張復(fù)明

(山西省政府發(fā)展研究中心，山西 太原 030001)

一、問題的提出

伴隨礦產(chǎn)的大規(guī)模開發(fā)，資源型區(qū)域凸顯諸多問題。學(xué)界對于資源型經(jīng)濟的研究，大致可以劃分為三個階段。20世紀(jì)上半葉，資源低價引發(fā)了一系列的資源損耗與環(huán)境破壞問題，資源與環(huán)境保護是研究重點。Hotelling［1］分析了資源價格與資源消耗之間的量化關(guān)系，以及稅收、市場結(jié)構(gòu)對資源耗竭的影響;Pigou［2］、Coase［3］針對資源開發(fā)的環(huán)境問題，分別研究了政府參與下的稅收政策和產(chǎn)權(quán)清晰界定前提下的市場交易機制。20世紀(jì)六七十年代，發(fā)達國家中依賴礦產(chǎn)開發(fā)起家的老工業(yè)基地，因資源枯竭和能源結(jié)構(gòu)的變化，引起區(qū)域發(fā)展衰退，資源約束下的區(qū)域可持續(xù)增長受到高度關(guān)注。Solow［4］、Stiglitz［5］等將可耗竭資源作為要素納入到經(jīng)濟增長模型;Hartwick［6］提出，在代際公平理念下，促進資源、環(huán)境價值向物質(zhì)資本價值轉(zhuǎn)換，以推動區(qū)域持續(xù)增長。20世紀(jì)80年代以來，資源新發(fā)現(xiàn)、礦產(chǎn)品價格升高引起資源部門繁榮，進而引發(fā)貿(mào)易條件惡化、反工業(yè)化、長期經(jīng)濟增長滯緩等“荷蘭病”和“資源詛咒”現(xiàn)象，研究重點集中于對這一現(xiàn)象的驗證與機理探討。Corden和Neary［7］分析了資源價格升高引致的部門間貿(mào)易條件惡化;Collier和Hoeffler［8］認為資源租金為潛在的叛亂群體提供了資金支持，進而引起社會動蕩、甚至內(nèi)亂和戰(zhàn)爭;Baland與Francois［9］指出資源財富引發(fā)尋租效應(yīng)，從而降低社會生產(chǎn)效率。

改革開放30年來，中國經(jīng)濟發(fā)展迅速，但伴隨工業(yè)化進程，一些礦業(yè)地區(qū)先后不同程度地出現(xiàn)了世界范圍內(nèi)多數(shù)礦區(qū)曾經(jīng)遭遇的發(fā)展難題:如資源型區(qū)域的生態(tài)破壞和環(huán)境惡化、資源枯竭帶來的區(qū)域發(fā)展衰退、資源繁榮引發(fā)的“資源詛咒”等。這些問題交織在一起，加劇了資源開發(fā)與經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾。為什么在資源型區(qū)域會產(chǎn)生諸多問題?究其根源，礦產(chǎn)資源的可耗竭性、礦產(chǎn)開發(fā)的負外部性和高風(fēng)險性等，導(dǎo)致了資源管理的市場失靈，并在全球氣候變暖、環(huán)境責(zé)任共擔(dān)這樣一個大背景下，加劇了資源型區(qū)域資源開發(fā)與經(jīng)濟發(fā)展的兩難選擇。本文從礦產(chǎn)開發(fā)的特殊性入手，基于礦業(yè)收益分配、調(diào)控與轉(zhuǎn)化，分析資源型區(qū)域面臨的發(fā)展難題，提出破解難題的基本思路以及對策措施。

二、礦產(chǎn)開發(fā)特殊性與資源型區(qū)域面臨的發(fā)展難題

圖1 礦產(chǎn)開發(fā)特殊性與資源型區(qū)域難題

不同于一般的產(chǎn)品生產(chǎn)，礦產(chǎn)開發(fā)表現(xiàn)出四個特殊性:礦產(chǎn)資源的稀缺性與可耗竭性，礦產(chǎn)開發(fā)的負外部性和高風(fēng)險性，礦產(chǎn)品的高價格波動性;礦業(yè)的低產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性與強資產(chǎn)專用性［10］。長期以來，對于這樣一個具有特殊性的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，缺乏有效的制度規(guī)范、約束、調(diào)控，引發(fā)資源型區(qū)域諸多難題，即資源生態(tài)環(huán)境難題、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難題、經(jīng)濟增長難題、社會發(fā)展難題。為此，需要制定專門的經(jīng)濟政策，以規(guī)制企業(yè)行為、管理資源財富，防范收益分配不公與使用失當(dāng)。如圖1所示。

