文/毛偉

浙江省自主創(chuàng)新能力的培育

文/毛偉

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上看，浙江省的自主創(chuàng)新能力在長三角地區(qū)處于偏弱地位，由此造成浙江經(jīng)濟(jì)的抗風(fēng)險能力弱并且與鄰居江蘇省的經(jīng)濟(jì)差距持續(xù)擴(kuò)大。其根源在于當(dāng)外部產(chǎn)業(yè)環(huán)境表現(xiàn)為高進(jìn)入壁壘時，以民營化和市場化為特點的發(fā)展模式把浙江經(jīng)濟(jì)的發(fā)展鎖定在一條低水平的路徑之上。破解這一難題的出路在于理清市場和政府兩種機(jī)制下的自主創(chuàng)新規(guī)律，以創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)為目標(biāo)，通過市場和政府兩種手段的相互配合來推動浙江自主創(chuàng)新能力的提高和加快經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變

自主創(chuàng)新羸弱的困境

改革開放以來，浙江逐漸發(fā)展形成了“輕、小、民、加”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點，這在促進(jìn)浙江區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，也不可避免地使浙江經(jīng)濟(jì)的發(fā)展出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)層次低、企業(yè)規(guī)模小、生產(chǎn)力布局離散、自主創(chuàng)新能力弱等“低、小、散、弱”的問題。在這些問題中，自主創(chuàng)新能力弱無疑處于關(guān)鍵位置。正是因為自主創(chuàng)新能力弱，才使產(chǎn)業(yè)層次無法提升、企業(yè)規(guī)模難以擴(kuò)大和生產(chǎn)力布局不能集中。

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上看，可以發(fā)現(xiàn)與同處長三角的滬、蘇二省市相比浙江的技術(shù)創(chuàng)新能力偏低，有些指標(biāo)甚至低于全國平均水平，與經(jīng)濟(jì)大省的地位很不相稱。2008年，全省研發(fā)經(jīng)費（R&D）投入345.76億元，占生產(chǎn)總值的1.61%，僅高于全國0.07%，與上海（2.59%）、江蘇（1.92%）等同處長三角地區(qū)的省市相比存在一定差距；在專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量上浙江為每萬人166.78人，而全國僅國有企事業(yè)單位就達(dá)到了179.93人，江蘇為185.31人。從2008年授權(quán)專利數(shù)來看，盡管浙江省的所授專利大多集中于技術(shù)含量相對較低的實用新型和外觀專利上，但每萬人發(fā)明數(shù)達(dá)到0.64件，雖與上海的2.26件差距較大，但高于全國的0.35件和江蘇的0.46件。與此相悖的卻是創(chuàng)新效益并不理想，例如，2008年浙江省技術(shù)市場交易額僅為當(dāng)年GDP的0.51‰，低于全國的0.88‰，也低于上海的4.78‰和江蘇的0.63‰。眾多研究（呂宏芬、池仁勇，2008；劉艷萍，2009）還表明：在長三角三省市中，浙江省全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用是最低的。

自主創(chuàng)新能力弱，尤其是技術(shù)創(chuàng)新能力弱的局面已經(jīng)對浙江經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成了一些非常不利的影響。一是抗風(fēng)險能力差。在這次金融危機(jī)中，這一點表現(xiàn)得非常明顯。自金融危機(jī)爆發(fā)后，浙江的GDP增速從2007年的12.9%迅速回落至2008年的8.6%；2009年一季度竟然跌落至3.4%，而同期全國的GDP增速則為6.1%（見圖1）。GDP跌速如此之大，除了浙江經(jīng)濟(jì)出口依存度過高之外，更重要的原因在于長期來浙江企業(yè)重市場創(chuàng)新而輕技術(shù)創(chuàng)新，延緩了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級步伐，產(chǎn)業(yè)競爭力薄弱。二是與江蘇的差距繼續(xù)拉大。2003年以來，浙江與江蘇的GDP差距不斷擴(kuò)大（見圖2）。2003年浙江與江蘇GDP之比為0.78，而2009年降至0.67。從制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，2008年浙江比重最大的仍為紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，占比為11.81%，而江蘇則是通信設(shè)備、計算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)，并且占比高達(dá)15.76%。

