袁冬梅，魏后凱，楊煥

(1.湖南師范大學商學院，湖南 長沙 410081;2.中國社會科學院 城市發(fā)展與環(huán)境研究所，北京 100732)

一、引言

改革開放以來，對外貿(mào)易在促進我國經(jīng)濟增長、就業(yè)增加和收入水平提高方面發(fā)揮了重要作用，但由于城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間對外開放程度的差異與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的差異，貿(mào)易規(guī)模的擴大所引致的收入分配效應也差異顯著。許多研究表明對外貿(mào)易和外商資本在沿海地區(qū)的集中使沿海地區(qū)產(chǎn)生了經(jīng)濟發(fā)展的累積優(yōu)勢，導致東中西三個地區(qū)的差距趨于擴大［1－5］。而外貿(mào)和外資在沿海集聚源于我國實施了制成品出口導向型的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。東部沿海地區(qū)由于優(yōu)越的地理位置和交通條件是我國外向型制造業(yè)集聚的主要區(qū)域，制造業(yè)大量集聚推動了東部沿海地區(qū)工業(yè)化和城市化的發(fā)展，也創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，吸收了部分農(nóng)村的剩余勞動力就業(yè)。因而，東部沿海是中國城市化程度最高、城鄉(xiāng)收入差距最小的地區(qū)，為此，東部地區(qū)人均收入最高，與中西部地區(qū)比較，則存在顯著的地區(qū)收入差距。有研究表明在全國范圍內(nèi)我國地區(qū)間的收入差距主要源于各區(qū)域內(nèi)城鄉(xiāng)收入差距程度［6］。當不少文獻關注對外開放對各地區(qū)收入差距的影響時，若把外向型發(fā)展戰(zhàn)略和制造業(yè)布局與城市化聯(lián)系起來，我們發(fā)現(xiàn)對外開放對不同地區(qū)城鄉(xiāng)收入產(chǎn)生了不同的影響，同時不同地區(qū)城市居民與農(nóng)村居民在對外開放中的參與程度與受益程度也存在較明顯的差異。

外向型發(fā)展戰(zhàn)略重在鼓勵制成品出口或說制造業(yè)貿(mào)易，這是由我國的比較優(yōu)勢和工業(yè)化水平?jīng)Q定的。各地區(qū)對外開放程度和居民在貿(mào)易中的參與程度都與該地區(qū)制造業(yè)貿(mào)易份額在全國的比重有關，換句話說，則和貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)有關。本文擬在沿海與內(nèi)地對外開放非均衡推進的框架下探討對外貿(mào)易對城鄉(xiāng)收入差距的影響，重點考察貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化對城鄉(xiāng)收入差距的影響。

目前關注對外開放與中國城鄉(xiāng)收入差距關系的文獻相對較少。國內(nèi)部分學者利用省際數(shù)據(jù)或城市數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放有利于城鄉(xiāng)收入差距縮小。如孫素梅采用省際面板數(shù)據(jù)或回歸分析的方法，研究發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易在一定程度上緩和了城鄉(xiāng)收入差距［7］。Shang－Jin Wei和 Yi Wu通過對中國100多個城市1988－1993年的數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距［8］。另有學者認為對外貿(mào)易與城鄉(xiāng)居民收入比(城市居民人均可支配收入與農(nóng)村居民年人均純收入之比)是一種倒“U”形的關系［9］。但上述研究未深入地從理論上解釋對外開放影響中國城鄉(xiāng)收入差距的關聯(lián)機制，未注意到近十年來我國貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。

國外一些學者在新經(jīng)濟地理學框架下基于制造業(yè)中心－農(nóng)業(yè)外圍的產(chǎn)業(yè)布局模式，研究發(fā)現(xiàn)外向型制造業(yè)空間布局的擴散與制造業(yè)貿(mào)易的增加對區(qū)域收入差距有影響，同時一些學者還關注到了貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化對農(nóng)業(yè)地區(qū)與工業(yè)化地區(qū)收入差距的影響。Krugman和Livas受墨西哥的啟發(fā)在理論上論證了對外開放使制造業(yè)空間布局趨于擴散，使得大城市與靠近國外市場的邊境地區(qū)的收入差距縮小［10］。但他們忽視了農(nóng)業(yè)的變化。

