中國船級社認(rèn)證公司 黃盛仁 劉棟森

CCSC CDM項(xiàng)目審定/核查介紹

中國船級社認(rèn)證公司 黃盛仁 劉棟森

一個(gè)CDM項(xiàng)目從開始準(zhǔn)備到獲得簽發(fā)CERs（核證減排量），整個(gè)開發(fā)流程包括項(xiàng)目識別、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目所在國政府批準(zhǔn)、項(xiàng)目審定、UNFCCC注冊、排放監(jiān)測、減排量核查/認(rèn)證、簽發(fā)CERs 8個(gè)主要環(huán)節(jié)。其中，項(xiàng)目審定和減排量核查/認(rèn)證兩個(gè)階段由聯(lián)合國CDM指定經(jīng)營實(shí)體即DOE實(shí)施。只有經(jīng)過了DOE的審定/核查，聯(lián)合國執(zhí)行理事會(huì)（EB）才會(huì)向?qū)嵤〤DM項(xiàng)目的企業(yè)頒發(fā)經(jīng)過DOE核查證實(shí)的溫室氣體減排量，只有聯(lián)合國向企業(yè)頒發(fā)了CERs證書之后，減排指標(biāo)CERs才能在國際碳市場上交易。

作為聯(lián)合國CDM指定經(jīng)營實(shí)體，中國船級社認(rèn)證公司（CCSC）對CDM項(xiàng)目的審定/核查是對CDM項(xiàng)目的復(fù)合型以及產(chǎn)生的減排量進(jìn)行嚴(yán)格審定與核查的第三方公正行為。下面就對CCSC對CDM項(xiàng)目進(jìn)行審定和核查的主要實(shí)施流程進(jìn)行介紹。

項(xiàng)目審定

審定是CDM認(rèn)證的第一個(gè)環(huán)節(jié)，指的是DOE基于CDM國際規(guī)則的要求和項(xiàng)目建議者所提交項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件等，對項(xiàng)目活動(dòng)是否符合CDM國際規(guī)則進(jìn)行審查，涉及方法學(xué)的選擇、基準(zhǔn)線情景識別、額外性論證、減排量計(jì)算、監(jiān)測計(jì)劃編制、環(huán)境影響、公眾意見等核心環(huán)節(jié)。它是對CDM項(xiàng)目合格性的一個(gè)正式確認(rèn)過程，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件完成后和項(xiàng)目實(shí)施前作的一種事前評價(jià)。CCSC對CDM項(xiàng)目進(jìn)行審定的主要流程如圖2。

1） 項(xiàng)目業(yè)主準(zhǔn)備項(xiàng)目文件，即編寫項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件（PDD）；

2） 業(yè)主選擇審定機(jī)構(gòu)，即通過招標(biāo)或其他方式選擇對本項(xiàng)目實(shí)施審定的指定經(jīng)營實(shí)體（DOE）；

3） 業(yè)主與DOE簽訂審定合同；

4） DOE根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模選定具備專業(yè)能力的審定人員組成審定小組，一般為2～3人，還可包括技術(shù)專家；

5） DOE在收到項(xiàng)目業(yè)主提交的PDD后，需通過聯(lián)合國的CDM官方網(wǎng)站將PDD公示30天，征集公眾意見并歸納匯總。審定環(huán)節(jié)的最終結(jié)果包括兩種可能性，即DOE認(rèn)為項(xiàng)目“是”或者“不是”合格的CDM項(xiàng)目；

6） 審定小組對基準(zhǔn)線與監(jiān)測方法學(xué)按照EB批準(zhǔn)的方法進(jìn)行監(jiān)測；

7） 審定小組對PDD進(jìn)行評審，并公開聽取利益相關(guān)方對PDD的意見；

8） 審定小組對項(xiàng)目背景進(jìn)行調(diào)查；

9） 審定小組進(jìn)行必要的跟蹤訪問；

10) DOE與相關(guān)方進(jìn)行協(xié)商，并就問題開立“改正行動(dòng)要求”；項(xiàng)目建議者回應(yīng)改進(jìn)行動(dòng)和澄清要求；

