馬欣建

（淮陰師范學院 外國語學院，江蘇 淮安 223300）

●文學與語言學研究

關聯(lián)理論對非公開性請求言語行為策略闡釋力探析

馬欣建

（淮陰師范學院 外國語學院，江蘇 淮安 223300）

交際的成功依賴于話語雙方正確領會對方的交際意圖，并據(jù)此作出積極反應。通過探討關聯(lián)理論中的最佳關聯(lián)對非公開性請求言語行為策略的解釋力，分析聽話人要正確理解說話人的交際意圖必須經(jīng)過的認知推理以尋求最佳關聯(lián)的過程。

非公開性請求策略；關聯(lián)理論；最佳關聯(lián)

一、相關概念和理論界定

（一）關聯(lián)理論和最佳關聯(lián)

在補充和發(fā)展了Grice的交際理論與會話含意理論的基礎上，法國學者Dan Sperber和英國學者Deirdre Wilson[1]提出的關聯(lián)理論（RT）已成為當代語用學的一個重要組成部分。關聯(lián)理論把交際和認知結合起來，指出語言是一個認知—推理（ostensive—inferential model）的互明過程，對話語的理解就是一種認知活動。陳開舉[2]指出關聯(lián)理論認為交際過程是說話方提供關于其意圖的明示刺激，聽話方推理尋求最佳關聯(lián)理解的過程。任何話語都是有關聯(lián)的，話語的理解過程就是尋找關聯(lián)的過程，直到找出話語的關聯(lián)，使話語在這個語境中具有語境效果。孟建鋼[3]總結了關聯(lián)的貢獻：關聯(lián)理論不僅提出了關聯(lián)原則，即特定語境的選擇是通過尋找關聯(lián)來實現(xiàn)的，而且創(chuàng)造性地提出了最佳關聯(lián)（optimal relevance）的概念。關聯(lián)的程度與所獲得的語境效果（contextual effect）和處理話語時所付出的努力（processing effort）這兩個因素有關，只有在兩者之間達到平衡時，話語所提供的信息才被認為具有最佳關聯(lián)。關聯(lián)理論的定義如下（Wilson&Sperber，1986）：（1）在同等條件下，語境效果越大，關聯(lián)性越強；（2）在同等條件下，所付出的努力越小，關聯(lián)性越強[4]。由此可見，交際的成功是在交際雙方合作的基礎上結合具體的語境通過尋求最佳關聯(lián)以實現(xiàn)交際意圖的過程。本文分析了關聯(lián)理論在公開性請求言語行為策略的實施中的運用。

（二）非公開性請求言語行為策略

何自然[5]指出：Austin和Searle把言語行為分為五大類：斷言類（representatives），指令類（directives），承諾類（commissives），表達類（expressives），宣告類（declarations）?！罢埱蟆毖哉Z行為（The speech of requests）是日常交際中最常見的一種言語行為之一，它從屬于指令性的言語行為，請求言語行為在本質上都或多或少的要威脅到受話人或說話人的積極面子或消極面子[6]。因此在有求于別人時，說話人常使用不同策略來表示禮貌以減少對對方負面面子的威脅。Brown&Levinson的“威脅面子行為”策略包括公開性策略（on record）和非公開性策略（off record）。前者還可以分為不采取補救措施的公開方式（bald on record）和采取補救措施的公開方式（with redressive action），其中補救措施可以通過積極禮貌策略和消極禮貌策略來實現(xiàn)。Blum-Kulka[7]等學者總結了不同語言的請求策略，認為請求言語行為一般采用直接請求策略和間接請求策略來完成。祈使句、行為句或陳述句是最常用的三種直接策略，間接策略則采用規(guī)約性間接手段和非規(guī)約性間接手段（或暗示）來實現(xiàn)。請求策略概括起來有三種方式：直陳式（impositives）、規(guī)約性間接式（conventionally indirect）和非規(guī)約性間接式（nonconventionally indirect）。白解紅[8]結合Ervin-Tripp有關請求行為的分類和Brown&Levinson的“禮貌策略”（politeness strategies）以及Blum Kulka對請求言語策略的分類，把“請求”言語行為概括起來分為兩大類：直接方式（directive）或公開方式（on record）和間接方式（indirective）或非公開方式（off record）。所謂非公開性請求就是說話人通過暗示，拐彎抹角地提出一種請求言語行為，意在讓聽話人通過推理得出說話人的真正交際意圖。所以非公開性言語行為是在交際雙方關系十分密切，共享最充分的情況下所常用的策略。非公開請求言語行為一般是通過隱喻（metaphor）、反語（irony）、反問（rhetorical questions）、低調(diào)陳述（understatements）、贅述/重復（tautology）等手段來實現(xiàn)的。

