劉利平

（重慶城市管理職業(yè)學(xué)院，重慶 401331）

基于普遍語(yǔ)法的二語(yǔ)習(xí)得初始狀態(tài)研究綜述

劉利平

（重慶城市管理職業(yè)學(xué)院，重慶 401331）

普遍語(yǔ)法理論是針對(duì)兒童“語(yǔ)言習(xí)得的問題”提出來的，兒童能夠高效而成功地獲得母語(yǔ)的根本原因是兒童擁有天生的語(yǔ)言能力或語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制。普遍語(yǔ)法產(chǎn)生后被眾多二語(yǔ)研究者引入到二語(yǔ)習(xí)得領(lǐng)域，其中大量的研究集中在二語(yǔ)初始狀態(tài)的問題。對(duì)普遍語(yǔ)法框架下的二語(yǔ)初始狀態(tài)的相關(guān)研究成果進(jìn)行綜述，可厘清其研究現(xiàn)狀及存在的問題，為相關(guān)后續(xù)研究提供理論參考。

普遍語(yǔ)法；二語(yǔ)習(xí)得；可及性假說；母語(yǔ)遷移

1 引言

普遍語(yǔ)法是針對(duì)母語(yǔ)習(xí)得而提出來的，其理論源于“語(yǔ)言習(xí)得的邏輯問題”[1]，即正面數(shù)據(jù)不能成功解釋兒童母語(yǔ)習(xí)得，也就是兒童的母語(yǔ)輸入有限、不足與兒童獲得超強(qiáng)的母語(yǔ)能力這一不對(duì)稱的表面看來不合邏輯的問題。

Chomsky等語(yǔ)言學(xué)家們認(rèn)為，正常情況下兒童可以習(xí)得的母語(yǔ)系統(tǒng)知識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其所接觸到的母語(yǔ)輸入。由于外部的語(yǔ)言輸入因素不能合理信服地解釋兒童的語(yǔ)言習(xí)得過程，Chomsky提出了語(yǔ)言天生論和普遍語(yǔ)法理論，試圖從人的內(nèi)部因素尋找合理的解釋。語(yǔ)言天生論認(rèn)為人類都具有專門負(fù)責(zé)語(yǔ)言處理或習(xí)得的語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制（LAD）[2]，不同語(yǔ)言的差異只是參數(shù)設(shè)置的不同。Chomsky假定兒童具備天生的語(yǔ)言能力或語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制,外部語(yǔ)言輸入刺激語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制從而導(dǎo)致兒童從容而成功地習(xí)得母語(yǔ)。

普遍語(yǔ)法是由原則、條件和規(guī)則系統(tǒng)構(gòu)成的所有人類語(yǔ)言共有的成分和屬性[3]。普遍語(yǔ)法是人類與生俱來的語(yǔ)言初始狀態(tài)，主要是由原則（principle）和參數(shù)（parameters）兩部分組成的?！霸瓌t”即核心語(yǔ)法（core grammar），是語(yǔ)言中最本質(zhì)的部分，它揭示了語(yǔ)言之間的共性。雖然某一具體的語(yǔ)言也許不具有某些原則，但是并沒有任何語(yǔ)言違反這些原則?！皡?shù)”主要是反映不同語(yǔ)言之間的差異，不同語(yǔ)言就會(huì)有不同的參數(shù)值。

普遍語(yǔ)法雖然是針對(duì)母語(yǔ)習(xí)得而提出來的，但對(duì)二語(yǔ)習(xí)得研究有一定的理論影響。在習(xí)得過程中，習(xí)得者同樣會(huì)存在著二語(yǔ)輸入與輸出不對(duì)稱的現(xiàn)象，因此許多學(xué)者認(rèn)為二語(yǔ)習(xí)得的過程中同樣存在習(xí)得的邏輯問題。對(duì)于這一問題許多學(xué)者進(jìn)行了推斷，他們認(rèn)為，如果普遍語(yǔ)法確實(shí)有普遍性，那么在二語(yǔ)習(xí)得中它應(yīng)該同樣起作用，并可對(duì)二語(yǔ)習(xí)得的一些問題做出解釋。二語(yǔ)習(xí)得研究者們探討的焦點(diǎn)在于二語(yǔ)習(xí)得的初始狀態(tài)是什么？普遍語(yǔ)法對(duì)二語(yǔ)初始狀態(tài)的影響程度如何？母語(yǔ)在二語(yǔ)初始狀態(tài)中的作用是什么？

