于渤，張濤，郝生賓

(哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001))

一、問題的提出

裝備制造業(yè)代表著一個國家科技進步水平和社會進步程度，肩負著為國民經(jīng)濟各部門和國家重點工程提供技術(shù)裝備，將先進的科技成果物化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重任，被譽為工業(yè)的“發(fā)動機”，是國家綜合實力的重要標(biāo)志。經(jīng)過50余年的發(fā)展，我國裝備制造業(yè)取得了重大的成就，已形成了具有一定技術(shù)水平、比較完整的裝備制造體系，制造規(guī)模居世界第五位。全國共有規(guī)模以上裝備制造企業(yè)約5.5萬家，從業(yè)人員近1500萬人，工業(yè)增加值占GDP的10.8%，稅收占國家財政收入的5.5%。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，裝備制造業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重也逐年上升(表1)。

表1 裝備制造業(yè)產(chǎn)值(億元)及占工業(yè)總產(chǎn)值比重

進入21世紀(jì)，我國更是確定了裝備制造業(yè)，特別是重大技術(shù)裝備制造業(yè)的發(fā)展對維護國家主權(quán)、促進產(chǎn)業(yè)升級和國民經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略意義。2006年2月，《國務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》頒布實施，明確了工作目標(biāo)、思路和任務(wù)，確定了16項重點發(fā)展的重大技術(shù)裝備領(lǐng)域。目標(biāo)是要逐漸形成重大技術(shù)裝備、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)裝備、基礎(chǔ)裝備、一般機械裝備專業(yè)化合理分工、相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局［1］;2008年1月國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的《“十一五”重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)專項規(guī)劃》對振興裝備制造業(yè)做出了明確部署，明確了組織實施重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)工作的指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)，確定了重大技術(shù)裝備研制專項和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)專項的具體內(nèi)容，提出了加快重大技術(shù)裝備研制工作和推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的保障措施［2］;2009年12月25日，工業(yè)和信息化部、科學(xué)技術(shù)部、財政部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會等四部門印發(fā)《重大技術(shù)裝備自主創(chuàng)新指導(dǎo)目錄》的通知?！赌夸洝钒ㄇ鍧嵏咝Оl(fā)電設(shè)備、大型石油/石化裝備、關(guān)鍵基礎(chǔ)零部件及大型鑄鍛件在內(nèi)的18個重點領(lǐng)域、240項裝備產(chǎn)品［3］。因此，如何實現(xiàn)貫徹國務(wù)院關(guān)于做大做強裝備制造業(yè)的戰(zhàn)略部署，提高我國裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新水平，提高我國重大技術(shù)裝備的研制能力和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)的開發(fā)能力在今后相當(dāng)長時期內(nèi)仍將是一項十分重要而艱巨的任務(wù)。

從實踐角度看，日本、韓國在經(jīng)濟上實現(xiàn)成功追趕西方發(fā)達國家的經(jīng)驗也驗證了技術(shù)在經(jīng)濟追趕中的關(guān)鍵作用，無論是在“領(lǐng)先型”發(fā)達國家還是在“追趕型”后發(fā)國家，技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中都起著關(guān)鍵作用。特別是對于快速全球化進程中的后發(fā)國家來說，其對發(fā)達國家經(jīng)濟的追趕愈來愈依賴于技術(shù)的追趕，而技術(shù)追趕只有通過取得創(chuàng)造和改進的能力才能獲得成功［4］。日韓等國的“東亞模式”揭示了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“從模仿到創(chuàng)新”、從低端產(chǎn)品到高端產(chǎn)品的演化路徑［5］。但是與日韓等國的“東亞模式”相比，我國重大技術(shù)裝備制造企業(yè)的發(fā)展過程如何，在發(fā)展過程中采取“東亞模式”的策略是否依然奏效，就應(yīng)成為我國及發(fā)展中國家必須要關(guān)注的議題。

從理論角度看，企業(yè)要實現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，獲取市場競爭優(yōu)勢，必須依靠企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。而關(guān)于技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系研究方面，魏江等學(xué)者研究得出企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)第一層次的能力，產(chǎn)品的技術(shù)水平是企業(yè)能力外在的表現(xiàn)，而技術(shù)創(chuàng)新能力是外在的，第二層次的能力［6］。安同良認(rèn)為作為技術(shù)后進國家應(yīng)該用技術(shù)能力的研究框架替代技術(shù)創(chuàng)新的研究框架，而技術(shù)創(chuàng)新的研究應(yīng)該成為技術(shù)能力研究框架的補充。我們要弄清技術(shù)創(chuàng)新的背后是什么，而技術(shù)創(chuàng)新如果作為一種結(jié)果，其實它只是技術(shù)能力的結(jié)果表現(xiàn)和其發(fā)展行為的一部分而已［7］。生延超也研究得出技術(shù)創(chuàng)新模式是企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的各種方式的總和。基于技術(shù)能力的技術(shù)創(chuàng)新方式選擇模型分析表明，企業(yè)采取的技術(shù)創(chuàng)新模式并不是隨機的，而是隨著企業(yè)的技術(shù)能力變化而變化，在不同的情況下要采取不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，即企業(yè)技術(shù)能力決定了技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇［8］。于是，人們轉(zhuǎn)向從深層次的企業(yè)技術(shù)能力角度來研究企業(yè)競爭力問題，認(rèn)為提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本途徑是提高企業(yè)的技術(shù)能力。企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)較技術(shù)創(chuàng)新能力更深層次的能力，它反映了企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的潛在能力和實力。

因此本文將結(jié)合重大技術(shù)裝備制造企業(yè)技術(shù)能力演化的過程研究，通過理論和案例分析構(gòu)建出我國重大技術(shù)裝備制造業(yè)技術(shù)能力演進模型，并提出相關(guān)建議，以期對我國重大技術(shù)裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升產(chǎn)生一定的現(xiàn)實指導(dǎo)作用。

二、重大技術(shù)裝備制造企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展演進過程分析

(一)重大技術(shù)裝備制造企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及特點

“十五”時期，我國國民經(jīng)濟實現(xiàn)了平穩(wěn)較快的發(fā)展，也為我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了良好機遇和市場空間，與此同時，重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)也取得了豐碩成果［9］:

1.自主研制能力顯著增強，為重點工程提供了大批重大技術(shù)裝備。一是重大技術(shù)裝備國產(chǎn)化率大大提高;二是重大技術(shù)裝備成套能力得到提升;三是成功開發(fā)了一批重大關(guān)鍵裝備;有力保障了能源、交通、原材料等重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和重點工程的建設(shè)。

2.重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)取得突破，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。通過自主開發(fā)和引進技術(shù)的消化吸收，攻克了一大批產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性關(guān)鍵技術(shù)，部分領(lǐng)域取得了突破性進展。

3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步成績顯著，為可持續(xù)發(fā)展奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。在降低資源、能源消耗，減少環(huán)境污染等方面成功開發(fā)和推廣應(yīng)用了一批新技術(shù)、新工藝、新裝備，取得了顯著成效，提高了資源的綜合利用率，促進了經(jīng)濟增長方式的不斷轉(zhuǎn)變。

