姚常樂，高昌林

（1.中國科學技術(shù)信息研究所，北京 100038；2.中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入現(xiàn)狀分析與政策建議

姚常樂1，高昌林2

（1.中國科學技術(shù)信息研究所，北京 100038；2.中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

本文通過對比研究與我國當前科技投入強度大致相當?shù)臍v史時期，美國、日本、韓國的基礎(chǔ)研究發(fā)展狀況，深入分析了我國基礎(chǔ)研究投入的總量規(guī)模、增長率、強度和份額等因素，并有針對性地提出了加大基礎(chǔ)研究投入總額、引導有實力的大型企業(yè)投入基礎(chǔ)研究和發(fā)展研究型大學、大力支持基礎(chǔ)研究的協(xié)同合作等幾個方面的政策建議。

基礎(chǔ)研究；投入強度；R&D經(jīng)費

1 我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的現(xiàn)狀

1.1 基礎(chǔ)研究投入總量規(guī)模

20世紀90年代以來，我國R&D經(jīng)費總量高速增長，R&D活動的國際地位逐年提高。然而，與此同時，我國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費的增長速度卻相對緩慢，且其增長率的波動性大?？v觀近15年的歷史數(shù)據(jù)［1］，按照可比價格計算，1996年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入較1995年只增長了5.3%，2002年的增長率達到峰值35.5%，隨后各年的增長率有明顯下降趨勢，且變化情況很不穩(wěn)定，2005年和2007年都僅為6.8%左右。按匯率計算，我國基礎(chǔ)研究總量規(guī)模僅20余億美元，與其他科技發(fā)達國家相比，還處于較低水平。以2007年的數(shù)值為例，我國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費總額為22.9億美元，僅占美國同期基礎(chǔ)研究經(jīng)費總額的 3.3%， 日本的 13.2%， 法國的17.3%。

1.2 基礎(chǔ)研究投入強度

國際上一般用基礎(chǔ)研究經(jīng)費占GDP的比值作為衡量一個國家基礎(chǔ)研究投入強度的指標。創(chuàng)新能力較強的發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費與GDP的比值普遍高于4‰，而創(chuàng)新能力較弱的發(fā)展中國家則普遍低于2‰。2008年我國基礎(chǔ)研究投入總額僅占當年GDP的0.698‰，而同年美國的比例為 4.8‰，是我國的 6.9 倍；日本的比例為 3.9‰，是我國的 5.6 倍；韓國的比例為 5.4‰，是我國的7.7倍。近15年以來，我國基礎(chǔ)研究投入強度總體上呈緩慢上升趨勢，但2004年達到歷史高點0.73‰后，一直徘徊在 0.7‰左右（見圖1），離科技發(fā)達國家的平均水平 4.26‰［2］，還有較大差距。

1.3 基礎(chǔ)研究占研發(fā)投入的份額

基礎(chǔ)研究在研發(fā)經(jīng)費中所占的份額可以體現(xiàn)一個國家研發(fā)活動的結(jié)構(gòu)狀況，反映出知識創(chuàng)造和原始性創(chuàng)新活動所占的比重。長期以來，美國對基礎(chǔ)研究的投入占美國研發(fā)經(jīng)費的比重基本穩(wěn)定在15%～20%，日本則在12%～17%之間波動，德國和法國穩(wěn)定在20%左右，并有不斷上升的勢頭［3］。而我國，基礎(chǔ)研究投入份額長期徘徊在5%左右，2004年我國的該指標一度達到5.96%，但2005、2006和2007年逐年下降，分別為 5.36%，5.19%和4.70%，2008年稍有上升，也只達到了4.78%，仍沒有突破2004年的峰值。另外，通過對R&D年增長率和基礎(chǔ)研究年增長率的比較，我們不難發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究經(jīng)費增長率的跳躍性較大，表現(xiàn)出其經(jīng)費投入增長缺乏穩(wěn)定性的特點（見圖2）；基礎(chǔ)研究經(jīng)費增長率多數(shù)年份低于R&D年增長率，在一定程度上導致了我國基礎(chǔ)研究的投入強度持續(xù)偏低的情況。

綜上所述，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入存在總量低、增長不穩(wěn)定、強度低、在研發(fā)活動中份額低且逐年下降的特點，說明與世界科技發(fā)達國家相比，目前我國基礎(chǔ)研究力量仍然比較薄弱。這種狀況勢必會影響我國科學技術(shù)長期發(fā)展的根基，影響我國原始創(chuàng)新能力的快速提升，也將影響我國自主創(chuàng)新能力的持續(xù)健康發(fā)展，阻礙我國整體科技實力的提升。

