劉 丹

體裁這一概念起源于文學研究，但近年來在應用語言學中受到重視，語言學家們對學術語篇、商務語篇、法律語篇等進行了體裁結構的深入研究，尤其對這些語篇的圖式結構(Structure Schemata)予以了關注。其實，文學作品雖然以作家的個人風格見長，但不同類別的小說也有其自身的圖式結構。本文將重點探討美國成長小說的淵源、圖式結構和原型。

一、美國成長小說的發(fā)展

成長主題的產生大概可以追溯到遠古時代，從青少年到成年的轉變過程是每個人必須面對的，不論是在以捕獵為生的蠻荒時代，還是在科技高度發(fā)達的當今社會，每個年輕人都面臨著走出無憂無慮的孩提時代去承接責任的考驗。所以，成長主題出現在不同的藝術領域內，文學作為傳承時代精神的載體，當然對這一重要主題進行了深刻的挖掘，從古至今各個時期都有經典的描繪成長的文學作品出現，小說的產生更加速了成長主題的發(fā)展。

(一)成長小說的定義

著名文藝理論家巴赫金對成長小說有過專門研究。他在《教育小說及其在現實主義歷史中的意義》一文中，對成長小說的特點、分類和人物形象作了系統(tǒng)闡述，認為成長小說“主人公的形象不是靜態(tài)的統(tǒng)一體，而是動態(tài)的統(tǒng)一體。主人公本身的性格在這一小說的公式中成了變數，主人公本身的變化具有了情節(jié)意義”(巴赫金230)。所以，成長小說就是以敘述人物成長過程為主體的小說，就是講述人物成長經歷的小說。它通過對一個人或幾個人成長經歷的敘事，反映出人物的思想和心理從幼稚走向成熟的變化過程。因此，成長小說應該限制在主人公從對成人世界的無知狀態(tài)進入知之狀態(tài)的敘事，也就是說，主人公邁出了走向成熟的關鍵一步，這種小說才能夠看作是成長小說。

(二)美國成長小說的特點

中國文學評論界普遍認為德國教育發(fā)展小說是成長小說的創(chuàng)作源頭，談到成長小說，也都統(tǒng)統(tǒng)冠以Bildungsroman的稱謂，但通過對這一類型小說的研究，不難發(fā)現它只是成長小說的一個分支，有它自己的特色，卻不能以偏概全地代替所有成長小說的特點。要想研究美國成長小說，就不能混淆德國教育發(fā)展小說(Bildungsroman)和美國成長小說(American initiation novel)兩個概念。

德國教育發(fā)展小說(Bildungsroman)是德國文學史上最重要的文學現象之一?！皉oman”是“長篇小說”的意思，“bildung”是中世紀神學“人神同形”討論中的一個關鍵概念，即“按上帝的形象塑造”。人們開始相信自然的力量和人類的力量可以參與“塑造”，“bildung”后來逐漸演變成為“教育”，“修養(yǎng)”，“發(fā)展”的含義，強調對人的德性和理性的塑造。

作為成長小說的一個分支，美國成長小說在發(fā)展過程中既吸取了傳統(tǒng)成長小說的特點，也有其自身與眾不同、自成一派的風格。美國成長小說(American Initiation Novel)中“Initiation”一詞來源于拉丁語，意思是“開始”，“入會”，“進入”。如上文所說，德國教育發(fā)展小說注重主觀思辨，在小說中，“個人和社會的矛盾尚未激化成為敵對狀態(tài)，主人公在生活中接受教育的過程就是他通過個性的成熟化和豐富化成為社會的合作者的過程”(易光140)。所以主人公是逐漸成熟起來的。而根據芮渝萍的觀點，“美國成長小說繼承了德國教育發(fā)展小說的一些特點，也繼承了流浪傳奇小說和探尋小說的一些特點，主人公幾乎都是‘在路上’，‘在路途中’，獲得了人生的啟迪和成長”(芮渝萍45)。所以，美國成長小說是名副其實的流浪者的成長故事，美國成長小說的主人公幾乎總是在路途中，在行動中，在與外界的接觸中產生頓悟。他們往往缺乏細致的思辨，其原因是他們尚且年幼。但他們的頓悟是刻骨銘心、終身難忘的。

