劉 浩 王冬梅 紀(jì) 光

（沈陽(yáng)黎明航空發(fā)動(dòng)機(jī)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司，遼寧 沈陽(yáng) 110043）

1 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。在轉(zhuǎn)包項(xiàng)目管理工作中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估工作的目的是為了保證轉(zhuǎn)包項(xiàng)目能按顧客的要求，在規(guī)定的費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)約束條件下完成工作任務(wù)，向顧客提供質(zhì)量可靠的產(chǎn)品。因此，在實(shí)際工作中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的流程進(jìn)行規(guī)范，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、緩解、措施制定、狀態(tài)跟蹤等，同時(shí)還應(yīng)給出具體的操作步驟和方法。

2 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的范圍。風(fēng)險(xiǎn)就是一種非期望的、既有發(fā)生可能性又有潛在負(fù)面結(jié)果的情況或環(huán)境。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所進(jìn)行的辨識(shí)、研究、分析、評(píng)估以及處理活動(dòng)，以避免風(fēng)險(xiǎn)或控制、降低風(fēng)險(xiǎn)，使之達(dá)到可接受的程度。因此，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的各階段，均應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估工作。并對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采取規(guī)避措施，即對(duì)確定的、需處理的風(fēng)險(xiǎn)事件，做出的有針對(duì)性的決策措施。

航空轉(zhuǎn)包項(xiàng)目在質(zhì)量管理方面實(shí)施認(rèn)證的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是AS9100《質(zhì)量管理體系--航空航天和國(guó)防組織的要求》，按照該標(biāo)準(zhǔn)的要求風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估是貫穿于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程，從產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃開始到與顧客有關(guān)的過(guò)程、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)、采購(gòu)控制、生產(chǎn)和服務(wù)提供的各階段中的環(huán)節(jié)都涉及風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的實(shí)施。

3 明確實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的部門職責(zé)分工。要想開展好風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估工作必須明確相關(guān)部門的職責(zé)，按照相應(yīng)的流程實(shí)施。通常的做法是由項(xiàng)目經(jīng)理組織實(shí)施，各項(xiàng)目辦公室作為日常工作聯(lián)系協(xié)調(diào)單位，具體負(fù)責(zé)組織開展風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估工作。各相關(guān)單位應(yīng)編制相應(yīng)階段風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，組織落實(shí)規(guī)避措施并保持相關(guān)記錄。規(guī)避措施所涉及的單位應(yīng)按要求落實(shí)并保持相關(guān)記錄。

根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際情況，我們將產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段劃分為新項(xiàng)目選擇、產(chǎn)品報(bào)價(jià)、首件研制、批產(chǎn)交付、庫(kù)存與物流五個(gè)階段。在這五個(gè)階段中，由項(xiàng)目辦公室協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理組織各相關(guān)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，收集各單位形成的各階段風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，并組織開展后續(xù)工作。規(guī)避措施涉及的實(shí)施單位和協(xié)助單位開展風(fēng)險(xiǎn)處理、監(jiān)控、記錄與總結(jié)工作。具體負(fù)責(zé)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分析的單位如下表：

負(fù)責(zé)單位 風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目項(xiàng)目辦公室 新項(xiàng)目選擇、產(chǎn)品報(bào)價(jià)、采購(gòu)過(guò)程技術(shù)部門 首件研制、新項(xiàng)目建線質(zhì)量部門 首件研制、質(zhì)量控制生產(chǎn)采購(gòu)部門 新項(xiàng)目選擇、能力分析、首件研制、批產(chǎn)交付進(jìn)出口業(yè)務(wù)部門 新項(xiàng)目的庫(kù)存與物流財(cái)務(wù)管理部門 新項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算各生產(chǎn)單位 首件研制、批產(chǎn)交付

