng)的，改革開放以前的中國和其他實(shí)行趕超戰(zhàn)略的國家的貿(mào)易量相對(duì)較小的邏輯體現(xiàn)為：

圖2

2.2 對(duì)變量R的解釋

引力模型的變量R在不同的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中有著不同的經(jīng)濟(jì)含義，在最初的形式中，R代表的含義為兩貿(mào)易國(或地區(qū))之間的距離，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，多數(shù)學(xué)者根據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)“距離”在兩國貿(mào)易的影響因素中越來不越不顯著，后來R逐漸演變成多種含義的經(jīng)濟(jì)變量，綜觀多數(shù)學(xué)者觀點(diǎn)，R比較高密度的定義為兩國間各種形式貿(mào)易壁壘(如關(guān)稅、配額、反傾銷措施等)，而且多數(shù)情況下影響顯著。在此可以通過比較優(yōu)勢(shì)理論做出相應(yīng)解釋。

2.2.1 貿(mào)易壁壘影響趕超戰(zhàn)略的國家(大多數(shù)發(fā)展中國家)貿(mào)易顯著的原因

比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，包括貿(mào)易政策在內(nèi)的國家經(jīng)濟(jì)政策內(nèi)生于發(fā)展戰(zhàn)略，多數(shù)發(fā)展中國家在二戰(zhàn)以后看到發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化水平對(duì)其政治、經(jīng)濟(jì)的決定作用，但沒認(rèn)識(shí)到發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于其要素稟賦結(jié)構(gòu)的，于是試圖在自身比較優(yōu)勢(shì)不具備的條件下去發(fā)展和發(fā)達(dá)國家同樣水平的產(chǎn)業(yè)，于是靠對(duì)要素價(jià)格、金融體系、國際貿(mào)易、投資等一系列的干預(yù)把這些產(chǎn)業(yè)建立起來。由于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒有自生能力所以政府只能通過保護(hù)和補(bǔ)貼維持這些企業(yè)的生存。從而形成了經(jīng)濟(jì)增長緩慢對(duì)外開放度低的局面。

以上邏輯可總結(jié)如下：

圖3

2.2.2 貿(mào)易壁壘影響發(fā)達(dá)國家貿(mào)易顯著的原因

目前，在WTO框架下的發(fā)達(dá)國家對(duì)農(nóng)業(yè)、國防安全產(chǎn)業(yè)以及一些高精尖技術(shù)等領(lǐng)域?qū)嵭休^嚴(yán)格的保護(hù)措施，主要是出于戰(zhàn)略安全的考量，而其他一些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)如近年來美國、歐盟和日本對(duì)中國外貿(mào)產(chǎn)品的反傾銷措施，以及中美之間關(guān)于人民幣升值的問題的爭論都體現(xiàn)出發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)政策。

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，資源稟賦決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，決定一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭能力。東亞新興經(jīng)濟(jì)體在轉(zhuǎn)型前處于與世界市場(chǎng)相對(duì)隔絕的狀態(tài)(由其趕超戰(zhàn)略決定的)。轉(zhuǎn)型后，這些國家正在逐漸融入到全球經(jīng)濟(jì)中，國際市場(chǎng)擴(kuò)展到了轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟(jì)體，世界經(jīng)濟(jì)可配置的資源同樣延伸到了這些國家，這些國家二元經(jīng)濟(jì)下的數(shù)以億計(jì)的農(nóng)民便融入到世界的資源配置過程中來，改變了原來國際市場(chǎng)框架下的國家間的相對(duì)資源稟賦，從而原來在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)有競(jìng)爭力的發(fā)達(dá)國家便在轉(zhuǎn)型國家成功轉(zhuǎn)型后，不再具有勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)，必須根據(jù)本國相對(duì)資源稟賦調(diào)整其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)調(diào)整過程是需要政府引導(dǎo)，財(cái)政支持和較長時(shí)間的，面對(duì)本國不再有自生能力的原有勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，出于政治考慮，在短期內(nèi)，發(fā)達(dá)國家政府實(shí)行貿(mào)易保護(hù)也就不足為奇了。

IV 對(duì)于利尼曼引力模型中人口因素的補(bǔ)充說明

利尼曼在引力模型中加入了人口因素和貿(mào)易優(yōu)惠待遇情況的虛擬變量。模型的基本形式如下：

式中：Xij表示i國對(duì)j國出口量；A是常數(shù)項(xiàng)；PR是虛擬變量，代表貿(mào)易優(yōu)惠待遇；YiYj是兩國(地區(qū))的GDP之積；Dij是兩國(地區(qū))之間的空間距離。

通過實(shí)證研究，他認(rèn)為“開放程度與人口負(fù)相關(guān)，因?yàn)槿丝诒姸嗟慕?jīng)濟(jì)沒有必要為了從專業(yè)化或規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲利而進(jìn)行貿(mào)易。同樣的論點(diǎn)也適用于進(jìn)口：較高的GNP意味著需求大，與進(jìn)口數(shù)量正相關(guān)，人口眾多意味著較強(qiáng)的自給能力，與進(jìn)口負(fù)相關(guān)”。

本文認(rèn)為該解釋值得商榷，二戰(zhàn)后各國發(fā)展戰(zhàn)略可以簡單概括為：發(fā)達(dá)國家實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，而發(fā)展中國家實(shí)行的是趕超戰(zhàn)略，全球發(fā)展中國家人口占世界人口比例近80%，如前所述，在發(fā)展中國家實(shí)行趕超戰(zhàn)略下，必然形成相對(duì)封閉的貿(mào)易狀況和二元經(jīng)濟(jì)格局，即占發(fā)展中國家近60%～90%的農(nóng)業(yè)人口將由于趕超戰(zhàn)略的實(shí)施被隔絕于世界市場(chǎng)分工之外，從而利尼曼在引力模型的實(shí)證研究中得出“開放程度與人口負(fù)相關(guān)”的結(jié)論也就不足為奇了，只是他給出的解釋正在被人口分布密集的東亞新型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的高速發(fā)展推翻，也必將被后續(xù)實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展所否定。

[1]Yifu Lin, Economics topics of China: Peiking University Press,pp154,September2008 (In Chinese).

[2]Junqi Qu,Amelioration of Garvity Model based on Loeation choice of FDI toChina:Masteral dissertation of Dalian University of Technology,May 2005 (In Chinese).