Paluzie認為當農(nóng)業(yè)工人缺乏流動性時，制造業(yè)貿(mào)易的增加會擴大農(nóng)業(yè)地區(qū)與工業(yè)化地區(qū)的收入差距，但如果放松這一假設，結(jié)論則相反［11］。Andrés Rodríguez－ Pose 等將國際貿(mào)易分為農(nóng)業(yè)貿(mào)易與制造業(yè)貿(mào)易，分析八個發(fā)達國家與發(fā)展中國家(中國、印度、墨西哥、巴西、美國、德國、意大利、西班牙)國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與國內(nèi)地區(qū)收入差距之間的關系，發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)貿(mào)易相對于工業(yè)制成品貿(mào)易比重下降導致地區(qū)經(jīng)濟增長幅度不同而產(chǎn)生地區(qū)差距擴大現(xiàn)象［12］。由于發(fā)達國家工業(yè)貿(mào)易發(fā)達且分布比較分散，農(nóng)業(yè)貿(mào)易在總貿(mào)易中所占比重偏低，因此對外貿(mào)易的擴大與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變動所引起的國內(nèi)地區(qū)差距增大幅度小于發(fā)展中國家。

在他們的研究中均探討了農(nóng)業(yè)貿(mào)易相對于工業(yè)制成品貿(mào)易比重的變化，以及農(nóng)業(yè)工人收入的相對變化，但他們立足于探討的是農(nóng)業(yè)地區(qū)與工業(yè)化地區(qū)，或者說制造業(yè)中心與農(nóng)業(yè)外圍的收入差距。貿(mào)易理論表明，貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢密切相關，出口產(chǎn)品中密集使用的要素實際報酬提高。而新經(jīng)濟地理理論揭示了對外開放后發(fā)展中國家的制造業(yè)偏向于集聚在臨近海外市場的城市及其城郊地區(qū)。我國制造業(yè)集聚東部沿海就屬于此類情況。若粗略地認為各城市主要集中的是制造業(yè)，制造業(yè)貿(mào)易比重的提高使制造業(yè)工人(城市居民)不斷受益。因此，貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化首先影響的可能是城鄉(xiāng)收入差距。當前利用中國省際數(shù)據(jù)實證分析貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化與城鄉(xiāng)收入差距關系的文獻很少。

本文借鑒上述學者的研究方法，利用省際數(shù)據(jù)分別在全國、東部沿海與中西部地區(qū)三個范圍內(nèi)①我國三大經(jīng)濟地帶的劃分早期依據(jù)“七五”計劃所采用的方法，西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施以后有所調(diào)整，本文按照調(diào)整后的劃分定義三大地帶，東部包括北京、天津、河北、遼寧、山東、上海、江蘇、浙江、廣東、福建、海南11省市;中部包括吉林、黑龍江、河南、山西、湖北、湖南、安徽、江西8省區(qū);西部包括內(nèi)蒙古、廣西、云南、貴州、四川、重慶、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏12省市區(qū)，未按新的區(qū)域劃分將東北地區(qū)獨立出來，這樣符合對外開放戰(zhàn)略實施的過程。考察貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化與城鄉(xiāng)收入差距的關系。中西部地區(qū)在開放程度和城鄉(xiāng)收入差距的形成原因方面比較接近，故將它們合并分析。下文的結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分描述與總結(jié)我國近十多年各地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的發(fā)展變化，第三部分進行理論分析并提出相關假說，第四部分進行實證檢驗，第五部分總結(jié)并提出政策建議。

二、各地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的變化趨勢

由于各地區(qū)距海外市場遠近的不同和非均衡的外向型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，我國東、中、西三大地區(qū)在對外開放度與經(jīng)濟發(fā)展水平方面存在較顯著的差距，討論貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的變化及其相互關系宜分地區(qū)進行。

(一)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)系數(shù)的含義及計算

在我國商務部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)反映的是初級產(chǎn)品貿(mào)易額與工業(yè)制成品貿(mào)易額在進出口總額中的比重②據(jù)我國商務部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，進出口商品結(jié)構(gòu)按《國際貿(mào)易標準分類》(簡稱SITC)劃分為兩大類，一類是初級產(chǎn)品，另一類是工業(yè)制成品。初級產(chǎn)品類包括:0)食品及主要供食用的活動物;1)飲料及煙類;2)非食用原料(燃料除外);3)礦物燃料、潤滑油及有關原料;4)動植物油、脂及蠟。工業(yè)制成品包括:5)化學品及有關產(chǎn)品;6)按原料分類的制成品(包括鋼鐵、有色金屬、紙張和紡織品等);7)機械及運輸設備;8)雜項制品(包括鞋、服裝和家具等);9)未分類的商品。。Andrés Rodríguez － Pose等學者(2004)提出了專門計算貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)系數(shù)的公式，該公式既考慮到研究期間農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易與工業(yè)品貿(mào)易相對變動的幅度，也考慮到貿(mào)易依存度的變化，較全面地描述了貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的含義，其表達式如下:

