蔡曉輝

（鄭州科技學(xué)院基礎(chǔ)部，河南 鄭州 450064）

國(guó)內(nèi)學(xué)者研究公平和效率關(guān)系的基本觀點(diǎn)及評(píng)價(jià)

蔡曉輝

（鄭州科技學(xué)院基礎(chǔ)部，河南 鄭州 450064）

本文在分析了當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者研究公平和效率的三個(gè)基本觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，論述了這些觀點(diǎn)所存在的主要問(wèn)題，提出了研究公平和效率關(guān)系時(shí)必須堅(jiān)持的幾個(gè)重要原則：堅(jiān)持歷史唯物主義的原則，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則以及堅(jiān)持生產(chǎn)力發(fā)展的首要性原則。

公平；效率；生產(chǎn)力

一、國(guó)內(nèi)學(xué)者研究公平和效率關(guān)系的三個(gè)基本觀點(diǎn)探析

（一）效率優(yōu)先論

持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，自由競(jìng)爭(zhēng)是平等的，市場(chǎng)能夠自動(dòng)實(shí)現(xiàn)公平。主張把效率作為優(yōu)先考慮的政策目標(biāo)，反對(duì)政府通過(guò)行政干預(yù)進(jìn)行收入的再分配，認(rèn)為這樣必然會(huì)損害效率。另外，他們還認(rèn)為改革開(kāi)放以來(lái)的實(shí)踐證明，“效率優(yōu)先、兼顧公平”的政策極大地促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)了人民生活水平的提高，應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則。具體來(lái)說(shuō)，原因有：（1）社會(huì)主義初級(jí)階段的根本任務(wù)決定了我們必須堅(jiān)持效率優(yōu)先。我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的根本任務(wù)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，而效率屬于生產(chǎn)力范疇，因此，社會(huì)主義初級(jí)階段的根本任務(wù)決定了我們必須堅(jiān)持效率優(yōu)先。（2）堅(jiān)持效率優(yōu)先率，是克服過(guò)去嚴(yán)重的平均主義的必然選擇。實(shí)踐證明，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下所形成的分配體制，既是不公平的，也是沒(méi)有效率的，它不僅抑制了勞動(dòng)者的積極性、創(chuàng)造性，阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展，而且導(dǎo)致了人們之間實(shí)際上的不平等，所以，現(xiàn)階段，我們應(yīng)堅(jiān)持效率優(yōu)先論。（3）堅(jiān)持效率優(yōu)先，是我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必然要求。從某種意義上講，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是效率經(jīng)濟(jì)，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，各經(jīng)濟(jì)主體都必須重視效率，都應(yīng)當(dāng)將效率放在第一位。（4）從哲學(xué)的角度看，公平和效率的關(guān)系是對(duì)立統(tǒng)一的。（5）堅(jiān)持效率優(yōu)先有助于實(shí)現(xiàn)公平。只有在生產(chǎn)力充分發(fā)展、社會(huì)財(cái)富極大豐富后，才能達(dá)到共同富裕的目標(biāo)。

（二） 公平優(yōu)先論

持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，公平和效率的關(guān)系問(wèn)題不僅僅是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是社會(huì)的、政治的、倫理的問(wèn)題，政府無(wú)論如何應(yīng)該重視社會(huì)公平問(wèn)題，他們的理由可歸納如下：（1）市場(chǎng)機(jī)制本身雖然可以實(shí)現(xiàn)高效率，但是它忽視了一個(gè)前提即市場(chǎng)主體參與競(jìng)爭(zhēng)之前（競(jìng)爭(zhēng)起點(diǎn)）是否公平。在現(xiàn)實(shí)生活中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的高效率是建立在不公平基礎(chǔ)之上的，所以市場(chǎng)本身的缺陷要求政府對(duì)不公平的問(wèn)題進(jìn)行干預(yù)，從更廣闊的領(lǐng)域出發(fā)，以公平作為優(yōu)先考慮的政策目標(biāo)。（2）從公平與效率關(guān)系來(lái)看，既然效率是人們積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性發(fā)揮的結(jié)果，而積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性又產(chǎn)生于社會(huì)的公平機(jī)制。這就說(shuō)明了公平在很大程度上也影響著效率，為了保證效率的提高，社會(huì)主義必須重視公平。因此，公平應(yīng)該是第一位的，效率應(yīng)該是第二位的。（3）從我國(guó)當(dāng)前居民收入分配狀況來(lái)看，我國(guó)基尼系數(shù)己經(jīng)超過(guò)了國(guó)際公認(rèn)的警戒線，收入分配差距懸殊，兩級(jí)分化作為社會(huì)不公平的重要體現(xiàn)，已引起了一系列社會(huì)問(wèn)題，影響了效率的提高。所以，當(dāng)前我們必須將公平放在優(yōu)先考慮的地位。（4）從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，西歐一些國(guó)家將公平放在第一位，并沒(méi)有導(dǎo)致生產(chǎn)停滯，效率下降等問(wèn)題?！靶蕛?yōu)先、兼顧公平”并不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特別是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一貫原則，必須根據(jù)客觀情況的變化而變化。事實(shí)告訴我們，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，人民生活達(dá)到一定水平，社會(huì)公平應(yīng)當(dāng)成為比經(jīng)濟(jì)效率更為重要的東西［1］。

