○王冬

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院 北京 100029）

貿(mào)易自由化運(yùn)動(dòng)并沒(méi)有帶來(lái)人們所期待的自由貿(mào)易，但今天的貿(mào)易的確比以前自由了很多。從上世紀(jì)七八十年代開始，美國(guó)逐漸由主張“自由貿(mào)易”向“公平貿(mào)易”轉(zhuǎn)變，相應(yīng)地，其對(duì)外貿(mào)易政策也由“多邊主義”變?yōu)榱恕岸嘬壷啤?，即“以多邊主義為主，兼顧地區(qū)主義、雙邊主義和單邊主義，且常常是以地區(qū)主義、雙邊主義和單邊主義推動(dòng)全球多變貿(mào)易自由化談判進(jìn)程，并借此增進(jìn)美國(guó)在全球多邊貿(mào)易中的貿(mào)易利益”。我們有必要發(fā)問(wèn)，為什么美國(guó)作為自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者，多邊貿(mào)易體系的締造者，多邊貿(mào)易活動(dòng)的受益者，要主動(dòng)改變其所一貫奉行的多邊主義貿(mào)易政策？又為什么要由多邊貿(mào)易政策改變?yōu)槎嘬壷瀑Q(mào)易政策？研究這一問(wèn)題，不僅對(duì)我們更好地理解美國(guó)貿(mào)易政策的取向和制定大有幫助，也對(duì)我國(guó)下一步的對(duì)外貿(mào)易走向具有很大的借鑒意義。

一、理解美國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)略

研究美國(guó)的貿(mào)易政策，必須要了解美國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)略，而美國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)略又與其國(guó)家戰(zhàn)略密不可分，并且歸根結(jié)底，取決于美國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)與發(fā)展?fàn)顩r。

一方面，美國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)略服從于其國(guó)家戰(zhàn)略。美國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略包括政治戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略、軍事戰(zhàn)略和意識(shí)形態(tài)戰(zhàn)略。老布什于1990年提出，美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的核心在于構(gòu)建世界新秩序。因此，一些人認(rèn)為，美國(guó)之所以再次揮起了貿(mào)易保護(hù)主義的大棒，皆因其政治、軍事、意識(shí)形態(tài)之所需。這種觀點(diǎn)不無(wú)道理，但卻不是事情的本質(zhì)。

另一方面，美國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)略也是其國(guó)家戰(zhàn)略的重要組成部分。因?yàn)橘Q(mào)易有利于增強(qiáng)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，有利于推行美國(guó)的價(jià)值觀念，有利于實(shí)現(xiàn)美國(guó)主導(dǎo)世界事務(wù)的整體戰(zhàn)略?？肆诸D政府曾提出美國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)略的四大目標(biāo)：一是旨在建立一個(gè)平整的運(yùn)動(dòng)場(chǎng)，消除民族國(guó)家市場(chǎng)中阻礙全球貿(mào)易的公共政策；二是簽訂地區(qū)自由貿(mào)易協(xié)定、全球性部門自由貿(mào)易協(xié)定，并在將來(lái)發(fā)動(dòng)更廣泛的多邊貿(mào)易談判；三是在勞工和國(guó)際環(huán)境問(wèn)題上就國(guó)際合作的恰當(dāng)行使達(dá)成國(guó)內(nèi)或國(guó)際間共識(shí)；四是在與美國(guó)毗鄰的三大地區(qū)——美洲、太平洋和北大西洋通過(guò)簽訂與各地區(qū)相適應(yīng)的地區(qū)協(xié)定和雙邊協(xié)定，建立更深層次的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)聯(lián)系。這一論述清楚地表明了美國(guó)貿(mào)易政策目標(biāo)與手段之間的關(guān)系，即美國(guó)貿(mào)易政策的理想是實(shí)現(xiàn)全球的自由貿(mào)易，而實(shí)現(xiàn)其的務(wù)實(shí)手段就是多軌制的貿(mào)易政策。