上式中，TCIit－0為i省 t年的出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)系數(shù)，AEi與MEi分別為i省的農(nóng)業(yè)出口額與工業(yè)出口額，Ti為 i省進出口總額，Ti/GDPi為 i省的貿(mào)易依存度，0與t分別表示基準年份和分析年份。在本公式中，如果農(nóng)業(yè)貿(mào)易相對于工業(yè)貿(mào)易比重上升，貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)變小，如果農(nóng)業(yè)貿(mào)易相對于工業(yè)貿(mào)易比重下降，這一系數(shù)則增大，意味著貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)改善。

公式(1)側(cè)重考察的是出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化。從現(xiàn)實來看，出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化確實能較好地反映一國貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的總體變化，本文基于數(shù)據(jù)獲取的方便和計量分析的需要，對公式進行了細微的改動，并用初級產(chǎn)品出口替代農(nóng)業(yè)出口，用工業(yè)制成品出口替代工業(yè)出口，得到公式(2)。

上式中，AEi表示初級產(chǎn)品出口，MEi表示工業(yè)制成品出口，其它變量含義同于公式(1)。本文選取1995年的貿(mào)易數(shù)據(jù)作為基準數(shù)據(jù)，通過計算獲得1996－2007年的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)系數(shù)，各地區(qū)該系數(shù)的變化趨勢見圖2。

(二)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的變化趨勢

一個地區(qū)或行業(yè)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化與對外開放程度密切相關。描述對外開放程度的指標很多，為與公式(1)(2)一致，本文用外貿(mào)依存度表示。圖1描述了1995－2007年間三個地區(qū)外貿(mào)依存度的變化趨勢?？傮w來看，東部地區(qū)的開放度遠遠高于中西部地區(qū)。圖2描述了1996－2007年間貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化趨勢。結(jié)合兩個圖分析，不難發(fā)現(xiàn)圖1中三個地區(qū)外貿(mào)依存度的變化趨勢和分布狀態(tài)與圖2中三個地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化極為相似，而且中西部地區(qū)的數(shù)據(jù)非常接近，但與東部的差距較大，同時中部地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)2003年前后有較為明顯的波動。

圖1 各地區(qū)對外貿(mào)易依存度變動趨勢

圖2 各地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變動趨勢

圖3 各地區(qū)平均城鄉(xiāng)收入差距變化

城鄉(xiāng)收入差距的變化趨勢如何?目前經(jīng)濟學文獻中度量城鄉(xiāng)收入差距的常用指標有城鄉(xiāng)收入比、城鄉(xiāng)消費支出比等，本文用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入之比來衡量城鄉(xiāng)收入差距。圖3描述了1995－2007年我國各地區(qū)加權(quán)平均城鄉(xiāng)收入差距的變化趨勢①城鄉(xiāng)收入差距=城鎮(zhèn)居民人均可支配收入/農(nóng)村居民人均純收入，年地區(qū)加權(quán)平均城鄉(xiāng)收入差距=年地區(qū)各省城鄉(xiāng)收入差距×(各省人口數(shù)/地區(qū)總?cè)丝跀?shù))。本文所研究的城鄉(xiāng)收入差距僅指用貨幣因素衡量的收入差距，未考慮醫(yī)療、養(yǎng)老保障、失業(yè)保險、最低生活費救濟等非貨幣因素方面的差距。。從三個地區(qū)的橫向比較看，西部地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距最大，研究期間平均城鄉(xiāng)收入差距已達到3倍以上，而東部、中部的城鄉(xiāng)收入差距一直在2－3倍之間。從各地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距的變化看，大致呈現(xiàn)三個階段。若與圖1和圖2結(jié)合起來分析，我們發(fā)現(xiàn)1996－1998年三個地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)改善時期，城鄉(xiāng)收入差距有所縮小，從1999年到2003年中部地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)明顯惡化，東部、西部地區(qū)則在2001年前后明顯波動，在這一階段三個地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距均逐步擴大且在2003年達到最高值，以后三個地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)都出現(xiàn)了改善，城鄉(xiāng)收入差距也步入縮小或平穩(wěn)態(tài)勢。

