段艷華

(湖南工業(yè)大學(xué)，湖南 株洲 412008)

法學(xué)研究

論高校簽約的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

段艷華

(湖南工業(yè)大學(xué)，湖南 株洲 412008)

防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)是高校依法治校的重要內(nèi)容，簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)是合同法律風(fēng)險(xiǎn)的起點(diǎn)和根源。鑒于高校簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)從完善制度、規(guī)范文本、加強(qiáng)簽約主體及簽約代表審查入手，從根源上最大限度地預(yù)防和減少合同法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)高校的合法權(quán)益。

高校；合同簽訂；風(fēng)險(xiǎn)防范

合同是高校參與市場經(jīng)濟(jì)的的重要形式，防范法律風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)合同管理已成為依法治校的重要內(nèi)容。合同始于訂立，終于適當(dāng)履行或責(zé)任承擔(dān)，在合同動(dòng)態(tài)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)都存在法律風(fēng)險(xiǎn)，而簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)是合同法律風(fēng)險(xiǎn)的起點(diǎn)和根源。在合同訂立階段加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，有助于從根源上最大限度地預(yù)防和減少合同法律風(fēng)險(xiǎn)，對于維護(hù)高校的合法權(quán)益具有重要意義。

一、高校合同訂立特點(diǎn)

一是種類多，數(shù)量大。隨著高校規(guī)模的擴(kuò)張、辦學(xué)實(shí)力的提高、辦學(xué)模式的創(chuàng)新，各高校大量進(jìn)行工程建設(shè)、設(shè)備購置、圖書采購、技術(shù)研發(fā)、盤活資產(chǎn)、引資建設(shè)、項(xiàng)目貸款等行為，合作辦學(xué)形式由單純的國內(nèi)設(shè)點(diǎn)合作拓展到中外合作辦學(xué)，上述行為都是以合同形式來明確各方權(quán)利義務(wù)的，合同類型繁雜，合同數(shù)量可觀，在合同訂立上具有復(fù)雜性。

二是合同訂立涉及多個(gè)部門，人員具有不確定性。除合同簽署權(quán)人外，高校合同訂立涉及的部門至少包括需求單位（院系、實(shí)驗(yàn)室等）、承辦部門（基建、資產(chǎn)管理等部門）、監(jiān)督部門；各工作環(huán)節(jié)均由各部門相應(yīng)崗位的人員來承擔(dān)，由于高校內(nèi)部的崗位設(shè)置和人員流動(dòng)，履行上述職責(zé)的人員時(shí)有變動(dòng)，合同訂立的經(jīng)辦工作具有變動(dòng)性。

三是合同審查與簽署具有分離性。從高校簽約的現(xiàn)狀來看，一份合同的審查通常會涉及多個(gè)部門，承辦部門擬寫合同條款，監(jiān)督部門審核，在設(shè)有法律事務(wù)部的情況下，由其審查合同條款的規(guī)范性及內(nèi)容的合法性，最后由法定代表人或其委托代理人簽署。從審簽程序來看，合同審查環(huán)環(huán)相扣，但最熟悉合同事項(xiàng)的是業(yè)務(wù)承辦部門，如合同相對方的履約能力、資信、合同項(xiàng)目的可行性及潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況應(yīng)由承辦部門首先論證，后期的合同履行亦由其直接承擔(dān)。因此，承辦部門在合同訂立過程中具有基礎(chǔ)性作用。

二、高校合同訂立中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同風(fēng)險(xiǎn)是合同在訂立、履行過程中，實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生差異時(shí)給合同當(dāng)事人一方或雙方帶來利益損失的可能性。其中，合同在訂立階段的風(fēng)險(xiǎn)是合同風(fēng)險(xiǎn)的根源，它既包括因簽約主體及簽約代表所引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，如合同相對人資信和能力風(fēng)險(xiǎn)，也包括因合同本身缺陷產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)[1]，如由于合同條款不完備、敘述不嚴(yán)密，或個(gè)別條款違法導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

筆者認(rèn)為，在當(dāng)前高校合同訂立中，其簽約風(fēng)險(xiǎn)主要來源于作為簽約主體的合同相對人及其簽約代表、校方管理人員及合同文本。

1．簽約主體瑕疵引起的簽約風(fēng)險(xiǎn)