在重大技術(shù)裝備各行業(yè)方面，主要成果和發(fā)展?fàn)顩r如下:

在發(fā)電設(shè)備方面全國發(fā)電總裝機容量中，國產(chǎn)機組已達80%以上，年產(chǎn)千萬噸級的大型煉油廠設(shè)備國產(chǎn)化率達90%，通過引進技術(shù)與國外合作制造三峽左岸大型水電機組，已能自主設(shè)計制造右岸機組，價格及主要性能優(yōu)于左岸機組。通過三批大型燃機打捆招標(biāo)，引進了國外大型燃機制造技術(shù)，產(chǎn)品國產(chǎn)化率逐步提高，結(jié)束了我國不能制造大型燃機的歷史，國產(chǎn)100萬千瓦超超臨界火電機組、國產(chǎn)750千伏交流輸變電成套設(shè)備已投入運行;輸變電設(shè)備方面，與國外合作制造并引進技術(shù)，已掌握750千伏交流輸變電關(guān)鍵設(shè)備制造技術(shù);冶金裝備方面，寶鋼三期設(shè)備國內(nèi)供應(yīng)部分超過80%，鞍鋼與一重合作研制的2150毫米熱連軋機采用了當(dāng)代連鑄和連軋的最新技術(shù)，達到世界先進水平;鋼鐵行業(yè)方面攻克了高爐長壽、富氧噴煤、轉(zhuǎn)爐大型化、濺渣護爐、爐外精煉、連鑄連軋等先進技術(shù)，極大地優(yōu)化了鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);石油化工裝備，關(guān)鍵設(shè)備、石油煉化裝置的主要設(shè)備方面實現(xiàn)了國產(chǎn)化，如石油化工行業(yè)自主開發(fā)了催化裂化工藝、重油加氫脫硫、加氫裂化、大型聚丙烯、乙苯/苯乙烯等一大批新技術(shù)，提高了我國石化行業(yè)的技術(shù)水平;聚酯成套裝備方面，在消化引進10萬噸聚酯成套裝備技術(shù)基礎(chǔ)上，國內(nèi)開發(fā)了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的年產(chǎn)20萬噸聚酯成套裝備，結(jié)束了我國長期依賴進口聚酯裝備的歷史，并已出口國外;工業(yè)自動化產(chǎn)品方面，秦山核電站國產(chǎn)核電設(shè)備配用的火電分散式控制系統(tǒng)(DCS)也由國內(nèi)提供，百萬千瓦核電DCS也將在用戶支持下實現(xiàn)國產(chǎn)化;數(shù)控機床方面，90%經(jīng)濟型數(shù)控系統(tǒng)和一些中高檔數(shù)控系統(tǒng)由國內(nèi)制造。部分我國急需，受制于國外的高檔數(shù)控機床研發(fā)取得了新突破，部分軍工行業(yè)使用的五軸高精尖數(shù)控加工設(shè)備開始立足國內(nèi)供給;船舶裝備方面，我國成為繼日本、韓國和捷克后世界上第四個船用曲軸生產(chǎn)國，成功建造了14.7萬立方米薄膜型液化天然氣運輸船(LNG)等一批高新優(yōu)船舶等;重型機械方面，一重集團自主設(shè)計制造的世界上噸位最大、具有當(dāng)代控制技術(shù)的1.5萬噸自由鍛造水壓機研制成功，大大提升了我國大型鍛件制造水平和能力。

從重大技術(shù)裝備制造發(fā)展現(xiàn)狀及各行業(yè)發(fā)展情況可以看出其發(fā)展的主要特點:

1.重大技術(shù)裝備國產(chǎn)化是我國重大技術(shù)裝備發(fā)展的重要標(biāo)志之一。主要以重點裝備領(lǐng)域為主攻方向，使用運行與研發(fā)制造相結(jié)合，引進消化吸收再創(chuàng)新與自主研發(fā)相結(jié)合，國內(nèi)分工協(xié)作與統(tǒng)一對外談判招標(biāo)相結(jié)合，有效促進了重大技術(shù)裝備的國產(chǎn)化工作。

2.關(guān)鍵技術(shù)的掌握大多以國家重點建設(shè)工程為依托，以國民經(jīng)濟發(fā)展對能源、交通、裝備、材料等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和裝備需求為重點，結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，集中力量研制了一批國民經(jīng)濟建設(shè)急需的、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大的重大技術(shù)裝備，提高了裝備的自主研制能力。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的技術(shù)需求為導(dǎo)向，在保持價格優(yōu)勢的同時，更加注重提高產(chǎn)品技術(shù)水平和品牌知名度，在國際競爭力不斷提高。

3.在自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的形成和自主創(chuàng)新能力的形成過程中，主要是通過引進消化吸收再創(chuàng)新的模式，不斷提升自主創(chuàng)新的能力，從而自主創(chuàng)新的標(biāo)志表現(xiàn)為，在促進國際先進標(biāo)準(zhǔn)向國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)上，通過提高重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和重大技術(shù)裝備研發(fā)設(shè)計、核心元器件配套、加工制造和系統(tǒng)集成的整體水平，達到企業(yè)開發(fā)并掌握核心技術(shù)、擁有獨立知識產(chǎn)權(quán)、在國際市場有競爭能力的水平。

4.與“東亞模式”相比，我國重大技術(shù)裝備制造企業(yè)走的是以國家戰(zhàn)略推動為主，通過模仿高端產(chǎn)品實現(xiàn)國產(chǎn)化為基本目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，通過消化吸收再創(chuàng)新的模式，提高競爭力。與“東亞模式”相比，重大技術(shù)裝備制造企業(yè)發(fā)展模式的引進目標(biāo)的選取定位有所不同，這是由于重大技術(shù)裝備行業(yè)在國家戰(zhàn)略中的重要地位所決定的，同時也要求企業(yè)在引進技術(shù)時必須有較強的選取能力。

(二)重大技術(shù)裝備企業(yè)技術(shù)能力演進過程分析

關(guān)于發(fā)展中國家技術(shù)能力演進和增長的研究方面，現(xiàn)有研究對技術(shù)能力增長過程和提升軌跡的研究相對較為成熟，從過程視角的技術(shù)能力劃分技術(shù)能力要素也能很好地描述一項技術(shù)從產(chǎn)生或獲得時刻起到其被根本性地變革或更替這一過程中技術(shù)能力的外在表現(xiàn)形態(tài)(表2)。在對發(fā)展中國家技術(shù)能力成長理論研究成果中，魏江(2002)將企業(yè)技術(shù)能力演化階段劃分為技術(shù)模仿、技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新［10］。趙曉慶和許慶瑞(2002)指出發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)能力的演化遵循從仿制能力到創(chuàng)造性模仿能力，再到自主創(chuàng)新能力的發(fā)展軌跡［11］;安同良(2005)提出了技術(shù)追趕國家企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的技術(shù)選擇、獲取、消化吸收、改進和創(chuàng)造的五階段模式等［12］;國內(nèi)也有相當(dāng)多的學(xué)者提出了“引進-消化吸收-創(chuàng)新”的三階段技術(shù)能力成長模式。