大量的文獻(xiàn)對(duì)二語(yǔ)的初始狀態(tài)問題進(jìn)行了討論，而爭(zhēng)論的焦點(diǎn)集中在普遍語(yǔ)法和母語(yǔ)知識(shí)在二語(yǔ)初始狀態(tài)中的作用。有些研究者總結(jié)并分析相關(guān)假說，評(píng)述普遍語(yǔ)法的可及性及母語(yǔ)的遷移作用的相關(guān)理論和實(shí)證研究，探討它們對(duì)二語(yǔ)習(xí)得的理論價(jià)值。

2 二語(yǔ)的初始狀態(tài)

二語(yǔ)初始狀態(tài)是指第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)者在獲得二語(yǔ)輸入之前不受意識(shí)控制的語(yǔ)言知識(shí)，或指二語(yǔ)習(xí)得過程中最早的語(yǔ)法特征[4]。對(duì)比文獻(xiàn)不難看出母語(yǔ)習(xí)得與二語(yǔ)習(xí)得的“初始狀態(tài)”有明顯差異：在母語(yǔ)習(xí)得的過程中，兒童無論是在認(rèn)知能力還是語(yǔ)言能力方面都不健全，但二語(yǔ)習(xí)得者就完全不同，他們的認(rèn)知能力已發(fā)展完善，并且已經(jīng)較為熟練地掌握了自己的母語(yǔ)。如果說兒童的普遍語(yǔ)法的參數(shù)是處于S0級(jí)別的話，那么二語(yǔ)習(xí)得者的普遍語(yǔ)法已經(jīng)在母語(yǔ)環(huán)境的作用下轉(zhuǎn)化為具體語(yǔ)法。對(duì)于研究人員所關(guān)注的母語(yǔ)知識(shí)及普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)初始狀態(tài)中的作用，他們爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要有：（1）二語(yǔ)初始狀態(tài)的組成部分有哪些？（2）在二語(yǔ)初始狀態(tài)中，母語(yǔ)知識(shí)遷移的程度如何？（3）普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)發(fā)展過程中的作用如何？各派假說對(duì)這些問題提供了不同的答案。White認(rèn)為，研究二語(yǔ)的初始狀態(tài)應(yīng)該基于五個(gè)立場(chǎng)：完全遷移/完全可及理論，完全遷移/部分可及理論，無遷移/完全可及理論，部分遷移/完全可及理論，部分遷移/部分可及理論。他所指的遷移是指母語(yǔ)知識(shí)的遷移，可及是指普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)的習(xí)得過程中所起的作用[5]。

3 普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)初始狀態(tài)中的可及性的實(shí)證及理論研究

3.1 普遍語(yǔ)法可及性的實(shí)證研究

對(duì)普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)習(xí)得中的可及性的實(shí)證研究主要分為普遍語(yǔ)法原則的可及性和參數(shù)重設(shè)的可能性兩個(gè)方面。

支持“可及”觀點(diǎn)的研究者有Bley-Vroman,Felix&Ioup[6],White Travis&Maclachlan[7]等，他們主要是針對(duì)母語(yǔ)為韓語(yǔ)或馬拉加西語(yǔ)的英語(yǔ)學(xué)習(xí)者進(jìn)行研究。兩項(xiàng)研究均致力于檢測(cè)鄰接原則的可及性，運(yùn)用的方法都是語(yǔ)法判斷測(cè)試。其相關(guān)理論有White的代詞脫落參數(shù)研究[8]；Hilles對(duì)一個(gè)模樣為西班牙的12歲的哥倫比亞英語(yǔ)學(xué)童的追蹤研究[9]以及Hilles對(duì)6個(gè)不同年齡層次的西班牙英語(yǔ)學(xué)習(xí)者的比較[10]。研究表明，普遍語(yǔ)法是否可及與學(xué)習(xí)者的年齡有一定關(guān)系，年齡較低的受試者二語(yǔ)參數(shù)值的習(xí)得受普遍語(yǔ)法的指引；相反，普遍語(yǔ)法對(duì)年齡層次較高的受試者并不可及。