(一)資源生態(tài)環(huán)境難題

資源生態(tài)環(huán)境難題具體表現(xiàn)為礦產(chǎn)開發(fā)帶來的資源損耗和枯竭及生態(tài)環(huán)境破壞。前者源于礦產(chǎn)資源價值未能得到合理估價，造成資源開發(fā)過度;后者源于礦產(chǎn)開發(fā)的負外部性。

1.資源的可耗竭性與資源損耗、資源枯竭

作為生產(chǎn)要素，與勞動力、資本等生產(chǎn)要素一樣，礦產(chǎn)資源具有稀缺性特征。但不同的是，礦產(chǎn)資源具有可耗竭性特征。隨著礦產(chǎn)資源的開發(fā)，礦產(chǎn)資源的所有權(quán)逐步滅失。按照新古典要素收益分配理論，在礦產(chǎn)開發(fā)中，工資、利息、正常利潤分別是對礦工、資本投入、礦業(yè)開發(fā)經(jīng)營者的補償，構(gòu)成礦產(chǎn)品的新增加價值。資源租金是使用稀缺的、可耗竭的礦產(chǎn)資源的代價，體現(xiàn)為礦產(chǎn)資源的價值，包括補償資源前期勘探的發(fā)現(xiàn)權(quán)權(quán)益價值與大自然所賦予的資源財富的所有權(quán)權(quán)益價值，如圖2所示。

在礦產(chǎn)開發(fā)中，資源租金反映著礦產(chǎn)資源價值，并與礦產(chǎn)品收益分配密切相關(guān)。礦產(chǎn)資源價值包括發(fā)現(xiàn)權(quán)權(quán)益價值與所有權(quán)權(quán)益價值，前者是通過礦產(chǎn)資源前期勘探而形成的礦產(chǎn)資源資產(chǎn)價值［11］，后者是大自然賦予的、屬于當(dāng)代人與后代人共同所有的資源財富價值。所有權(quán)權(quán)益價值或者說資源財富價值，是對資源稀缺性和可耗竭性的補償，構(gòu)成稀缺性租金和耗竭性租金［12］。在實際生產(chǎn)中，耗竭性租金往往容易被忽略，表現(xiàn)為礦產(chǎn)資源所有權(quán)人未能獲得相應(yīng)的報酬;而資源所有權(quán)權(quán)益價值，部分轉(zhuǎn)化為礦產(chǎn)品的新增加價值，部分轉(zhuǎn)化為礦山企業(yè)的超額利潤。將財富價值計入新增加價值，增加了國家的稅收收入。在逐利動機下，為了獲得更多的高額收益，政府、企業(yè)家、要素所有者等相關(guān)經(jīng)濟主體共同推動著資源部門的規(guī)模擴展，加速了礦產(chǎn)資源的開采與耗損。

2.礦產(chǎn)開發(fā)中的負外部性與生態(tài)環(huán)境破壞

不同于一般產(chǎn)品生產(chǎn)過程，礦產(chǎn)資源開發(fā)具有顯著的負外部性，即礦產(chǎn)開發(fā)帶來土地資源占用、植被破壞、地面塌陷、地下水層破壞以及大氣污染、水質(zhì)污染等生態(tài)環(huán)境破壞。還可能導(dǎo)致對本體礦產(chǎn)資源以及伴生礦產(chǎn)資源的損耗及破壞。20世紀(jì)上半葉，在資源無價或者低價背景下，處于工業(yè)化起飛期的世界主要工業(yè)化國家，對礦產(chǎn)資源進行了大規(guī)模開發(fā)，引起資源損耗與生態(tài)環(huán)境破壞這一生態(tài)難題，引發(fā)人們對資源價值的理論思考以及對解決外部性問題的實踐探索。如今，澳大利亞、德國、加拿大等工業(yè)化國家，已經(jīng)形成較為完善的資源生態(tài)環(huán)境補償體系。改革開放以來，我國對環(huán)境污染問題以及礦產(chǎn)開發(fā)中的資源損耗、生態(tài)環(huán)境破壞問題日益重視，相應(yīng)的制度體系也在探索與完善之中。