根據(jù)上述基于技術(shù)能力過程觀和提升階段的劃分，企業(yè)技術(shù)能力可由搜索能力、選擇能力、獲取能力、應(yīng)用能力、實施能力、消化能力、改進能力、創(chuàng)新和自主研究等分類構(gòu)成。雖然這些學(xué)者對于技術(shù)能力發(fā)展過程的語匯描述并不完全相同，但可以看出，搜索能力、選擇能力、獲取能力的目的是為了解決企業(yè)技術(shù)引進的適用性問題，特別是考慮重大技術(shù)裝備制造企業(yè)發(fā)展過程的特點，將其可以概括為監(jiān)測引進能力，使引進技術(shù)與企業(yè)現(xiàn)有能力相互耦合，便于企業(yè)對引進技術(shù)的消化和吸收，學(xué)者們對后面階段的能力劃分基本一致，可分為模仿制造能力、改進制造能力和自主創(chuàng)新能力，通過以上分析我們可以將重大技術(shù)裝備制造企業(yè)技術(shù)能力按演進階段概括為以下四方面過程:

表2 過程視角的技術(shù)能力構(gòu)成要素分析

1.監(jiān)測引進能力

在重大技術(shù)引進的過程中，一個值得重視的問題是在一國已被證明有效的技術(shù)，為什么在另一國卻不能發(fā)揮其既有的效益，這就是技術(shù)引進的適用性問題。提高企業(yè)監(jiān)測引進能力要解決的關(guān)鍵問題就是能建立起適合技術(shù)的監(jiān)測系統(tǒng)，使引進技術(shù)與企業(yè)現(xiàn)有能力相互耦合，便于企業(yè)對引進技術(shù)的消化吸收。重大技術(shù)裝備制造企業(yè)合適的技術(shù)選擇要考慮的原則一是國家之間的能力勢差、企業(yè)之間技術(shù)勢差在某一閾值范圍之內(nèi);二是要符合國家對技術(shù)的強選擇性要求;三是要確定合適的技術(shù)引進時間。

2.模仿制造能力

重大技術(shù)裝備制造企業(yè)所引進獲取的技術(shù)一般都是成熟的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，企業(yè)可以很快地通過技術(shù)轉(zhuǎn)移提升自身的生產(chǎn)能力。因此企業(yè)主要關(guān)注的是設(shè)備和技術(shù)的使用，使技術(shù)和生產(chǎn)人員盡快掌握這一技術(shù)或裝備的基本操作，這個階段的技術(shù)能力主要體現(xiàn)在熟練使用成熟技術(shù)的能力。在此階段，企業(yè)主要是通過掌握技術(shù)提高生產(chǎn)能力，通過加強基礎(chǔ)管理提高生產(chǎn)效率，通過國產(chǎn)化降低成本。

3.改進制造能力

通過設(shè)備等技術(shù)引進建立起來的企業(yè)技術(shù)能力，企業(yè)已積累了一定的知識存量。這時，將不再僅僅滿足于做國外先進生產(chǎn)企業(yè)的“生產(chǎn)加工廠”，因為企業(yè)在生產(chǎn)能力形成階段已經(jīng)積累了大量的生產(chǎn)技能、制造訣竅等技術(shù)知識，企業(yè)在將引進技術(shù)的隱性知識轉(zhuǎn)化為自己的知識存量的基礎(chǔ)上，并以復(fù)制性分解研究來開發(fā)相關(guān)產(chǎn)品，對國外先進的產(chǎn)品設(shè)計進行創(chuàng)造性的模仿或者對其進行改進設(shè)計，以實現(xiàn)產(chǎn)品的差異化，而本文把這種從模仿制造過渡到改進性制造的階段歸納為改進制造能力階段。

4.自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)方面，由于研究者的興趣以及視角不同，幾乎所有的研究對于自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵的界定都存在著差異，至今自主創(chuàng)新能力仍然沒有嚴(yán)格意義上的規(guī)范的定義。國外學(xué)者中Robbins認(rèn)為創(chuàng)新能力包括產(chǎn)品創(chuàng)新能力、生產(chǎn)流程創(chuàng)新能力、管理結(jié)構(gòu)能力和系統(tǒng)創(chuàng)新能力等等［13］。Elson認(rèn)為“創(chuàng)新能力”是指企業(yè)為開發(fā)新產(chǎn)品來滿足市場需要而引起創(chuàng)新的總體能力［14］;Fuchs等提出創(chuàng)新能力實際上是塑造和管理多重能力的一種高階整合能力，正是這種整合(或集成)能力使得企業(yè)能夠吸收外部知識以及混合企業(yè)不同部門的技術(shù)能力［15］。國內(nèi)學(xué)者中朱孔來認(rèn)為，自主創(chuàng)新能力是貫穿整個創(chuàng)新過程多種能力復(fù)合作用的結(jié)果，把自主創(chuàng)新能力定義為有效組合各種技術(shù)資源從而獲得自主知識產(chǎn)權(quán)和開發(fā)新產(chǎn)品、形成新品牌以及不斷擴大市場份額的能力，是一種綜合能力［16］。劉鳳朝等認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新能力是指企業(yè)通過對內(nèi)外資源的有效整合與運用，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的重大突破，培育自有品牌，從而掌握或影響價值分配過程的基本素質(zhì)［17］。本文在以上定義的基礎(chǔ)上，結(jié)合重大技術(shù)裝備制造企業(yè)的技術(shù)能力演進過程對其進行了界定:自主創(chuàng)新能力是指企業(yè)在一定的技術(shù)條件和經(jīng)濟條件下，依靠自身(或主要依靠自身)的力量有效運用企業(yè)內(nèi)外的各種創(chuàng)新資源，致力于關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，通過建立新的技術(shù)平臺或取得核心技術(shù)突破，來掌握對企業(yè)發(fā)展有重大影響的自主知識產(chǎn)權(quán)(或?qū)Ｓ屑夹g(shù))，以引進消化吸收基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新為主要實現(xiàn)形式，使企業(yè)不斷增強其核心競爭力，從而獲得競爭優(yōu)勢所表現(xiàn)出來的各種能力的有機綜合。