簽約主體瑕疵包括簽約主體資格瑕疵和簽約主體資信瑕疵。高校簽約主體瑕疵既存在于校方，也見于相對方。高校對外簽訂合同須以學(xué)校的名義，實(shí)踐中卻常出現(xiàn)以學(xué)校職能部門、院系名義簽訂的合同；在合同相對方，簽約主體資格瑕疵體現(xiàn)在相對方不具備相應(yīng)資質(zhì)或在涉及限制經(jīng)營、特許經(jīng)營項(xiàng)目時(shí)超越經(jīng)營范圍簽訂合同；校方管理人員欠缺市場風(fēng)險(xiǎn)防范意識，在簽訂合同時(shí)，對合同相對人是否為適格主體不加驗(yàn)證，在本應(yīng)是法人作為簽約主體的情形中，卻與“某某項(xiàng)目部”、“某某辦事處”一類分支機(jī)構(gòu)簽約，亦不核實(shí)相對方的主體資格及授權(quán)，從而埋下隱患。如某高校簽訂的一承攬合同，在某公司所派的簽約代表的代理權(quán)限未予以核實(shí)的情況下，即與該簽約代表所負(fù)責(zé)的“某公司某某項(xiàng)目部”簽訂了合同，該合同在履行中障礙重重，校方維權(quán)艱難。

簽約主體資信瑕疵源于企業(yè)信用評價(jià)體系的不完備，真實(shí)權(quán)威的資信資料收集起來尚障礙重重。高校在簽約階段通常通過營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證來審查相對人的資信狀況，上述證照提供的信息對于證明相對人的資質(zhì)、信譽(yù)、履約能力尚顯不夠，特別是在營業(yè)執(zhí)照未經(jīng)年審或僅提供復(fù)印件的情況下，難以確保相對人的履約能力、既往履約信譽(yù)等信息，實(shí)踐中也出現(xiàn)了因疏忽而與信譽(yù)不好、履約能力差的單位簽約的情況，使高校在合同履行過程中處境被動(dòng)。

2．簽約代表的簽約權(quán)限瑕疵引起的簽約風(fēng)險(xiǎn)

合同簽署權(quán)人為雙方的法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人，在簽訂合同時(shí)應(yīng)審慎審查對方簽約代表的代理資格、代理權(quán)限。高校合同應(yīng)由學(xué)校的法定代表人即校長或其授權(quán)的委托代理人對外簽約，實(shí)踐中亦有職能部門負(fù)責(zé)人就管轄范圍內(nèi)的學(xué)校事務(wù)以職能部門名義對外簽訂合同，在發(fā)生合同糾紛時(shí)仍由學(xué)校承擔(dān)合同責(zé)任。如勾先健訴蘭州大學(xué)、第三人楊斌合同糾紛一案中[2]，蘭州大學(xué)下屬的后勤集團(tuán)榆中校區(qū)后勤服務(wù)中心在蘭州大學(xué)榆中校區(qū)鍋爐房工程未經(jīng)組織竣工驗(yàn)收的情況下將鍋爐房二樓承租給楊斌用于開辦教職工活動(dòng)中心，租期5年。楊斌邀約勾先健投資，勾投入15萬元對該場所進(jìn)行了裝修，后楊與勾簽訂了“轉(zhuǎn)讓合同書”，在勾將鍋爐房二樓裝修完畢準(zhǔn)備營業(yè)時(shí)，蘭州大學(xué)按照蘭州市質(zhì)檢站質(zhì)檢（2006）改字第（01）號建設(shè)工程質(zhì)量整改通知單的要求下發(fā)了“關(guān)于榆中校區(qū)南區(qū)鍋爐房整改的函”，要求將鍋爐房改造部分拆除并恢復(fù)原設(shè)計(jì)使用功能，裝修畢的教職工活動(dòng)中心不能經(jīng)營，在多方協(xié)商無果的情況下，勾先健代位訴訟，要求蘭州大學(xué)直接賠償損失15萬元，榆中縣人民法院以 (2009)榆和民初字第79號判決責(zé)令蘭州大學(xué)給付原告勾先健損失128 863.23元。此案中蘭州大學(xué)后勤集團(tuán)榆中校區(qū)后勤服務(wù)中心為蘭州大學(xué)下屬單位，其就所轄事務(wù)與楊斌簽訂了租賃合同，但蘭州大學(xué)后勤集團(tuán)榆中校區(qū)后勤服務(wù)中心非獨(dú)立法人而不具有合同相對人主體資格，最終由蘭州大學(xué)承擔(dān)合同責(zé)任。