2 我國基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費偏低的原因

2.1 基礎(chǔ)研究受經(jīng)濟發(fā)展水平的制約

回顧發(fā)達國家和其他工業(yè)化國家的科技發(fā)展歷程，我們發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究投入強度與其經(jīng)濟發(fā)展水平有密切聯(lián)系。當某一國家處于工業(yè)化第一階段時，其研發(fā)投入大多用于試驗與發(fā)展，隨著工業(yè)化的進一步發(fā)展，才會更加著眼于構(gòu)筑中長期經(jīng)濟發(fā)展的動力基礎(chǔ)，將更多的資源用于基礎(chǔ)研究。根據(jù)聯(lián)合國對工業(yè)化國家發(fā)展階段的劃分標準，我國目前仍處于工業(yè)化第一階段后期、第二階段初期［4］，基礎(chǔ)研究投入強度低、占研發(fā)經(jīng)費比重低，有其合理性，是經(jīng)濟發(fā)展階段性特征的表現(xiàn)。

目前，我國R&D/GDP指標值為1.47%，與各國處于相同研發(fā)強度階段的基礎(chǔ)研究投入份額相比，我國基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費的份額偏低（見表1），僅占美國的 52.2%，日本的 20.6%，韓國的 28.6%。我國這種情況與經(jīng)濟發(fā)展的的歷史階段和現(xiàn)實國情有著不可分割的聯(lián)系。

2.2 基礎(chǔ)研究投入主體單一，來源結(jié)構(gòu)不盡合理

在我國，政府幾乎是基礎(chǔ)研究投入的單一主體，基礎(chǔ)研究經(jīng)費絕大部分來自國家財政撥款，并通過科學事業(yè)費、教育經(jīng)費和專項經(jīng)費等形式流向高等學校和政府研究機構(gòu)［5］；另外有少部分來自研究機構(gòu)和高等學校事業(yè)收入對基礎(chǔ)研究課題的補助［6］；企業(yè)部門對基礎(chǔ)研究的投資量非常小。

美、日等工業(yè)化國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)與我國有著顯著的差異。以美國為例，1953—2008年，美國用于基礎(chǔ)研究的政府資金比重一直維持在20%～30%之間，進入20世紀90年代中期后，該指標又有所下降，2008年達到歷史最低值14.7%。值得注意的是高等學校對基礎(chǔ)研究的投入十分驚人，該比重從20世紀50年代中期的27%逐年上升，于1972年達到歷史小高峰53%，隨后幾年稍有回落，但仍在50%上下徘徊，2006年達到58%的歷史最高值。另外，產(chǎn)業(yè)部門和其他非營利性機構(gòu)對基礎(chǔ)研究的資金投入也占重要份額（見圖3）。美國1955年基礎(chǔ)研究經(jīng)費中來自政府的資金僅占 25.6%，有32.6%的資金來自產(chǎn)業(yè)部門，31.1%來自高等學校，10.9%來自其他非盈利機構(gòu)［7］。

政府財政科技撥款是我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的最主要來源，基礎(chǔ)研究占財政科技撥款的比率卻增長緩慢，2004年曾達到0.41%，隨后逐年下降（見圖4），該指標在12年間從未突破0.5%的份額，說明我國財政資金對基礎(chǔ)研究的支撐作用仍然十分有限。

在我國，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費中投資基礎(chǔ)研究的比例微乎其微，這可能與我國企業(yè)整體技術(shù)水平有關(guān)，大多數(shù)企業(yè)更加注重短期收益，而忽略研發(fā)周期較長而收益不穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究活動。2009年國內(nèi)企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投資總額為4.5億元，僅占企業(yè)全部R&D活動經(jīng)費支出的0.11%，而美國、日本、韓國等國的企業(yè)基礎(chǔ)研究比重均大于三分之一，有的甚至超過政府研究機構(gòu)［11］。