三、重大技術(shù)裝備制造企業(yè)技術(shù)能力演進機理分析

在技術(shù)能力演進的研究中，魏江將企業(yè)技術(shù)能力演進過程分為不同階段，每個階段的躍遷定義為技術(shù)能力的“上臺階”。在上臺階的過程中，技術(shù)能力構(gòu)成要素的積累是“上臺階”關(guān)鍵［18］;趙曉慶、許慶瑞(2002)認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力的增長是一個技術(shù)能力各要素的連續(xù)性積累和總體技術(shù)能力的間斷性躍遷的過程［19］;趙曉慶、許慶瑞(2006)對技術(shù)能力的積累過程進行了研究，并提出了內(nèi)外交替的螺旋運動過程。但在技術(shù)能力演進的各個階段，技術(shù)能力構(gòu)成要素積累到何種程度，才能支撐技術(shù)能力向更高層次演進這一問題還沒有進行更深一步的研究。關(guān)于技術(shù)能力結(jié)構(gòu)和構(gòu)成要素的分析，同樣，許多學(xué)者也都從企業(yè)職能和價值鏈角度、過程角度等對技術(shù)能力構(gòu)成要素進行研究。但魏江認(rèn)為:從企業(yè)職能和價值鏈角度分析在邏輯上存在缺陷，沒有認(rèn)識到技術(shù)能力的本質(zhì);過程角度的研究往往基于縱向角度劃分，對內(nèi)在系統(tǒng)要素探討不多。而且，技術(shù)能力的本質(zhì)是知識，任何一種知識不可能以游離態(tài)的方式存在，那么知識的存在必然依附于某些載體上。在此基礎(chǔ)上，魏江提出了人員、組織和物質(zhì)系統(tǒng)三要素構(gòu)成，將三者之間的聯(lián)結(jié)機制通過知識庫更新、技術(shù)員工職業(yè)生涯、員工知識交流、組織技術(shù)資源調(diào)配、個人設(shè)備利用、個人信息設(shè)施利用來描述［20］。因為本文采用技術(shù)能力的本質(zhì)是知識這一角度，將從知識的載體和來研究技術(shù)能力的演進。因此可以將上述的聯(lián)結(jié)機制中員工知識交流、個人設(shè)備利用、個人信息設(shè)施利用歸結(jié)為知識流轉(zhuǎn)和知識積累的結(jié)果，將技術(shù)員工職業(yè)生涯、組織技術(shù)資源調(diào)配的結(jié)果可以通過組織這一要素來反映。由于在當(dāng)今天開放型經(jīng)濟中，企業(yè)技術(shù)能力提升已不可能完全依靠自身，而是必然要將內(nèi)部學(xué)習(xí)與外部學(xué)習(xí)相結(jié)果。因此許多學(xué)者認(rèn)為應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)能力作為技術(shù)能力的重要組成部分。趙曉慶、許慶瑞也認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是貫穿整個企業(yè)的系統(tǒng)工程，要求組織內(nèi)部具有行之有效的信息網(wǎng)絡(luò)，高水平技術(shù)能力必須建立在高質(zhì)量、多渠道的信息獲取基礎(chǔ)上。企業(yè)信息系統(tǒng)的建設(shè)為組織信息獲取提供了物質(zhì)保證，在很大程度上決定了信息獲取的質(zhì)量和數(shù)量［21］。而知識庫的更新是以存量信息積累和信息網(wǎng)絡(luò)能力的結(jié)合來實現(xiàn)的。

因此，綜合來說，技術(shù)能力可以概括為企業(yè)為支持技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)，附著在企業(yè)內(nèi)部科技人員、技術(shù)設(shè)備、信息網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新組織中的所有內(nèi)生化知識存量的總和，它反映的是企業(yè)內(nèi)在技術(shù)潛力和實力。結(jié)合以上的研究成果，本文把企業(yè)技術(shù)能力的本質(zhì)界定為知識。知識的載體——技術(shù)能力的構(gòu)成要素分解為人員能力、設(shè)備能力、組織能力和信息網(wǎng)絡(luò)能力四個方面:①人員能力(H)，通常用科技人員的數(shù)量、高級技工的數(shù)量以及員工的知識文化層次來反映。②技術(shù)設(shè)備能力(T)，通常用設(shè)備的投資額、設(shè)備的完好程度和國際先進水平設(shè)備數(shù)量來反映。③組織能力(O)，通常用管理層的素質(zhì)和經(jīng)驗、從事研發(fā)的各級機構(gòu)的數(shù)量以及組織的協(xié)調(diào)和適應(yīng)能力來反映。④信息網(wǎng)絡(luò)能力(I)，通常用技術(shù)檔案的數(shù)量、信息網(wǎng)絡(luò)的水平和技術(shù)檔案滿足研發(fā)需求程度來反映。

結(jié)合重大技術(shù)裝備制造企業(yè)技術(shù)能力演進的階段，對企業(yè)技術(shù)能力演進過程中要素積累的演進過程分析如下:

(一)監(jiān)測引進能力階段

提高監(jiān)測能力要解決的問題在于建立合適技術(shù)的監(jiān)測系統(tǒng)，使引進技術(shù)與企業(yè)現(xiàn)有能力相互耦合，便于企業(yè)對引進技術(shù)后續(xù)的消化吸收。對企業(yè)而言，一是要具有一定寬度和專業(yè)化程度的信息網(wǎng)絡(luò)渠道、信息收集和處理隊伍;二是要有較強的技術(shù)工程化隊伍。有一定寬度和專業(yè)化程度的信息網(wǎng)絡(luò)渠道和隊伍是跟蹤選擇合適技術(shù)和必要保證，從企業(yè)提高自主技術(shù)創(chuàng)新能力的目標(biāo)出發(fā)，引進的技術(shù)必須是能夠被消化吸收，并滿足于企業(yè)長遠發(fā)展的需要。否則容易出現(xiàn)消化吸收不足，使企業(yè)陷入“落后-引進-再落后-再引進”的怪圈;同時，在技術(shù)監(jiān)測階段，關(guān)鍵在于要完成對先進技術(shù)的選擇和轉(zhuǎn)移，技術(shù)帶頭人員既要具有吸收外部轉(zhuǎn)移知識的能力，又知道如何將新知轉(zhuǎn)化為組織內(nèi)其他人可以理解的程度。企業(yè)內(nèi)部要有具有戰(zhàn)略眼光、懂技術(shù)的企業(yè)家，高水平的工程師和高水平的R＆D人員。因此，信息網(wǎng)絡(luò)和人員能力決定著企業(yè)技術(shù)監(jiān)測引進能力的水平高低。

(二)模仿制造能力階段

在模仿制造階段，企業(yè)技術(shù)能力的提高首先表現(xiàn)在企業(yè)個體能力的提高，這是由于企業(yè)或組織內(nèi)部的大多數(shù)個體在知識面、技術(shù)語言方面的限制，不能與企業(yè)或組織外部的個體進行有效和信息溝通，這就需要高水平的人物或技術(shù)帶頭人首先完成信息的轉(zhuǎn)換和傳遞。對于他們，在具有跟蹤監(jiān)測環(huán)境變化的能力的基礎(chǔ)上，通過接觸和學(xué)習(xí)新知識，使其成為能被企業(yè)或組織內(nèi)部其它個體所能接受的技術(shù)語言的能力。因此，人員能力應(yīng)為關(guān)鍵能力要素;同時，隨著技術(shù)“植入”過程的深入，企業(yè)還需要依靠發(fā)展物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)能力來提高企業(yè)的技術(shù)能力。此時，企業(yè)技術(shù)能力的提升主要體現(xiàn)在生產(chǎn)能力的提升上。人員知識的發(fā)揮需要借助一定的媒介，人員的隱性知識無法超脫物質(zhì)資源而存在，而設(shè)備能力正是將知識有效轉(zhuǎn)化成果的物質(zhì)條件，通過生產(chǎn)中的干中學(xué)積累技術(shù)能力，達到提升企業(yè)生產(chǎn)效率的目的。

