○李秋漩 閔惜琳 劉國華

（1、廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院 廣東 廣州 510520 2、廣州市發(fā)展改革委員會(huì) 廣東 廣州 510040）

企業(yè)自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為國家的核心競爭力之一，隨著我國對知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在不斷地提升。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2010年《專利合作條約》（PCT）申請量接近1.3萬件，僅次于美國專利商標(biāo)局、日本專利局和歐洲專利局，排名第四。其中廣東的申請量為6678件，位居首位。雖然我國的PCT申請數(shù)量提高了，但相對于其他發(fā)達(dá)國家，仍存在優(yōu)勢企業(yè)數(shù)量偏少、涉及的產(chǎn)業(yè)單一等缺憾，并且眾多大型企業(yè)存在“核心技術(shù)空化”問題。為了進(jìn)一步提高我國的國際競爭力，必須繼續(xù)完善我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體制，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。而本次研究選取了國內(nèi)PCT申請量最多的廣東省作為調(diào)查對象。

一、廣東省中小型企業(yè)投入與績效相關(guān)性分析

不管是積極的勸誘式激勵(lì)還是消極的制裁式激勵(lì)，其最終目的都是為了影響人的行為朝向一個(gè)預(yù)期目的前進(jìn)。企業(yè)之所以要進(jìn)行自主創(chuàng)新，就是希望在市場競爭中實(shí)現(xiàn)壟斷，使利益最大化。這里的研究目的是讓企業(yè)了解自主創(chuàng)新的重要性，激發(fā)企業(yè)尋求更多的資源。因此，必須先了解現(xiàn)階段企業(yè)的自主研發(fā)情況。而想了解企業(yè)這一情況，就先要了解企業(yè)對內(nèi)部創(chuàng)新主體的刺激情況。要產(chǎn)生一種刺激，必須投入一定的因素。這些因素可以是財(cái)力、物力的投入，也可以是對人力、知識(shí)方面的投入。這里主要是研究對人員和資金的投入。

1、人員和資金的投入與企業(yè)專利申請量的相關(guān)性分析

表1對廣東省大中型企業(yè)的專利申請量、企業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入、人員投入進(jìn)行相關(guān)性分析。從分析結(jié)果可以看出，它們之間具有很強(qiáng)的相關(guān)性。

表1 企業(yè)專利申請情況與經(jīng)費(fèi)支出、人員投入相關(guān)性分析

表2是廣東省大中型企業(yè)的專利申請數(shù)量、科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)數(shù)、科學(xué)家和工程師數(shù)的相關(guān)性分析結(jié)果，結(jié)果顯示它們之間存在正相關(guān)。

表2 企業(yè)專利申請情況與科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)數(shù)量、高科技人員相關(guān)性分析

通過對1999—2008年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，不難得出，增加投資力度、加大高科技人才投入、建立更多的研發(fā)機(jī)構(gòu)，對于企業(yè)的研發(fā)成果是有促進(jìn)作用的。企業(yè)R&D的投入直接影響到企業(yè)的專利發(fā)明數(shù)量，也就是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。但是這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)能否轉(zhuǎn)化為一種企業(yè)競爭力，為企業(yè)創(chuàng)造更高的利潤價(jià)值呢？為了解決這一疑問，以下就大中型企業(yè)專利申請量和工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行相關(guān)性分析。

2、專利申請量與工業(yè)總產(chǎn)值的相關(guān)性分析

表3是對廣東省大中型企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)專利申請數(shù)量的相關(guān)性分析，結(jié)果明確地顯示，兩者存在正相關(guān)，即企業(yè)的專利發(fā)明已經(jīng)成為企業(yè)的一種核心競爭力，而且對提高企業(yè)的總產(chǎn)值起到促進(jìn)作用。

表3 企業(yè)專利申請情況與工業(yè)總產(chǎn)值相關(guān)性分析

結(jié)合以上兩點(diǎn)分析，可以看出，企業(yè)的R&D投入、專利成果數(shù)量和企業(yè)的產(chǎn)值三者之間有著相互促進(jìn)的關(guān)系。企業(yè)的投入轉(zhuǎn)化為研究成果，企業(yè)獲得研究成果數(shù)量增長的同時(shí)也就增加了自身的核心競爭力，這個(gè)競爭力使企業(yè)能夠獲得更大的利潤。而當(dāng)一個(gè)企業(yè)擁有更多的利潤時(shí)，也會(huì)促使它在財(cái)政規(guī)劃時(shí)分配更多的資金去研發(fā)自己的產(chǎn)品。

二、廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新描述性統(tǒng)計(jì)分析

為了更深入地了解各領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力與績效，本文對廣州市開發(fā)區(qū)、天河軟件園、黃花崗科技園、珠海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查。問卷涉及了企業(yè)概況、經(jīng)濟(jì)概況、技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新概況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)概況等。