二、美國成長小說的圖式結構

美國成長小說能夠作為一種小說類型獨立存在，只有傳統(tǒng)成長小說的共性顯然是行不通的，其特性才是更為重要的?？v觀美國文學中一些典型的，受到普遍公認的成長小說，如麥爾維爾的《白鯨》，霍桑的《我的親戚，長官莫里琉克斯》和《年輕的布朗先生》，馬克·吐溫的《哈克貝利·芬恩歷險記》，斯蒂芬·克萊恩的《紅色英勇勛章》，德萊塞的《嘉麗妹妹》以及后期托尼·莫里森的《所羅門之歌》和埃里森的《看不見的人》，它們在結構上都表現出一個突出的特征，即在情節(jié)上大多演繹如下結構:誘惑——出走流浪——迷茫困惑——頓悟。

(一)誘惑——逃避現實的動因

誘惑是美國成長小說中的初始元素，主人公的成長總要經歷從天真到知之的過程，誘惑就是成長的導火索。在多數美國成長小說中，誘惑指的是外界事物對主人公的吸引，從而導致他去冒險，在《白鯨》中，食人生番部落酋長的兒子魁魁格對外面世界產生無限的向往和憧憬，這種誘惑使他義無反顧地登上了一艘路過的捕鯨船，開始了他認識世界的過程;在《我的親戚，長官莫里琉克斯》中，羅賓受到的誘惑是得到繼承人的位置從而出人頭地，所以他獨自一人從鄉(xiāng)村到城市找他叔叔;在《哈克·貝利芬恩歷險記》中，誘惑哈克的是無拘無束的自由生活，所以他決定沿密西西比河順流而下;在《紅色英勇勛章》中，主人公亨利·弗萊明把戰(zhàn)爭想象得既浪漫又神秘，所以在他眼中，戰(zhàn)場有著不可抵御的誘惑力;《麥田里的守望者》中的霍爾頓也不例外，認為學校中的一切令他窒息，在未知的情況下，外界已然是一種誘惑，雖然前途叵測，依然好過坐以待斃……不一而足，美國成長小說中的主人公都受到形形色色的誘惑，開始了他們尋求成長的旅途。

(二)出走流浪——大千世界中的流浪者

出走是幾乎所有美國成長小說主人公的必經之路，在這一方面，美國成長小說汲取了傳統(tǒng)流浪漢小說的營養(yǎng)，“成長小說中的主人公多半是這種或那種形式的流浪漢”(孫勝忠264)。這些成長小說中的主人公們往往不安于波瀾不驚的生活，他們更喜歡在大千世界里流浪，但是他們的流浪與狹義的流浪漢小說中的主人公不同，后者大多出身卑賤或身世不明，他們生活在社會的下層，迫于生計，必須掙扎奮斗，他們關注的是物質層面，如食物，錢財，棲身之所等等。他們常常作為他人的仆從或附庸，任人為奴同時不擇手段以獲得生存的權利。而美國成長小說中的主人公則更關注精神層面，他們之所以流浪并不是為了生計，而是要逃避精神上的空虛或是尋找生活的意義，他們是自我放逐，是精神上的流浪者?！豆素惱铩し叶鳉v險記》中的哈克與吉姆沿密西西比河順流而下，逃避追捕，一路上經歷頗豐。如果不出去流浪，哈克是根本無法接觸到外外面的世界，也就無法與吉姆患難見真情，結成深厚的友誼。所以，流浪是美國成長小說主人公的主要存在形式。后來的美國成長小說中都有流浪者的身影?！犊床灰姷娜恕分械哪涿魅斯瑯咏洑v了一系列的流浪歷程:被迫離開大學到紐約謀生，他去做油漆工、燒鍋爐、遭人陷害受傷后進了醫(yī)院，后來一次偶然的機會他展示了演講才能被吸收進了兄弟會，發(fā)表演說，結果又因過于積極遭到周圍人的排斥和追剿，最后到處逃亡，冒充他人，直到潛入地下，他在社會上的流浪之旅才告一段落。在流浪中觀察世界，讀萬卷書不如行萬里路，這正是美國成長小說所信奉的?！尔溙锢锏氖赝摺分械闹魅斯魻栴D對學校的教育失望透頂，只有通過在社會上的流浪，他才能接受真正的教育，從而長大成人，所以，他不可避免地要做一個流浪者。