2.3 基礎(chǔ)研究人員少，課題經(jīng)費規(guī)模小

在我國，基礎(chǔ)研究活動的主要執(zhí)行部門是高等學校和政府研究機構(gòu)，它們無疑是國家經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的強勁動力源泉和重要科技支撐。然而，無論是高等學校還是政府研究機構(gòu)均存在人員不足和課題規(guī)模小的情況。這在一定程度上制約了基礎(chǔ)研究能力的提高。據(jù)統(tǒng)計，2007年我國每百萬勞動力中從事基礎(chǔ)研究的人員為1.76人年/萬人，僅占日本的9.86%，韓國的 11.68%，法國的 5.63%。長期以來，我國基礎(chǔ)研究資金分散、“小打小鬧”的散而小的問題并未從根本上解決，這可以從政府研究機構(gòu)的基礎(chǔ)研究投入強度中窺見一斑。政府研究機構(gòu)的基礎(chǔ)研究項目經(jīng)費投入強度與其人均經(jīng)費的變動幅度大致相同，都曾在1997—2002年這5年間有過較快增長，2002—2004年增長趨于平緩，隨后出現(xiàn)下滑趨勢，2007年稍有回升，但每個項目也僅有21.3萬元的經(jīng)費投入，與大規(guī)模高水平的基礎(chǔ)研究實際經(jīng)費需求，還有較大差距。另外，值得注意的是人力投入強度的指標，進入2000年以來，該指標逐年下降，2007年僅為1.2人年/項（見圖5），足以看出政府研究機構(gòu)從事基礎(chǔ)研究項目規(guī)模之小。

在我國基礎(chǔ)研究課題經(jīng)費中，國家自然科學基金和國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃（973計劃）占有很大比例，它們的資金投入情況可以在很大程度上反映出我國基礎(chǔ)研究課題規(guī)模的大小。從表2可以看出，自然科學基金的批準項目數(shù)量和批準經(jīng)費兩個指標在2004—2006年都經(jīng)歷了快速上升期，隨后大幅下降，而973項目資助情況與此不同，2005年以前其實施項目數(shù)量和當年到位資金都增長十分緩慢，2006年略有下降，隨后又出現(xiàn)了增長趨勢。在項目經(jīng)費投入強度方面，自然科學基金逐年小幅增長，但其課題規(guī)模仍然不大，2008年每個項目的平均經(jīng)費僅為36.6萬元。973計劃是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，被科技界譽為國家眾多科技計劃中的旗艦計劃之一，其經(jīng)費投入強度體現(xiàn)了集中力量辦大事的國家目標導向的原則，項均經(jīng)費強度達到百萬元量級。但按可比價計量，在2001—2008年期間，973項目的經(jīng)費投入強度明顯呈現(xiàn)出波動性強且大幅下降趨勢，2008年每個973項目的平均經(jīng)費不足2001年的三分之一。

3 政策建議

3.1 持續(xù)穩(wěn)定增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入

穩(wěn)定持續(xù)的投入對基礎(chǔ)研究很有價值。隨著我國科技經(jīng)濟實力的持續(xù)提升和科學前沿的不斷拓展，技術(shù)發(fā)展對科學研究的依存度不斷提高，過度依靠試驗發(fā)展活動已經(jīng)不能滿足我國經(jīng)濟發(fā)展對科技進步的需求。特別是，當前我國正由科技經(jīng)濟大國向科技經(jīng)濟強國邁進，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式迫在眉睫，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)呼之欲出，應對全球氣候變化對科技工作提出了新的需求，這些都要求我國開展前瞻研究和超前部署基礎(chǔ)研究，加大對基礎(chǔ)研究的投入強度，以增強原始創(chuàng)新能力，更好地應對后金融危機時代全球科技經(jīng)濟范式變革的挑戰(zhàn)。

3.2 加大基礎(chǔ)研究財政投入總額

基礎(chǔ)研究有明顯的公共產(chǎn)品的特征，投資周期長，且收益風險大，一般規(guī)模的企業(yè)往往不愿意把資金投在基礎(chǔ)研究上，政府歷來都是基礎(chǔ)研究經(jīng)費最重要的提供者。在我國政府財政科技撥款中，地方政府所占比重已經(jīng)超過中央政府，因此中央政府應考慮調(diào)整財政科技支出的結(jié)構(gòu)，將更多的資金分配到基礎(chǔ)研究上來，從而保證科技持續(xù)不斷地為經(jīng)濟和社會的發(fā)展提供可靠支撐。一些經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)的地方政府也應更多地支持當?shù)氐母咝?、企業(yè)和研究機構(gòu)從事基礎(chǔ)研究工作。

建議中央政府提高對基礎(chǔ)研究的投入比例，特別是面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究投入強度，使高校和研究機構(gòu)成為基礎(chǔ)研究的主體，提高基礎(chǔ)研究的成果轉(zhuǎn)化效率，促進基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的產(chǎn)學研合作，合理引導企業(yè)逐步加大對基礎(chǔ)研究的重視和投入。