(三)改進制造能力階段

當(dāng)企業(yè)完成對引進技術(shù)的模仿消化后，為適應(yīng)市場需要，要對工藝和產(chǎn)品進行改進，以提高市場競爭力。因此，對企業(yè)的設(shè)備能力也提出了較高的要求，企業(yè)必須要具備先進的生產(chǎn)設(shè)備和自動化的生產(chǎn)線來滿足生產(chǎn)的需要。只有采用了先進的生產(chǎn)手段，才能盡快吸收外部先進的工藝技術(shù)，彌合產(chǎn)品和工藝間差距，才能使工藝創(chuàng)新能力與之相匹配。因此企業(yè)應(yīng)該加大技改力度，采用或改進設(shè)備，使企業(yè)設(shè)備能力上臺階;在技術(shù)引進、生產(chǎn)時期，企業(yè)個體的技術(shù)吸收能力及提高速度較快。但是企業(yè)的技術(shù)能力還停留在個體層面，這只是實現(xiàn)了局部的積累，沒有能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)能力的全面增長。一個企業(yè)要擁有較強的技術(shù)吸收能力，應(yīng)以相關(guān)知識的持續(xù)積累與有效的組織交流系統(tǒng)為其必要條件。在有效的組織交流系統(tǒng)中，才能加快傳遞效率，有效提高吸收改進能力。

近年來，中國在聯(lián)合國維和行動中發(fā)揮的積極作用和突出影響有目共睹，維和官兵的出色表現(xiàn)也贏得了國際社會的高度評價。但同時，一些因素也限制了中國參與維和行動作用的進一步發(fā)揮，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

(四)自主創(chuàng)新能力階段

組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置也一定程度上反映了企業(yè)的技術(shù)能力的強弱，如企業(yè)能力較弱的中小企業(yè)，其研發(fā)職責(zé)往往由技術(shù)生產(chǎn)部門執(zhí)行。伴隨著企業(yè)發(fā)展，企業(yè)經(jīng)過了生產(chǎn)能力、創(chuàng)造性模仿能力的發(fā)展之后，在自主創(chuàng)新能力形成階段，一般都會成立研發(fā)部門或者研發(fā)中心。這時組織能力方面了要求企業(yè)有較健全的R＆D和技術(shù)開發(fā)中心，以及能較好適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新活動的組織結(jié)構(gòu);同時，企業(yè)的競爭力源泉將從原業(yè)有形的物的形態(tài)，轉(zhuǎn)向無形的知識形態(tài)，轉(zhuǎn)化為企業(yè)所擁有的具有自身特性的、不易外匯的企業(yè)專有知識和信息。并且企業(yè)通過建立更廣泛的知識網(wǎng)絡(luò)，與各知識源發(fā)生知識交互作用，通過不斷的知識挖掘引進、消化、轉(zhuǎn)化吸收和創(chuàng)造過程，提升企業(yè)內(nèi)的人員、技術(shù)創(chuàng)新、組織管理等各方面的綜合能力，從而實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)能力的提升，建立可持續(xù)的競爭優(yōu)勢和核心競爭力。

圖1 技術(shù)能力構(gòu)成要素積累演進過程

通過分析發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)能力演進的各個階段，技術(shù)能力載體要素重要程度不同。在監(jiān)測引進階段，突出人員和信息網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)能力，選擇適合的技術(shù)，使技術(shù)和企業(yè)能力較好耦合。在生產(chǎn)仿制階段，突出企業(yè)人員和設(shè)備的相互作用，滿足企業(yè)的生產(chǎn)制造需求，推動企業(yè)的技術(shù)能力向前發(fā)展。到改進制造能力形成階段，開始以增加企業(yè)層次的知識為主，通過企業(yè)內(nèi)部的組織能力提升技術(shù)能力，并配合設(shè)備能力的提升，提高企業(yè)競爭力。在自主創(chuàng)新階段，通過對企業(yè)知識的整合和積累，培育企業(yè)獨特的競爭力。通過建立有效的信息網(wǎng)絡(luò)，使技術(shù)能力隨時根據(jù)環(huán)境變化而持續(xù)改進，從而保證企業(yè)的領(lǐng)先優(yōu)勢。當(dāng)然，技術(shù)能力向更高層次的演進時也需要其它構(gòu)成要素共同積累，每個階段的各個構(gòu)成互素的積累是為技術(shù)能力演進后一階段奠定階段，向后一階段的邁進也需要前面階段積累做為“階梯”。但在技術(shù)能力演進的不同階段，各構(gòu)成要素的對技術(shù)能力向下一階段演進支撐的重要性存在差異，每一階段只有當(dāng)起關(guān)鍵支撐作用的兩種要素積累到一定程度，才能推動技術(shù)能力向更高層次演進，因此可得出基于技術(shù)能力構(gòu)成要素積累的技術(shù)能力螺旋演進增長上升過程，如圖1所示。

四、重大技術(shù)裝備制造企業(yè)技術(shù)能力階梯平臺螺旋演進模型的構(gòu)建

通過上文的分析，技術(shù)能力的靜態(tài)特性表現(xiàn)在技術(shù)能力以知識存量存貯在技術(shù)能力的各構(gòu)成要素中;動態(tài)特性表現(xiàn)知識在構(gòu)成要素間的不斷流動與轉(zhuǎn)化，促進構(gòu)成要素的持續(xù)積累，所有要素協(xié)調(diào)聯(lián)結(jié)成為一個有機整體，推動技術(shù)能力增向更高的階段演進［22］。

對于描述技術(shù)靜態(tài)特性及協(xié)調(diào)關(guān)系方向，蛛網(wǎng)模型是較為有代表性的模型之一(圖2)。圖形的最外側(cè)為各個要素均達到理想數(shù)值的圖形。通過內(nèi)部圖形可以很好地描述在某一階段各個要素達到一定值時和各個要素和理想數(shù)值的差距以及相互協(xié)調(diào)狀況，并可以通過圖形大小反映企業(yè)的技術(shù)能力的強弱及各要素差距所在。通過前面的分析，在技術(shù)能力演進過程中，知識是在技術(shù)能力構(gòu)成要素間不斷流動和轉(zhuǎn)化的動態(tài)過程，而蛛網(wǎng)模型卻無法反映這一過程，并且無法描述技術(shù)能力向更高層次演進的過程。