(三)迷茫困惑

美國成長小說中的主人公在流浪的過程中經受生活的考驗，見識到前所未聞的人和事，他們對這個世界的疑惑越來越多，成長正是通過對這些疑惑的冥想與認識獲得的。在《哈克·貝利芬恩歷險記》中所描述的社會中哈克所承受的壓力是特定歷史條件下產生的，是否出賣吉姆是一路上一直迷惑他的一個問題。而在《看不見的人》中，主人公確實更真切地體會到了種族歧視帶給他的屈辱，并最終認清了自己屬于“看不見的人”，處在一種比被歧視更加糟糕的狀態(tài)。在《麥田里的守望者》中，霍爾頓同樣有各種各樣的困惑，在學校中，他周圍的一切使他困惑，而流浪的經歷帶給他的是更多的迷茫和困惑，他同其他美國成長小說的主人公一樣，茫然不知所措。

(四)頓悟

喬伊斯在《一位青年藝術家的肖像》中明確提出了“頓悟說”。喬伊斯這樣描繪他的頓悟時刻:“最普通的物體的靈魂似乎在向我們靈光四射，此時的物體給我們帶來了頓悟。”①“頓悟說”源自于宗教，喬伊斯將之引入文學，主張通過藝術對生活的細節(jié)進行加工，從而使平常的事物煥發(fā)出神性，引發(fā)主人公的精神感悟，進而使讀者的精神世界得到升華，產生豁然開朗的效果。喬伊斯之后的許多作家在表現人物成長的過程中都使用了頓悟，頓悟也成為了美國成長小說結構成分中不可或缺的組成部分。頓悟對主人公的成長具有決定性的意義，可以說是成長小說的點睛之筆，往往是小說的高潮所在。

三、美國成長小說圖式結構的原型

美國成長小說的“誘惑——出走流浪——迷茫困惑——頓悟”圖式結構打造了許多的經典作品，這在很大程度上得益于這一結構所體現出來的原型特征。“原型”是瑞士著名心理學家和精神病學家 C．G．榮格(Carl Gustav Jung，1875－1961)提出的最重要的概念之一。榮格將“原型”與“原始意象”相等同，認為:“每一個意象中都凝聚著一些人類心理和人類命運的因素，滲透著我們祖先歷史中大致按照同樣的方式無數次重復產生的快樂與悲傷的殘留物”。②根據榮格的看法，這些意象，也就是原型，組成了“集體無意識”。“集體無意識”不是個人所有的，而是“一種以記憶的意象所特有的形式——也就是附著于大腦的組織結構而從原始時代流傳下來的潛能”，③所以榮格假想“集體無意識”的存在是通過遺傳獲得的，是無意識的深層結構，它是先天的、普遍一致的，是一切民族、一切時代共同的。榮格認為藝術作品中原型意象的出現呼應了人類集體無意識的存在，“誰講到了原始意象誰就道出了一千個人的聲音，可以使人心醉神迷，為之傾倒”。④

(一)神話中的成長主題原型

現代西方文學理論批評最有影響的人物之一N．弗萊在《文學的原型》中探討了神話和原型的關系:

