盛永祥,田立新,馬少輝

(江蘇大學(xué) a.工商管理學(xué)院；b.經(jīng)濟管理學(xué)院,江蘇 鎮(zhèn)江 212003）

0 引言

在市場經(jīng)濟競爭日趨激烈的條件下，企業(yè)主動進行創(chuàng)新對于提高企業(yè)和國家的競爭力具有重要作用，因此分析企業(yè)進行創(chuàng)新產(chǎn)生的條件及創(chuàng)新對社會福利的影響對該問題的解決具有重要意義。企業(yè)采用不同的競爭手段進行主動創(chuàng)新及競爭水平對社會福利影響的理論依據(jù)仍不健全，創(chuàng)新在什么條件下產(chǎn)生及何種競爭水平對社會福利是最優(yōu)的仍不統(tǒng)一。本文構(gòu)建行業(yè)線性需求函數(shù)，建立企業(yè)在現(xiàn)行技術(shù)和創(chuàng)新技術(shù)的收益函數(shù)，使用博弈的方法得出獨家壟斷企業(yè)和雙寡頭壟斷的創(chuàng)新行為發(fā)生的條件和多家企業(yè)競爭下的行業(yè)創(chuàng)新總資及社會福利情況。

1 獨家壟斷企業(yè)價格決策下的創(chuàng)新行為及與完全競爭下的企業(yè)創(chuàng)新行為比較分析

假設(shè)獨家壟斷企業(yè)以現(xiàn)行技術(shù)組織生產(chǎn)的邊際成本ch，并面對行業(yè)線性需求函數(shù)Q=a-bp；企業(yè)以創(chuàng)新技術(shù)組織生產(chǎn)承擔(dān)必須承擔(dān)固定成本F，邊際成本cl=ch-x，x∈[0,ch]。這個壟斷企業(yè)決策順序為先決定是否創(chuàng)新，然后決定產(chǎn)品的銷售價格。

假設(shè)壟斷企業(yè)不創(chuàng)新，利潤函數(shù)表示為

假設(shè)壟斷企業(yè)進行創(chuàng)新，利潤函數(shù)表示為

因此獨家壟斷企業(yè)會創(chuàng)新，必須滿足條件

獨家壟斷企業(yè)與在一個完全競爭環(huán)境下的企業(yè)決定是否采用創(chuàng)新的條件不同。如果所有的企業(yè)都使用邊際成本ch的現(xiàn)行技術(shù)組織生產(chǎn)，那么企業(yè)定價為p=ch，則企業(yè)的利潤π=0；如果其中的一個企業(yè)采用了承擔(dān)固定成本F和邊際成本cl=ch-x創(chuàng)新技術(shù)組織生產(chǎn)，而其它企業(yè)仍使用現(xiàn)行技術(shù)，那么企業(yè)定價為p=cl，且使用創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)將獲得的利潤為πI。因此在競爭環(huán)境下只要πI＞0，企業(yè)就會創(chuàng)新；而獨家壟斷企業(yè)需要在πI-π＞0時才會實施創(chuàng)新。因此，獨家壟斷企業(yè)因為考慮創(chuàng)新技術(shù)所能夠帶來的追加利潤，所以具有較小的創(chuàng)新動機；而企業(yè)在完全自由競爭環(huán)境下只需要關(guān)注創(chuàng)新技術(shù)能夠帶來的全部利潤。

2 雙寡頭壟斷企業(yè)價格決策下的創(chuàng)新行為分析

假設(shè)兩個同質(zhì)企業(yè)面對相同的市場需求函數(shù)為Q=a-bp，定價低的企業(yè)將獲得全部需求，而定價高的企業(yè)得不到任何需求，如果兩個企業(yè)的定價相同，則平分需求。兩個同質(zhì)企業(yè)的決策順序如下：第一階段，他們同時決定采用能降低邊際成本cl=ch-x且承擔(dān)固定成本F的創(chuàng)新技術(shù)，或者繼續(xù)使用邊際成本ch的現(xiàn)行技術(shù)；第二階段他們同時選擇價格p。

如果雙寡頭壟斷企業(yè)在第一階段都創(chuàng)新，那么在第二階段都具有相同成本ch-x，這是一個典型的伯川德模型，兩家企業(yè)的定價都是ch-x，獲得利潤為-F；如果雙寡頭壟斷企業(yè)在第一階段都沒有創(chuàng)新，兩家企業(yè)的定價都是ch，獲得零利潤；如果只有一個創(chuàng)新，一個沒有創(chuàng)新，有兩種可能情形：

3 n家壟斷企業(yè)的產(chǎn)量決策下的創(chuàng)新行為及社會福利分析

假設(shè)行業(yè)總需求函數(shù)為Q=a-bp，其中(i=1,2....n)，第i家企業(yè)的邊際ci=c-xi，第i家企業(yè)創(chuàng)新投資xi、創(chuàng)新成本為（di是表示創(chuàng)新效率的系數(shù)，數(shù)值越小的含義為創(chuàng)新效率高）。企業(yè)決策的次序為第一階段企業(yè)同時進行創(chuàng)新投資，第二階段同時決定產(chǎn)量。

第二階段，第i家企業(yè)的利潤為

第一階段，第i家企業(yè)對（8）求一階偏導(dǎo)：

把（9）式改寫為

式（10）中創(chuàng)新投資對利潤的總效應(yīng)分解為三項：第一項為市場需求效應(yīng)，市場需求愈大，創(chuàng)新投資效應(yīng)愈明顯；第二項為企業(yè)之間競爭效應(yīng)，獨家壟斷企業(yè)的競爭效應(yīng)為零；第三項為創(chuàng)新效率的效應(yīng)，創(chuàng)新效率愈高（即di愈?。?，創(chuàng)新投資效應(yīng)愈明顯。

假設(shè)n家壟斷企業(yè)是對稱的，可以令：

得到

根據(jù)（11）式，可以得到該行業(yè)的創(chuàng)新總投資：

根據(jù)上述已知量，可以計算出消費者剩余：

同理可以計算生產(chǎn)者剩余：

定義社會福利=消費者剩余+生產(chǎn)者剩余，根據(jù)（14）和（15）得到社會福利：

這是關(guān)于n的非單調(diào)函數(shù)。根據(jù)Matlab7.0軟件，可以得到社會福利W*(n)和企業(yè)數(shù)量關(guān)系如圖1所示。

根據(jù)圖1可以看出，如果企業(yè)數(shù)量n開始增加到3家企業(yè)左右時，那么可以增加社會福利；但是企業(yè)數(shù)量n進一步增加10家企業(yè)時，則會減少社會福利，因為企業(yè)的數(shù)量變得多，他們必須承擔(dān)更多創(chuàng)新成本，而創(chuàng)新成本的重復(fù)發(fā)生會導(dǎo)致生產(chǎn)無效率；當(dāng)行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量在10家進一步增加時，社會福利函數(shù)W*(n)會趨于在處一條漸進線。

圖1 社會福利函數(shù)W*(n)和企業(yè)數(shù)量n關(guān)系(a=100,b=2,c=5,d=8)

4 結(jié)論

上述企業(yè)價格決策下的創(chuàng)新行為分析表明獨家壟斷企業(yè)雖然為了自己的生存和發(fā)展需要也有可能主動進行創(chuàng)新，但是競爭可以促使企業(yè)進行更多的創(chuàng)新，以便改善相對于對手的競爭地位；競爭缺位（無論是一個企業(yè)，還是有幾個企業(yè)，但互相串謀）都會減弱企業(yè)的創(chuàng)新動機，并且會導(dǎo)致獨家壟斷廠商在低效率下運營；可是企業(yè)產(chǎn)量決策下的創(chuàng)新行為分析卻表明非常激烈的競爭，并不一定有利于社會福利。因此企業(yè)的創(chuàng)新動機不僅決定于競爭的存在與否，而且取決于是市場需求的大小，所以某種合適程度的競爭可能最有利于企業(yè)的創(chuàng)新行為的發(fā)生。

但研究還存在以下局限：某種合適程度的競爭可能很難測量，不同的參數(shù)和企業(yè)間的是采取的價格決策還是產(chǎn)量決策的假設(shè)可能會得出不同競爭水平的結(jié)論。因此，每個企業(yè)應(yīng)該根據(jù)市場實際情況和競爭水平而進行創(chuàng)新。

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