3.3 引導有實力的大型企業(yè)投入基礎(chǔ)研究

從長遠發(fā)展來看，企業(yè)無疑將成為基礎(chǔ)研究的重要執(zhí)行部門，我國若要進一步提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比重，則需要引導企業(yè)充分認識基礎(chǔ)研究對自身成長和發(fā)展的作用，從而提高對基礎(chǔ)研究的投入。當然，我國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入比重低與企業(yè)本身在目前所處的發(fā)展階段和整個宏觀經(jīng)濟環(huán)境、法制環(huán)境有直接關(guān)系［10］。因此，建議政府從改善宏觀經(jīng)濟環(huán)境、健全知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)建設等方面，采取合理措施，引導企業(yè)增強自主創(chuàng)新意識，更多地參與到基礎(chǔ)研究活動中來，從而保證企業(yè)長久持續(xù)的競爭力。

借鑒其他工業(yè)化國家的經(jīng)驗，一方面，利用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形式吸引更多的企業(yè)，尤其是大企業(yè)參與到國家的各種基礎(chǔ)研究計劃和項目中；另一方面，適度提高稅收優(yōu)惠政策，刺激和引導企業(yè)加大對風險較大的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入。

3.4 重點發(fā)展研究型大學，大力支持基礎(chǔ)研究的協(xié)同合作

研究型大學不但擁有一支很強的基礎(chǔ)理論及應用研究隊伍，而且還是培養(yǎng)科研后備力量、保證科研力量不斷更新的重要基地，因此各大科技強國都很重視對研究型大學的建設。在我國，由于歷史原因，很長一段時間里高等教育與科學研究相分離，科學研究集中在科研院所，大學的研究力量相對薄弱。隨著“211”、“985”工程的實施，一批研究型大學相繼成長起來。然而根據(jù)英國著名高等教育研究機構(gòu)QS（Quacquarelli Symonds）與《泰晤士報高等教育》等機構(gòu)合辦的“世界大學排名2009”顯示，我國僅有6所研究型大學擠進了2009年世界前兩百名研究型大學的行列。這說明我國研究型大學建設雖然初見成效，但尚有很大的提升空間。

國際間的協(xié)同合作對研究型大學的學科建設和基礎(chǔ)研究的進一步發(fā)展起著重要的推動作用。因此，建議政府能夠更加關(guān)注全球范圍的國際合作，支持國內(nèi)研究型大學參與更多雙邊和多邊的大型國際科學研究計劃，鼓勵科研人員積極參加國際性基礎(chǔ)研究合作項目，承辦或參加國際國內(nèi)學術(shù)會議，派遣或接受人員進行學術(shù)訪問、進修、合作研究等。

［1］國家統(tǒng)計局，科學技術(shù)部.中國科技統(tǒng)計年鑒2009［Z］.北京:中國統(tǒng)計出版社，2009，12.

［2］OECD.Main Science and Technology Indicators ［M］.2010-1.

［3］中國科技信息研究所.淺析發(fā)達國家基礎(chǔ)研究投入［J］.中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導報，2004，4.

［4］聯(lián)合國教科文組織.科學應用于發(fā)展［M］.

［5］劉立.基礎(chǔ)研究政策的理論與實踐［M］.北京:清華大學出版社,2007，5:120.

［6］王婭莉.影響我國基礎(chǔ)研究投入的因素分析［J］.科技管理研究,2005，25（1）:34-37.

［7］NSF，SRS.Science and Engineering Indicators 2010.USA:National Science Board，2010.

［8］溫珂，李樂旋.從提升自主創(chuàng)新能力視角分析國內(nèi)企業(yè)基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀［J］.科學學與科學技術(shù)管理,2007，02:5-9.

［9］科學技術(shù)部.中國科學技術(shù)指標2008-科學技術(shù)黃皮書［M］.北京:科學技術(shù)文獻出版社，2009，6.

［10］廖偉.中國與OECD國家R&D投入比較研究［J］.特區(qū)經(jīng)濟,2010，8:107-109.

（責任編輯 張九慶）

Present Condition of China’s Basic Research Fund Inputting and Policy Proposals

Yao Changle1,Gao Changlin2
（1.Institute of Scientific and Technical Information of China,Beijing 100038,China;2.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China）

The paper comparatively analyzes the status of Chinese basic research and that of countries at the same development stage of the intensity of R&D such as the United States,Japan,Korea.Then the total expenditure,growth rates,input intensity and proportion of basic research are analyzed in depth.Finally,this paper puts forward some policy suggestions,such as increasing total investment in basic research，guiding powerful large-sized businesses to invest in the basic research，improving research oriented，and supporting strongly for basic research collaboration.

basic research;input intensity;R&D;fund

F204

A

科技基礎(chǔ)性工作專項“科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)采集加工分析與相關(guān)基礎(chǔ)工作”（項目編號：2007FY240800）

2010-12-02

姚常樂（1983-），女，山東濟南人，管理學碩士，中國科學技術(shù)信息研究所在讀研究生；研究方向：科技政策與科技戰(zhàn)略。