(三)公平與效率兼顧論

持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，公平與效率這兩個(gè)政策目標(biāo)同等重要，沒(méi)有次序之分，二者必須同時(shí)兼顧，即如何以最小的不公平換取最大的效率或以最小的非效率換取最大的公平［2］。既要發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，又要彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷。既要強(qiáng)調(diào)公平，又不能平均主義。從黨的文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)公平和效率關(guān)系問(wèn)題的認(rèn)識(shí)也有一個(gè)過(guò)程。從這個(gè)提法演變的過(guò)程來(lái)看，當(dāng)前我們就必須堅(jiān)持公平和效率兼顧論。主要理由有：（1） “效率優(yōu)先、兼顧公平”意味把經(jīng)濟(jì)效率放在第一位，把社會(huì)公平放在第二位，兼顧一下，這同“更加注重社會(huì)公平搭不上界，這個(gè)提法不適合社會(huì)主義初級(jí)階段整個(gè)時(shí)期?！保?］（2）鄧小平講，20世紀(jì)末，達(dá)到小康水平的時(shí)候，就要突出地提出和解決這個(gè)貧富差距問(wèn)題。如果把公平放在兼顧即第二位的地位，就不可能突出地提出和解決這一問(wèn)題，必然與鄧小平理論相背。（3）現(xiàn)在收入分配差距過(guò)大，社會(huì)不公平造成許多矛盾緊張與社會(huì)不和諧現(xiàn)象，潛伏隱患，不時(shí)爆發(fā)。如果繼續(xù)把社會(huì)公平放在“兼顧”的第二位，與我黨構(gòu)建和諧社會(huì)的宗旨不符［4］。（4） 按國(guó)際公認(rèn)的公平分配指標(biāo)，中國(guó)基尼系數(shù)已達(dá)0.45以上，超過(guò)國(guó)際警戒線。我國(guó)收入分配差距不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于資本主義國(guó)家，而且是中國(guó)歷史上貧富差距空前大的時(shí)期。如果繼續(xù)把公平放在“兼顧”的第二位，與“社會(huì)主義國(guó)家”的稱(chēng)號(hào)不相匹配［5］。（5） 有人說(shuō)，初次分配可以講“效率優(yōu)先”，再次分配講“注重公平”，難道初次分配社會(huì)公平問(wèn)題就不重要？壟斷行業(yè)和非壟斷行業(yè)的畸高畸低的個(gè)人收入，不是初次分配問(wèn)題？當(dāng)前公平和效率不存在哪個(gè)優(yōu)先、哪個(gè)兼顧的問(wèn)題，必須樹(shù)立公平與效率相統(tǒng)一的理念。（6）公平和效率有著不可分割不可替代的內(nèi)在聯(lián)系，一方面，公平的實(shí)現(xiàn)有賴(lài)于效率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展；另一方面，經(jīng)濟(jì)效率的提高還要以社會(huì)的相對(duì)公平實(shí)現(xiàn)為條件。所以“犧牲效率的公平不成其為公平，沒(méi)有公平的效率也不成其為效率”［6］。

二、對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者研究公平與效率關(guān)系的評(píng)價(jià)