長(zhǎng)久以來(lái)，作為信奉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，自由貿(mào)易一直是美國(guó)政府的政策價(jià)值取向。但貿(mào)易自由化是一種理想的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)很難達(dá)到。故而，美國(guó)將多邊主義作為一個(gè)現(xiàn)實(shí)可行的政策目標(biāo)，主導(dǎo)著全球的多邊貿(mào)易談判進(jìn)程，可問(wèn)題是，上世紀(jì)七十年代以來(lái)，隨著美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的衰弱和日本、德國(guó)及東亞的崛起，多邊貿(mào)易談判不僅進(jìn)展困難，而且美國(guó)也從中獲利甚微。這就決定了美國(guó)將多軌制作為其一項(xiàng)長(zhǎng)期的貿(mào)易政策。這樣做既可以保證美國(guó)沿著其自由貿(mào)易的理念推進(jìn)全球多邊貿(mào)易體系的建設(shè)，同時(shí)也最大限度地保護(hù)了美國(guó)的國(guó)家利益。

二、美國(guó)為什么要改變貿(mào)易政策

1、內(nèi)因是美國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力下降

美國(guó)之所以改變其單一的多邊主義貿(mào)易政策，根本原因在于其貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化。歷史上，美國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生過(guò)兩次結(jié)構(gòu)性的變化，在1930年以前，美國(guó)的出口基本上以初級(jí)產(chǎn)品為主，其與以英國(guó)為代表的歐洲國(guó)家進(jìn)行的基本上屬于垂直貿(mào)易。相應(yīng)地，在政策上，美國(guó)也采用“保護(hù)幼稚工業(yè)論”的貿(mào)易保護(hù)政策，1875—1913年間，當(dāng)英國(guó)的平均關(guān)稅為零的時(shí)候，美國(guó)的關(guān)稅水平高達(dá)40%。

但是從1930年開始，美國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)超過(guò)了50%，這標(biāo)志著美國(guó)進(jìn)入現(xiàn)代貿(mào)易國(guó)家的行列，與歐洲國(guó)家開始了水平分工。從1930年到1970年間，美國(guó)的制造業(yè)快速發(fā)展，出口產(chǎn)品也集中在鋼鐵、汽車、紡織品等工業(yè)制成品上。與此相應(yīng)，這時(shí)的美國(guó)需要的是打開國(guó)門，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)幼稚工業(yè)的做法使得美國(guó)不僅幸運(yùn)地避免了“荷蘭病”的發(fā)生，而且借助兩次世界大戰(zhàn)成功變?yōu)槭澜绻I(yè)強(qiáng)國(guó)。從1930年開始，美國(guó)放棄了保護(hù)主義，轉(zhuǎn)而倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并成為了世界多邊貿(mào)易體制的領(lǐng)導(dǎo)者。

但從1970年起，在美國(guó)的出口結(jié)構(gòu)中，消費(fèi)品、資本品和高技術(shù)產(chǎn)品超過(guò)了50%，與此相伴的是制造業(yè)的“衰落”。衡量一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的主要指標(biāo)是相對(duì)價(jià)格，即我們認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)力是價(jià)格的函數(shù)，并且兩者間呈現(xiàn)反向關(guān)系，如果出口產(chǎn)品的價(jià)格越高，則這種產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力越弱。根據(jù)彼得·H·林德特（Peter H.LINDERT）的計(jì)算，以美國(guó)和日本為例，1956年日本與美國(guó)的鋼鐵價(jià)格比是1.2，而到了1976年這一比例下降到了0.73。20年間，美國(guó)在鋼鐵行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力明顯下降，同樣的情況也出現(xiàn)在汽車、紡織等行業(yè)。

2、外因是世界局勢(shì)變動(dòng)與貿(mào)易條件惡化

1971年8月15日，尼克松總統(tǒng)宣布美元與黃金脫鉤，從此美國(guó)面對(duì)了一個(gè)更加復(fù)雜的世界經(jīng)濟(jì)局勢(shì)。一方面，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)比以往更加依賴于國(guó)際貿(mào)易，但是GATT的削弱、東亞四小龍的崛起和石油危機(jī)帶來(lái)的滯漲與匯率波動(dòng)都使美國(guó)的經(jīng)濟(jì)變得困難；另一方面，處于冷戰(zhàn)中的美國(guó)，在與蘇聯(lián)的力量對(duì)比中相對(duì)下降，伴隨著歐洲的復(fù)興，世界政治經(jīng)濟(jì)格局越來(lái)越呈現(xiàn)出三足鼎立的狀態(tài)。政治經(jīng)濟(jì)兩方面的原因都導(dǎo)致了自1971年以來(lái)美國(guó)的貿(mào)易條件開始惡化，其貿(mào)易賬戶也從1975年起開始出現(xiàn)逆差并持續(xù)擴(kuò)大。

