何小勇

（西北政法大學(xué) 馬克思主義教育研究院， 陜西 西安 710063）

一、引言

當(dāng)前，我國的現(xiàn)代化進(jìn)程正處于社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期。從傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型、從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會和信息社會的轉(zhuǎn)型、從封閉半封閉社會向開放社會的轉(zhuǎn)型、從鄉(xiāng)村社會向都市社會的轉(zhuǎn)型、從總體性社會向多元化社會的轉(zhuǎn)型，諸多層面的轉(zhuǎn)型程度不等、極其復(fù)雜地交織在一起。中國的轉(zhuǎn)型發(fā)展區(qū)別于一般國家的現(xiàn)代化進(jìn)程，體制轉(zhuǎn)換與社會結(jié)構(gòu)變革同步啟動、快速推進(jìn)，前現(xiàn)代、現(xiàn)代和后現(xiàn)代這些人類歷史發(fā)展的不同階段并存于當(dāng)代中國社會，相互制約、相互擠壓，高度的時空壓縮和時空重疊使社會各領(lǐng)域中的風(fēng)險共生并發(fā)，多種風(fēng)險迅速滋長并大量涌現(xiàn)。既有工業(yè)化早期的各種風(fēng)險，又有高度現(xiàn)代化階段的各種風(fēng)險。同時，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式在一些地方仍然占主導(dǎo)地位，傳統(tǒng)風(fēng)險也依然存在。這些風(fēng)險錯綜復(fù)雜地交織在一起并不斷地被中國特殊的歷史階段、社會結(jié)構(gòu)和全球化的沖擊所放大，形成了所謂“風(fēng)險共生現(xiàn)象”。[1]當(dāng)前中國各種風(fēng)險的累積和共生并發(fā)具有一定的必然性，是由多方面原因造成的，只有深入探討這種風(fēng)險共生現(xiàn)象的成因，才能為有效的風(fēng)險治理提供思路和方案，進(jìn)而在知風(fēng)化險中不斷創(chuàng)新社會管理，推進(jìn)和諧社會的建構(gòu)。

二、風(fēng)險共生現(xiàn)象深層成因的多角度探析

（一）體制轉(zhuǎn)型過程的結(jié)構(gòu)斷裂和制度缺陷

在堅持社會主義基本制度的前提下，以全方位的體制改革推動社會全面轉(zhuǎn)型是當(dāng)前中國現(xiàn)代化的鮮明特征。由于中國的改革總體上是一種漸進(jìn)式改革，不僅經(jīng)濟(jì)體制、政治體制和文化體制的改革不同步，而且每一領(lǐng)域中各種具體的制度安排的調(diào)整都帶有嘗試和過渡的性質(zhì)，這就使各種新舊要素相互膠著，社會結(jié)構(gòu)急劇分化而社會整合機制卻遲遲不能建立起來，各種發(fā)展?jié)撃芎桶l(fā)展方向并存，一些基本的社會制度安排短期內(nèi)難以定型，難以使人們形成長期性的穩(wěn)定預(yù)期和激勵。處于急劇轉(zhuǎn)型期的中國社會具有一種內(nèi)生的脆弱性，并集中地表現(xiàn)為整個社會結(jié)構(gòu)的斷裂和各種形式的制度缺陷。改革開放以來中國社會快速形成的結(jié)構(gòu)性斷裂主要是由不均衡的發(fā)展戰(zhàn)略造成的，并在多個方面得到體現(xiàn)。一是經(jīng)濟(jì)、政治、社會、文化等各領(lǐng)域發(fā)展的不均衡，經(jīng)濟(jì)高度增長而社會其他領(lǐng)域嚴(yán)重滯后；二是東部、中部、西部等各區(qū)域發(fā)展的不平衡，自東向西呈現(xiàn)出由發(fā)達(dá)到不發(fā)達(dá)的梯度發(fā)展格局；三是城鄉(xiāng)發(fā)展的不平衡，各種生產(chǎn)要素迅速向城市集聚而農(nóng)村發(fā)展舉步維艱；四是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、文化教育、公民權(quán)益等方面的不平衡。不均衡的發(fā)展戰(zhàn)略不僅造成階層之間、地區(qū)之間、行業(yè)之間的結(jié)構(gòu)性斷裂，而且使現(xiàn)代化進(jìn)程的物質(zhì)技術(shù)層面、制度建設(shè)層面和文化觀念層面之間出現(xiàn)巨大的差距與錯位。由社會斷裂所造成的各個部分都力圖使自身利益制度化、合法化，這極大地妨礙著社會共識的達(dá)成和社會信任的確立，從而使體制改革中的具體制度安排面臨各種合理化訴求的壓力，出現(xiàn)諸如制度缺位、制度虛化、制度錯位、制度之間相互沖突等極其復(fù)雜的制度缺陷。制度缺陷本身又刺激著各種純粹自利的短期行為，成為新的風(fēng)險源。當(dāng)前中國體制轉(zhuǎn)型過程中的結(jié)構(gòu)斷裂和制度缺陷不僅弱化了傳統(tǒng)風(fēng)險控制手段和機制，也成為各種風(fēng)險共生并發(fā)的深層根源。