（一）從國(guó)內(nèi)這些觀點(diǎn)來(lái)看，效率優(yōu)先論、公平優(yōu)先論都吸收了西方學(xué)者的一些研究成果

效率優(yōu)先論傾向于新自由主義學(xué)派的觀點(diǎn)，公平優(yōu)先論傾向于國(guó)家干預(yù)主義學(xué)派的觀點(diǎn)。大部分國(guó)內(nèi)學(xué)者同西方學(xué)者一樣，在研究公平與效率時(shí)都有一個(gè)基本前提，即公平與效率之間是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，即“魚(yú)”和“熊掌”不可兼得。這一不符合客觀事實(shí)的基本前提決定了他們無(wú)法得出科學(xué)結(jié)論。

（二）同西方學(xué)者一樣，國(guó)內(nèi)對(duì)公平和效率關(guān)系的不同理解，在很大程度上是由于對(duì)公平和效率內(nèi)涵的不同界定所導(dǎo)致的

（三）國(guó)內(nèi)關(guān)于公平和效率關(guān)系的研究，主要是指?jìng)€(gè)人收入的平等與效率的關(guān)系，嚴(yán)格地講，這并不完全是公平和效率的關(guān)系

個(gè)人收入的平等狀況并不能完全代表公平，在社會(huì)主義制度下，公平的內(nèi)容更廣泛。除了收入分配之外，還有教育的公平、就業(yè)公平等多方面。

（四）許多國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)公平與效率關(guān)系的研究，長(zhǎng)期以來(lái)一直拘囿于“市場(chǎng)機(jī)制——政府干預(yù)”思維框架中

三種公平效率觀雖然側(cè)重點(diǎn)不同，但是它們?nèi)匀挥幸粋€(gè)共同點(diǎn)即對(duì)公平與效率的取舍完全取決于他們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和政府干預(yù)的不同理解。這就導(dǎo)致了他們對(duì)公平與效率關(guān)系的研究沒(méi)能放在一個(gè)更大的范圍即制度層面，而只是局限于政策操作層面。這也是研究的一個(gè)缺陷。

三、國(guó)內(nèi)學(xué)者研究公平和效率關(guān)系給我們的啟示

（一）對(duì)公平和效率問(wèn)題的研究必須科學(xué)界定公平和效率的內(nèi)涵

科學(xué)界定公平和效率的內(nèi)涵是對(duì)公平和效率進(jìn)行研究的基本前提。公平是一個(gè)多系統(tǒng)、多層次的復(fù)合概念，它涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律、倫理等多個(gè)方面。從空間來(lái)看，公平在不同的領(lǐng)域都有具體的內(nèi)容，有政治公平、經(jīng)濟(jì)公平、倫理公平等；從時(shí)間來(lái)看，公平在事物發(fā)展的階段也有不同的內(nèi)容，有起點(diǎn)公平、過(guò)程公平、結(jié)果公平。并且這些公平是多樣排列的，構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的公平體系。效率主要是指經(jīng)濟(jì)效率即投入和有效產(chǎn)出的比例，它以盡可能少的勞動(dòng)和生產(chǎn)要素生產(chǎn)盡可能多的有用產(chǎn)品。效率是一個(gè)多層次、多方面的復(fù)合概念。效率問(wèn)題同樣也存在宏觀效率、微觀效率、靜態(tài)效率、動(dòng)態(tài)效率等不同的含義。提高效率問(wèn)題不僅僅是個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而且也是包括政治、文化、倫理、道德等在內(nèi)的一個(gè)廣泛的社會(huì)問(wèn)題。

（二）對(duì)公平和效率問(wèn)題的研究必須堅(jiān)持歷史唯物主義的原則

歷史唯物主義的基本原理中，貫穿著觀察社會(huì)生活的一些基本觀點(diǎn)：生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的觀點(diǎn)、社會(huì)存在與社會(huì)意識(shí)的觀點(diǎn)、勞動(dòng)的觀點(diǎn)、階級(jí)觀點(diǎn)等。對(duì)公平和效率關(guān)系問(wèn)題的研究亦要堅(jiān)持歷史唯物主義原理。在效率與公平的關(guān)系上，效率是第一位的，它是解決生產(chǎn)力發(fā)展的問(wèn)題；公平是第二位的，它是生產(chǎn)關(guān)系的具體體現(xiàn)。生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的辯證關(guān)系決定和制約著公平和效率之間的關(guān)系。公平和效率的統(tǒng)一性表現(xiàn)在公平是效率的前提和保證，效率是公平的物質(zhì)基礎(chǔ)和條件，其對(duì)立性表現(xiàn)在二者必須協(xié)調(diào)一致，不能走極端。只注重效率，不重視公平，必然會(huì)導(dǎo)致效率的損失；只注重公平，不注重效率，必然導(dǎo)致公平的損失。二者在動(dòng)態(tài)的平衡中實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。