對(duì)于參數(shù)重設(shè)的可能性，主要是通過調(diào)查二語(yǔ)學(xué)習(xí)者能否完成從母語(yǔ)到二語(yǔ)值的參數(shù)重設(shè)來進(jìn)行的：如果重設(shè)成功，說明普遍語(yǔ)法尚存。

3.2 普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)初始狀態(tài)中的可及性理論研究

20世紀(jì)90年代，二語(yǔ)習(xí)得研究領(lǐng)域各派理論圍繞著初始狀態(tài)展開了激烈的辯論。它們對(duì)非母語(yǔ)語(yǔ)法知識(shí)起點(diǎn)進(jìn)行研究，同時(shí)探討普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)習(xí)得中的可及性問題。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為普遍語(yǔ)法是母語(yǔ)的初始狀態(tài)，但對(duì)第二語(yǔ)言習(xí)得中普遍語(yǔ)法的可及性及母語(yǔ)的遷移作用存在較大爭(zhēng)議，這也是二語(yǔ)初始狀態(tài)各種理論中的兩個(gè)不可或缺的論題。

學(xué)者們對(duì)第二語(yǔ)言的初始狀態(tài)究竟是什么持不同觀點(diǎn)。根據(jù)普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)中是否可及，其觀點(diǎn)大致可分為“完全可及”、“部分可及”、“不可及”三種。下面根據(jù)普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)習(xí)得過程中是否可及以及二語(yǔ)的初始狀態(tài)中有多少一語(yǔ)的成分對(duì)相關(guān)理論進(jìn)行評(píng)述。

3.2.1 普遍語(yǔ)法“完全可及”觀

根據(jù)母語(yǔ)語(yǔ)法在二語(yǔ)初始狀態(tài)中遷移的不同程度，“完全可及”觀又可分為完全遷移/完全可及理論、無遷移/完全可及理論、部分遷移/完全可及理論。

完全遷移/完全可及理論的主要觀點(diǎn)是：二語(yǔ)習(xí)得過程中，母語(yǔ)的各個(gè)參數(shù)及特征值都會(huì)遷移到二語(yǔ)的初始狀態(tài)中去；普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)習(xí)得的各個(gè)階段都是完全可及的。不同母語(yǔ)背景的學(xué)習(xí)者的母語(yǔ)語(yǔ)法不同，同時(shí)母語(yǔ)與二語(yǔ)習(xí)得也有很大差異，所以二語(yǔ)學(xué)習(xí)者最終都能達(dá)到的二語(yǔ)知識(shí)水平是不同的。在這一理論中，二語(yǔ)的發(fā)展軌跡是由母語(yǔ)的特性、二語(yǔ)輸入、普遍語(yǔ)法和可學(xué)性等諸多因素共同決定的。

無遷移/完全可及理論認(rèn)為，普遍語(yǔ)法是二語(yǔ)的初始狀態(tài)；二語(yǔ)習(xí)得過程與一語(yǔ)習(xí)得過程相似，最后達(dá)到的終點(diǎn)相同，所有二語(yǔ)習(xí)得都按相同的路徑發(fā)展；在二語(yǔ)發(fā)展過程中是完全可及的，始終制約著二語(yǔ)語(yǔ)法的發(fā)展。這種觀點(diǎn)摒除了母語(yǔ)語(yǔ)法構(gòu)成二語(yǔ)初始狀態(tài)的可能，母語(yǔ)語(yǔ)法沒有遷移到二語(yǔ)習(xí)得中，二語(yǔ)習(xí)得與母語(yǔ)無關(guān)。

根據(jù)部分遷移/完全可及理論，二語(yǔ)的初始狀態(tài)包括部分母語(yǔ)語(yǔ)法。普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)發(fā)展過程中完全可及，但是通過母語(yǔ)和普遍語(yǔ)法可利用的特征值是不同的。二語(yǔ)學(xué)習(xí)者是否能達(dá)到二語(yǔ)語(yǔ)法的最終狀態(tài)取決于究竟利用了母語(yǔ)或普遍語(yǔ)法的哪些部分，屬于該派理論的有最小樹假說[10]等。這些假說都承認(rèn)普遍語(yǔ)法原則和二語(yǔ)輸入的交互作用促進(jìn)中介語(yǔ)的發(fā)展。初始狀態(tài)包括部分母語(yǔ)知識(shí)，分歧在于哪部分的母語(yǔ)語(yǔ)法遷移到了二語(yǔ)的初始狀態(tài)。