（二）利益分化加劇和利益訴求強化過程中的利益失衡

在改革開放前的傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制下，國家全面控制社會經(jīng)濟(jì)資源并實施再分配，雖然也有各種不同的利益主體，但整個社會的利益同質(zhì)性很高，各種利益主體的獨立性不明顯，利益差別也很小，整個社會形成了低水平的利益均衡。隨著計劃經(jīng)濟(jì)體制的逐步瓦解和市場經(jīng)濟(jì)體制的逐漸建立，現(xiàn)代化進(jìn)程中的利益分化日益加劇，社會大眾的利益訴求意識也不斷增強。我國社會轉(zhuǎn)型期的利益分化主要表現(xiàn)在利益主體的多元化、利益來源的多元化和利益實現(xiàn)方式的多元化。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)的快速增長使絕大多數(shù)人的利益都有所增進(jìn)，但是不同地區(qū)、不同部門、不同行業(yè)、不同群體、不同個人的受益程度和利益實現(xiàn)方式有很大差別。特別是20世紀(jì)90年代以來，改革從整體增益型向利益調(diào)整型轉(zhuǎn)變，社會整體利益結(jié)構(gòu)的大幅調(diào)整使得一個群體、一個部門、一種利益的增進(jìn)，常常意味著另一部門、另一群體、另一種利益的損失，整個社會的利益結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性變化。一部分精英群體利用自己在政治、經(jīng)濟(jì)、社會資源等方面的優(yōu)勢，成為改革的主要受益者，而下崗工人、失地農(nóng)民、進(jìn)城農(nóng)民工等社會弱勢群體卻承擔(dān)了改革的大部分成本。市場經(jīng)濟(jì)的各種負(fù)面效應(yīng)和不均衡發(fā)展戰(zhàn)略的惡果糾結(jié)在一起，使社會各階層之間、各地區(qū)之間、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間，一部分得益而其他部分受損的局面和趨勢越發(fā)嚴(yán)重，整個社會的利益結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。精英群體的利益結(jié)盟化、占人口絕大多數(shù)的主要社會群體的弱勢化和碎片化以及階層結(jié)構(gòu)的固化使當(dāng)前中國社會呈現(xiàn)為一種“倒丁字型”的社會結(jié)構(gòu)。由于其下層群體過大，而且下層與其他群體之間呈現(xiàn)兩極式（或直角式）的連接方式，而導(dǎo)致社會群體之間甚至整個社會處于一種“結(jié)構(gòu)緊張”的狀態(tài)：社會群體之間的關(guān)系處在一種對立的、矛盾的或沖突的狀態(tài)下，或者說，社會關(guān)系處于一種很強的張力之中。[2]轉(zhuǎn)型期的利益急劇分化和結(jié)構(gòu)緊張加之市場經(jīng)濟(jì)對人們利益意識的激發(fā)和利益訴求的強化，幾乎使每一種利益主體的心理都難免失衡而產(chǎn)生強烈的社會剝奪感，社會矛盾容易激化，各種利益主體之間容易產(chǎn)生直接對抗。早在1990年，鄧小平就不無憂慮地指出：“如果搞兩極分化，情況就不同了，民族矛盾、區(qū)域間矛盾、階級矛盾都會發(fā)展，相應(yīng)地中央和地方的矛盾也會發(fā)展，就可能出亂子?！盵3]利益分配的公正問題和利益結(jié)構(gòu)的均衡問題涉及社會存在和發(fā)展的基礎(chǔ)和核心，因此，當(dāng)前中國體制轉(zhuǎn)型過程中的利益結(jié)構(gòu)失衡是各種風(fēng)險共生并發(fā)的直接原因和主要原因。