圖2 新古典礦產(chǎn)品收益分配結(jié)構(gòu)

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難題

礦產(chǎn)品的高價格波動性導(dǎo)致礦業(yè)收益的波動，引起要素在資源部門與非資源部門之間的流動;礦業(yè)的高資產(chǎn)專用性與低產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，導(dǎo)致高沉淀成本與資源部門對生產(chǎn)要素的鎖定效應(yīng)，造成資源型區(qū)域的反工業(yè)化與產(chǎn)業(yè)單一性等發(fā)展難題。

1.礦產(chǎn)品的高價格波動性與“反工業(yè)化”

礦產(chǎn)品價格波動性強［13］，從石油、煤炭等產(chǎn)品的價格變化趨勢可以得到證實。其原因有多個方面，既有供求不均衡等經(jīng)濟原因，也有國家關(guān)系等政治甚至軍事原因，同時礦業(yè)本身所具有的低供給彈性也是重要原因之一。礦產(chǎn)品價格波動帶來生產(chǎn)要素收益在部門間的比價變動，容易引起要素在部門間的不正常流動［7］。假設(shè)礦產(chǎn)品價格上升，在礦產(chǎn)資源高收益的強力刺激下，勞動力、資本等生產(chǎn)要素源源不斷向資源部門流入，推動資源部門的持續(xù)擴張和迅速繁榮，促進資源加工產(chǎn)業(yè)及相關(guān)的服務(wù)產(chǎn)業(yè)、輔助產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，而制造業(yè)部門的發(fā)展受到制約，出現(xiàn)“反工業(yè)化”現(xiàn)象。

2.礦業(yè)的強資產(chǎn)專用性、低產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一性

礦產(chǎn)品的高價格波動性與低供給彈性，容易引起部門間貿(mào)易條件惡化與反工業(yè)化。而礦業(yè)的強資產(chǎn)專用性又將要素牢牢鎖定在資源部門，這一特性存在于企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域三個層面。在企業(yè)層面，固定資產(chǎn)投入比重大，且一次性投入占比高、物質(zhì)資產(chǎn)專用性強;在產(chǎn)業(yè)層面，人力資本專用性強，無論是技術(shù)人員還是礦工，大多專職于與礦產(chǎn)資源相關(guān)的技術(shù)工作和開發(fā)活動，很難適應(yīng)其他行業(yè)的工作;在區(qū)域?qū)用?，多?shù)辦公、生活設(shè)施專用性強，且隨著資源的枯竭轉(zhuǎn)為沉淀成本。此外，礦業(yè)部門的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動能力不強，形成資源型區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的單一性問題。

(三)經(jīng)濟增長難題

經(jīng)濟增長難題表現(xiàn)為短期經(jīng)濟增長波動與長期經(jīng)濟增長滯緩。資源型區(qū)域?qū)Y源產(chǎn)業(yè)高度依賴，形成脆弱的、單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。礦產(chǎn)品價格波動，引起資源產(chǎn)業(yè)、乃至整個資源型區(qū)域的經(jīng)濟波動。從長期來看，對資源部門的高度依賴，會擠出制造業(yè)與人力資本，導(dǎo)致經(jīng)濟增長停滯。

1.價格波動、產(chǎn)業(yè)單一與短期經(jīng)濟增長波動

資源型區(qū)域高度依賴資源產(chǎn)業(yè)開發(fā)。礦產(chǎn)品價格波動，造成資源產(chǎn)業(yè)波動，進而引致資源型區(qū)域的經(jīng)濟波動。當(dāng)?shù)V產(chǎn)品價格升高時，勞動力、資本等生產(chǎn)要素向資源部門流動，資源產(chǎn)業(yè)迅速繁榮，資源部門的高收益與資源產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴張，帶動資源產(chǎn)業(yè)及資源型區(qū)域的高速增長。當(dāng)?shù)V產(chǎn)品價格下跌時，由于礦業(yè)資產(chǎn)專用性強，沉淀成本高，退出壁壘高，抑制了要素從資源部門的流出［14］。其結(jié)果，不僅造成資源產(chǎn)業(yè)的負增長和衰退，還嚴重拖累資源型區(qū)域的整體經(jīng)濟增長，往往形成劇烈的經(jīng)濟增長波動。