3.2.2 普遍語(yǔ)法“部分可及”觀

普遍語(yǔ)法“部分可及”觀的基本觀點(diǎn)是：二語(yǔ)的初始狀態(tài)有部分母語(yǔ)的原則和參數(shù)和部分普遍語(yǔ)法。普遍語(yǔ)法的原則是完全可及的，而參數(shù)變量卻不能完全習(xí)得，只有與母語(yǔ)相同的參數(shù)值方可習(xí)得。

3.2.3 普遍語(yǔ)法“不可及”觀

普遍語(yǔ)法“不可及”觀的典型代表是“本質(zhì)差別假說”，其基本的觀點(diǎn)有：兒童母語(yǔ)習(xí)得與成人二語(yǔ)習(xí)得存在本質(zhì)的差別，即：二者達(dá)到的最終語(yǔ)言水平是不同的；二者的初始狀態(tài)的知識(shí)的本質(zhì)不同。因此，母語(yǔ)中的任何成分都遷移不到二語(yǔ)中去，二語(yǔ)習(xí)得者無法接近或利用普遍語(yǔ)法。

4 普遍語(yǔ)法框架下二語(yǔ)習(xí)得研究存在的不足

由于普遍語(yǔ)法最初是針對(duì)母語(yǔ)習(xí)得而提出來的，而母語(yǔ)習(xí)得與二語(yǔ)習(xí)得存在很大的差異：第一，兩種習(xí)得的學(xué)習(xí)者的認(rèn)知能力不同。第二，語(yǔ)言習(xí)得的環(huán)境和輸入方式不同。第三，在二語(yǔ)習(xí)得之前，學(xué)習(xí)者就已經(jīng)掌握了母語(yǔ)，在二語(yǔ)習(xí)得過程中，母語(yǔ)與二語(yǔ)之間總會(huì)以不同的方式相互影響。因此，用普遍語(yǔ)法理論來解釋二語(yǔ)初始狀態(tài)并不是完全無懈可擊的。第四，二語(yǔ)初始狀態(tài)研究中學(xué)者們對(duì)“初始狀態(tài)”的界定有不同的理解。

5 結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)普遍語(yǔ)法模式下的二語(yǔ)初始狀態(tài)的相關(guān)研究成果進(jìn)行了評(píng)述。二語(yǔ)初始狀態(tài)的相關(guān)研究主要討論普遍語(yǔ)法的可及性和二語(yǔ)中母語(yǔ)語(yǔ)法的遷移性兩個(gè)焦點(diǎn)問題。大多數(shù)研究者認(rèn)為，普遍語(yǔ)法在二語(yǔ)習(xí)得過程中起著引導(dǎo)作用，而對(duì)母語(yǔ)遷移問題，大多數(shù)研究者對(duì)母語(yǔ)向二語(yǔ)遷移的程度問題看法不一。

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[2]Chomsky,N.The Minimalist Program[M].Cambridge,MA:MIT Press,1995.

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[4]White,L.Second Language Acquisition and Universal Grammar[M].Cambridge University Press，2003

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An Overview of the Research on the Original Condition of the Second language(L2)Acquisition based on Universal Grammar

LIU Liping
(Chongqing City Management Vocational College,Chongiqng 401331,China)

The theory of Universal Grammar is put forward aims at the children’s language acquisition problem.The basic reason of children’s acquisition of their mother language is that they have innate language ability or Language Acquisition Device.As Universal Grammar was put forward,many L2 researchers put it into the field of L2 acquisition,and many of the researches aims at its original condition.An overview of this research can reveal its present situation and existed problems and provide reference for later research.

Universal Grammar;the Second Language Acquisition;Full Access hypothesis;mother language transfer

H319

A

1674－5787（2011）04－0067－03

2011-05-15

劉利平（1974—），女，重慶市人，碩士，重慶城市管理職業(yè)學(xué)院講師，研究方向?yàn)橥鈬?guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)、二語(yǔ)習(xí)得。

責(zé)任編輯 閆桂萍