造成目前城鄉(xiāng)收入差距難以縮小的原因是多方面的，本文僅從對外開放程度和貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化的角度進行分析和探討。從地區(qū)間的橫向比較看，開放程度最高、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中制成品比重最高的東部地區(qū)，城鄉(xiāng)收入差距最小;從各地區(qū)的縱向變化看，貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)改善的時期也是其城鄉(xiāng)收入差距縮小的時期。但總體來看，隨著貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)逐步改善，各地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距并沒有顯著縮小，特別是東部地區(qū)，近十年貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)有較大的改善，但該地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距1998年后反而有所擴大。從理論上說，制造業(yè)貿(mào)易比重的增加有利于吸收農(nóng)村的剩余勞動力，提高農(nóng)村人口的收入，但若勞動力的流動不充分，貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)改善對縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用將無法全部釋放。

三、理論分析與假說

貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化是否有利于改善一國的收入差距?新經(jīng)濟地理學和H－O理論基于對勞動力流動性和國內(nèi)市場一體化的不同假設，得出了不同的結(jié)論。Krugman和Livas(1996)等學者在新經(jīng)濟地理學框架中研究了制造業(yè)貿(mào)易的增加促使制造業(yè)布局擴散并導致地區(qū)差距縮小，但他們并未考察農(nóng)業(yè)貿(mào)易的變化。Paluzie(2001)在Krugman和Livas(1996)的基礎上，加入農(nóng)業(yè)與農(nóng)村市場，假設農(nóng)業(yè)人口缺乏流動性，制造業(yè)工人能在國內(nèi)區(qū)域間自由流動。在封閉經(jīng)濟狀態(tài)下制造業(yè)向農(nóng)村地區(qū)擴散的離心力來自分散的農(nóng)業(yè)人口及有限的市場潛力。當貿(mào)易開展起來后，制造業(yè)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)通過出口并進口國外更便宜的投入品成長并集聚，并向接近國外市場的城市及其周邊地區(qū)擴散。由于農(nóng)業(yè)人口缺乏流動性，制造業(yè)比農(nóng)業(yè)能對要素所有者支付更高的報酬，結(jié)果制造業(yè)貿(mào)易擴大了制造業(yè)工人與農(nóng)民的收入差距。但如果放松上述假設，則會得出相反的結(jié)論，因為農(nóng)村剩余勞動力流入制造業(yè)部門，會導致制造業(yè)部門勞動力供給增大從而工資水平下降，而農(nóng)村勞動力收入相對提高，收入差距縮小。

在新經(jīng)濟地理學框架之外，傳統(tǒng)的H－O理論基于一國內(nèi)部地區(qū)間生產(chǎn)要素完全自由流動、地區(qū)一體化水平很高等假設，認為資本和投資會尋求低成本地區(qū)，勞動力會流向高工資的地區(qū)，因而推導出收入不平等的縮小。Andrés Rodríguez－Pose等(2004)借用Paluzie(2001)的假設擴展了H－O理論，即假設農(nóng)業(yè)勞動力不流動土地成本穩(wěn)定，制造業(yè)工人可自由流動且易集聚，一國內(nèi)這些部門的分配從一開始可能就是不平等的，在H－O模型里制造業(yè)貿(mào)易使制造業(yè)工人受益，至少在中期如此，因為他們的勞動變得相對稀缺因此更昂貴。既然制造業(yè)工人比農(nóng)民更集中，這導致了城鄉(xiāng)收入差距的擴大。正是制造業(yè)的不均衡布局使制造業(yè)受益，若犧牲制造業(yè)貿(mào)易發(fā)展農(nóng)業(yè)，則農(nóng)業(yè)工人受益，而制造業(yè)工人變得相對貧困。當貿(mào)易使農(nóng)業(yè)工人和土地所有者受益，他們在地理上比制造業(yè)工人分布更均衡，收入的增加有利于降低城鄉(xiāng)收入差距。

如果勞動力缺乏流動性的假設被放松，結(jié)論會完全不同。貿(mào)易使制造業(yè)工人受益，同時誘使農(nóng)業(yè)工人轉(zhuǎn)移到制造業(yè)地區(qū)并被制造業(yè)雇用，假設很低的進入壁壘，從中期來看這將使制造業(yè)工資相對降低。同時，由于城市制造業(yè)地區(qū)擁擠，農(nóng)村地區(qū)更低的土地與勞動力成本，可能引誘制造業(yè)企業(yè)遷移到更遠的區(qū)域，導致要素價格均等化過程，最終使城鄉(xiāng)區(qū)域差距降低。

現(xiàn)實中許多國家內(nèi)部地區(qū)一體化水平并未達到很高的程度，生產(chǎn)要素沒有實現(xiàn)完全自由流動。從中國的現(xiàn)實來看，與對外開放前比較，勞動力(主要指農(nóng)村的剩余勞動力)的流動性在不斷加強，對外開放的進一步擴大與制造業(yè)的發(fā)展，將使更多的農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移到制造業(yè)地區(qū)并被制造業(yè)雇用。但相對于制造業(yè)工人來說，中國農(nóng)村勞動力的流動性仍較低。同時，對外開放的擴大與運輸成本的下降也正在促使許多制造業(yè)企業(yè)擺脫大城市的擁擠與高人力成本向中西部地區(qū)和城郊地區(qū)遷移。本文基于新經(jīng)濟地理理論和擴展的H－O理論的相關觀點，提出以下假說以預測我國貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)及相關因素變化與城鄉(xiāng)收入差距的關系。

假說1:隨著制造業(yè)布局的分散和制造業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易量的上升，貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有利于農(nóng)村剩余勞動力向制造業(yè)轉(zhuǎn)移，將促使城鄉(xiāng)收入差距縮小。

改革開放以來，中國的對外貿(mào)易與外商直接投資相互推動，共同促進了中國制造業(yè)的發(fā)展。外商投資主要集中于外向型制造業(yè)，在東部地區(qū)外資出口占該地區(qū)出口總額的比重2000年已達到51.09%①在東部地區(qū)外資出口占該地區(qū)出口總額的比重由2000年的51.09%上升到2007年的60.92%，同期中部地區(qū)該比值由18.5%上升為20.16%，西部地區(qū)該比值由12.46%上升為13.7%。。同時，外商投資主要集中于我國東部沿海城市。隨著地價與勞動力成本的上漲，制造業(yè)布局的變化也反映了外資布局的變化。各地區(qū)外資依存度的高低與布局可能直接影響城鄉(xiāng)收入差距。為此，本文提出關于外資流動影響城鄉(xiāng)收入差距的假說2。

假說2:隨著對外開放的擴大和制造業(yè)布局的擴散，外資逐步流入土地與勞動力成本更低的地區(qū)和部門，有利于城鄉(xiāng)收入差距縮小。

上述假說的結(jié)論是基于我國勞動力自由流動逐漸放松的事實而得出的，但勞動力的完全流動仍然受到許多因素的制約。若農(nóng)業(yè)剩余勞動力流入制造業(yè)部門并分享了貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的利益，則城鄉(xiāng)收入差距有可能縮小，因為農(nóng)村勞動力資源將相對稀缺并能優(yōu)化配置，從而有利于農(nóng)民收入的提高。但在我國受勞動力技術(shù)熟練程度的差異和戶籍制度的影響，勞動力的流動并不充分，一部分技術(shù)熟練程度較高的勞動力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移有可能惡化二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，因而第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的下降有可能惡化城鄉(xiāng)收入差距。勞動力的技術(shù)熟練程度與勞動力受教育程度相關。庫茲涅茨(1995)認為“隨著勞動者受教育越來越多，國家的收入就會越來越平等”，因為教育程度的接近可以縮小國民之間的能力差距，從而縮小城鄉(xiāng)收入差距［13］。同時，導致城鄉(xiāng)差距擴大的一些累積性因素仍在起作用，由于城市的投資規(guī)模和城市的開放度遠大于農(nóng)村地區(qū)，Shang－Jin Wei and Yi Wu(2001)認為對城鎮(zhèn)的投資超過農(nóng)村將導致城鄉(xiāng)收入差距擴大。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看城鄉(xiāng)固定資本投資差額中西部地區(qū)普遍高于東部②本文通過分析統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)FDI的流入在城鄉(xiāng)固定資本投資中所占比重很低，因此城鄉(xiāng)固定資本投資反映的主要是國內(nèi)政府、私人的投資。。故本文引入第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重(ELPit)、勞動力受教育程度(EDUit)、城鄉(xiāng)固定投資比例(INVit)作為影響城鄉(xiāng)收入差距的控制變量。

