陳剛強

(長沙大學旅游管理系，湖南 長沙 410003)

國內(nèi)外旅游業(yè)集聚研究進展*

陳剛強

(長沙大學旅游管理系，湖南 長沙 410003)

基于旅游業(yè)集聚研究的主要理論回顧，從旅游業(yè)集聚過程、效應(yīng)與機理等方面梳理了國內(nèi)外實證研究的主要結(jié)論，并指出旅游業(yè)集聚研究方法正從注重案例研究的歸納分析轉(zhuǎn)向注重理論范式的構(gòu)建探討，認為旅游業(yè)集聚研究有待從理論范式、研究方法、研究內(nèi)容等方面繼續(xù)深化。

旅游業(yè)集聚;國內(nèi)外研究;進展

學科領(lǐng)域的理論研究體現(xiàn)了相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與結(jié)構(gòu)層次演進的客觀要求。且不論集聚研究是否適合于旅游產(chǎn)業(yè)［1］，但區(qū)域旅游業(yè)集聚增長日益顯著以及區(qū)域間連接性的增強等已逐漸成為旅游業(yè)發(fā)展的重要特征，旅游業(yè)集聚(Tourism Cluster)過程、效應(yīng)及機制等問題也成為近年來國內(nèi)外旅游地理學的研究熱點之一。對旅游業(yè)集聚的理論解釋、實證研究及研究方法等方面的進展進行梳理，將有利于明確旅游業(yè)集聚研究的趨勢。

一 主要理論

(一)競爭優(yōu)勢理論

產(chǎn)業(yè)集聚理論源自制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等在地理上的集中研究［2］，但近年來該理論在服務(wù)業(yè)的研究中也得到越來越廣泛的認同與應(yīng)用。而最早提出旅游集聚概念并對其進行研究的學者是波特，他在發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚理論的過程中提出了著名的競爭優(yōu)勢理論，并形象的用“鉆石”模型來進行解釋，在其研究中也將旅游業(yè)集聚作為了實踐中的典型現(xiàn)象［3］。

波特認為，旅游業(yè)集聚對提升地方和區(qū)域旅游業(yè)的競爭力具有十分重要的作用。鉆石模型的核心內(nèi)容是基于競爭優(yōu)勢的四個條件，即要素稟賦、相互關(guān)聯(lián)和支撐的產(chǎn)業(yè)、需求條件、以及企業(yè)戰(zhàn)略和競爭環(huán)境等，主要在宏觀上分析區(qū)域旅游業(yè)得以集聚的原因［3］。對于旅游業(yè)集聚，地區(qū)的自然與人文等景觀形成了要素稟賦，旅游者的需求及其空間取向?qū)⒅苯佑绊懙铰糜螛I(yè)集聚的地理特征，行業(yè)內(nèi)旅游企業(yè)的競爭與合作將有利于旅游目的地競爭優(yōu)勢的提升，并會存在相互關(guān)聯(lián)和支撐的行業(yè)，如住宿、餐飲、交通及相關(guān)政府機構(gòu)等。從而，這四個要素條件都具有空間集聚的含義，且區(qū)域旅游業(yè)的競爭力與空間集聚具有相互促進和強化的作用關(guān)系。如相互關(guān)聯(lián)的旅游企業(yè)和機構(gòu)在地域上的空間集中，將增強區(qū)域旅游業(yè)的競爭優(yōu)勢，反過來競爭優(yōu)勢又將促進區(qū)域旅游業(yè)集聚的形成和發(fā)展。

(二)經(jīng)濟地理學理論

波特的鉆石模型主要基于區(qū)域旅游集聚的形成條件對集聚產(chǎn)生的可能性和宏觀體現(xiàn)等方面進行解釋，但并未對旅游業(yè)集聚過程的微觀基礎(chǔ)進行分析。實際上，對這一問題的研究與應(yīng)用也將極大地促進旅游研究不斷向經(jīng)濟地理學理論深入，并“搭起旅游研究與經(jīng)濟地理學之間鴻溝的橋梁”［4］。但對經(jīng)濟地理學理論的應(yīng)用，基本都側(cè)重于旅游業(yè)集聚特征或過程的分析。最近，基于壟斷競爭模型的新經(jīng)濟地理學理論，為解釋區(qū)域旅游業(yè)集聚的形成提供了微觀與宏觀相結(jié)合的理論視角。如該模型可通過演繹旅游企業(yè)、消費者等微觀主體的相互作用，動態(tài)地模擬出地區(qū)間產(chǎn)品替代彈性、旅游業(yè)設(shè)施的固定成本投入、及空間交易成本等的變化，從而基于微觀過程對區(qū)域旅游業(yè)集聚的宏觀現(xiàn)象作出了詮釋［5］。新經(jīng)濟地理學的這一理論框架，為深入分析旅游業(yè)集聚的形成與發(fā)展提供了較好的理論基礎(chǔ)，但基于該模型的旅游理論研究仍有待通過實證分析作進一步檢驗和發(fā)展。