4 風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施方法

4.1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。對(duì)相應(yīng)階段進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃時(shí)應(yīng)考慮需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的事項(xiàng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工作做出安排，具體風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的流程為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的任務(wù)是找出風(fēng)險(xiǎn)事件。在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各階段中，對(duì)各過(guò)程和相關(guān)要素進(jìn)行梳理和辨識(shí)，找出產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可能導(dǎo)致產(chǎn)品部分或整個(gè)系統(tǒng)發(fā)生問(wèn)題的環(huán)節(jié)、過(guò)程、時(shí)機(jī)，同時(shí)分析對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用造成影響的環(huán)節(jié)，識(shí)別出有風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域或有風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)過(guò)程，列出影響工作達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的問(wèn)題，初步確定為風(fēng)險(xiǎn)事件。在辨識(shí)過(guò)程中上應(yīng)設(shè)計(jì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別表用來(lái)記錄識(shí)別過(guò)程。該表的主要內(nèi)容應(yīng)包括：負(fù)責(zé)單位、風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目名稱、內(nèi)容與職責(zé)描述、系統(tǒng)功能與流程完備性描述、結(jié)論、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人、識(shí)別日期等。同時(shí)，還應(yīng)設(shè)計(jì)一個(gè)FMEA（過(guò)程/產(chǎn)品失效模式和影響分析）表，用于風(fēng)險(xiǎn)事件的處理和記錄。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)事件做進(jìn)一步分析，找出風(fēng)險(xiǎn)致因，分析與其它風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，把每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成的后果進(jìn)行綜合，將各風(fēng)險(xiǎn)事件按大小順序排序，列出風(fēng)險(xiǎn)清單，找出薄弱環(huán)節(jié)，形成本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和FMEA（過(guò)程/產(chǎn)品失效模式和影響分析）表，提交負(fù)責(zé)單位用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與決策。

風(fēng)險(xiǎn)分析需結(jié)合FMEA進(jìn)行。在使用FMEA進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)包含以下因素：①嚴(yán)重性（Severity）SEV；②可能性（Occurrence）OCC；③可檢測(cè)性（Detection）DET；④權(quán)重（Risk Priority Number）RPN。其中嚴(yán)重性SEV、可能性O(shè)CC和可檢測(cè)性DET等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分別為：

A 嚴(yán)重性（SEV）等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn) 等級(jí)這種輕微的失效將不會(huì)對(duì)下一個(gè)更高級(jí)別的組件或整機(jī)性能有明顯的影響?？蛻艨赡懿粫?huì)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的差異。 1差異性只引起客戶的輕微不滿?？蛻艨赡苤煌ǜ娣浅］p微的性能下降，或者更高級(jí)組件的輕微問(wèn)題。23客戶可能會(huì)對(duì)零件的差異性感到不滿。例如，中等級(jí)別的評(píng)分會(huì)傾向于有不良屬性--比如安裝時(shí)的零件校正，安裝零件中的高作用力或目視缺陷。456由于特性失效，客戶的不滿意度將會(huì)很高，比如通過(guò)拋光和再加工不可修復(fù)的小組合件。缺陷對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)性能有嚴(yán)重影響。7 8零件性能的差異性會(huì)對(duì)飛行安全造成巨大沖擊，涉及飛行失效導(dǎo)致的發(fā)動(dòng)機(jī)功能故障等潛在的安全問(wèn)題。9 10

B可能性（OCC）等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn) 等級(jí) Cpk過(guò)程（如果已知）極低的發(fā)生概率。過(guò)程可控且可行。 1 ＞1.3較低的發(fā)生概率。盡管差異性增加或過(guò)程改變會(huì)引起問(wèn)題，過(guò)程仍處于統(tǒng)計(jì)可控且可行。 2 3 4 5 1.25 1.20 1.10 1.00中等的發(fā)生概率。通常相關(guān)過(guò)程經(jīng)歷偶然的失效，但不是高發(fā)生概率。過(guò)程處于統(tǒng)計(jì)可控，但不是十分可行。6 0.95較高的發(fā)生概率。通常相關(guān)過(guò)程經(jīng)常失效。過(guò)程處于統(tǒng)計(jì)可控但不可行。 7 8 0.85 0.75極高的發(fā)生概率。按團(tuán)隊(duì)觀點(diǎn)，這種失效模式幾乎肯定發(fā)生。過(guò)程失控且不可行。9 0.65＜0.55 10