1、樣本特征

本次調(diào)查問卷基于《奧斯陸手冊》進(jìn)行設(shè)計(jì)，回收問卷共67份，涉及了13個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，包括電子、信息、網(wǎng)絡(luò)、化學(xué)、化妝品、醫(yī)藥、廢物處理、造船、能源、光學(xué)食品、生物制藥、文化傳播等行業(yè)。其中電子、信息、軟件類有32家，占21%。所調(diào)查樣本企業(yè)類型及規(guī)模方面分別為國有企業(yè)占8%，有限責(zé)任公司占45%，股份有限公司占13%，私營企業(yè)占13%，其他占21%。大型企業(yè)占9%，中型企業(yè)占46%，小型企業(yè)占45%。

2、樣本投入與績效分析

（1）企業(yè)研發(fā)投入分析。經(jīng)過對調(diào)查問卷的整理、計(jì)算，平均每家大型企業(yè)在經(jīng)費(fèi)方面的投入是中小型企業(yè)投入的5.6倍，并且獲得比中小型企業(yè)多2倍的資助。這一數(shù)據(jù)顯示，中小型企業(yè)的研發(fā)投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上大型企業(yè)。

在研發(fā)機(jī)構(gòu)投入方面，67家樣本企業(yè)中，有42家企業(yè)自主研發(fā)機(jī)構(gòu)，占總數(shù)的62.7%；有50家企業(yè)在近三年里開展過產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，占總數(shù)的74.6%。這表明，廣東省的大部分企業(yè)還是有比較高的自主創(chuàng)新積極性。

60%的企業(yè)開展了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，在開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)中，77.5%的企業(yè)獲得了創(chuàng)新成果。這一數(shù)據(jù)是上面關(guān)于投入與績效相關(guān)性的反映，企業(yè)對研發(fā)的投入對該企業(yè)的創(chuàng)新成果是有促進(jìn)作用的。

在接受調(diào)查的67家企業(yè)中，有28家企業(yè)并沒有設(shè)置技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用項(xiàng)目，占調(diào)查總數(shù)的42%，有57%的企業(yè)把這項(xiàng)費(fèi)用用于內(nèi)部研發(fā)，只有9%的企業(yè)用這項(xiàng)費(fèi)用對員工進(jìn)行培訓(xùn)。這表明，企業(yè)對一般員工的培訓(xùn)欠缺重視。對研發(fā)機(jī)構(gòu)的員工進(jìn)行培訓(xùn)的企業(yè)相對較多，40%的企業(yè)積極對內(nèi)部的高技術(shù)人才進(jìn)行培訓(xùn)。經(jīng)過計(jì)算，平均每家大型企業(yè)對科技活動(dòng)人員的投入是中小型企業(yè)的2.5倍。

（2）企業(yè)績效分析。大型企業(yè)所得的銷售收入大約是中小型企業(yè)所得收入的10倍，而凈利潤也是中小型企業(yè)的2.8倍。平均每家大型企業(yè)的技術(shù)性收入是4759萬元，是中小企業(yè)技術(shù)性收入的4倍。具體有關(guān)本次調(diào)查的企業(yè)的投入與績效分析參見表4。

這次的調(diào)查還反映了企業(yè)對于自主創(chuàng)新創(chuàng)造因素的看法。占有最大比例即約87%的企業(yè)認(rèn)為要營造一個(gè)良好的自主創(chuàng)新環(huán)境，少不了政府的支持；同時(shí)79%的企業(yè)認(rèn)為高素質(zhì)的人才是企業(yè)走創(chuàng)新道路必不可少的因素；超過一半的企業(yè)認(rèn)為對創(chuàng)新最重要的因素是獲得充足的經(jīng)費(fèi)；55%的企業(yè)認(rèn)為政府所推出的政策，最有用的是減稅，貸款和融資這類政策并不是它們最關(guān)心的。對于政府提供的資助，只有28%的企業(yè)獲得了中央政府或地方政府的資助，大部分的企業(yè)是通過自籌資金或者其他融資方式獲得資金。

在企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品的過程中，它們的信息多數(shù)來自客戶和消費(fèi)者。很多企業(yè)認(rèn)為，最終導(dǎo)致終止創(chuàng)新活動(dòng)主要是因?yàn)榧夹g(shù)不成熟，其次是缺乏資金和技術(shù)人員。這也看出政府在信息平臺(tái)的服務(wù)方面的缺失。

有關(guān)調(diào)查顯示，我國的國有企業(yè)很有實(shí)力，積累了很多知識(shí)資產(chǎn)，但是它們的創(chuàng)新活力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如中小企業(yè)，數(shù)據(jù)顯示，我國75%的技術(shù)創(chuàng)新來自中小企業(yè)，由中小企業(yè)所開發(fā)的新產(chǎn)品占80%以上，中小企業(yè)的專利發(fā)明數(shù)量占了65%。

表4 2010年樣本企業(yè)投入與績效

圖1 企業(yè)對各創(chuàng)新因素支持比例

然而這次的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，廣東省的中小型企業(yè)在競爭中處于劣勢地位，這也反映了我國在中小型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度在設(shè)計(jì)上存在缺失，導(dǎo)致許多企業(yè)的創(chuàng)新能力得不到充分發(fā)揮。