自主創(chuàng)新困難的根源

回顧浙江經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，充分發(fā)揮民營企業(yè)和市場機(jī)制的優(yōu)勢起著關(guān)鍵性的作用。史晉川將這種由內(nèi)生的民營化和市場化推動工業(yè)化和城市化的區(qū)域經(jīng)濟(jì)制度變遷和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式稱為“浙江模式”。但是，必須認(rèn)識到“市場失靈”的存在可能使這一模式具有不可避免的內(nèi)在缺陷。金祥榮就曾指出，這種模式使“浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展正在逐步陷入一種以古典經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為主要特征的模式鎖定，并形成為一種路徑依賴”。分析浙江自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型困難的根源應(yīng)當(dāng)與其自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點和所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境相聯(lián)系。

市場機(jī)制與創(chuàng)新效率。無論是何種類型的創(chuàng)新，都是一個從無到有的過程，這種創(chuàng)造過程需要在一定知識積累的基礎(chǔ)上進(jìn)行艱苦的腦力勞動，因而蘊含著巨大的失敗風(fēng)險。市場機(jī)制下，創(chuàng)新的高風(fēng)險性會導(dǎo)致創(chuàng)新的低效率。從投資決策的角度來看，創(chuàng)新的高風(fēng)險性導(dǎo)致了巨大的不確定性。這種不確定性來源于兩個方面：一是創(chuàng)新收益的不確定性。創(chuàng)新收益的大小取決于創(chuàng)新成功后該創(chuàng)新在市場上的壟斷力和需求量，但這兩個因素在創(chuàng)新成功前都是無法準(zhǔn)確預(yù)知的。二是創(chuàng)新成本的不確定性。創(chuàng)新成本包括創(chuàng)新的資金和時間成本，當(dāng)然這些成本在創(chuàng)新成功之前也是未知的。創(chuàng)新收益和成本的不確定又通常是相互影響的。例如研發(fā)時間超過預(yù)期導(dǎo)致競爭對手先入為主，那么這項創(chuàng)新活動在增加了成本的同時也減少了收益。正由于創(chuàng)新的高風(fēng)險性，作為風(fēng)險厭惡型的投資者來說，他們更偏好于短期的投機(jī)性資本收益。

民營企業(yè)與創(chuàng)新效率。浙江的民營企業(yè)具有家族本位制的特點，其表現(xiàn)為家族內(nèi)部的高度信任和家庭之間的高度不信任；正是這個原因?qū)е铝苏憬駹I企業(yè)的規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)層次低、高度依賴于專業(yè)市場和產(chǎn)業(yè)集群等特點。從創(chuàng)新的角度來說，也正是這個原因使浙江的民營企業(yè)更多地依賴于市場創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新。盡管浙江的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與國內(nèi)消費需求結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)性從“九五”后期就已開始顯現(xiàn)，但浙江的民營企業(yè)并不是通過積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來應(yīng)對國內(nèi)消費結(jié)構(gòu)的變化，而是利用中國入世的有利時機(jī)通過實施國際市場需求替代國內(nèi)市場需求的策略求得發(fā)展。從短期看，此種策略對于浙江的民營企業(yè)而言無疑是收益最大化的，但從長期的角度來看民營企業(yè)本身的特點所引致的最優(yōu)策略又使浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展被鎖定在一條低水平的路徑之上。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境與創(chuàng)新效率。以民營化和市場化為特點的浙江經(jīng)濟(jì)在改革開放初期能夠迸發(fā)出巨大的增長能量，而進(jìn)入21世紀(jì)之后為何增長乏力呢？顯然除了市場機(jī)制和民營企業(yè)在創(chuàng)新激勵方面具有內(nèi)在缺陷之外，產(chǎn)業(yè)環(huán)境因素變化的影響也相當(dāng)重要。一是制造業(yè)的進(jìn)入壁壘增強(qiáng)了。改革開放初期，浙江體制機(jī)制優(yōu)勢能夠得以發(fā)揮的一個重要前提是消費品制造業(yè)的技術(shù)壁壘很低。許多家庭工廠通過聘用退休工程師和星期天工程師就使自己茁壯成長起來。而目前的形勢是，國有企業(yè)擁有壟斷優(yōu)勢、外資企業(yè)擁有技術(shù)優(yōu)勢，民營企業(yè)只能利用成本優(yōu)勢掙扎于壁壘較低的勞動密集型產(chǎn)業(yè)。二是區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的影響。對于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)來說，其市場結(jié)構(gòu)的壟斷競爭性和產(chǎn)業(yè)的規(guī)模報酬遞增是非常明顯的，因而存在強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上看，江蘇的重輕工業(yè)總產(chǎn)值之比是浙江的近2倍，上海則是浙江的近2.6倍。與改革開放初期相比，當(dāng)前上海、江蘇對浙江的產(chǎn)業(yè)先發(fā)優(yōu)勢已相當(dāng)明顯，由于產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)，使得浙江的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展有被邊緣化的趨勢，有成為中心——外圍模型中所描述的“外圍”的危險。三是區(qū)域集群效應(yīng)的影響。與產(chǎn)業(yè)集聚不同，產(chǎn)業(yè)集群側(cè)重于相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)集中于某一地區(qū)而形成的有機(jī)整體的描述。筆者以為眾多中小企業(yè)用集群的形式以求生存和發(fā)展的現(xiàn)象之所以存在，原因在于一些產(chǎn)業(yè)因創(chuàng)新過快和創(chuàng)新不足而無法使單個企業(yè)構(gòu)建起有效的進(jìn)入壁壘進(jìn)而形成壟斷力，所以產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不得不用集群的競爭力取代單個企業(yè)的競爭力。更為不利的是，產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢對企業(yè)競爭優(yōu)勢培育的替代會將眾多小企業(yè)長期鎖定于低層次的勞動密集型產(chǎn)業(yè)之中。