在技術(shù)能力提升方面，魏江提出的“平臺——臺階”模式(圖3)較好地揭示了技術(shù)能力提升是技術(shù)能力各要素的持續(xù)性積累和總體技術(shù)能力向更高層次演進的過程。但對于每個階段各種構(gòu)成要素間的知識流轉(zhuǎn)過程及技術(shù)能力構(gòu)成要素對各個階段臺階的支撐作用程度沒有進行更深入的研究和論證，因此也就沒有充分反映和描述出構(gòu)成要素積累對各階段提升的支撐作用程度不同的演進過程。

基于前面的分析，本文提出技術(shù)能力階梯平臺螺旋演進模型(圖4)。在圖4所示的階梯平臺螺旋演進上升過程中，橫向上每一截面和蛛網(wǎng)模型的圖示所對應(yīng)，縱向上平面上升的過程和“平臺——臺階”階段的過程相對應(yīng)。技術(shù)能力階梯平臺螺旋演進模型有幾下說明:

1.技術(shù)能力的構(gòu)成要素沿水平面上的四個方向前進為每個要素在量的方面積累增長，對應(yīng)的倒錐形的四條棱線與之成45度角，隨著構(gòu)成要素量的積累，這樣在縱向上就表現(xiàn)為與之對應(yīng)的對技術(shù)能力提高的作用高度。如果四個要素始終均衡增長，則在縱向表現(xiàn)為階梯平臺沿平面平行上升。實際上，四個要素是不會均衡的積累增長，在階梯平臺的演進過程中也就體現(xiàn)階梯平臺總是呈一定角度向上進展的。但隨著知識在要素間流動和轉(zhuǎn)化，促使要素相互協(xié)調(diào)，最終促使階梯平臺達到一個新的水平模式。這樣，在階梯平臺的上升過程中也就表現(xiàn)為在兩個階段性階梯平臺過程中，在到達下一個階梯平臺階段前，表現(xiàn)為帶有一定角度的螺旋運動上升。

2.在橫向上，知識也伴隨企業(yè)的技術(shù)能力階梯平臺的提高在技術(shù)能力各要互間相互流轉(zhuǎn)和積累。在這個過程中，隱性知識不斷地轉(zhuǎn)化為顯性知識，個人知識不斷地轉(zhuǎn)化為組織知識，零散的知識不斷轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的知識，企業(yè)知識不斷地實現(xiàn)增長，并將企業(yè)獨有的知識內(nèi)化轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的隱性知識，從而形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢。這樣知識就在階梯平臺內(nèi)流動和轉(zhuǎn)化不斷循環(huán)擴大，并隨著階梯平臺提高而逐漸積累上升，就表現(xiàn)為知識依附在構(gòu)成要素并隨著要素積累不斷螺旋上升。

3.在縱向上，企業(yè)技術(shù)能力的提高表現(xiàn)為技術(shù)能力各構(gòu)成要素的積累增長。但在每一階段上，如果只有一個要素得到有效積累增長并不能拉動整個階梯平臺的有效上升。如技術(shù)設(shè)備能力從t'上升到t″，通過知識流轉(zhuǎn)可以帶動其它要素的積累增長，即表現(xiàn)為對其它要素位置高度的拉動提升，但同時其它互素對單一要素的上升也會起著牽制作用，從而只表現(xiàn)從階梯平臺i'h't'o'傾斜到i'h't″o'，而不能帶動整個平面的整體上升。這也和N.Sharf.在1994年就得出的結(jié)果“如果技術(shù)能力的四個要素中，單純增加某一要素的投入，而其他三個要素的投入增長速度為零，則企業(yè)的總體技術(shù)能力增長呈效益遞減規(guī)律”是一致的［23］。也就是說，這種情況下，單一要素的提高可以拉動其它要素增長，但企業(yè)的技術(shù)能力很難上到更高的階段。也進一步驗證了本文前面的結(jié)果，只有當(dāng)某兩類要素充分積累作用時，并在其它要素積累的基礎(chǔ)上，才有可以帶動企業(yè)技術(shù)能力的提升到新的階段，即從階梯平臺i'h't'o'經(jīng)過一定角度的階梯平臺演進，最終達到各個要素的協(xié)調(diào)平衡增長，上升到 i“h”t“o”。

4.雖然，本文通過較深入的分析得出各個階段各構(gòu)成要素是兩兩協(xié)調(diào)發(fā)揮主要作用的(圖1)，但從技術(shù)能力階梯平臺螺旋演進模型(圖4)可以看出，它們之間的關(guān)系不是相互割裂的，它們之間存在著遞進關(guān)系。每個階段所構(gòu)筑的階梯平臺是以前面的步驟為基礎(chǔ)，同時也是為后續(xù)步驟提供條件，即在進行后續(xù)步驟時也需要同時進行前面的步驟。如企業(yè)在技術(shù)監(jiān)測過程中所積累的技術(shù)知識，能為企業(yè)生產(chǎn)仿制能力提供保障;如在技術(shù)創(chuàng)新時也需要根據(jù)對外部環(huán)境的監(jiān)測調(diào)整企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略。這樣，企業(yè)的各個階段的發(fā)展是時序性和并行性的統(tǒng)一，企業(yè)才能通過技術(shù)能力各構(gòu)成要素在知識轉(zhuǎn)化階梯平臺內(nèi)的協(xié)調(diào)積累，才能達到技術(shù)能力各階段的積累和躍遷。

五、案例分析:哈爾濱鍋爐廠有限責(zé)任公司

鍋爐廠的發(fā)展已有近60年的歷史，技術(shù)能力演化總體可以分為兩個階段:第一階段是從1950年當(dāng)時中央人民政府批準(zhǔn)東北人民政府建設(shè)中壓鍋爐廠為起點，以蘇聯(lián)援建為基礎(chǔ)，到80年代初期30年的發(fā)展;第二階段是從引進國外先進技術(shù)開始，到現(xiàn)在擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和領(lǐng)先技術(shù)的發(fā)展進程。

(一)技術(shù)能力發(fā)展第一階段

1.監(jiān)測引進階段(1951-1957年)。從1951年蘇聯(lián)設(shè)計開始，到1957年試制出兩臺中壓鍋爐，為企業(yè)正式開工生產(chǎn)打下基礎(chǔ)。此階段企業(yè)基本上全部依靠蘇聯(lián)技術(shù)和人員的援助，全廠職工1500余人，僅部分人員派往外廠實習(xí)過或接受過蘇聯(lián)技術(shù)人員培訓(xùn)，人員一般只接受過上崗操作培訓(xùn);設(shè)備方面由蘇聯(lián)重型機器部列寧格勒設(shè)計院設(shè)計，主生產(chǎn)設(shè)備全部為蘇聯(lián)引進;實行一長制，廠長以指示或命令方式下達，無專門技術(shù)部門、專業(yè)的技術(shù)人員;信息方面也僅是以滿員建成需要開展的以計劃執(zhí)行情況為主的基本統(tǒng)計職能，企業(yè)不具備基本的監(jiān)測引進能力。

