海南大學三亞學院財經(jīng)分院 代天一

論國際貿(mào)易中技術(shù)貿(mào)易的風險與防范

海南大學三亞學院財經(jīng)分院 代天一

國際技術(shù)貿(mào)易是國際貿(mào)易的一種特殊形式，它與國際貨物貿(mào)易既有區(qū)別又有聯(lián)系，同時，國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展也有一定的理論基礎(chǔ)。在國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，技術(shù)出讓方與技術(shù)接受方都存在一定的風險。因此，研究技術(shù)貿(mào)易的風險與防范，對于我國技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展有著十分重要的作用。

國際貿(mào)易 技術(shù)貿(mào)易 風險

1 國際技術(shù)貿(mào)易風險產(chǎn)生的原因

1.1 技術(shù)交易雙方信息的不對稱

對稱的技術(shù)信息是指在技術(shù)交易的雙方都了解對方所具有的技術(shù)狀況和所處環(huán)境，以達到在交易中進行理性選擇、公平競爭和平等貿(mào)易的目的。顯然，在技術(shù)的貿(mào)易中，掌握技術(shù)信息的一方會利用對方的無知，侵害對方的利益而謀求自己的利益。而處于信息劣勢的一方，也并不一定輕易的被欺騙，他知道對方在乘機牟利，因此對任何交易都持懷疑態(tài)度。于是，就形成了技術(shù)交易中逆向選擇和道德風險兩種后果，在技術(shù)交易達成之前，非對稱信息將會導致技術(shù)交易產(chǎn)生逆向選擇，即由于技術(shù)的供方向受方提供技術(shù)信息或價格信息的不對稱，受方對所接受的技術(shù)在性能、質(zhì)量和價格方面上的一種逆反心理。而在技術(shù)交易達成之后，產(chǎn)生技術(shù)的受方的道德風險行為，即在交易過程中，受方為了自己的私利，在供方將技術(shù)以及詳細的資料許可給受方體驗后，由于技術(shù)的可復制性使得受方在已掌握供方技術(shù)之后，損害供方利益的行為。

1.2 技術(shù)交易中的機會主義。

在國際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)信息的不對稱具體表現(xiàn)為不同授信，這與受信主體之間的信息不對稱是不同的，這種信息的不對稱程度主要表現(xiàn)為，授受信主體雙方對誠信交易過程所擁有的技術(shù)信息，在數(shù)量及質(zhì)量上的差異程度。為了便于分析，假設(shè)技術(shù)的供方為受信方，即信息的優(yōu)勢方，受方為授信方，即信息的劣勢方。一般情況下，技術(shù)各主體所掌握的信息資源是不同的，受信主體對自己的技術(shù)狀況、技術(shù)質(zhì)量標準以及研究開發(fā)費用的配置風險等真實情況有比較清楚的認識，而授信主體則較難獲得這方面的真實信息，他們之間的信息是不對稱的，一般可用信息結(jié)構(gòu)來表示。

1.3 交易方式的選擇。

國際技術(shù)貿(mào)易中，交易方式的選擇取決于當事人交易成本的差別。由于不同的交易方式所涉及的過程和環(huán)節(jié)不同，如不同的技術(shù)合同談判成本、不同的履約成本、所需的制度安排成本，交易的當事人會通過選擇不同的交易方式來降低交易成本。在國際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)研究開發(fā)的不確定性最高，因此，對于技術(shù)發(fā)明或創(chuàng)新技術(shù)來講，不僅機會主義行為產(chǎn)生的概率最大，技術(shù)的價值確定、技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護的成本相對來講也是最高的，而且履約的周期最長、履約的成本也最高。對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可方式，由于研究機構(gòu)或發(fā)明人受經(jīng)費和商業(yè)化開發(fā)不確定的約束，不僅項目數(shù)量少，而且技術(shù)創(chuàng)新的含量也會降低。為了盡快收回所投入的經(jīng)費，技術(shù)權(quán)利人會將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可給多個許可人，這樣就減少技術(shù)的交易成本。

2 國際貿(mào)易中技術(shù)貿(mào)易風險的防范

2.1 技術(shù)對許可方的風險防范

在大多數(shù)情況下，受方技術(shù)的風險主要為：第一，技術(shù)信息不對稱；第二，適合技術(shù)的比較；第三，技術(shù)權(quán)利人的資格。

2.1.1 簽訂許可保密協(xié)議

在國際技術(shù)貿(mào)易中簽訂許可保密協(xié)議，對于許可方而言，是保證他的技術(shù)在實施以前，不受到其他人無償使用的前提。對于被許可方而言，只有在簽訂保密協(xié)議以后，才會允許了解許可方的技術(shù)信息和商業(yè)秘密。因為只有簽訂了許可保密協(xié)議，許可方才愿意提供描述采用該技術(shù)的廠商的書面材料，他也才會通過口頭或視聽表述方法對這些材料加以補充。他還會允許有關(guān)的被許可的工廠進行類似的參觀，以便調(diào)查該技術(shù)的實際應用。為了防止許可方技術(shù)信息的不對稱，許可方技術(shù)交易的機會主義出現(xiàn)，被許可方可在協(xié)議中要求許可人提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)威評估，以證實許可方的技術(shù)是高質(zhì)量的，以及其技術(shù)服務也是有效的。

2.1.2 確定許可方的技術(shù)能力

被許可方應對技術(shù)的許可方目前能提供的技術(shù)、服務的能力予以確認。必須確定技術(shù)許可人目前是否有足夠數(shù)量、素質(zhì)優(yōu)良的人員、資料、培訓、安裝和測試等一系列技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作。