自主創(chuàng)新能力的培育

從前文的分析中可以看出，浙江經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式在外部產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化的情況下，暴露出自主創(chuàng)新能力薄弱的弊端。這一弊端的產(chǎn)生是由民營經(jīng)濟(jì)和市場機(jī)制自身特點所決定的。因而破解這一難題的出路在于理清市場、政府兩種機(jī)制下的創(chuàng)新規(guī)律，以創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)為目標(biāo)，通過市場和政府兩種手段相互配合來推動浙江自主創(chuàng)新能力的提高和加快經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級。對于浙江而言，具體可以從以下三個方面入手來加快自主創(chuàng)新能力的培育：

以創(chuàng)新為導(dǎo)向制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。政府可以在兩個方向上制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。一是以市場需求為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)劃。就制造業(yè)而言，中國目前的消費結(jié)構(gòu)已經(jīng)從日用消費品向汽車、電子信息產(chǎn)品等高檔消費品轉(zhuǎn)變。但這些產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)業(yè)的核心環(huán)節(jié)又往往存在著很強(qiáng)的進(jìn)入壁壘，民營經(jīng)濟(jì)需要在政府力量的支持下來降低創(chuàng)新風(fēng)險。一旦民營經(jīng)濟(jì)在這些產(chǎn)業(yè)站住腳跟，就能利用自身體制機(jī)制優(yōu)勢加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新趕超速度。同時，在技術(shù)外溢的作用下，一些內(nèi)資企業(yè)已經(jīng)在汽車、電子信息產(chǎn)品等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中成長起來。例如，汽車產(chǎn)業(yè)中的比亞迪、吉利和奇端；CUP產(chǎn)業(yè)中的江蘇龍夢和北大眾志。浙江民營經(jīng)濟(jì)只有在政府的幫助下抓住技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)會及時轉(zhuǎn)變創(chuàng)新路徑，使自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與我國當(dāng)前的消費結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，才能實現(xiàn)真正意義上的二次飛越。二是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃。新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)代表著未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，但同時由于是在全新的技術(shù)路徑上創(chuàng)新，其風(fēng)險性也是巨大的，需要政府制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃予以支持。目前，國家有關(guān)部門已經(jīng)開始制定相應(yīng)的規(guī)劃，浙江省應(yīng)該利用國家支持的契機(jī)，組織力量進(jìn)行研究和規(guī)劃，力爭能夠走在全國的前列。