（三）對(duì)公平和效率問(wèn)題的研究應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是的原則

堅(jiān)持實(shí)事求是的原則要求對(duì)公平和效率關(guān)系的研究必須從我國(guó)的特殊國(guó)情出發(fā)必須以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為背景。中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是具有豐富內(nèi)涵的社會(huì)形態(tài)，是多種經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)因素的統(tǒng)一，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義基本制度相結(jié)合的嶄新的市場(chǎng)形態(tài)，也是社會(huì)公平與市場(chǎng)效率的結(jié)合。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所具有獨(dú)特的特征為公平與效率問(wèn)題的解決提供了特殊的社會(huì)背景。

（四）對(duì)公平和效率問(wèn)題的研究應(yīng)堅(jiān)持生產(chǎn)力發(fā)展的首要性原則

公平和效率之間的矛盾都根源于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的基本矛盾。同樣，公平和效率矛盾的解決從根本上也取決于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾的解決，在馬克思主義的基本理論中，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相比是第一性的，是起決定作用的，生產(chǎn)力是社會(huì)發(fā)展的根本和最終動(dòng)力，研究公平和效率的關(guān)系也應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持生產(chǎn)力發(fā)展的首要性原則。

理論界有一種思想即效率就是生產(chǎn)力或是屬于生產(chǎn)力范疇，強(qiáng)調(diào)注重效率就是堅(jiān)持生產(chǎn)力的發(fā)展。這種思想有一定的片面性，這是因?yàn)椋盒孰m然屬于生產(chǎn)力范疇，但是生產(chǎn)力是一個(gè)更加寬泛的概念。從其構(gòu)成上看，它包括實(shí)體性因素，智力性因素，其在社會(huì)發(fā)展中的作用也是不一致的。生產(chǎn)力作為社會(huì)發(fā)展的基本動(dòng)力，它通過(guò)決定生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展及性質(zhì)進(jìn)而決定整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑，所以，生產(chǎn)力是比效率更廣泛的范疇，是社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力，任何社會(huì)都要不斷地解放和發(fā)展生產(chǎn)力，社會(huì)主義更是如此，所以現(xiàn)階段研究公平和效率的關(guān)系必須堅(jiān)持生產(chǎn)力發(fā)展的首要性原則。

［1］蘇文寧．近年來(lái)公平與效率關(guān)系研究綜述［J］．寧夏黨校學(xué)報(bào)，2006，（2）.

［2］劉國(guó)光．進(jìn)一步重視社會(huì)公平問(wèn)題［J］．經(jīng)濟(jì)研究資料，2005，（6）.

［3］［4］［5］劉國(guó)光．把“效率優(yōu)先”放到該放的地方［N］．經(jīng)濟(jì)參考報(bào)，2005-10-15.

［6］鐘堅(jiān)．效率與公平：改革與發(fā)展模式的優(yōu)化選擇［J］．求索，1994，（3）.

On the Basic Concepts of Relations between Fairnessand Efficiency of Domestic Researchers

CAI Xiao-hui
（Zhengzhou College of Science&Technology,Zhengzhou 450064,China）

This paper discusses themailproblems in the present research achievementbased on the analyzing three concepts in the domain of the relations between the fairness and efficiency.Then several important principles are put forward：the principle of historicalmaterialism,the principle of seeking truth from facts,the principle of developing the productive forces.

efficiency；fairness；productive forces

F120.2

A

1009-6566（2011）01-0069-03

2010-09-15

蔡曉輝（1982—），男，河南靈寶人，鄭州科技學(xué)院基礎(chǔ)部助教，碩士，研究方向?yàn)樯鐣?huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐。