●李欣榮（西華大學(xué) 圖書館，成都 610039）

1 引言

1997年舉行的“第三次國(guó)際灰色文獻(xiàn)會(huì)議”提出了對(duì)灰色文獻(xiàn)的較為規(guī)范的定義：不經(jīng)營(yíng)利出版者控制，而由各級(jí)政府、學(xué)術(shù)單位、工商業(yè)界所產(chǎn)制的各類印刷與電子形式的資料。灰色文獻(xiàn)的概念主要是相對(duì)于公開出版的標(biāo)準(zhǔn)出版物和非公開出版發(fā)行與交流的文獻(xiàn)而言的。[1]

灰色文獻(xiàn)資源一般是不公開出版發(fā)行的，流通渠道特殊，大多數(shù)也僅僅是在本單位、本系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行流通，有的僅局限于內(nèi)部交流，或只傳發(fā)給與本文獻(xiàn)有關(guān)的部門及個(gè)人，制作份數(shù)少，容易絕版，再加上灰色文獻(xiàn)的編輯、出版、發(fā)行也無(wú)固定的渠道，對(duì)灰色文獻(xiàn)資源的收集、整理帶來(lái)了一定的困難。

高校在長(zhǎng)期教學(xué)實(shí)踐與科學(xué)研究中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，其中教學(xué)方法研究，教學(xué)評(píng)估，精品課程資料，優(yōu)秀教案、課件，教師自編教材、講義和示范作品等在教學(xué)中的作用不可小視。如何充分利用現(xiàn)有平臺(tái)優(yōu)勢(shì)收錄這些灰色文獻(xiàn)，為提高教學(xué)科研水平服務(wù)是高校圖書館應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。

2 商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)灰色文獻(xiàn)的收錄途徑分析

目前對(duì)于灰色文獻(xiàn)開發(fā)利用較好的數(shù)據(jù)庫(kù)有：中國(guó)期刊網(wǎng)的“中國(guó)優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”，這是目前國(guó)內(nèi)相關(guān)資源最完備、收錄質(zhì)量最高、連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的數(shù)據(jù)庫(kù)；萬(wàn)方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)的“中國(guó)學(xué)術(shù)會(huì)議全文數(shù)據(jù)庫(kù)”；中國(guó)知網(wǎng)的“中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”等。商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)最常見的收錄途徑有如下幾種：

（1） 通過(guò)傳統(tǒng)采購(gòu)獲取。即廣泛收集書目信息，從大量非正規(guī)渠道出版的書目訂單上挑選出較有價(jià)值的灰色文獻(xiàn)。由于灰色文獻(xiàn)的傳播渠道特殊，這種方式搜集的灰色文獻(xiàn)在數(shù)量上非常有限，同時(shí)要求搜集人員具有較強(qiáng)的情報(bào)意識(shí)和情報(bào)獲取能力。

（2）通過(guò)捐贈(zèng)搜集。據(jù)調(diào)查，有相當(dāng)一部分灰色文獻(xiàn)存在于單位或私人藏書之中，需大力爭(zhēng)取單位或社會(huì)各界人士把各類灰色文獻(xiàn)捐獻(xiàn)出來(lái)，讓社會(huì)公眾共知共享。但由于灰色文獻(xiàn)往往涉及保密性，所以只能夠是有權(quán)限的使用。

（3）付費(fèi)向各高校購(gòu)買。這是商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)獲取灰色文獻(xiàn)的最重要途徑，但通過(guò)這一途徑獲取的灰色文獻(xiàn)絕大部分是尚未公開出版的學(xué)位論文、學(xué)術(shù)會(huì)議報(bào)告等。

從多年來(lái)這些商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的使用可以看到，這些商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的點(diǎn)擊率是非常高的，人們對(duì)它們的依賴性也越來(lái)越強(qiáng)。那是不是就認(rèn)為這些商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)在內(nèi)容建設(shè)上已經(jīng)做得非常好了呢？下面我們將從機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)和商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)在內(nèi)容建設(shè)上的區(qū)別上進(jìn)行分析。

3 高校機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中灰色文獻(xiàn)內(nèi)容建設(shè)上的區(qū)別分析研究

3.1 收錄內(nèi)容分析

（1）收錄的資源類型。相對(duì)于商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)灰色文獻(xiàn)的收錄，高校機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)偏重于具有高校特色的灰色文獻(xiàn)的收錄，資源類型涉及廣泛、內(nèi)容復(fù)雜、信息量大、形式多樣，往往是通過(guò)正規(guī)公開流渠道無(wú)法得到的文獻(xiàn)資料。一個(gè)成熟的機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)中存儲(chǔ)了機(jī)構(gòu)內(nèi)教師和學(xué)生的智力成果，它可以是研究資料、教學(xué)資料、實(shí)驗(yàn)和觀察數(shù)據(jù)、記錄和反映機(jī)構(gòu)歷史活動(dòng)的文件，也可以是期刊論文的預(yù)印本和已印本（post prints）、技術(shù)報(bào)告、官方報(bào)告（whitepapers）、研究數(shù)據(jù)、工作進(jìn)程和重要圖片資料等。

高校機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)系統(tǒng)的灰色文獻(xiàn)收錄政策首先應(yīng)是高校教師和科研人員的科技報(bào)告、會(huì)議論文、專利文獻(xiàn)、博碩士論文等,在高校教師與科研人員開放存取意識(shí)提高后,再逐步擴(kuò)展到收集科教研究數(shù)據(jù)、教學(xué)課件與電子教案、繪畫及重要圖片等有學(xué)術(shù)價(jià)值的灰色文獻(xiàn)，階梯性的提高機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)的數(shù)據(jù)容量。

（2）收錄的學(xué)科門類。中國(guó)期刊網(wǎng)的“中國(guó)優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”涉及8個(gè)學(xué)科門類：基礎(chǔ)科學(xué)、工程科技、農(nóng)業(yè)科技、醫(yī)藥衛(wèi)生科技、哲學(xué)與人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、信息科技、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)。機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)收錄的學(xué)科范圍是機(jī)構(gòu)內(nèi)所有學(xué)科以及學(xué)科代頭人研究方向所涉及的學(xué)科門類。

（3）科學(xué)研究性質(zhì)、目的和過(guò)程方面。商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)只能夠收錄灰色文獻(xiàn)中非正式出版的研究成果，起到的預(yù)印本作用明顯。對(duì)于科學(xué)研究中所產(chǎn)生的智力成果，如項(xiàng)目鑒定報(bào)告、科研數(shù)據(jù)、工作文稿、會(huì)議論文、學(xué)術(shù)報(bào)告等未通過(guò)公開渠道進(jìn)行交流的成果，則無(wú)法進(jìn)行收錄。[2]

（4）用戶對(duì)內(nèi)容的管理。機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)是采用自存儲(chǔ)的模式進(jìn)行內(nèi)容管理的，機(jī)構(gòu)內(nèi)用戶根據(jù)權(quán)限上傳和下載資料，這對(duì)于灰色文獻(xiàn)的內(nèi)容建設(shè)非常重要，是商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)通過(guò)傳統(tǒng)收錄途徑根本不能夠達(dá)到的。

表 基于“機(jī)構(gòu)典藏”平臺(tái)的灰色文獻(xiàn)與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的灰色文獻(xiàn)的區(qū)別

商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的灰色文獻(xiàn)，只能是尚未發(fā)表的非公開出版物，收錄的資源類型、學(xué)科門類都是有選擇性的，而對(duì)于教學(xué)、科研活動(dòng)中間環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的智力成果的收錄能夠做到的典藏深度非常有限，其對(duì)灰色文獻(xiàn)的收錄從數(shù)量上和質(zhì)量上來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)。

3.2 內(nèi)容建設(shè)的數(shù)量分析

通過(guò)以上3種商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)最常使用的收錄途徑而獲取到的灰色文獻(xiàn)只能夠是一些尚未出版的非公開出版物，資源類型集中在對(duì)教學(xué)和科研有較高價(jià)值的學(xué)位論文、會(huì)議論文、科研報(bào)告等方面，如文章的預(yù)印本（preprints）、后印本（postprints）、學(xué)年論文（theses）、學(xué)位論文（dissertations） 等，對(duì)于高校所特有的一些灰色文獻(xiàn)的收錄是很少，主要是因?yàn)檫@些灰色文獻(xiàn)內(nèi)容往往涉及保密以及數(shù)量零散，不易獲取等因素。

機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)對(duì)灰色文獻(xiàn)的收錄是通過(guò)自存儲(chǔ)的方式進(jìn)行的，并通過(guò)開放存取的方式供機(jī)構(gòu)內(nèi)所有成員免費(fèi)使用。這種自存儲(chǔ)的資料獲取方式有別于傳統(tǒng)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)灰色文獻(xiàn)的獲取途徑，有效地克服了傳統(tǒng)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄途徑中存在的缺陷，為從數(shù)量上擴(kuò)大灰色文獻(xiàn)的獲取范圍提供了可能。

3.3 內(nèi)容建設(shè)的質(zhì)量分析

商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)灰色文獻(xiàn)的收錄體系由作者、數(shù)據(jù)庫(kù)商、圖書館和讀者等組成，中數(shù)據(jù)庫(kù)商在整個(gè)過(guò)程中起著樞紐的作用，它是對(duì)灰色文獻(xiàn)進(jìn)行收集、加工和處理的中樞。圖書館在資金流中的中介作用比較顯著，用于購(gòu)買商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的資金通過(guò)圖書館流向數(shù)據(jù)庫(kù)商，而信息從商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)流向圖書館并最終到達(dá)用戶手中。用戶對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)的內(nèi)容建設(shè)處于被動(dòng)地位，即商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)提供什么，讀者就使用什么。

機(jī)構(gòu)典藏這一全新的內(nèi)容建設(shè)模式，使得科研人員可以自行將資料上傳到機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)中，打破了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流過(guò)程中“作者-商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)-圖書館-讀者”這一流通鏈，形成雙向互動(dòng)式學(xué)術(shù)交流，用戶對(duì)灰色文獻(xiàn)的需求可以不再依賴商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)用戶對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容建設(shè)的自建、自管、自用來(lái)完成，直接從機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)中獲取大量免費(fèi)的、高質(zhì)量的灰色文獻(xiàn)資源。因此，能夠提供多種類型資源、學(xué)科門類，完整呈現(xiàn)科學(xué)研究全過(guò)程的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)是當(dāng)前機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)有別于商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)在內(nèi)容建設(shè)上的優(yōu)勢(shì)所在。

4 結(jié)束語(yǔ)

在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流體系中，商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)是最為重要的學(xué)術(shù)交流途徑，而基于“機(jī)構(gòu)典藏”模式下的高校學(xué)術(shù)交流則為灰色文獻(xiàn)的揭示與傳播提供了非常有效的途徑，不僅起到了集中揭示和管理學(xué)術(shù)資源的作用,克服了傳統(tǒng)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)術(shù)交流方式的不足。而且實(shí)現(xiàn)了對(duì)灰色文獻(xiàn)的永久保存和廣泛傳播，將使灰色文獻(xiàn)得到更好地利用。

[1] 付立偉，李水明.灰色文獻(xiàn)的開發(fā)與利用[J].科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2010（12）：91互93.

[2] 李欣榮.高校圖書館機(jī)構(gòu)典藏庫(kù)內(nèi)容質(zhì)量控制分析 [J].圖書館，2011（1）：136互137.