以工業(yè)園區(qū)為依托培育創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。在工業(yè)園區(qū)建設(shè)上，浙江省已大大落后于江蘇省。在新加坡中盛集團(tuán)公布的中國工業(yè)園區(qū)10強(qiáng)名單中，江蘇省的蘇州工業(yè)園區(qū)、昆山開發(fā)區(qū)和蘇州高新區(qū)分列第二、第四和第八名，而浙江省的工業(yè)園區(qū)無一入圍。工業(yè)園區(qū)的建設(shè)并不僅僅是將大產(chǎn)業(yè)、大項目和大企業(yè)裝入工業(yè)園區(qū)這個大平臺之中那么簡單。其重點在于利用這一平臺進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集聚功能的培育，進(jìn)而建立起具有極強(qiáng)競爭力的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。首先，政府不僅需要制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，還要制定產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃。產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的制定需要與工業(yè)園區(qū)所在地的實際情況相結(jié)合，避免不同地區(qū)工業(yè)園區(qū)之間的惡性競爭和重復(fù)建設(shè)。否則，工業(yè)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚功能會被極大地削弱。其次，必須認(rèn)識到創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的建設(shè)是一個長期的系統(tǒng)性的工程。它包括公共服務(wù)平臺的建設(shè)、企業(yè)間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的培育以及區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新文化的形成。這些創(chuàng)新要素的形成與積累往往需要一個過程，要避免為了短期利益而犧牲長期發(fā)展。再次，在工業(yè)園區(qū)企業(yè)引進(jìn)方面，要以鼓勵和發(fā)展民營企業(yè)為重點。從趕超經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律來看，一般需要經(jīng)歷引進(jìn)外資、引進(jìn)設(shè)備、引進(jìn)技術(shù)到自主創(chuàng)新四個階段。江蘇、廣東等省依靠外資發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)并且取得了先發(fā)優(yōu)勢，但他們今后必定會向由內(nèi)資主導(dǎo)的引進(jìn)設(shè)備技術(shù)以及自主創(chuàng)新的方向發(fā)展。與江蘇、廣東相比，浙江的區(qū)位優(yōu)勢并不明顯，如果仍走大力引進(jìn)外資的老路不大可能建立起有效的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。目前，浙江一大批民營企業(yè)已經(jīng)走上發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)之路，并且很多已經(jīng)成為上市公司。因而建立以民營企業(yè)為主體的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群不僅在方向是正確的，在條件上也是可行的。

進(jìn)行以創(chuàng)新為導(dǎo)向的教育和文化制度改革。教育是創(chuàng)新型發(fā)展中的關(guān)鍵因素。首先，創(chuàng)新需要依賴于教育部門所創(chuàng)造的科技人力資源。目前，浙江科技人力資源仍然比較貧乏。據(jù)科技部科技人力資源指數(shù)評價指標(biāo)，浙江省科技人力資源指數(shù)僅為51.27%，在全國列第15位。盡管改革開放初期，浙江的“農(nóng)民企業(yè)家”創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)奇跡，但是受知識面狹窄的限制，他們必將與時代的發(fā)展脫節(jié)。對于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)來說，要實現(xiàn)創(chuàng)新型發(fā)展必須依賴于既懂技術(shù)又懂管理的創(chuàng)業(yè)家，必須依賴于掌握先進(jìn)科學(xué)知識和技能的專業(yè)技術(shù)人員。其次，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為創(chuàng)新的一種重要方式。20世紀(jì)50年代，在斯坦福大學(xué)工業(yè)園的建立并因而創(chuàng)造出“硅谷”經(jīng)濟(jì)奇跡后，對產(chǎn)學(xué)研合作的研究已成為世界各國日益重要的課題。對于浙江的廣大中小企業(yè)來說，限于自身經(jīng)濟(jì)實力往往無力擔(dān)負(fù)巨額的研發(fā)費用，此時通過產(chǎn)學(xué)研合作的方式來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新就顯得特別重要。因而浙江需要改變目前以發(fā)表論文數(shù)量為導(dǎo)向的高校教育機(jī)制，切實研究產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制以提升產(chǎn)學(xué)合作成效。

產(chǎn)業(yè)集群的形成需要一種支持性的社會結(jié)構(gòu)，文化便是其中的重要因素。區(qū)域文化通過影響經(jīng)濟(jì)活動的交易方式、學(xué)習(xí)模式、信息和知識的流動等途徑，深刻地影響著一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。依靠文化的導(dǎo)向和凝聚作用，集群內(nèi)企業(yè)間的非契約關(guān)系會變得較為穩(wěn)固，使合作創(chuàng)新變得更加容易。長期以來，浙江地區(qū)形成了“善進(jìn)取，急圖利”的功利主義價值觀，這種價值觀成為浙江內(nèi)生性產(chǎn)業(yè)集群形成的文化基礎(chǔ)。但是，浙江的區(qū)域文化中也存在著一些消極因素，阻礙了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群在浙江的形成。主要表現(xiàn)為，以血緣和地緣關(guān)系為主的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、重模仿輕創(chuàng)新的學(xué)習(xí)方式以及封閉性的知識交流環(huán)境。因而必須進(jìn)行必要的文化體制改革，努力營造鼓勵冒險、善待失敗、樂于合作的文化氛圍，促成創(chuàng)新性網(wǎng)絡(luò)形成，使創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群盡早根植于浙江大地。

（作者單位：浙江省社會科學(xué)院《浙江學(xué)刊》編輯部；本文為浙江省中國特色社會主義理論研究中心成果）