C可檢測(cè)性（DET）等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn) 等級(jí) 失效被發(fā)現(xiàn)的%流向下一客戶的零件包含缺陷的可能性很小。缺陷有明顯特征且容易被發(fā)現(xiàn)。1 99.99流向客戶的零件包含缺陷的可能性較低。缺陷有明顯特征且容易被隨后工序發(fā)現(xiàn)（例如，裝配時(shí)發(fā)現(xiàn)缺少定位孔）。2 3 4 5 95 90 85 80待發(fā)運(yùn)的產(chǎn)品包含此種缺陷的可能性中等。缺陷有容易識(shí)別的特征且能被檢驗(yàn)檢查出來(lái)。當(dāng)前控制系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)失效模式的機(jī)會(huì)較低。6 7 8 75 70 65待發(fā)運(yùn)的零件包含此種缺陷的可能性較高。事實(shí)上當(dāng)前控制系統(tǒng)沒有機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)這種失效模式。9 60待發(fā)運(yùn)的零件包含缺陷，因?yàn)楝F(xiàn)存的已知控制系統(tǒng)無(wú)法發(fā)現(xiàn)這種失效模式。10 0

此外，風(fēng)險(xiǎn)分析還要包括人員因素與設(shè)備因素，并考慮以下情況：

●產(chǎn)品、設(shè)備以及技術(shù)的唯一性；●關(guān)鍵流程的易感性；●自然環(huán)境的抵御性；●相應(yīng)次級(jí)供應(yīng)商。

4.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與決策。對(duì)完成的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)組織有經(jīng)驗(yàn)的專家及有關(guān)人員對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，從風(fēng)險(xiǎn)事件中篩選出發(fā)生可能性大、影響程度嚴(yán)重的，確定為需處理的風(fēng)險(xiǎn)事件，逐一做出風(fēng)險(xiǎn)決策（即制定規(guī)避措施）。制定的規(guī)避措施必須明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、負(fù)責(zé)實(shí)施的單位及負(fù)責(zé)人、協(xié)助或提供資源的單位及負(fù)責(zé)人、應(yīng)達(dá)到的效果、相關(guān)記錄的要求等。在做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與決策后完成風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的階段總報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與決策的人員簽名清單、確定的風(fēng)險(xiǎn)事件和制定的規(guī)避措施。

4.5 風(fēng)險(xiǎn)處理、監(jiān)控、記錄與總結(jié)。按制定的規(guī)避措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，監(jiān)控規(guī)避措施落實(shí)情況并做好記錄。若處理過(guò)程中出現(xiàn)新問(wèn)題、新風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)反饋，妥善解決后繼續(xù)工作。在每項(xiàng)規(guī)避措施完成后將記錄歸檔，并作為附件納入階段總報(bào)告；每個(gè)階段的規(guī)避措施完成后應(yīng)總結(jié)、評(píng)價(jià)是否達(dá)到預(yù)期效果，并形成文字材料作為附件納入最終風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的總報(bào)告中。

5 注意事項(xiàng)。當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供、生產(chǎn)的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)視變化程度對(duì)其變化之處實(shí)施專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。在這種情況下，對(duì)于生產(chǎn)或已經(jīng)生產(chǎn)定型并進(jìn)行批生產(chǎn)的產(chǎn)品，如果生產(chǎn)條件無(wú)重大變化，可不再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。

[1]Rolls-Royce SABRe BusinessRequirements.

[2]P&WASQR-01 AEROSPACE SUPPLIER QUALITY REQUIRMENTS.