11) 審定小組草擬審定報(bào)告；

12） 技術(shù)評審人員對草擬的審定報(bào)告進(jìn)行評審；

13）DOE的審定小組出具審定的最終報(bào)告，提出審定意見；

14）DOE認(rèn)證決定部進(jìn)行認(rèn)證決定，并公布審定報(bào)告，同時(shí)提交EB注冊。

審定活動(dòng)的參與者有：

1） 項(xiàng)目實(shí)體、項(xiàng)目建議者、咨詢顧問單位等項(xiàng)目參與方；

2） 地方利益相關(guān)方；

3） DOE ；

4） CDM-EB ；

5） 締約方的相關(guān)認(rèn)可的NGO。

審定的準(zhǔn)則包括：

1） 項(xiàng)目東道國的要求，CDM項(xiàng)目應(yīng)與《京都議定書》非附件一中的國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略保持一致；

2）《京都議定書》的要求、馬拉喀什協(xié)定要求和EB的要求等；

3） 項(xiàng)目活動(dòng)的特定要求；

4） 方法學(xué)的特定要求。

核查與核證

核查是指DOE對注冊的CDM項(xiàng)目在一定階段內(nèi)減排量進(jìn)行周期性的獨(dú)立評估和事后結(jié)論。核查期的期限長短沒有規(guī)定，但核查期不得長于計(jì)入期。核證是指DOE以書面的形式保證某一個(gè)CDM項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)核證的減排量。DOE在核查和核證過程中可以審查PDD，對項(xiàng)目地點(diǎn)實(shí)地考察、訪談項(xiàng)目參與方與工作人員及利益相關(guān)方、測試監(jiān)測設(shè)備的準(zhǔn)確度等。如果DOE認(rèn)為監(jiān)測方法正確，而且項(xiàng)目的文檔完備且透明，它就可以向項(xiàng)目的參與方、相關(guān)締約方和EB提交核查和核證報(bào)告。核查和核證報(bào)告需要向公眾公開。

除非獲得EB批準(zhǔn)，否則大規(guī)模CDM項(xiàng)目的深度以及核查和核證兩個(gè)環(huán)節(jié)的工作，必須由兩家不同的DOE承擔(dān)，而小規(guī)模CDM項(xiàng)目則允許由同一家DOE承擔(dān)。CCSC對CDM項(xiàng)目進(jìn)行核查的主要流程如圖3。

1） 項(xiàng)目業(yè)主選擇核查機(jī)構(gòu)，所選擇的核查機(jī)構(gòu)必須是經(jīng)EB正式批準(zhǔn)的DOE；

2） 項(xiàng)目業(yè)主與DOE簽訂核查合同；

3） DOE根據(jù)項(xiàng)目的專業(yè)特點(diǎn)和規(guī)模確定核查小組成員，并制定組長；

4） 項(xiàng)目核查小組進(jìn)行文件評審，包括公開監(jiān)測報(bào)告；

5） 項(xiàng)目核查小組進(jìn)行現(xiàn)場核查；

6） DOE與相關(guān)方進(jìn)行協(xié)商，并就問題開立“改正行動(dòng)要求”；項(xiàng)目建議者回應(yīng)改進(jìn)行動(dòng)和澄清要求；

7） 項(xiàng)目核查小組草擬核查報(bào)告；

8） 技術(shù)評審人員對草擬的核查報(bào)告進(jìn)行評審；

9） DOE的核查小組出具核查的最終報(bào)告；

10）DOE認(rèn)證決定部進(jìn)行認(rèn)證決定，并公布核查報(bào)告；

11）DOE提交給EB核查/核證報(bào)告，請求簽發(fā)與核查減排量相等的CERs。