三、激勵(lì)機(jī)制的改進(jìn)

經(jīng)過一系列的調(diào)查研究，證明政府對企業(yè)自主創(chuàng)新積極性有著極其重要的影響。政府所出臺(tái)的創(chuàng)新激勵(lì)政策的目的就是為了提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)我國的國際競爭力，這些激勵(lì)會(huì)刺激企業(yè)對自主創(chuàng)新研發(fā)的投入，增加它們的產(chǎn)出。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，但是如果企業(yè)本身并沒有創(chuàng)新的欲望，創(chuàng)新就無從說起。國家想要通過加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力來強(qiáng)化自己的國際競爭力就必須要運(yùn)用政策去引導(dǎo)企業(yè)，激發(fā)它們創(chuàng)新的動(dòng)力。只有找到企業(yè)真正需要的創(chuàng)新幫助，才可以有效地起到扶持企業(yè)的作用。

企業(yè)的R&D投入對其創(chuàng)新成果有著積極的影響，即一個(gè)企業(yè)對自主研發(fā)的合理投入會(huì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的知識(shí)資產(chǎn)，增強(qiáng)核心競爭力，從而達(dá)到提高自身產(chǎn)值的目的。當(dāng)企業(yè)有更雄厚的資金作為支撐，又會(huì)刺激它進(jìn)一步對自主創(chuàng)新研發(fā)的投入。

圖2 政府激勵(lì)與企業(yè)投入績效關(guān)系圖

通過對現(xiàn)有的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制現(xiàn)狀的調(diào)查、企業(yè)投入與績效的相關(guān)性分析，以及對67家廣東省有名的創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，得出了政府激勵(lì)對企業(yè)投入、績效的關(guān)系，如圖2。

政府采用適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制有助于形成創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性，促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。政府宏觀激勵(lì)作用主要通過三種手段來實(shí)現(xiàn)：一是經(jīng)濟(jì)手段，通過產(chǎn)業(yè)政策和金融稅收政策加以引導(dǎo)；二是法律手段，確立法律體制，建立完善的法律制度；三是行政手段，運(yùn)用有效的行政管理推進(jìn)體制、機(jī)制和制度的創(chuàng)新。

而針對微觀層面即創(chuàng)新主體（企業(yè)）的激勵(lì)，除了企業(yè)本身要考慮的專利戰(zhàn)略，另一個(gè)主要方面就是指企業(yè)中的核心人才。而對創(chuàng)新主體的激勵(lì)主要靠市場機(jī)制。創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的市場機(jī)制是指在創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的過程中遵循和充分利用市場的供求與競爭機(jī)制，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性，從而推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展。

在本次調(diào)查中，中小型高新技術(shù)企業(yè)有著很高的創(chuàng)新活力，政府的創(chuàng)新激勵(lì)政策應(yīng)該提供它們真正需要的幫助。這些中小型企業(yè)終止創(chuàng)新活動(dòng)的主要原因是技術(shù)不成熟，其次是缺乏資金和技術(shù)人員。政府應(yīng)搭建一個(gè)提供技術(shù)創(chuàng)新信息的平臺(tái)，讓企業(yè)可以更方便地得到技術(shù)發(fā)展的趨勢，從而高效地制定自身的發(fā)展方向、改善信息滯后的現(xiàn)狀。

廣東省大部分企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)環(huán)節(jié)薄弱，缺少對人員進(jìn)行有效培訓(xùn)和創(chuàng)新活動(dòng)的開展。雖然政府已經(jīng)施行了許多財(cái)政政策，但并非大部分中小企業(yè)都能獲得資助，就上面的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，只有7.5%的企業(yè)認(rèn)為貸款融資是對企業(yè)創(chuàng)新很有幫助的政策。而在政府出臺(tái)了財(cái)政激勵(lì)政策之后，真正獲得資助的中小企業(yè)只占少數(shù)。更有調(diào)查研究表示，現(xiàn)正實(shí)行的R&D稅收優(yōu)惠政策對企業(yè)R&D投入起著積極的作用，但是激勵(lì)作用效果甚微，原因在于這些稅收優(yōu)惠政策的優(yōu)惠局限性。這些都表明目前政府所出臺(tái)的融資政策并沒有很好地達(dá)到預(yù)期的目的，這是政府財(cái)政稅收激勵(lì)政策缺失的表現(xiàn)。

[1]曾進(jìn)澤、宋耕：自主創(chuàng)新的保護(hù)機(jī)制研究[J].科技管理研究，2006（5）.

[2]李培林：技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的聯(lián)動(dòng)[J].科技管理研究，2009（2）.

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[4]李麗清：我國現(xiàn)行R&D稅收優(yōu)惠政的有效性研究[J].中國軟科學(xué)，2007（6）.

[5]馬家國、張順鈴：技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制存在有主要問題與對策[J].北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2003，5（1）.