2.人力資本、物質(zhì)資本擠出與長期經(jīng)濟增長滯緩

根據(jù)內(nèi)生增長理論，區(qū)域長期經(jīng)濟增長主要取決于資本積累，尤其是人力資本［15］。Matsuyama等學(xué)者認為［16］，制造業(yè)部門存在“干中學(xué)”特征，帶來規(guī)模報酬遞增。制造業(yè)部門的發(fā)展有利于人力資本的積累，制造業(yè)部門比重的上升，意味著整個社會人力資本數(shù)量的上升，將會持續(xù)促進區(qū)域經(jīng)濟增長。然而，資源部門存在自我強化的作用機制［14］，特別是礦產(chǎn)品價格上升時，將會引致勞動力、資本等生產(chǎn)要素從制造業(yè)部門向資源部門集中，出現(xiàn)資源部門比重不斷上升、制造業(yè)部門比重持續(xù)下降的現(xiàn)象，造成人力資本積累減少，進而降低所有部門的生產(chǎn)力，帶來長期經(jīng)濟增長的滯緩和區(qū)域發(fā)展能力的受損。

(四)社會發(fā)展難題

社會發(fā)展難題主要包括:礦產(chǎn)開發(fā)的高風(fēng)險性及由此帶來的礦難頻發(fā)、安全事故問題，礦產(chǎn)開發(fā)收益分配的不合理及由此帶來的礦業(yè)尋租現(xiàn)象和腐敗問題、收入分配差距擴大問題，區(qū)域經(jīng)濟長期增長衰退及由此帶來的礦工失業(yè)問題及其他相關(guān)社會問題等。

1.礦產(chǎn)開發(fā)的高風(fēng)險性與礦難

礦產(chǎn)開發(fā)活動大多在地下或者水下進行，作業(yè)環(huán)境復(fù)雜多變，存在許多不可預(yù)料因素，安全隱患多，瓦斯爆炸、透水事故等意外事故時有發(fā)生。在礦井設(shè)計中采取更高水準(zhǔn)的安全防范設(shè)施，建設(shè)礦工逃生渠道，增加安全投入，就能有效地降低事故發(fā)生幾率，減少礦工傷亡。在利益最大化的理念支配下，如果沒有相應(yīng)的制度約束與強有力的政府監(jiān)管，煤礦安全設(shè)備往往會大打折扣，煤礦安全投入也難以足額到位，安全生產(chǎn)隱患就難以消除，礦難事故就不可避免。

2.收益分配制度缺失與尋租、利益紛爭

在礦業(yè)開發(fā)所產(chǎn)生的資源收益中，有一部分是屬于彌補資源稀缺性與可耗竭性、礦產(chǎn)品開發(fā)的負外部性以及轉(zhuǎn)型成本的，還有一部分是應(yīng)當(dāng)用于安全生產(chǎn)投入的。如果缺乏相應(yīng)的收益分配制度以及完全的成本核算和有力的財務(wù)約束，這些收益就有可能(在實際中常常發(fā)生這樣的情況)轉(zhuǎn)化為礦產(chǎn)開發(fā)的額外租金收益與超額利潤。長此以往，必然會引起收入差距擴大，引發(fā)相關(guān)經(jīng)濟主體、社會團體的收益紛爭，導(dǎo)致尋租、腐敗、派系沖突等社會問題，增加社會發(fā)展的非持續(xù)性風(fēng)險。

此外，資源型區(qū)域或遲或早都會面臨資源枯竭問題，礦工再就業(yè)問題也是資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中面臨的突出難題。

三、礦業(yè)收益分配視角下破解資源型區(qū)域發(fā)展難題的思路與對策

世界氣候變暖與責(zé)任共擔(dān)背景下，低碳理念、綠色發(fā)展趨勢給資源型區(qū)域的轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來了新的壓力和挑戰(zhàn)。21世紀(jì)以來，發(fā)展中國家的崛起與工業(yè)化進程加快，資源需求與消耗加速，不僅造成礦區(qū)生態(tài)衰退和環(huán)境污染，而且由于溫室效應(yīng)，造成氣候變暖，引發(fā)冰川融化、自然災(zāi)害頻發(fā)等全球性氣候、生態(tài)環(huán)境問題。從《京都協(xié)議書》到哥本哈根氣候大會，減少溫室氣體排放成為世界各國的普遍共識，并掀起了低碳經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟發(fā)展潮流。全球氣候責(zé)任共擔(dān)給資源型區(qū)域提出了新的要求，給資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來了新的變數(shù)，也給資源收益的分配和轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了新的沖擊。通過調(diào)節(jié)資源收益分配與轉(zhuǎn)化，激勵和引導(dǎo)資源型區(qū)域轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，成為新的發(fā)展選擇。