神話是一種核心性的傳播力量，它使儀式具有原型意義，使神諭成為原型敘述。因此，神話“就是”原型，雖然為了方便起見，我們在提到敘述時說神話，在提到意義時說原型。⑤

在神話中成長主題的原型普遍存在，成長小說的鼻祖，歐洲文學的三大源頭荷馬史詩、古希臘戲劇和《圣經》無疑驗證了這一點。荷馬史詩用大量篇幅描述了一些英雄的成長故事，雖然這些英雄中有的是神的后代，有的有神相助，但他們在成長過程中也經歷了千辛萬苦，才能完成命運賦予他們的神圣使命。古希臘悲劇中的俄底浦斯王就是神話中成長原型的典型代表。俄底浦斯王雖然帶有與生俱來的神性，但他的成長過程卻是一出悲劇。圣經中人類的始祖亞當和夏娃的故事也向我們昭示了成長的艱難，是一個成長的原型。亞當和夏娃原本住在四季如春、衣食無憂的伊甸園，他們過著自然而幸福的生活。然而，在他們的成長道路上，他們遇到了誘惑。他們屈從于誘惑，受到上帝的懲罰。但是，他們因此而獲得了成長的契機，走出伊甸園去開創(chuàng)屬于人類自己的生活，為后世的成長小說提供了原型。由此可見，成長主題早已在人類早期的英雄神話中得到隱喻。

(二)成長儀式作為原型

美國成長小說所展示出來的“誘惑——流浪——迷?！D悟”這一基本情節(jié)模式也以古代民間信仰中意義重大的成人儀式為原型。美國成長小說(American Initiation Novel)中的Initiation一詞來源于人類學，取之“開始”，“入會”，“進入”之意，指青少年(Adolescence)經歷了生活的一系列磨練和考驗之后，獲得了獨立應對社會和生活的知識、能力和信心，從而進入人生的一個新階段——成年(Adulthood)。這種磨練或考驗往往具有儀式性質，如男孩子要經受割禮、拔牙、紋身等肉體上的痛苦，懂得人生在世的艱難和需要承擔的責任，變得更加強大、堅韌，更能適應他所生存的社會。這種“成人禮”作為“我們祖先歷史中大致按照同樣的方式無數次重復產生的快樂與悲傷的殘留物”，已經成為一個原型，存在于人類的集體無意識中，等待藝術最化腐朽為神奇的一擊。

(三)人類成長的基本模式作為原型

同時，美國成長小說的這一結構模式也是以人類成長的基本模式為原型的，兒童在經歷了父母為之創(chuàng)造的童話般的童年時期后，不可避免地要進入青春期，他開始有自己的想法，并且不滿足于這種備受呵護卻流于平淡的生活，大千世界的誘惑使他不顧一切地掙脫家庭的束縛，義無反顧地投入到社會中，在社會流浪的過程中，等待他的往往不是鮮花和坦途，而是荊棘密布，他勢必要經受一系列的考驗，感受生存的壓力，在面對生活的挑戰(zhàn)時，他會感到迷茫無措，其中有的人在迷茫中墮落、毀滅，有的人在迷茫中頓悟，覺醒。后者逐漸擺脫了童年的天真，認識到兒童世界的虛幻性和成人世界的復雜性和多樣性。在這一過程中，青少年獲得了成長，獲得了對人生、對社會、對自我的新認識。

美國成長小說正是用小說藝術詮釋了從古至今人類反復經歷的的成長歷程，其“誘惑——出走流浪——迷茫困惑——頓悟”的情節(jié)發(fā)展模式，譜成了一曲流浪者的成長之歌，呼應了人類集體無意識的原型特征，從而激起讀者的共鳴，保持著旺盛的藝術生命力，成為一種值得研究的小說類型。

注解【Notes】

①② 引自 James Joyce，Stephen Hero(London:Jonathan Cape，1944)218．此處轉引自殷企平等《英國小說批評史》(上海:上海外語教育出版社，2001年)18。

③④ 引自C．G．榮格:“論分析心理學與詩的關系”，朱國屏葉舒憲譯，《神話——原型批評》，葉舒憲主編(西安:陜西師范大學出版社，1987年)99－101。

⑤ 引自葉舒憲主編:“前言”，《神話——原型批評》(西安:陜西師范大學出版社，1987年)15。

巴赫金:《小說理論》，白春仁 曉河譯。河北:河北教育出版社，1998年。

芮俞萍:《美國成長小說研究》。北京:中國社會科學出版社，2004年。

孫勝忠:“成長的悖論:覺醒與困惑”，《美國文學研究論叢3》，虞建華主編。上海:上海外語教育出版社，2002年。263－277。

易光:“‘覺今是而昨非’之后:近年‘成長小說’漫論”，《西南師范大學學報》4(2002):139－144。