2.模仿制造階段(1957-1959年)。1957年到1959年是企業(yè)的仿制生產(chǎn)時期。企業(yè)在引進蘇聯(lián)設(shè)備的基礎(chǔ)上，增加國內(nèi)設(shè)備的配套使用，同時通過開辦文化實習(xí)夜校、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)班、技術(shù)學(xué)校、職工大學(xué)，逐漸形成正規(guī)教育與培訓(xùn)相結(jié)合的規(guī)范化、制度化技術(shù)業(yè)務(wù)教育體制，鍛煉出了一批電站鍋爐、輔機、閥門、和壓力容器設(shè)計、工藝的配套成龍的技術(shù)隊伍，為企業(yè)完成生產(chǎn)任務(wù)和實現(xiàn)以后的技術(shù)進步起著至為關(guān)鍵的作用。在設(shè)備方面，安裝設(shè)備1945件，其中機床類449件，鍛壓設(shè)備類40件，動力設(shè)備74件，起重運輸設(shè)備、儀器儀表類361件，稀有設(shè)備9臺，重型設(shè)備18臺，有效地保證了企業(yè)的正常生產(chǎn)和工作效率;同時也帶動組織能力和信息能力的提高，完善了廠長負責(zé)制下的科學(xué)管理體系，設(shè)立廠長、副廠長、生產(chǎn)長、總工程師、總工藝師、總機械動力師、副總工程師，工廠職工發(fā)揮主人翁精神，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，通過自檢、互檢、專檢，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，建立了統(tǒng)一的生產(chǎn)簡報和專業(yè)統(tǒng)計。

3.改進制造階段(1960-1980年，1967-1976年文化大革命影響)。進入20世紀(jì)60年代，企業(yè)為進一步提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，企業(yè)開始大力開始技術(shù)革新。成立總工程師辦，下設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化室、情報室、全面質(zhì)量管理辦公室。以產(chǎn)品設(shè)計、工藝管理、工藝裝備設(shè)備維護保養(yǎng)、均衡生產(chǎn)、文明生產(chǎn)、技術(shù)教育、安全生產(chǎn)、提高產(chǎn)品質(zhì)量、加強質(zhì)量檢查與管理、扭虧和降耗為重點，在車間設(shè)立質(zhì)量管理辦，開展QC評比活動。并持續(xù)進行工藝改革和技術(shù)革新，提高設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)化、通用化、系列化，做到優(yōu)化設(shè)計制造過程，提高質(zhì)量，降低成本，擁有設(shè)備2462臺，其中機床類524件，鍛壓設(shè)備類89件，動力設(shè)備803件，起重運輸設(shè)備、儀器儀表類284件，其它設(shè)備762臺。同時也推動了人員和信息方面的提高，開展全員培訓(xùn)，加大高學(xué)歷人員外出培訓(xùn)273人，其中大專以上學(xué)歷78人;建立和健全各方面的原始記錄和臺帳700多種，進一步向計算手段和數(shù)字處理現(xiàn)代化及企業(yè)統(tǒng)計體系完整化發(fā)展，從而得以支持企業(yè)的技術(shù)發(fā)展。

表3 哈爾濱鍋爐廠有限責(zé)任公司發(fā)展第一階段技術(shù)能力要素發(fā)展情況

表3是企業(yè)第一階段技術(shù)能力演化各階段構(gòu)成要素的發(fā)展情況。從中可以看出，企業(yè)在基本不具備監(jiān)測引進能力的情況下，在計劃經(jīng)濟特定的歷史時期引進了蘇聯(lián)的技術(shù)和設(shè)備;在此基礎(chǔ)上，通過人員技術(shù)水平的提高和配套設(shè)備的投入，保證了企業(yè)的正常生產(chǎn);隨后，又在滿足生產(chǎn)需要的條件下，通過有效的組織活動，對企業(yè)的技術(shù)和工藝進行改進，進一步增強企業(yè)的競爭力。在此過程中，技術(shù)能力各要素都發(fā)揮重要作用，但各個階段，要素積累和支撐程度有顯著差別。顯著要素的積累程度不僅對技術(shù)能力向更高階段演進至關(guān)重要，同時也能有效推動其它要素的配套提升。但是由于構(gòu)成要素特別是更高階段需要的重要構(gòu)成要素積累不足，企業(yè)無法發(fā)展到自主創(chuàng)新階段。

(二)技術(shù)能力發(fā)展第二階段

1.監(jiān)測引進階段(1980-1985年) 企業(yè)雖然經(jīng)過第一階段的發(fā)展技術(shù)能力還沒有達到自主創(chuàng)新階段，但經(jīng)過積累，企業(yè)的人員能力和信息網(wǎng)絡(luò)能力已經(jīng)達到了一定的程度。初級以上職稱1801人，占職工人數(shù)20.6%。送外人員培訓(xùn)達到1341人，其中大專以上575人。企業(yè)大規(guī)模整頓技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，共形成技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)2300項，建立了信息數(shù)據(jù)和資料庫，擔(dān)任同業(yè)情報網(wǎng)副網(wǎng)長。對技術(shù)情報進行分析整理、儲存、檢索、對技術(shù)情況進行研究，及時提供技術(shù)信息，企業(yè)開始將精力傾注于國外先進技術(shù)的引進。從80年代初到85年，共引進美國、日本、德國、瑞士、丹麥、加拿大等七國技術(shù)22項，為企業(yè)技術(shù)能力的提升奠定基礎(chǔ)。現(xiàn)時，在組織方面建立健全部門質(zhì)量保證體系，強化質(zhì)量管理，推行美國ASME制造許可證，并提出了要達到國際標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量總目標(biāo)。

2.模仿制造階段(1985-1994年) 企業(yè)從1985年到1994年主要集中在引進設(shè)備的配套完善和試制生產(chǎn)這一目標(biāo)上。通在人員和設(shè)備能力的有效提升，先后在1987年試制出國內(nèi)首臺引進型2008噸/時亞臨界控循環(huán)鍋爐，1987年試制出國內(nèi)首臺5MW低溫核供熱裝置，1988年制造出口巴基斯坦680噸/時超高壓鍋爐，1989年試制出引進型1025噸/時控制循環(huán)鍋爐，1990年試制出優(yōu)化型1025噸/時自然循環(huán)鍋爐，1994年試制出國產(chǎn)首臺220噸/時高壓循環(huán)流化床鍋爐。雖然企業(yè)在試制過程中進行過部分技改技措，但仍是以滿足試制和生產(chǎn)為目的。同樣，企業(yè)的組織和信息能力也相應(yīng)有了提升。成立技改設(shè)備處，完成公司質(zhì)量保證手冊，通過ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證;建立起以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為主，包括管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)對引進資料進行整理、編譯。