礦業(yè)特殊性，導(dǎo)致礦業(yè)收益分配失當(dāng)，帶來環(huán)境、經(jīng)濟、社會發(fā)展難題。礦產(chǎn)資源開發(fā)的過程，也是其所有權(quán)逐步滅失的過程。礦產(chǎn)資源的所有權(quán)權(quán)益價值，即作為大自然賦予的自然財富所具有的價值，在生產(chǎn)中并沒有得到全面的體現(xiàn)和真實的反映，而是轉(zhuǎn)化為要素收入等新增加價值、超額利潤及政府稅收。在逐利動機驅(qū)使下，資源部門不斷擴張，加快了資源耗竭、自然財富流失。礦產(chǎn)品價格的波動性，容易引起部門間貿(mào)易比價的異動，進而產(chǎn)生“反工業(yè)化”等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難題。而價格波動也會帶來資源收益的變化，額外收益難以做到合理分配，進而產(chǎn)生尋租等社會問題?？梢?，資源型地區(qū)諸多發(fā)展難題的產(chǎn)生，都與資源收益問題有關(guān)，說到底就是資源收益的分配不公和資源財富的轉(zhuǎn)化不當(dāng)。要破解資源型地區(qū)的諸多發(fā)展難題，就必須建立與礦業(yè)產(chǎn)業(yè)特性相匹配的收益分配制度，調(diào)控產(chǎn)業(yè)發(fā)展與收益分配，這是資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本突破口。

如前所述，礦業(yè)特殊性所帶來的礦業(yè)開發(fā)的特殊收益、超額收益及分配和轉(zhuǎn)化的不合理問題，是資源型區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展難題的主要根源?；诘V業(yè)收益分配視角，破解資源型區(qū)域難題的思路在于:建立礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)與收益分配機制、生態(tài)環(huán)境補償機制、礦產(chǎn)資源財富轉(zhuǎn)化機制、綠色創(chuàng)新激勵機制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級機制，通過制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)規(guī)制與政府監(jiān)督，實現(xiàn)資源綠色集約開采與高效利用、生態(tài)環(huán)境保護、產(chǎn)品鏈條延伸、再生資源開發(fā)、財富持續(xù)積累的目標(biāo)(如圖3)。

(一)資源型區(qū)域發(fā)展難題的破解機制

按照前述破解資源型地區(qū)發(fā)展難題的基本思路，有必要從改革礦產(chǎn)開發(fā)的收益分配方式入手，建立一套與資源收益分配相關(guān)的機制，包括礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)與收益分配機制、生態(tài)環(huán)境補償機制、礦產(chǎn)資源財富轉(zhuǎn)化機制、綠色創(chuàng)新激勵機制及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級機制，持續(xù)推進資源型區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

1.礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)與收益分配機制

圖3 破解資源型區(qū)域發(fā)展難題的基本思路

完善礦產(chǎn)品完全成本與價格形成機制。完全成本是對私人成本和對礦產(chǎn)資源開發(fā)的負外部性、安全投入、沉淀成本的補償，除合理的資源租金、生產(chǎn)成本外，還包括安全成本、轉(zhuǎn)型成本、外部成本，這些統(tǒng)稱為礦產(chǎn)開發(fā)中的社會成本［12］。傳統(tǒng)的礦產(chǎn)開發(fā)活動，不可避免地帶來環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及區(qū)域發(fā)展能力的下降，嚴重影響當(dāng)?shù)鼐用竦纳钆c生產(chǎn)發(fā)展，造成典型的負外部性，對這類損失的補償稱為外部成本。在礦產(chǎn)開發(fā)中，由于資產(chǎn)專用性強、投資數(shù)額大，容易形成巨大的沉淀成本，進而導(dǎo)致嚴重的資源配置扭曲，對這一類損失的補償稱為轉(zhuǎn)型成本。在礦產(chǎn)開發(fā)中，作業(yè)環(huán)境的不完全可知性和作業(yè)場所的經(jīng)常流動性，必然在生產(chǎn)過程中伴隨著這樣或那樣的安全隱患，并有可能引發(fā)安全生產(chǎn)事故，乃至付出礦工生產(chǎn)健康的代價，對這一類(潛在)損失的補償稱為安全成本。