（三）市場化轉(zhuǎn)型中資本邏輯的強勢和公共權(quán)力的經(jīng)濟(jì)化傾向

中國特色的社會主義現(xiàn)代化，在相當(dāng)長的歷史時期都將是存在資本和市場的社會主義，這就使資本邏輯成為我們求解一切發(fā)展問題，包括發(fā)展風(fēng)險問題必須直面的現(xiàn)實?！白詮闹袊诮粍拥鼐砣胭Y本主導(dǎo)的世界歷史發(fā)展進(jìn)程以來，我們發(fā)展的成就也好、問題也罷，其秘密和出路都隱藏于資本的邏輯當(dāng)中?！盵4]雖然人類社會現(xiàn)代化的發(fā)展進(jìn)程與資本關(guān)系的歷史進(jìn)程不容混淆和等同，但離開市場經(jīng)濟(jì)這種經(jīng)濟(jì)體制和“資本的偉大文明作用”，[5](P393)社會生產(chǎn)力的發(fā)展水平就難以達(dá)到社會主義基本制度所要求的程度。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制下，我們不承認(rèn)資本的積極作用，但改革開放以來，特別是黨的十四大明確經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制以來，資本邏輯在中國市場化改革中取得了矯枉過正般的強勢力量，科技、政治、法律、文化各領(lǐng)域都為經(jīng)濟(jì)增長和資本邏輯的運行鋪路、讓路、搭臺，全國范圍內(nèi)的資本饑渴癥使招商引資一時間成為最響亮的口號和最廣泛的行動。資本在我國獨特的轉(zhuǎn)型發(fā)展中確實起到了巨大的積極作用，資本邏輯也是在與資本主義國家有著根本不同的基本制度條件和社會條件下運行。但社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件并不能改變資本的本性：獲取最大限度的利潤和向社會生活各個領(lǐng)域特別是公共權(quán)力領(lǐng)域的滲透。資本既為當(dāng)代中國快速發(fā)展帶來福音，也為中國社會主義現(xiàn)代化的良性持續(xù)發(fā)展埋下禍根。馬克思在贊揚“資本的偉大文明作用”的同時冷靜而又深邃地指出：“資本來到人間，從頭到腳，每個毛孔都流著血和骯臟的東西?！盵6](P829)中國轉(zhuǎn)型發(fā)展期資本邏輯的強勢運行也使其固有矛盾引發(fā)各種危機的趨勢系統(tǒng)地表現(xiàn)出來。資本對個別的、短期的、純粹經(jīng)濟(jì)意義上的利益的貪婪攫取使生態(tài)環(huán)境遭受肆意掠奪和破壞，使中國經(jīng)濟(jì)長期來看面臨有效需求不足的問題，使消費主義的文化價值觀充斥于大眾傳媒，使社會公共生活和人際關(guān)系功利化。市場化轉(zhuǎn)型中資本邏輯的強勢運行與公共權(quán)力的經(jīng)濟(jì)化傾向密不可分，各級政府以經(jīng)濟(jì)增長為核心的政績觀使公共權(quán)力對資本邏輯過度縱容，甚至給跨國公司過于優(yōu)厚的條件和過于寬松的制度環(huán)境，從而使政府營造公正制度環(huán)境、提供社會公共產(chǎn)品及發(fā)展社會事業(yè)的基本職能衰微，而設(shè)租尋租、權(quán)錢交易、官企勾結(jié)等腐敗現(xiàn)象卻在增加。近年來出現(xiàn)的有毒奶粉、非法用工等事件背后，無不是資本邏輯的強勢和政府職能的缺位。市場化轉(zhuǎn)型中資本邏輯向社會各領(lǐng)域的全方位滲透已成為當(dāng)前中國社會風(fēng)險共生并發(fā)的重要原因。