貿(mào)易條件惡化使整個(gè)國(guó)家的利潤(rùn)受到影響，出口衰退又直接影響著勞動(dòng)力密集的制造業(yè)，而此行業(yè)的工會(huì)力量往往又比較強(qiáng)大，在眾議院中有許多代言人，故而更容易影響政府的貿(mào)易政策傾向于保護(hù)主義。這也直接導(dǎo)致了從1974年開始，美國(guó)漸漸放棄了其純粹多邊主義的主張，轉(zhuǎn)而向多軌制貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變。

三、美國(guó)為什么要實(shí)施多軌制的貿(mào)易政策

既然自由貿(mào)易已對(duì)美國(guó)不利，那美國(guó)為什么不放棄其多邊主義的貿(mào)易主張而完全轉(zhuǎn)向保護(hù)主義，為什么又要實(shí)現(xiàn)多軌制呢？這必須從多軌制政策的各個(gè)組成部分對(duì)美國(guó)產(chǎn)生的影響來(lái)分析。

1、美國(guó)為什么不徹底放棄多邊主義的自由貿(mào)易

首先必須要問(wèn)，自由貿(mào)易損害了美國(guó)嗎？2004年，經(jīng)濟(jì)學(xué)大師薩繆爾森在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)展望》上發(fā)表了他人生最后一篇重要的文章——《在李嘉圖、穆勒理論視野下，辨析當(dāng)今主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所支持的全球化主張》，在該文中，薩翁詳細(xì)論述了由于其他國(guó)家的技術(shù)變動(dòng)而導(dǎo)致美國(guó)的貿(mào)易條件惡化，的確使美國(guó)的福利有所下降，但即使那樣，也比沒(méi)有貿(mào)易時(shí)要好。換言之，自由貿(mào)易并沒(méi)有損害美國(guó)的利益，盡管看起來(lái)現(xiàn)在美國(guó)的福利較之過(guò)去有所下降，可是如果搞純粹的保護(hù)主義，結(jié)果只能更糟。而問(wèn)題在于這種貿(mào)易條件的惡化必然會(huì)對(duì)一國(guó)內(nèi)部不同階層間的收入分配造成影響，即一部分人會(huì)從中獲益，而另一部分人則會(huì)遭受損失，實(shí)際收入降低的必然會(huì)反對(duì)自由貿(mào)易，從而形成保護(hù)主義集團(tuán)。

2、美國(guó)為什么要搞單邊主義

來(lái)源于實(shí)際的觀察發(fā)現(xiàn)，美國(guó)單邊主義貿(mào)易政策的指向基本上是出于保護(hù)國(guó)內(nèi)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的需要，如農(nóng)業(yè)、林業(yè)和紡織工業(yè)等。例如，2002年對(duì)加拿大進(jìn)口木材實(shí)施27%的懲罰關(guān)稅；通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法案；2005年對(duì)中國(guó)紡織品實(shí)施進(jìn)口配額等。此外，單邊主義有時(shí)也被用作為反恐斗爭(zhēng)的需要，與國(guó)家安全戰(zhàn)略和意識(shí)形態(tài)戰(zhàn)略聯(lián)系起來(lái)。

3、美國(guó)為什么搞雙邊主義和區(qū)域主義

雙邊主義政策和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略作為多軌制貿(mào)易政策的必要組成部分，是多邊主義框架的重要補(bǔ)充。這是因?yàn)?，第一，多邊談判進(jìn)展極為艱難和緩慢，WTO現(xiàn)在有149個(gè)成員國(guó)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化屬性與利益訴求差異極大，國(guó)際多邊談判很難取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。第二，一旦自由貿(mào)易的主張有所松動(dòng)，就很容易引起新一輪全球性的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。經(jīng)典的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，關(guān)稅壁壘對(duì)大國(guó)的福利影響并不確定，所以美國(guó)很難確保各大國(guó)不會(huì)重操關(guān)稅的大棒，同時(shí)，各種非關(guān)稅壁壘不僅沒(méi)有減少，反而層出不窮，這些都需要用雙邊主義戰(zhàn)略去協(xié)調(diào)。第三，區(qū)域合作具有不可替代的優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)?，首先，地理上離得近的國(guó)家更容易發(fā)生貿(mào)易；其次，自由貿(mào)易區(qū)更容易產(chǎn)生規(guī)模效益，會(huì)帶來(lái)貿(mào)易轉(zhuǎn)移和貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)；再次，這也是以跨國(guó)公司為代表的水平分工興起的必然和垂直分工的必要。