被許可方也確認許可方對技術(shù)進行改造或作適應性修改的能力，同時也要確認許可方是否愿意，或者目前有無能力進行或幫助進行這種改變。如被許可方對技術(shù)的自動化程度的適應性問題，各個項目對自動化的要求或高或低。這就需要許可方對該技術(shù)進行改造，以適應被許可方現(xiàn)有的設(shè)備。又如，許可方對于實施的技術(shù)生產(chǎn)資料或建筑材料代替，以及代替后產(chǎn)生的經(jīng)濟效果的適應性修改的能力。再如，許可方對技術(shù)上所要求的改變環(huán)境或安全問題的能力等。

2.1.3 確定許可方提供的方案

被許可方應該保證有最充分的機會對許可方許可的技術(shù)方案進行獨立的評估。被許可方應向許可方提供技術(shù)需求說明書，并且向?qū)Ψ剿魅∮嘘P(guān)的許可技術(shù)的條件與價格等方面的非約束性的陳述書，當對許可人及其技術(shù)進行充分評估后，確定他能滿足被許可方的技術(shù)需求，并保證按限定的規(guī)范開發(fā)技術(shù)時，可以確定許可方的技術(shù)方案，并向其索取正式的方案。除了個別的情況，應該對所有的技術(shù)競爭者的方案進行研究。

同時，對于大型復雜的項目，如果達成許可證合同的前景有利于技術(shù)擁有者，他可能愿意花費較大的精力制訂技術(shù)方案并且不要求支付費用。在許多情況下，獲取足夠詳細的信息可能對某項有意義的技術(shù)進行評估與比較更有幫助，但它必須在保密的條件下只限于評估的目的。

2.1.4 文化兼容性

在國際技術(shù)貿(mào)易中，由于各國不相容的文化差異，被許可方在接受國外引進的技術(shù)時也會有差異。作為預期中的技術(shù)許可方，他會根據(jù)其技術(shù)轉(zhuǎn)讓到一個文化背景與他本身不同的地方的經(jīng)驗盡早決定是否轉(zhuǎn)讓。如果只有很少的或根本沒有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的經(jīng)驗，就可能出現(xiàn)估量自己是否有能力適應外國文化觀念以及傳統(tǒng)技術(shù)上的差別。同樣，如果許可方不能理解而且不能再被許可方的國家里有效的適應實施許可技術(shù)所需要的整個環(huán)境，就可能產(chǎn)生一個無效益的技術(shù)許可。因為，文化與習俗方面的差別將會對國際技術(shù)貿(mào)易中的許可方與被許可方之間的關(guān)系產(chǎn)生巨大的沖擊，甚至由于雙方的某個具體的行為、反應或喜好，都會對其他人或公司產(chǎn)生誤解。如果重復不斷地出現(xiàn)這些情況，也就可能產(chǎn)生無法交流或合作的局面。

2.2 技術(shù)許可方風險的防范

從理論上看，國際技術(shù)貿(mào)易中，由于存在市場失靈的情況，因此，技術(shù)許可方主要面臨技術(shù)本身、該技術(shù)的市場前景、被許可方人選、在被許可方國家遭到“搭便車”、技術(shù)外在性等方面的風險。

2.2.1 對許可技術(shù)的評價

首先，對技術(shù)本身的評價。許可方必須對其技術(shù)本身做出客觀的評價。許可方在研究開發(fā)過程中，通常由于精通技術(shù)對技術(shù)創(chuàng)新成果即將產(chǎn)生的影響感到自豪，或者考慮其技術(shù)許可貿(mào)易的巨大利益，這些有時會造成許可方對技術(shù)狀態(tài)的的主觀和錯誤的態(tài)度，并將導致將不成熟或不合理技術(shù)進行許可貿(mào)易并產(chǎn)生不良結(jié)果，或?qū)е录夹g(shù)許可談判失敗。因此，應對發(fā)明技術(shù)申請專利和確定專有技術(shù)進行評價。在新技術(shù)開發(fā)中，受保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)必須及早確定，雖然獲專利權(quán)的發(fā)明不一定是惟一有價值的許可技術(shù)，而且通常不是成套技術(shù)中的獨立成分，它們是賴以發(fā)展的基礎(chǔ)。其次，是對技術(shù)的法律評價。最后，是對技術(shù)的經(jīng)濟評價。

2.2.2 選擇被許可方

許可方對被許可方的選擇，不僅關(guān)系到許可技術(shù)貿(mào)易的成功與否，也關(guān)系到對國際技術(shù)貿(mào)易風險的防范。因此，選擇技術(shù)的被許可方也是非常重要的。

選擇被許可方的途徑。一般可以采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓招標的方式，對眾多的、潛在的被許可方進行評估，并從中選擇技術(shù)的被許可方。為了得到所需期限及條件下最合適的被許可方，對來自其他來源的明顯合適的潛在的技術(shù)所需者，也要加以考慮。

2.2.3 新興的競爭對手

技術(shù)許可方將創(chuàng)新技術(shù)提供給被許可方之后，就可能使對方成為與自己勢均力敵或強于自己的競爭對手。因此，技術(shù)許可方應將自己擁有的創(chuàng)新技術(shù)、專利技術(shù)和公開技術(shù)進行分類，再將這些技術(shù)分為核心和邊緣技術(shù)，然后確定易于轉(zhuǎn)讓的技術(shù)和不易轉(zhuǎn)讓的技術(shù)，并要掌握好轉(zhuǎn)讓的時機。所以綜合起來，為了避免在國際貿(mào)易中有風險，就必須有新興的競爭對手。這樣才能有利于雙方經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展。

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1005-5800(2011)01(b)-231-02