（四）社會轉(zhuǎn)型期社會信任的下降和社會焦慮的上升

社會信任不是純粹的個體道德品性問題，而是一個與社會交往的發(fā)展程度、社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段、社會制度的完備程度和公正程度、社會文化的基本價值導(dǎo)向緊密關(guān)聯(lián)的綜合性社會問題。作為一種社會心理狀態(tài)，社會信任包含對他人人格的誠實性的確信和對制度規(guī)范的正確性的確信?！靶湃慰梢员欢x為：對一個人或一個系統(tǒng)之可依賴性所持有的信心，在一系列給定的后果和事件中，這種信心表達(dá)了對誠實或他人的愛的信念，或者，對抽象原則（技術(shù)性知識）之正確性的信念。”[7](P30)社會信任與風(fēng)險問題密切相關(guān)，人們的安全感通常建立在社會信任與可接受的風(fēng)險之間的平衡之上。社會信任作為降低社會關(guān)系復(fù)雜性和不確定性的一種基本方式，通常足以規(guī)避和化解某些特殊行動方式可能造成的風(fēng)險，或者把這種風(fēng)險降到較低的水平。社會信任度太低會引發(fā)風(fēng)險、擴大或加劇風(fēng)險的蔓延速度、危害范圍和危害程度。社會信任降低的另一面就是社會焦慮的上升，“從最深刻的意義上說，信任的對立狀態(tài)便是這樣一種心態(tài)，它應(yīng)被準(zhǔn)確地概括為存在性焦慮或憂慮?！盵7](P87)這種焦慮植根于人的潛意識或無意識之中，它與人的存在的本體性即海德格爾所說“在世之在”（Being-in-the-world）相關(guān)，是一種本體性的現(xiàn)象而非認(rèn)識論的現(xiàn)象。社會焦慮的急劇上升必然產(chǎn)生并放大風(fēng)險。由于歷史和現(xiàn)實的原因，當(dāng)前中國轉(zhuǎn)型發(fā)展期正經(jīng)歷著社會信任的急劇下降和社會焦慮的快速上升。從現(xiàn)代化發(fā)展中社會信任機制轉(zhuǎn)變的一般規(guī)律來看，理性化、技術(shù)化、專家化的制度型信任代替人格型信任從而在現(xiàn)代社會信任的維系中占主導(dǎo)地位是歷史的必然。然而按科層制原則組織起來的制度體系對待風(fēng)險問題的基本態(tài)度是“有組織的不負(fù)責(zé)任”，“人們可以向一個又一個主管機構(gòu)求助并要求它們負(fù)責(zé)，而這些機構(gòu)則會為自己開脫，并說‘我們與此毫無關(guān)系’，或者‘我們在這個過程中只是一個次要的參與者’?！盵8]（P143）這就使現(xiàn)代化進(jìn)程中的風(fēng)險應(yīng)對出現(xiàn)了“制度悖論”：風(fēng)險的制度化反過來導(dǎo)致了制度化的風(fēng)險，現(xiàn)代社會紛繁復(fù)雜的制度體系本身面臨著公眾的不信任。當(dāng)代中國現(xiàn)代化進(jìn)程中各種社會關(guān)系的制度化也面臨著這樣的困境，而且由于各種形式的制度缺陷和各種制度安排的短期過渡性質(zhì)使社會信任更容易缺失。中國傳統(tǒng)社會中長期形成的依賴血緣、地域、道德等人格型信任關(guān)系在文革中就已遭受了嚴(yán)重的扭曲，而市場經(jīng)濟(jì)早期一次性博弈的大量存在又加快了這種信任的瓦解。在制度型信任和人格型信任都降低的情況下，社會公眾的安全感就會陷入過度憂慮狀態(tài)，容易在紛雜的社會輿論中采取極端化的思維和行動，從而成為各種風(fēng)險的源泉和放大器。