四、實證檢驗

(一)數(shù)據(jù)來源與各變量統(tǒng)計分析

本文擬使用全國28個省份(因西藏、寧夏數(shù)據(jù)缺失，重慶并入四川)1996－2007年12年的數(shù)據(jù)，構(gòu)建計量模型對上述假說進行檢驗。各變量數(shù)據(jù)主要取自1996－2008年的《中國統(tǒng)計年鑒》，其中計算貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)的數(shù)據(jù)來自1996－2008年的《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》和《中國商務年鑒》。前文分析時貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)系數(shù)均指來源于公式(2)計算的結(jié)果，在此用TCI1it表示，而在我國商務部統(tǒng)計分析中貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)指標指初級產(chǎn)品貿(mào)易額與制成品貿(mào)易額之比，即AEit/MEit，在此用TCI2it表示，TCI1it變大時表示貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，而TCI2it變大時表示貿(mào)易結(jié)構(gòu)惡化。在實證檢驗時我們將同時考察兩個指標與城鄉(xiāng)收入差距的關系。

表1報告了各變量的相關系數(shù)及摘要統(tǒng)計量，其中城鄉(xiāng)收入差距(Qit)為因變量，結(jié)合上述理論假說引入貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)系數(shù)(TCIit)、FDI占GDP的比重(FDIit)、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重(ELPit)、教育程度(EDUit)、城鄉(xiāng)固定投資比例(INVit)、各省份海外市場接近度(FMAit)等變量作解釋變量。表1顯示，因變量城鄉(xiāng)收入差距Qit與解釋變量 ELPit、EDUit、FMAit的相關性較高，超過了50%，各解釋變量之間不存在嚴重的線性相關關系。

表1 各變量相關系數(shù)及摘要統(tǒng)計量(全國28個省份，樣本量=336)

(二)計量模型及估計結(jié)果

Shang－Jin Wei和Yi Wu(2001)研究貿(mào)易開放與城鄉(xiāng)收入差距構(gòu)建了如下的計量模型:

式中，q(k，t)=logQ(k，t)，open(k，t)=log[EXP(k，t)/GDP(k，t)]為k城在t年的貿(mào)易開放程度，z(k)為不隨時間改變的城市特別因素，h(k，t)為隨時間而改變的城市特別因素，其他影響城鄉(xiāng)收入差距的因素(如通貨膨脹、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易條件等)包含在N(t)中。

本文借鑒上述模型的思路，將 TCIit、FDIit、ELPit、EDUit、INVit等變量視為隨時間而改變的因素，將各省份距海外市場的距離視為不隨時間改變的特別因素，用FMA表示。需要說明的是，為了在計量分析時使之變?yōu)楹铣蓴?shù)據(jù)，我們將FMA乘以各省份1996－2007年每年人口數(shù)占全國總?cè)丝诘谋戎丌俑魇》?996－2007年每年人口數(shù)占全國總?cè)丝诘谋戎刈兓浅Ｐ　?，得到海外市場接近度FMAit②海外市場接近度(foreign market access，F(xiàn)MA)，這里借鑒黃玖立和李坤望(2006)及冼國明、文東偉(2006)的做法，即若地區(qū)k為沿海省份，則FMAk=100/Dkk;若地區(qū)k為內(nèi)陸省份，則FMAk=100/Dkk(minDjk+Dkk)，其中地區(qū)j為沿海省份，minDjk表示地區(qū)k與其最接近的沿海省份j之間的距離，Djk則為各省會城市(或直轄市)之間的公路距離，Dkk 為地區(qū)k的內(nèi)部距離，計算公式:Dkk=(Redding＆Venables，2004)，其中areak為地區(qū)的面積。FMAk越大，越接近海外市場，越小則越遠離海外市場。。

為了得到平穩(wěn)變量又不改變序列的特征，本文對各變量取自然對數(shù)。同時，我們引入一個時間虛擬變量，因為中國2001年底加入WTO后，農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)制成品開放的進程不一致，對貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了影響，因而有必要引入時間虛擬變量與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的交互項作為解釋變量，最后得到如下回歸模型:

上式中，估計時TCIit在不同的方程將分別用TCI1it和TCI2it表示。由于海南等省份在研究期間初級產(chǎn)品相對于工業(yè)制成品的比重有所上升，貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)在某些年份為負，不能直接取自然對數(shù)，本文借鑒冼國明、文東偉(2006)的做法，對+2)取自然對數(shù)①因為貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)系數(shù)的取值范圍為(－1.678，1.413)，這里借鑒冼國明、文東偉(2006)的做法，他們對取值有時為0的解釋變量取對數(shù)時，統(tǒng)一加上1。。