二、關聯(lián)理論在非公開性請求言語行為中的運用

既然在實施非公開性請求言語行為中說話人是通過暗示的方式向聽話人傳達自己真正的交際意圖——即請求聽話者實施有利于說話人的行為，那么聽話人要正確體會說話人的意圖，則必須結合具體的語境進行一定的認知推理過程尋找與語境和說話人交際意圖相關的最佳關聯(lián)。獲得最佳關聯(lián)的一個至關重要的條件就是交際雙方要共享一些認知環(huán)境（cognitive environment）。交際雙方的認知環(huán)境出現(xiàn)重疊的地方可以看作雙方的共享知識（shared knowledge），但是共享未必互明（mutually manifest），只有互明時，即當雙方同時關注或共同意識到特定語境假設時，共享的知識才能在交際雙方中實現(xiàn)互明。

（一）隱喻式的非公開請求言語行為策略的實現(xiàn)

John和Chris是很熟悉的朋友。John在Chris家做客，在飯桌上：

John：Actually，I am a fish.

Chris（laughed）：Yeah.（Filled John’s glass with drink）

在這個對話中，說話人John通過暗喻的方式表達自己的請求：請再給我倒杯水。但是出于對主人消極面子和對自己積極面子的考慮，他并沒有直接提出這一請求，而是通過一種不公開的方式向主人表達自己交際意圖，讓主人根據(jù)這一話語和當時的語境來推斷出藏在語言背后的真正意圖。John通過使聽話人顯映的暗喻方式進行編碼，表達意圖。Chris在聽到John的話語后，會自然地根據(jù)說話人所提供的顯映的方式進行解碼，John說他自己是條魚，人不可能是魚的，如果把自己說成是一條魚，就說明他具有魚的一些特征，與魚有些相似之處。這是解碼所需的證據(jù)，這些證據(jù)作為前提的一部分，再結合聽話人本身的認知語境（舊信息）和對話語信息（新信息）按一定的方式進行推理：魚有好多特征，比如魚善于游泳，魚需要大量的水，要喝大量的水，魚喜歡過無拘無束的生活等等特征，但此時John是在飯桌上發(fā)出這種暗示，并且根據(jù)Chris對John的了解，他平時就愛喝水，所以他很有可能想表達希望給他加水的請求，這樣Chris最終達到對John話語信息的正確理解，順利地滿足了John的請求。

（二）反語式的非公開請求言語行為策略的實現(xiàn)

Don：It’s a lovely day for an outgoing.

Sandy：（sarcastically）It’s really a lovely day for an outgoing!

Don：Well，let’s go home.

Don和Sandy是夫妻，清晨Don要帶Sandy和孩子去郊游，

Sandy看到天色陰暗，唯恐會下雨不愿意去，但Don執(zhí)意要去郊游。到了目的地之后，天開始下雨，于是有了上面的對話。當Don說出這對郊游來說是好天氣時，他期待妻子對自己的話做出回應。而Sandy需要對丈夫的認知推理能力進行估計，在保證丈夫能夠理解自己回答的前提下，回答丈夫的問題。如果她認為采用反語的方式能更好地表達自己的感情和想法，并且丈夫也能夠接受，那么她將用直接和即時的反語回答：It’s really a lovely day for an outgoing。而且Sandy的回答具有諷刺的語氣（sarcastically）。話語（即反語）通過關聯(lián)假設和適應產(chǎn)生了。另外在選擇反語回應的同時，她也在暗示這種天氣很不適合郊游，還是回家的好，她想回家！下面，聽話人（Don）也要通過關聯(lián)適應的過程來理解Sandy的話。由于今天的天氣不好，確實不能進行郊游，為了緩解一下尷尬氣氛，Don才說那番話。Sandy用諷刺的語氣重復他的話，并不是同意他的看法，而是在責備他，說明Sandy不高興了。Sandy是Don的妻子，因此她能用反語的方式表達不滿。妻子這樣表達有可能說明她想早回家，所以通過反語給丈夫暗示。丈夫很快就領會了妻子的交際意圖，提出回家來滿足妻子的要求，成功達到交際目的。

（三）反問式非公開式請求言語行為策略的實現(xiàn)

14歲的兒子正準備參加全國奧數(shù)競賽，他非常需要一臺筆記本電腦，但知道自己家庭經(jīng)濟條件不是很好，所以不好意思直接給父母提出要為自己買臺筆記本的請求：

Son：I suppose there’s somewhere I will get money to buy a PC，eh?