合同相對方簽約代表的簽約權(quán)限瑕疵包括簽約代表無授權(quán)或者超越代理權(quán)限,校方亦忽視對授權(quán)委托書的審查和保存。此類合同隱患重重，極有可能損害學(xué)校利益。

3．合同文本隱含的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同明確了雙方的權(quán)利義務(wù)，是履約的依據(jù)。一個(gè)合法、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤谋緦τ诰S護(hù)雙方權(quán)益、防范法律風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。高校承辦部門在與合同相對人的接洽中，傾向于直接采用對方的格式合同，而企業(yè)的逐利天性會使企業(yè)在格式合同規(guī)定上具有利己性；或信賴對方提供的示范文本，孰不知對方已對示范文本作了修改或在雙方協(xié)談的條款中預(yù)先設(shè)定了對己方有利的內(nèi)容。在高校合同管理實(shí)踐中，合同文本隱含的法律風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。

合同內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)、關(guān)鍵性條款規(guī)定模糊、用詞不準(zhǔn)確等現(xiàn)象加大了合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。如某高校簽訂的一銷售安裝合同規(guī)定:校方在合同簽訂之日起五日內(nèi)按合同金額的30%支付預(yù)付款，貨到按合同金額40%支付到貨款，工程竣工驗(yàn)收合格付至合同金額的95%，余下5%作為保修款。結(jié)果承攬人收到預(yù)付款后購進(jìn)部分安裝設(shè)備并領(lǐng)取了全部到貨款后以各種理由拖延施工，致使學(xué)校利益受損。

三、防范和控制高校簽約風(fēng)險(xiǎn)

由于簽約風(fēng)險(xiǎn)有源可查，且有法律予以規(guī)范，簽約風(fēng)險(xiǎn)是可以防控的。高?？梢圆扇∠嚓P(guān)措施來防范簽約風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

1．建立和完善合同管理制度，使合同簽訂程序化、制度化

合同管理的規(guī)范化、科學(xué)化有助于防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)。必須建立健全高校合同管理的各項(xiàng)制度，使合同管理工作有章可循，通過整章建制來規(guī)范各部門、各崗位在合同風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)，以制度來規(guī)范和約束高校的簽約行為，使合同簽訂程序化、制度化。通過《合同管理辦法》明確合同管理工作中各部門的工作職責(zé)、權(quán)限及合同簽訂的程序和規(guī)則；規(guī)范簽訂主體，嚴(yán)禁以職能部門或院系名義對外簽訂合同，加強(qiáng)合同專用章的管理。

2．重視合同文本審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)

主體適格、內(nèi)容合法、條款規(guī)范、表述準(zhǔn)確的合同文本對于預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。因此，嚴(yán)把合同審查關(guān)，有助于減少合同法律風(fēng)險(xiǎn)。一般情況下，一份完整的合同包括技術(shù)（業(yè)務(wù)）、財(cái)務(wù)、法律三個(gè)方面的內(nèi)容，任一方面存在問題都有可能導(dǎo)致糾紛的產(chǎn)生。要建立合同會簽制度，由技術(shù)（業(yè)務(wù)）、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核合同的相關(guān)條款，合同承辦部門應(yīng)就合同主要條款、可行性及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面審查，法律部門作為合同管理的歸口部門主要對合同文本進(jìn)行合法性、規(guī)范性審查。合法性審查包括:當(dāng)事人是否具備相應(yīng)資格;內(nèi)容是否符合《合同法》和其他各種法律的要求。規(guī)范性審查包括:條款是否規(guī)范、表述是否清晰、用詞是否準(zhǔn)確、權(quán)利義務(wù)是否對等、對可能出現(xiàn)的不利情況是否規(guī)定有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等[3]。

3．做好對簽約主體的審查

對合同相對方的簽約主體審查包括簽約主體資格審查和簽約主體資信調(diào)查。合同主體資質(zhì)合格是合同有效的首要前提，必須防范因合同主體不合格而引起合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