本文分別在全國、東部沿海以及中西部地區(qū)三個范圍內(nèi)以各省份數(shù)據(jù)進行面板估計，根據(jù)面板數(shù)據(jù)模型的分類，當個體成員存在個體影響而無結(jié)構(gòu)變化，而且個體影響可以用截距項的差別來說明時，應選取變截距模型［14］。本文所考察的各地區(qū)內(nèi)部在國際貿(mào)易上存在個體間的區(qū)別，但是無結(jié)構(gòu)變化，宜采用變截距模型，而且個體成員不是隨機的抽自一個大總體，因此本文采用固定效應變截距模型進行估計，Hausman檢驗結(jié)果也拒絕隨機效應模型的假設。在用EVIEWS 6.0對面板數(shù)據(jù)進行多元回歸的分析中，為消除異方差性和自相關性，本文用廣義最小二乘法和AR(p)進行修正，表2為固定效應模型輸出結(jié)果。

表2 固定效應模型結(jié)果

從表2的估計結(jié)果看，變量貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)系數(shù)log(TCI1it+2)的估計系數(shù)符號在三個方程中均為負，且都顯著，驗證了假說1的觀點，說明在全國、東部沿海和中西部地區(qū)三個范圍內(nèi)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有助于城鄉(xiāng)收入差距的縮小，而且中西部地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對城鄉(xiāng)收入差距縮小有更大的貢獻系數(shù)。log (TCI2it)的估計系數(shù)在三個方程中也為負，但統(tǒng)計上不顯著。這個結(jié)果或許反映了擴展的H－O理論的觀點，擴大農(nóng)業(yè)貿(mào)易對縮小城鄉(xiāng)收入差距有利，但需要犧牲制造業(yè)的發(fā)展，這與我國經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實不符。隨著對外開放的深入和要素流動性增加，假說1所預測的結(jié)果與本文第二部分的分析較一致。

變量外資依存度logFDIit的估計系數(shù)符號在以log(TCI1it+2)為因變量的方程中均為負，說明各地區(qū)外資依存度的提高對城鄉(xiāng)收入差距同樣具有緩和作用，但統(tǒng)計上不顯著，不足以支持假說2。假說1和假說2的檢驗結(jié)果表明對外開放的進一步擴大和貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對各地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距的縮小將產(chǎn)生積極作用。

變量第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重logELPit的估計系數(shù)在前5個方程中均為負，且都顯著。根據(jù)美國經(jīng)濟的經(jīng)驗，如果一體化經(jīng)濟水平很高，地區(qū)間勞動力完全自由流動可以縮小城鄉(xiāng)差距［15］。我國的地區(qū)一體化和勞動力的流動均未達到發(fā)達國家的水平。農(nóng)村部分勞動力流向各類城鎮(zhèn)，主要流向工業(yè)，其次是建筑業(yè)和服務業(yè)，這種流動犧牲了農(nóng)村的發(fā)展與工業(yè)化進程，二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)更突出。有學者指出東部地區(qū)巨大的市場規(guī)模吸引勞動力和產(chǎn)業(yè)集聚，加速了東部地區(qū)，特別是城鎮(zhèn)的工業(yè)化進程，因此東中西部之間地區(qū)差距和各省的城鄉(xiāng)收入差距都加大［16］。

變量國家財政性教育經(jīng)費占GDP的比重logEDUit的估計系數(shù)在6個方程中均為正，且有4個方程顯著，反映了教育財政性投入增加則城鄉(xiāng)收入差距反而擴大的現(xiàn)實。從全國范圍和中西部地區(qū)來看，這種統(tǒng)計關系很顯著，說明我國教育資源主要集中于城市，雖然教育投入逐年增加，但是由于教育資源的分配不公反而加深了貧富差距和城鄉(xiāng)收入差距，這在中西部地區(qū)更為突出。

變量城鄉(xiāng)固定資本投資比例logINVit系數(shù)符號在方程(1)、(3)、(5)、(6)中均為正，但只有方程(3)的系數(shù)顯著，部分地支持了假說3。固定資本投資是影響經(jīng)濟增長最重要的因素之一，但從上述檢驗結(jié)果看研究期間城鄉(xiāng)固定資本投資的差距，除了東部地區(qū)外，在全國和中西部地區(qū)還不是導致城鄉(xiāng)收入差距的最顯著因素。

變量logFMAit的估計系數(shù)在6個方程中有5個為負，且從全國范圍和中西部地區(qū)看系數(shù)的統(tǒng)計性檢驗均在5%的水平上顯著，表明海外市場接近度顯著影響了各省份的城鄉(xiāng)收入差距，特別是內(nèi)陸省份，距離海岸線越遠城鄉(xiāng)收入差距越大。海外市場接近度影響各省份的貿(mào)易開放度，東部地區(qū)貿(mào)易開放度最高，城鄉(xiāng)收入差距也最小。