二 實證研究

(一)旅游業(yè)集聚過程

旅游業(yè)集聚過程的“核心－邊緣”模式是區(qū)域旅游空間發(fā)展的重要分布方式。基于經(jīng)濟地理學的核心－邊緣理論，國內(nèi)外研究主要基于旅游業(yè)集聚的經(jīng)濟和空間特征，對旅游目的地的“核心－邊緣”結(jié)構(gòu)或類型進行了大量研究，且一般認為這種空間結(jié)構(gòu)的形成與發(fā)展具有不斷鞏固和加強的趨勢。如Weaver and Elliott(1996)從旅游商業(yè)化角度將納米比亞的旅游空間劃分為以首位城市為中心的內(nèi)核心區(qū)、由白人控制的商業(yè)外核心區(qū)、政府控制的自然風景邊緣區(qū)和以黑人人口為主的公共邊緣區(qū)等類型［6］;史春云等(2007)利用旅游總收入指標進行聚類分析，將四川省旅游城市劃分一級、二級核心旅游城市和邊緣旅游城市三類，并對其演變趨勢作了分析［7］。研究表明，我國旅游業(yè)區(qū)域分布在景點景區(qū)、飯店業(yè)和旅行社等行業(yè)都具明顯的空間集聚特征［8］，但我國區(qū)域旅游的空間結(jié)構(gòu)并不完善，核心區(qū)與邊緣區(qū)之間的“涓滴效應(yīng)”不強［9］，尤其在微觀上體現(xiàn)于旅游產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)性和支撐力不強等方面［10］。

(二)旅游業(yè)集聚效應(yīng)

近年來，旅游業(yè)集聚的效應(yīng)研究已在國外日益受到關(guān)注，而國內(nèi)專門針對這一問題的研究尚未展開。一般認為，旅游業(yè)集聚發(fā)展將有利于企業(yè)和區(qū)域之間的知識擴散，而政府鼓勵旅游發(fā)展的重要原因也在于其將有利于促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、縮小地區(qū)間的發(fā)展差異。但旅游業(yè)集聚效應(yīng)的宏觀分析表明，當旅游集聚水平處于一定范圍內(nèi)，其對改善居民生活質(zhì)量、提高社會福利等能起到積極的作用，而在達到一定水平之后，集聚對經(jīng)濟、社會文化和環(huán)境的外部性作用將變得無效率［11］。再者，作為一種勞動密集型產(chǎn)業(yè)，旅游業(yè)集聚對地區(qū)降低貧困率可能并不存在明顯的空間效應(yīng)［12］，甚至在地區(qū)發(fā)展中將起著離心力的作用，反映并增強了地區(qū)間的核心－邊緣關(guān)系［13］。

微觀上，產(chǎn)業(yè)集聚將基于差異化和專業(yè)化，并通過吸引其它行業(yè)而產(chǎn)生一個自我強化的過程來提升生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力，從而有益于增強競爭優(yōu)勢。對旅游業(yè)空間效應(yīng)特別是住宿業(yè)集聚作用的大量研究表明，旅游企業(yè)集聚將使區(qū)位鄰近企業(yè)共享可獲得的基礎(chǔ)設(shè)施，并通過鄰近企業(yè)的外部性或溢出效應(yīng)而促進旅游創(chuàng)新和競爭力的提升［14］。但旅游企業(yè)的空間集聚也并不總是具有正的外部性。如Chung and Kalnins(2001)的研究表明，當競爭有助于租金降低時，競爭壓力將有益于集聚提升生產(chǎn)效率和增加需求，且連鎖酒店和大型酒店集聚能產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，而相似企業(yè)的集聚并未受益于需求增加，相反卻具有負的外部性［15］。