要對合同主體進(jìn)行形式審查。依《合同法》的規(guī)定，有簽約能力的合同主體為自然人、法人和其他組織。對于自然人主體,要看其是否具備相應(yīng)的民事行為能力。對于法人主體，要通過審查法人營業(yè)執(zhí)照及相應(yīng)資質(zhì)證書來確定法人是否具有相應(yīng)的簽約資格，在合同涉及限制經(jīng)營、特許經(jīng)營項(xiàng)目時(shí)，還需審查對方的經(jīng)營范圍是否涵蓋此項(xiàng)；對于法人內(nèi)部的職能部門，因其不具有主體資格，與其簽訂的合同是無效合同；對于法人的分支機(jī)構(gòu)，是否具有獨(dú)立的簽約資格，關(guān)鍵在于其是否具有簽約能力。依規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)在依法設(shè)立并領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照后，可以從事經(jīng)營活動(dòng)，具備簽約能力。因此，在與法人分支機(jī)構(gòu)簽訂合同之前，應(yīng)審查該分支機(jī)構(gòu)是否依法登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。在《合同法》或其他法律對法人分支機(jī)構(gòu)的合同主體資格有特別規(guī)定時(shí)，如企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)法人書面授權(quán)不得提供保證，即使該分支機(jī)構(gòu)有營業(yè)執(zhí)照，其所簽訂的保證合同也是無效的。

簽約主體的資信能力直接影響合同的履行。簽約前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行簽約主體資信調(diào)查，合同主辦部門在簽約前應(yīng)對相對方的主體資格、履約能力、履約信用進(jìn)行調(diào)查，其中，主體資格的審查包括相對方的營業(yè)執(zhí)照及相應(yīng)資質(zhì)證書等；履約能力的調(diào)查，包括對其資產(chǎn)狀況、生產(chǎn)能力、經(jīng)營能力的考察；履約信用調(diào)查的途徑較多，可從其經(jīng)營歷史及客戶評價(jià)上輔證，也可通過年檢材料、納稅申報(bào)表、審計(jì)報(bào)告來佐證，還可以通過洽談、函電等形式直接向?qū)Ψ搅私鈁4]。 (下轉(zhuǎn)到第46頁)

加快科技成果轉(zhuǎn)化，努力培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，形成一批世界一流學(xué)科，產(chǎn)生一批國際領(lǐng)先的原創(chuàng)性成果，實(shí)現(xiàn)我國由人力資源大國向人力資源強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變，為提升我國綜合國力貢獻(xiàn)力量。

注釋：

[1]中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局編．中國統(tǒng)計(jì)年鑒2008[R]．中國統(tǒng)計(jì)出版社．2008，10．

[2]教育部財(cái)務(wù)司，國家統(tǒng)計(jì)局社科司．中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒2008[R]．中國統(tǒng)計(jì)出版社．2009，6．

[3]教育部國家統(tǒng)計(jì)局財(cái)政部關(guān)于2007年全國教育經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)公告．教財(cái) [2008]20號．2008，11．

[4]劉新平，劉存?zhèn)b．教育統(tǒng)計(jì)與測評導(dǎo)論 [M]．北京：科學(xué)出版社：257-258．

[5]相麗君，徐新．我國高等教育發(fā)展水平的區(qū)域差異 [J]．統(tǒng)計(jì)與決策，2008：14．

[6]張?zhí)?，張長春，張式芬．我國高等教育現(xiàn)狀的區(qū)域比較 [J]．統(tǒng)計(jì)觀察，2004：12．

Factor Analysis on Higher Education Development in 31 Regions,China

WU Bin,WANG Xuan,LIU Chao,WANG Da-ben
General Office,Hebei University of Technology,Tianjin 300401,China

At present,knowledge has been the decisive factor to enhance comprehensive national strength andinternationalcompetition.Highereducationplaysa keyroleinnationaleconomicandsocialdevelopment.Evaluating and analyzing highereducation indifferentdistrictsishelpfultoevaluate thedevelopmentofhigher educationindifferentplaces,andto providepossiblepoliciesand measuresforthedevelopmentoflocalhigher education.Via factor analysis,this paper analyzes and compares the comprehensive scores and key factor scores of higher education level in 31 different regions in China.The paper also makes further analysis on the strength and level of higher education in different regions;and then provides some strategies to promote the development of higher education.

factor analysis;higher education evaluation;development

D923.6

A

1674-7356（2011）01-0039-04

2010-12-08

段艷華（1975-），女，湖南通道人，湖南工業(yè)大學(xué)講師，法學(xué)碩士，研究方向：法學(xué)，高校管理。