時間虛擬變量與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變量的交互項從全國范圍和東部地區(qū)看，其估計系數(shù)都顯著且為正，但從中西部地區(qū)看不顯著，說明中國加入WTO確實對東部地區(qū)乃至全國各省份的城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生了影響，2001年以后工業(yè)制成品貿(mào)易比農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的自由化程度更高，使得城鎮(zhèn)的制造業(yè)享受到更多的貿(mào)易自由化利益，從而誘致城鄉(xiāng)收入差距擴大。

總體來看，上述模型的估計結(jié)果較好地驗證了本文所提出的相關假說，與前文第二部分的描述性分析較為一致，表明在對外開放逐步深化的過程中優(yōu)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)比單純擴大開放對縮小我國城鄉(xiāng)收入差距有更深遠的影響。

五、結(jié)論及政策含義

本文描述了中國各地區(qū)對外貿(mào)易開放度、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的變化趨勢，以新經(jīng)濟地理理論與擴展的H－O理論所揭示的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)對區(qū)域收入差距的影響分析為依據(jù)，提出相關假說并進行實證檢驗。我們的研究表明，自1990年代中期以來，我國貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)總體上不斷優(yōu)化，各地區(qū)的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也逐步趨于改善，從而對全國或地區(qū)內(nèi)部的城鄉(xiāng)收入差距起到了緩和作用。東部地區(qū)貿(mào)易開放度最高、工業(yè)制成品貿(mào)易額最大，城鄉(xiāng)收入差距最小。中西部地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中初級產(chǎn)品所占比重仍然較高，但2003年以來不斷趨于改善，而且實證結(jié)果顯示中西部地區(qū)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化對城鄉(xiāng)差距的縮小有更大的貢獻。

貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和工業(yè)化程度提高的表現(xiàn)，從一般意義上說，這對降低第一產(chǎn)業(yè)在一個國家GDP中的比重、縮小城鄉(xiāng)收入差距必將產(chǎn)生積極的影響，本文實證研究的結(jié)果部分支持了這一點。但是，當前中國產(chǎn)業(yè)的空間布局(主要指制造業(yè)布局)偏向于向東部沿海集聚，各地區(qū)生產(chǎn)率存在顯著差異，國內(nèi)的一體化市場沒有完全形成，要素的跨行業(yè)、跨地區(qū)流動不充分，資本、勞動力等要素主要集聚在沿海地區(qū)。資本主要流入邊際收益較高的制造業(yè)部門，勞動力的流動性則取決于技術(shù)的熟練程度，熟練勞動力的流動性高，而農(nóng)民很難真正流入制造業(yè)部門，因此，在貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程中要素的不充分流動不利于實現(xiàn)要素報酬的均等化過程。在東部沿海與中西部地區(qū)存在較顯著的收入差距的情況下，實證研究表明剩余勞動力的有限流動、城鄉(xiāng)固定資本投資差距、教育財政性投入的不均衡分配、各省份的海外市場接近度等均成為促使城鄉(xiāng)收入差距擴大的因素。

基于此，本文認為縮小城鄉(xiāng)收入差距，以下幾個方面值得重視:(1)進一步推進中西部地區(qū)的對外開放，降低外貿(mào)與外資區(qū)域分布的非均衡性，通過擴大對外開放，促進中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚，獲取規(guī)模經(jīng)濟效益，從而促進中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。這不僅有利于中西部內(nèi)部城鄉(xiāng)收入差距的縮小，也有利于縮小全國的城鄉(xiāng)收入差距與地區(qū)收入差距。(2)各地區(qū)在擴大對外開放和推動產(chǎn)業(yè)集聚的過程中，要以城市為依托，推動城鄉(xiāng)互動融合和區(qū)域一體化。這將有利于沿海與內(nèi)地形成一體化市場，降低貿(mào)易成本，促進制造業(yè)的擴散與均衡布局，中西部地區(qū)可通過建設加工貿(mào)易基地積極承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。(3)各地區(qū)要加快戶籍制度改革，推動勞動力的自由流動，促進教育資源在城鄉(xiāng)的公平分配，同時完善農(nóng)村等經(jīng)濟落后地區(qū)的基礎設施，促進傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)區(qū)的現(xiàn)代化，使農(nóng)民和農(nóng)業(yè)能更多地享受國際貿(mào)易帶來的好處。

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