更進(jìn)一步說(shuō)，全球化浪潮促使我們思考貿(mào)易的本質(zhì)是什么的問(wèn)題。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論都是建立在兩國(guó)要素稟賦不同且不可流動(dòng)基礎(chǔ)上的。稟賦有差異，所以有交易，交易強(qiáng)化了這種差異，就造成了分工?？稍谌蚧慕裉?，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)合作組織的建立使得要素可以自由流動(dòng)的條件下，要素流動(dòng)與貿(mào)易流動(dòng)便可相互替代了。例如，加拿大90%的人居住在距離美國(guó)160KM范圍內(nèi)，NAFTA的建立可以使要素流動(dòng)的成本大大降低，從而促進(jìn)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利。

四、結(jié)論及對(duì)我國(guó)的啟示

第一，應(yīng)該深入思考我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的歷史階段劃分，對(duì)我國(guó)改革開放30年甚至建國(guó)60年的貿(mào)易發(fā)展歷史做系統(tǒng)的梳理，且在這個(gè)梳理的過(guò)程中，除了關(guān)注政策和政治因素外，應(yīng)更多地與我國(guó)經(jīng)濟(jì)條件的變化和生產(chǎn)力發(fā)展的狀況結(jié)合起來(lái)，以求得到事物的本質(zhì)。

第二，在全球化的今天，如果要素流動(dòng)成本足夠低，則傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易必然面對(duì)巨大挑戰(zhàn)。我國(guó)應(yīng)該使用廣義的對(duì)外貿(mào)易的概念，即包括國(guó)際投資、國(guó)際工程承包、國(guó)際金融、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易、國(guó)際文化貿(mào)易等在內(nèi)的大貿(mào)易觀念。

第三，分析美國(guó)情況發(fā)現(xiàn)，1930年代以前，雖然其出口的主要是初級(jí)產(chǎn)品，但卻并未患上“荷蘭病”，這是值得我們深思的一個(gè)方面，其原因大概是美國(guó)一方面由政府出力保護(hù)和培育幼稚工業(yè)，另一方面則大力發(fā)展教育事業(yè)。我國(guó)特別是中西部地區(qū)要警惕不會(huì)在全球分工的今天陷入“資源詛咒”的困境。

第四，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策決策要更多地關(guān)注貿(mào)易條件的變化，以使決策更加科學(xué)化，盡量降低只看表面現(xiàn)象對(duì)正確決策的干擾。

第五，我國(guó)需要制定清醒而明確的貿(mào)易戰(zhàn)略，且將貿(mào)易戰(zhàn)略與國(guó)家戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來(lái)，以國(guó)家戰(zhàn)略引領(lǐng)貿(mào)易戰(zhàn)略，同時(shí)利用貿(mào)易戰(zhàn)略促進(jìn)國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

第六，重視受到外貿(mào)沖擊部門職工的利益。美國(guó)由于注意保護(hù)鋼鐵業(yè)、紡織業(yè)工人和農(nóng)民的利益，從而使整個(gè)國(guó)家的福利曲線上移，因此保護(hù)了每一個(gè)個(gè)體的利益，從某種程度上，這就是維護(hù)了國(guó)家的利益。

[1]馬丁·菲爾德斯坦：20世紀(jì)80年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2000.

[2]Geza Feketekuty and Bruce Stokes，Trade Strategies for a New Era：Ensuring US Leadership in a Global Economy[R].Council on Foreign Relations，Inc，1998.

[3]彼得·H·林德特：20世紀(jì)美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和貿(mào)易政策，劍橋美國(guó)經(jīng)濟(jì)史（第三卷）[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008.