資源租金包括兩部分:一是獲得采礦權(quán)所應(yīng)支付的費用，是資源發(fā)現(xiàn)權(quán)益與所有權(quán)益的體現(xiàn)，為基本租金;二是開采礦產(chǎn)資源時依據(jù)市場價格向資源所有權(quán)人及國家繳納的相應(yīng)費用，是對資源所有權(quán)益的補償，為浮動租金?；咀饨鸩扇牧吭瓌t，浮動租金采取從價原則。

考慮到礦產(chǎn)品價格波動性的深刻影響，應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)定基金制度，用以調(diào)控礦產(chǎn)品市場的收益波動。在礦產(chǎn)品價格較高時收取超額利潤部分，在價格低迷時對礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)進行適當(dāng)補貼。穩(wěn)定基金制度可以平抑市場資源價格異動，促進礦產(chǎn)品供求均衡，調(diào)節(jié)礦產(chǎn)品收益，維護礦業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，同時還能夠?qū)崿F(xiàn)代際補償，將資源產(chǎn)品價格上升帶來的額外收益以基金形式留給后代。

2.資源生態(tài)環(huán)境補償機制

資源生態(tài)環(huán)境補償機制包括礦產(chǎn)開發(fā)前的規(guī)范化開采與環(huán)境服務(wù)付費制度、礦產(chǎn)開發(fā)中的即時修復(fù)與補償制度和礦產(chǎn)開發(fā)后的礦區(qū)生態(tài)恢復(fù)制度［10］。通過開發(fā)前的防范、開發(fā)中的補償、開發(fā)后的修復(fù)，達到保護區(qū)域生態(tài)環(huán)境的目的。

礦產(chǎn)開發(fā)前，要求開采者預(yù)估和防范礦業(yè)開采活動可能產(chǎn)生的潛在破壞，避免那些不可逆轉(zhuǎn)、不可恢復(fù)性的環(huán)境破壞:通過立法的形式，禁止各類可能導(dǎo)致生態(tài)功能不可恢復(fù)性破壞的礦業(yè)開發(fā)行為;改革完善會計核算制度，將預(yù)防性投入計入企業(yè)生產(chǎn)成本，激勵開采者更多地采取防范性措施;嚴格環(huán)境影響評價和審查，對預(yù)期損害、防范性措施以及開采后的生態(tài)修復(fù)計劃進行全面評估和有效監(jiān)督。礦產(chǎn)開發(fā)中，要求開采者采取環(huán)境友好型綠色開采方式，如充填式開采、保水式開采等，盡量避免對生態(tài)環(huán)境造成破壞;對可能引起嚴重生態(tài)衰退的地段或區(qū)域，必須采取嚴格的規(guī)避性措施;對已經(jīng)造成的生態(tài)環(huán)境破壞及時進行修復(fù)，對受損的當(dāng)?shù)鼐用窠o予經(jīng)濟補償和實物補償。礦產(chǎn)開發(fā)后，要求開采者或者政府，治理礦區(qū)土地，恢復(fù)礦區(qū)植被;對早已廢棄的或無法分清責(zé)任的礦區(qū)環(huán)境問題，通過建立“廢棄礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理基金”，由地方政府負責(zé)，委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)治理;對新建礦山可能造成的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題，通過建立“生態(tài)環(huán)境修復(fù)保證金(備用金)”，由企業(yè)負責(zé)恢復(fù)治理。

3.資源財富轉(zhuǎn)化機制

建立國家/區(qū)域財富總量監(jiān)控賬戶，加強自然資本財富向物質(zhì)資本、人力資本、社會資本財富的轉(zhuǎn)化力度，提高區(qū)域真實儲蓄(率)，增強區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力。礦產(chǎn)資源的開發(fā)導(dǎo)致區(qū)域自然資源財富的減少，只有當(dāng)物質(zhì)資本、人力資本、社會資本財富的增加量高于自然資源財富的減少量時，區(qū)域財富總量才可能增加，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力才可能增強。增強資源型區(qū)域的資本積累能力，促進自然資本財富向其他資本財富形式的轉(zhuǎn)化，形成一種內(nèi)生化的物質(zhì)資本、人力資本、社會資本的持續(xù)累積增殖機制，是實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的前提。

財富轉(zhuǎn)化與資源型區(qū)域的投資環(huán)境、政策導(dǎo)向以及資源收益管理密切相關(guān)?，F(xiàn)有統(tǒng)計體系主要關(guān)注物質(zhì)財富的增加，而很少考慮自然資本財富的減少，以及人力資本的流失、社會資本的下降。在資源開發(fā)區(qū)域，要針對性地建立區(qū)域財富監(jiān)控帳戶，科學(xué)測度資源財富、人力資本財富、社會資本財富的動態(tài)變化，提升資源型區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展能力。

4.綠色創(chuàng)新激勵機制

所謂綠色創(chuàng)新激勵機制，就是通過觀念創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，建立以低碳、循環(huán)、綠色、集約為特征的發(fā)展促進機制，提高資源和能源利用效率，減少二氧化碳及其他廢棄物排放，增強區(qū)域經(jīng)濟增長的動力，實現(xiàn)資源型區(qū)域人口、資源與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。提高資源利用率、減少溫室氣體排放主要有兩種途徑:一是開發(fā)利用各種可再生能源，大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，如太陽能、核能、天然氣、地?zé)崮?、風(fēng)能等，盡快在產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)取得重大突破，改變能源利用結(jié)構(gòu)，提高能源清潔利用水平;二是在化石能源開發(fā)中，鼓勵綠色潔凈高效能源利用技術(shù)的研發(fā)和推廣，不斷提高資源回采率和轉(zhuǎn)化率，增進能效和降低能耗，減少能源利用過程中的環(huán)境污染。

韓立巖等認為［17］，綠色產(chǎn)業(yè)往往是知識密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)，具有投資起點高、短期見效慢等特點，沒有完善的綠色金融體制就無法實現(xiàn)綠色產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。因此，需要建立綠色金融激勵機制和綠色評級體系，通過金融產(chǎn)品創(chuàng)新，拓寬綠色項目和綠色技術(shù)的融資渠道，優(yōu)先滿足符合環(huán)保、低碳、節(jié)能要求的市場行為人的融資需求。

5.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級機制

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級就是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化、合理化、高級化的發(fā)展過程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化是指根據(jù)要素供給結(jié)構(gòu)與消費需求結(jié)構(gòu)，形成以不同主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心的、具有帶動性強、影響力大、成長性好的多元化產(chǎn)業(yè)體系，以增強抵御市場風(fēng)險的能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，是根據(jù)消費需求與要素供給特點，對生產(chǎn)要素進行合理配置，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)之間、供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，提高要素的生產(chǎn)率與綜合使用效率;還包括產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)合理化，即在市場機制下形成的特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同規(guī)模水平企業(yè)之間比例關(guān)系及其競爭與壟斷特征。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是指隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會的進步，國民經(jīng)濟部門結(jié)構(gòu)的重心按照三次產(chǎn)業(yè)的序次不斷遞進和升級的過程，以及在各次產(chǎn)業(yè)及行業(yè)內(nèi)部技術(shù)層次和價值鏈分工不斷遞進和升級的過程。

資源型區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，重點是從單一的、低技術(shù)含量的、資源部門為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，向多元的、具有高附加值價值、高技術(shù)含量的制造業(yè)部門，以及服務(wù)于資源部門、制造業(yè)部門的現(xiàn)代物流、科技研發(fā)、現(xiàn)代金融、信息產(chǎn)業(yè)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)化升級的過程［18］。

(二)破解資源型區(qū)域發(fā)展難題的對策措施

在資源型地區(qū)，發(fā)展難題的破解不僅需要建立一套與資源收益相關(guān)的推進機制，還需要健全相關(guān)制度，實行產(chǎn)業(yè)規(guī)制和政府監(jiān)管，防止掉入資源優(yōu)勢陷阱，防止出現(xiàn)荷蘭病和資源詛咒現(xiàn)象，有效推動資源型經(jīng)濟的規(guī)避和轉(zhuǎn)型。

1.制度創(chuàng)新

制度創(chuàng)新是指面向資源型區(qū)域的資源開發(fā)和經(jīng)濟發(fā)展而構(gòu)建的一系列法律法規(guī)和政策體系，旨在規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)行為，引導(dǎo)資源集約、節(jié)約利用;矯正礦產(chǎn)開發(fā)中的外部不經(jīng)濟現(xiàn)象，保護生態(tài)環(huán)境;調(diào)整經(jīng)濟主體的利益選擇，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展，增強資本積累能力。具體包括:建立由基本租金與浮動租金構(gòu)成的權(quán)利金制度，調(diào)整礦產(chǎn)開發(fā)收益，對資源的稀缺性與可耗竭性進行補償;建立穩(wěn)定基金制度，平抑價格波動，避免資源繁榮可能帶來的經(jīng)濟社會沖擊;建立生態(tài)環(huán)境補償制度，倡導(dǎo)和激勵綠色開采模式，避免對生態(tài)環(huán)境造成不可扭轉(zhuǎn)的破壞，及時修復(fù)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境;建立衰退產(chǎn)業(yè)預(yù)警與援助制度，支持資源產(chǎn)業(yè)改造升級，引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)和接續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展;建立綠色GDP核算制度和資源財富賬戶，體現(xiàn)資源生態(tài)環(huán)境價值，加快資源財富向物質(zhì)資本、人力資本與社會資本財富的轉(zhuǎn)化。

2.產(chǎn)業(yè)規(guī)制

對于資源型行業(yè)而言，因其稀缺性、可耗竭性的資源特性，外部性和高風(fēng)險性的產(chǎn)業(yè)特性，規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)經(jīng)濟的特定要求以及對于國民經(jīng)濟發(fā)展的資源安全、能源安全的戰(zhàn)略保障作用，需要實行較為嚴格的產(chǎn)業(yè)規(guī)制。與自然壟斷行業(yè)、公共服務(wù)行業(yè)不同，資源型產(chǎn)業(yè)的規(guī)制重點應(yīng)當(dāng)集中于礦業(yè)企業(yè)的進入、對礦業(yè)開發(fā)行為(特別是針對開采方式、安全生產(chǎn)、采礦工藝等)、礦產(chǎn)品定價行為、礦業(yè)企業(yè)社會責(zé)任的履行、礦山企業(yè)的閉坑與退出、礦區(qū)環(huán)境保護與生態(tài)恢復(fù)等環(huán)節(jié)。鑒于礦山行業(yè)的特殊性，必須盡快建立產(chǎn)業(yè)規(guī)制的基本準(zhǔn)則、實施細則、審核辦法以及其他配套的相關(guān)規(guī)定，尤其要不斷豐富和綜合運用各種符合法規(guī)、行之有效的規(guī)制手段和規(guī)制工具。

礦產(chǎn)資源是可耗竭的，要實現(xiàn)礦產(chǎn)資源的集約、節(jié)約、安全、綠色、高效開采，技術(shù)進步至為關(guān)鍵。礦業(yè)規(guī)制的一個要點是提高礦業(yè)企業(yè)的技術(shù)門檻，藉此增強資源開發(fā)的集約利用程度。推進資源部門的技術(shù)進步，一是能夠降低資源的損耗，實現(xiàn)資源的持續(xù)利用;二是能夠提高生產(chǎn)效率，弱化資源部門擴展對人力資本的擠出效應(yīng);三是減少采礦安全隱患和生產(chǎn)事故，減少生態(tài)環(huán)境危害。通過提高礦業(yè)企業(yè)的技術(shù)門檻，將資源部門從一個低技術(shù)含量的初級部門，轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒夹g(shù)含量的、能夠帶來規(guī)模報酬遞增的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)部門。

3.政府監(jiān)管

完善礦業(yè)開發(fā)的政府監(jiān)管體系，強化政府監(jiān)管職能，是推進資源型地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。政府監(jiān)管體系由實施主體、監(jiān)管方式、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容及監(jiān)管制度等構(gòu)成。要依據(jù)資源合理開發(fā)及資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的相關(guān)制度安排，明確相關(guān)職能部門的監(jiān)管責(zé)任和權(quán)力，劃分監(jiān)管邊界，制定監(jiān)管計劃，細化監(jiān)管方法，結(jié)合礦產(chǎn)行業(yè)市場準(zhǔn)入和規(guī)制要求，重點對礦山企業(yè)的資源開發(fā)行為、資源收益管理及使用進行科學(xué)有效的監(jiān)管，促進礦產(chǎn)資源的集約開發(fā)、生態(tài)環(huán)境保護與補償和礦業(yè)安全生產(chǎn)，做到處罰適當(dāng)、信息公開、管理透明、公眾監(jiān)督，促進資源收益使用的合理化和礦業(yè)開發(fā)行為的規(guī)范化，推動礦山行業(yè)的健康發(fā)展和資源型地區(qū)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

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