3.改進制造階段(1995-2003年)1995年到2003年，企業(yè)強化了對技改和科研項目的攻關(guān)，將技術(shù)設(shè)備處改成技術(shù)管理處，負責(zé)公司新產(chǎn)品設(shè)計和鑒定，為新產(chǎn)品開發(fā)、新工藝技術(shù)、國內(nèi)外同業(yè)對比分析提供信息，注重和高校、設(shè)計院聯(lián)合設(shè)計研制。同時，加強設(shè)備的配套支持，先后又從羅馬尼亞、日本KKK公司、美國ESAB公司引進重點設(shè)備，同時完成了公司大型生產(chǎn)設(shè)備、處理流水線的安裝、調(diào)試生產(chǎn)。企業(yè)和高校、設(shè)計院聯(lián)合研制生產(chǎn)了超臨界鍋爐;和意大利安莎多公司、比利時CMI公司、德國 ABB公司英國三井——Babcock、日本三菱等公司合作項目。依托高校、設(shè)計院參與國外核電項目分包工作。開始更加注重遠景戰(zhàn)略規(guī)劃和信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。實行檔案目錄計算機管理、電子檔案網(wǎng)絡(luò)管理，發(fā)揮檔案信息的不可替代作用。開始設(shè)計公司網(wǎng)絡(luò)方案，籌建公司CIMS建設(shè)。

4.自主創(chuàng)新階段(2003年-)2003年起，企業(yè)科研體系開始初步建立。成立了以哈鍋“技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略委員會”為核心的技術(shù)發(fā)展決策機構(gòu)，以“一站三室”(博士后科研工作站、產(chǎn)品開發(fā)試驗室、材料技術(shù)試驗室、工藝焊接試驗室)為核心構(gòu)建科研平臺，與哈工大等科研院校合作申報建設(shè)國家工程實驗室，企業(yè)的研發(fā)能力上了新的層次。公司通過創(chuàng)新實施項目風(fēng)險分析和經(jīng)濟運行分析工作，建立完善項目風(fēng)險控制體系，集中力量突破設(shè)計瓶頸，采取重點工程攻關(guān)會戰(zhàn)、完善了適應(yīng)市場經(jīng)濟要求和我公司發(fā)展需要的現(xiàn)代企業(yè)制度，確定遠期發(fā)展規(guī)劃，公司連續(xù)四年進入中國企業(yè)信息化500強行列。構(gòu)建起了企業(yè)發(fā)展的新格局。至今，企業(yè)和國內(nèi)外知名企業(yè)合作生產(chǎn)超超臨界鍋爐;擁有了自主知識產(chǎn)權(quán)超臨界鍋爐、循環(huán)流化床鍋爐;自主生產(chǎn)的核電產(chǎn)品恰?，斦羝l(fā)生器成功交付使用，標(biāo)志著哈鍋已具備挺進核島主設(shè)備領(lǐng)域并打入國際市場的能力，樹立了哈鍋廠發(fā)展新的里程碑。

表4是企業(yè)第二階段技術(shù)能力演化各階段構(gòu)成要素的發(fā)展情況。雖然企業(yè)經(jīng)過第一階段的發(fā)展沒有跨入到自主創(chuàng)新階段，但技術(shù)能力要素已經(jīng)積累到一定的水平。在第二階段的技術(shù)引進階段，正是企業(yè)建立了與市場較接近的技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)資源和人員能力，具備了較強的技術(shù)監(jiān)測引進能力，企業(yè)才能選擇了適合企業(yè)發(fā)展的技術(shù)資源，為后續(xù)技術(shù)能力的提高奠定了較好的基礎(chǔ);然后，與企業(yè)第一階段發(fā)展類似，在技術(shù)能力提高的每一階段，技術(shù)能力的各個要素都在積累和提升，并且重要程度顯著的要素對技術(shù)能力提升到新的發(fā)展階段起著關(guān)鍵作用。從表4中可能看出，最后階段，企業(yè)技術(shù)能力的各個構(gòu)成要素得到充分的積累和提升，特別是企業(yè)最后的組織和信息網(wǎng)絡(luò)能力的積累到較高程度使得企業(yè)發(fā)展到自主創(chuàng)新階段，這點是和第一階段有著明顯區(qū)別的，也是第一階段沒有發(fā)展到自主創(chuàng)新階段的重要原因。

表4 哈爾濱鍋爐廠有限責(zé)任公司發(fā)展第一階段技術(shù)能力要素的發(fā)展

六、結(jié)論和建議

本文經(jīng)過理論分析和實例解剖得出:重大技術(shù)裝備企業(yè)的技術(shù)能力按演進過程可分為監(jiān)測引進、模仿制造、改進制造和自主創(chuàng)新四個階段。研究發(fā)現(xiàn)，隨著技術(shù)能力構(gòu)成要素的積累，技術(shù)能力螺旋演進增長上升。在演進過程中構(gòu)成要素積累對技術(shù)能力階梯平臺螺旋的演進都起著支撐作用，但在不同階段，各構(gòu)成要素支撐作用的程度不同，只有作用程度顯著的構(gòu)成要素積累達到一定高度，技術(shù)能力階梯平臺才能向更高層次演進;在對案例的研究中還發(fā)現(xiàn)，如果技術(shù)能力構(gòu)成要素積累，特別是起著顯著支撐作用的要素的積累沒有達到一定程度，企業(yè)技術(shù)能力階梯平臺就無法向更高層次演進，企業(yè)就會從前面的某一層次開始，再次按照遞進順序積累，直至達到所需積累的程度。雖然這一活動中各構(gòu)成互素的支撐作用發(fā)揮和先前階段的同一層次是相同的，但是有著本質(zhì)的區(qū)別，即表現(xiàn)為技術(shù)能力構(gòu)成要素積累程度增高，技術(shù)能力構(gòu)成要素積累支撐著技術(shù)能力階梯平臺螺旋演進上升。

建議如下:一是要突出重大技術(shù)裝備研究重點。不僅要密切把握國際重大技術(shù)裝備的發(fā)展前沿，跟蹤國際高端領(lǐng)域，更要緊密圍繞國家需求，要在戰(zhàn)略性、前沿性和前瞻性的基礎(chǔ)上，大力跳出了中、低檔產(chǎn)品的圈子，著力搶占技術(shù)制高點和產(chǎn)業(yè)價值鏈高端。二是進一步加大重大技術(shù)研發(fā)投入力度。重大技術(shù)的原創(chuàng)成本要遠遠大于跟蹤成本，增加技術(shù)研發(fā)投入是確保我國重大技術(shù)從跟蹤向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的重要基礎(chǔ)。三是進一步創(chuàng)新組織方式。繼續(xù)推進行業(yè)整體素質(zhì)的提高，不僅在設(shè)備、技術(shù)投入上增加強度，同時在研發(fā)組織上也要不斷創(chuàng)新。要圍繞重大問題進行系統(tǒng)設(shè)計、整體推進，要集中資源，攻克核心技術(shù)，掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利，并取得技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，這才是打破國外競爭對手遏制我國發(fā)展的有力武器，也是我國由裝備大國轉(zhuǎn)向強國的必然選擇。

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