Father：Well，I will ask your uncle to lend us some money so that I can buy one for you!

兒子需要電腦，這是父親的認知語境。兒子假設到父親有這種認知語境，所以通過反問提出暗示以顯映自己的請求，因為兒子提出自己賺錢來買電腦時就已經(jīng)假設了父親是不會相信自己的提議的，后來加上“eh”表示反問，目的是向父親表示自己的提議是沒有誠意的。這也和父親的認知環(huán)境相吻合：兒子準備競賽，需要用電腦，也不可能有時間自己去賺錢買電腦，所以兒子在給父親暗示要父親想辦法去為他買臺筆記本電腦。父親通過最大的認知語境效果和最小的努力實現(xiàn)了話語的最佳關聯(lián)，正確地理解了兒子的請求，并答應要滿足他的要求。

（四）低調(diào)陳述式非公開請求言語行為策略的實現(xiàn)

妻子下班回來非常疲憊，對正在看書的丈夫說：

Wife：Have you had your dinner?

Husband：Not yet.I am waiting for you to cook.

Wife：I am a bit exhausted.

Husband：Well，I will cook.

關聯(lián)理論認為，認知語境是理解過程中不斷選擇的結果，而不是在理解過程之前預先確定的在上面的對話中，妻子在提出暗示時就已經(jīng)假設丈夫的認知語境能與自己的相吻合，因為夫妻間關系十分密切，共享的知識也足夠使對方了解自己的交際意圖。而丈夫在聽到妻子的暗示之后語境產(chǎn)生，即妻子說有點累，既然疲憊，就希望休息，而不是繼續(xù)做飯，妻子之所以沒有直說讓丈夫做飯的請求是因為她明白丈夫能從她的暗示中領會她真正的意圖。丈夫經(jīng)過這一番推理也便得知妻子是在請求自己去做飯，從而答應了妻子的請求。

三、結語

綜上所述，非公開請求言語行為策略并不只是通過簡單的違反合作原則中諸準則得到的話語含義，對非公開性請求言語行為的正確理解需要說話雙方特別是聽話者運用認知推理并結合語境尋求最佳關聯(lián)，這樣聽話人才能理解說話人的意圖，并做出恰當?shù)姆磻虼?，關聯(lián)理論的最佳關聯(lián)對非公開性請求言語行為策略的順利實施具有很強的解釋力。無庸置疑，這種結合語境的認知推理過程是建立在交際雙方互相合作的基礎之上的。

［1］Sperber Dan&Wilson Deirdre.Relevance：Communication and Cognition ［M］.Beijing：Foreign Language Teaching and Research Press，2001.

［2］陳開舉.認知語境、互明、關聯(lián)、明示、意圖［J］.外語教學，2002，（1）.

［3］孟建鋼.最佳關聯(lián)性對話語交際的解釋力［J］.外語學刊，2002，（2）.

［4］張亞飛.關聯(lián)理論述評［J］.外語教學與研究，1992，（3）.

［5］何自然.語用學講稿［M］.南京：南京師范大學出版社，2003.

［6］Brown，P.，&S.C.Levinson.Politeness：Some universals in language use［M］.Cambridge：Cambridge University Press，1987.

［7］Blum-Kulka，S.，House，J.，& Kasper，G.Cross-culturalpragmatics：Requests and apologies［M］.Norwood，NJ：Ablex，1989.

［8］白解紅.性別語言文化與語用研究［M］.長沙：湖南教育出版社，2000.

An Analysis of the application of the Relevance Theory on the off-record request strategies.

Ma Xinjian

The success of communication depends on the mutual understanding of the other side's intention and active response to it.This paper analyzes the application of the Relevance Theory on the off-record request strategies and discusses the process of seeking for the optimal relevance that the requestees must undergo in order to truly understand the requesters' intention.

off-record request strategies;Relevance Theory;optimal relevance;inferential process.

H030

A

1673－1573（2011）04－0081-03

2011-10-03

馬欣建（1980-），女，山東平邑人，淮陰師范學院外國語學院教師，文學碩士，研究方向為語用學。

責任編輯、校對：秦學詩