（五）深度融入全球化的歷史條件下各種國外因素的沖擊和擠壓

當(dāng)代中國的現(xiàn)代化進(jìn)程是世界現(xiàn)代化歷史進(jìn)程的重要組成部分，不能游離于世界歷史進(jìn)程之外。強調(diào)現(xiàn)代性的多元性和中國特色，不能否認(rèn)現(xiàn)代性的普遍性和歷史規(guī)律。追求現(xiàn)代化的自主發(fā)展，不能忽視發(fā)展的國際環(huán)境和歷史方位。由改革開放啟動的當(dāng)代中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的一個根本特征就是通過全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對外開放推動國內(nèi)的現(xiàn)代化建設(shè)。中國現(xiàn)代化進(jìn)程已經(jīng)主動、深入地融入了全球化這一當(dāng)代人類社會發(fā)展的歷史洪流中，全球化的社會歷史條件為中國現(xiàn)代化的快速發(fā)展提供了巨大的外部推動力，也加劇了中國發(fā)展風(fēng)險的生成與累積。鄧小平曾經(jīng)明確指出：“開放政策是有風(fēng)險的，會帶來資本主義一些腐朽的東西?！盵3]（P139）“實行改革開放政策必然會帶來一些壞東西，影響我們的人民。要說有風(fēng)險，這是最大的風(fēng)險?！盵3]（P156）鄧小平當(dāng)時主要關(guān)注的是開放政策實施中帶來的資本主義消極因素，特別是思想、文化領(lǐng)域中的消極因素。其實，單是全球化這一歷史條件本身就意味著風(fēng)險，風(fēng)險的全球化本身就是全球化的重要維度之一，全球氣候變化這類生態(tài)風(fēng)險是不會理會政治地理界限的。全球化在很大程度上是現(xiàn)代性的全球擴展，現(xiàn)代性內(nèi)生的各種風(fēng)險必然隨著全球化的推進(jìn)而在全球范圍內(nèi)再生、蔓延，形成貝克和吉登斯所說的全球風(fēng)險世界或世界風(fēng)險社會，中國的現(xiàn)代化也不例外，而且更加復(fù)雜。現(xiàn)代性的高度流動性和不確定性在全球化時代更加激進(jìn)，全球化所具有的風(fēng)險生成機制和風(fēng)險傳遞機制也會使中國遭遇更多風(fēng)險?，F(xiàn)代性和全球化的時空分離和時空伸延使任何一個國家的風(fēng)險狀況都不再僅僅取決于國內(nèi)因素，國外因素也常常成為一國發(fā)展風(fēng)險的直接來源，引發(fā)風(fēng)險的國內(nèi)因素和國外因素極其復(fù)雜地交織在一起。當(dāng)代中國社會主義現(xiàn)代化的快速發(fā)展和在國際格局中的地位上升使中國持續(xù)發(fā)展面臨著非常復(fù)雜和嚴(yán)峻的國外因素的沖擊和擠壓，增加了多種風(fēng)險因素。全球經(jīng)濟(jì)的一體化也使我國經(jīng)濟(jì)運行越來越多地受到國際因素的影響，發(fā)達(dá)國家利用其主導(dǎo)的國際規(guī)則向我國轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)和金融危機，使我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的依賴性和風(fēng)險性增大；發(fā)達(dá)國家利用不平等的國際分工轉(zhuǎn)移高能耗、高污染的產(chǎn)業(yè)，也使區(qū)域性的環(huán)境壓力增加。而國際政治中的霸權(quán)主義和強權(quán)政治，對我國的主權(quán)獨立也有一定的威脅，涉及我國主權(quán)與領(lǐng)土完整的重大事件時有發(fā)生。國外敵對勢力鼓動、支持國內(nèi)的一些民族分裂勢力、宗教極端勢力、政治激進(jìn)勢力、恐怖勢力以及反文明、反人類的邪教勢力暗中活動，伺機制造搗亂和破壞事件，也嚴(yán)重地威脅著我國的國家安全和社會安全。還有一些國際組織和其他勢力不顧中國與發(fā)達(dá)國家的巨大差距，夸大中國的發(fā)展程度，宣傳片面的“中國責(zé)任論”，在各種問題上給中國發(fā)展施加壓力和限制，從而使中國面臨的外源性風(fēng)險日益增多。

三、余論

當(dāng)前我國的現(xiàn)代化還處于社會主義的初級階段，由改革開放和全方位的體制改革推動的轉(zhuǎn)型發(fā)展還將經(jīng)歷一個較長的歷史時期。面對現(xiàn)代化進(jìn)程中日益凸顯的各種風(fēng)險，必須運用馬克思主義的立場、觀點和方法，立足中國社會發(fā)展的實際，借鑒國外現(xiàn)代化風(fēng)險治理的基本經(jīng)驗，以全球化的視野積極探索中國治理風(fēng)險的對策和措施。只要我們始終保持清醒的頭腦，居安思危，增強憂患意識，深刻認(rèn)識人類社會發(fā)展的歷史進(jìn)程和基本規(guī)律，深刻認(rèn)識當(dāng)代中國現(xiàn)代化進(jìn)程的特殊性和發(fā)展方向，科學(xué)分析并主動化解中國轉(zhuǎn)型發(fā)展過程引發(fā)風(fēng)險的主要矛盾，積極創(chuàng)新社會管理，創(chuàng)建能增加和諧因素的社會機制，提高社會管理水平，就能把各種社會風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，實現(xiàn)中國現(xiàn)代化進(jìn)程低風(fēng)險、合理、可持續(xù)的發(fā)展。

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