(三)旅游業(yè)集聚機理

在區(qū)域旅游業(yè)集聚的宏觀解釋上，國內(nèi)外大量研究主要應(yīng)用波特的鉆石模型，從競爭優(yōu)勢的四個要素及政府在創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境中的作用等方面，分析區(qū)域旅游業(yè)集聚的因素作用［10，16－18］。如 Enright and Newton(2004)實證分析了旅游吸引因子(如安全、飲食、重要吸引物、文化差異和特殊事件等)和旅游產(chǎn)業(yè)相關(guān)因素(如政治穩(wěn)定性、交通條件、發(fā)展政策、投資激勵、地理區(qū)位、市場需求和企業(yè)策略等)對旅游目的地競爭力的影響作用［16］。

微觀上，中小企業(yè)(SMEs)作為提供旅游產(chǎn)品與服務(wù)的重要組成部分，基于網(wǎng)絡(luò)和集聚理論對其競爭與合作關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)鏈促進創(chuàng)新的過程進行分析，也是研究旅游業(yè)集聚機理的重要視角。如Novelli等(2006)以英國“健康生活方式旅游集聚”(Healthy Lifestyle Tourism Cluster)的經(jīng)驗為例，分析了旅游業(yè)中網(wǎng)絡(luò)與集聚發(fā)展的含義和過程，認為集聚發(fā)展不應(yīng)只被看著是商業(yè)性質(zhì)上的簡單、自發(fā)性過程，而應(yīng)是一個利益相關(guān)者密切合作的復(fù)雜過程［19］。

三 研究方法

一般意義上，一門學科的發(fā)展成熟將離不開其研究方法體系的構(gòu)建。旅游研究方法體系的構(gòu)建也對于推動旅游研究的不斷深化、促進旅游作為一個獨立學科其理論研究范式的形成具有積極而重要的意義。從旅游業(yè)集聚的實證研究來看，由于理論研究起步較晚，研究方法也正準備從注重案例研究的歸納分析轉(zhuǎn)向注重理論范式構(gòu)建的探討。相應(yīng)地，分析手段則由定性分析或定量描述為主轉(zhuǎn)向注重定性和定量分析相結(jié)合。

較早旅游業(yè)集聚研究的國外文獻主要通過定性分析和案例分析，對相關(guān)理論進行歸納或檢驗，所運用的理論及研究方法也多是源于或借鑒其它學科的，如社會學、經(jīng)濟學、管理學和地理學等，故而理論分析和研究方法也較缺乏旅游學科的獨特視角。但隨著研究的不斷開展，近來旅游業(yè)集聚的研究方法也逐漸由簡單轉(zhuǎn)向復(fù)雜，多學科的融合及分析技術(shù)不斷深化成為其重要趨勢，基于旅游業(yè)集聚本質(zhì)的實證研究更多體現(xiàn)了對理論范式構(gòu)建的探討。

四 啟示

(一)理論范式構(gòu)建有待加強

盡管新經(jīng)濟地理學理論為集聚研究提供了更為完善的基礎(chǔ)與思路，將集聚發(fā)展的宏觀現(xiàn)象與微觀過程統(tǒng)一在一個理論框架內(nèi)進行了解釋。但在旅游業(yè)集聚的研究中仍需對其作進一步發(fā)展，以便適合解釋旅游業(yè)集聚所具有的學科特征和獨特規(guī)律。目前在這方面的實證研究或檢驗性分析也存在明顯不足，如宏觀與微觀上的研究方法似處在兩條平行線上，而一直未形成交點，難以達到有效的結(jié)合。從而，加強理論范式的構(gòu)建也提出了建立和不斷完善研究方法體系的客觀要求。

(二)實證研究內(nèi)容有待深化

旅游業(yè)集聚過程、效應(yīng)與機制的實證研究也有待進一步深化。如對旅游業(yè)集聚過程的研究，有待從空間集聚與擴散的動態(tài)視角對其演變的內(nèi)在規(guī)律進行揭示;規(guī)模經(jīng)濟和集聚經(jīng)濟是理解旅游業(yè)集聚效應(yīng)的本質(zhì)內(nèi)容，對其空間效應(yīng)的發(fā)生、差異和變化等展開深入研究，將是對已有研究內(nèi)容的重要補充;將旅游業(yè)集聚的經(jīng)濟地理過程視為一種自我強化的內(nèi)生演變過程，建立宏觀與微觀機理之間的聯(lián)系將進一步推動旅游業(yè)集聚機理的研究。

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(作者本人校對)

K902

A

1008－4681(2011)06－0046－03

2011－09－07

國家自然科學基金項目，編號∶41101123;長沙大學人才引進項目，編號∶SF0910。

陳剛強(1979－)，男，湖南邵陽人，長沙大學旅游管理系講師，博士。研究方向∶區(qū)域旅游經(jīng)濟及經(jīng)濟地理。