曾 錚

(國家發(fā)展和改革委員會 經(jīng)濟研究所，北京 100038)

改革開放以來，我國積極利用國外資本和國外市場，通過吸收外資引進國外技術，通過對外貿(mào)易加快產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，對支撐經(jīng)濟高速增長發(fā)揮了極為重要的作用。然而，隨著經(jīng)濟進一步發(fā)展，現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結構和以引進和吸收為主要途徑的技術進步方式越來越難以適應經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展的需要。因此，從供給視角出發(fā)，加快產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和加強技術創(chuàng)新已成為我國轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向和重要支撐。

一、產(chǎn)業(yè)結構、技術進步與經(jīng)濟發(fā)展方式的關系：發(fā)展經(jīng)濟學視角

從發(fā)展經(jīng)濟學理論視角來看，經(jīng)濟發(fā)展方式是與增長模式、發(fā)展模式或戰(zhàn)略模式等相近的概念，其核心是經(jīng)濟增長方式，也同時涵蓋經(jīng)濟結構調(diào)整機制、技術創(chuàng)新機制、經(jīng)濟發(fā)展與社會公平和環(huán)境改善之間的良性互動機制以及體制變革等多個維度的內(nèi)容。因此，從供給的視角出發(fā)，產(chǎn)業(yè)結構、技術進步和經(jīng)濟發(fā)展方式之間存在某種內(nèi)在關聯(lián)。

1.經(jīng)濟發(fā)展方式與產(chǎn)業(yè)結構的關系

發(fā)展經(jīng)濟學結構主義理論認為，結構變動是經(jīng)濟發(fā)展過程中普遍存在的經(jīng)濟現(xiàn)象，它可以是市場主導適應性的變動，也可以是通過政府引導的誘導性和強制性的變動［1］。因此，經(jīng)濟結構應該說是經(jīng)濟發(fā)展方式的結果，它基本體現(xiàn)了一國經(jīng)濟發(fā)展方式的戰(zhàn)略導向。經(jīng)濟發(fā)展方式的核心問題是對要素的使用，其實質(zhì)是要素的配置，包括跨部門配置和跨時配置兩個方面?？绮块T配置成為經(jīng)濟發(fā)展方式的供給層面，具體表征為供給結構的基本格局;跨時配置基本構成經(jīng)濟發(fā)展方式的需求層面，可以體現(xiàn)為需求結構的特征。合理的需求結構是經(jīng)濟短期平衡發(fā)展的重要條件，而優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結構是經(jīng)濟長期發(fā)展的主要動力。

從長期經(jīng)濟發(fā)展來看，供給結構在一定程度上決定了需求結構。經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的現(xiàn)實手段是要素結構的調(diào)整，即調(diào)整生產(chǎn)要素在不同部門之間的比例關系，以實現(xiàn)最優(yōu)的配置效率。就我國現(xiàn)實狀況而言，要素的部門配置主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在可貿(mào)易部門和不可貿(mào)易部門之間的配置;二是在勞動密集部門、資本密集部門和技術密集部門之間的配置。這兩種配置有較為緊密的內(nèi)在聯(lián)系，但其具體表現(xiàn)不同：前一種配置結果形成了開放條件下的內(nèi)外需結構;后一種配置結果形成了國內(nèi)消費和投資的內(nèi)需結構。在這個邏輯過程中，產(chǎn)業(yè)結構是要素投入結構的鏡像表現(xiàn)，也是需求結構形成的現(xiàn)實基礎。因此，在經(jīng)濟結構調(diào)整中，產(chǎn)業(yè)結構處于核心地位;而在經(jīng)濟方式轉變過程中，產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整是主要的攻堅方向。

2.技術進步與產(chǎn)業(yè)結構的關系［2］

圖1 技術進步與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整

產(chǎn)業(yè)結構演進的本質(zhì)是要素在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的重新配置，而技術進步的本質(zhì)在于改變生產(chǎn)中要素投入的數(shù)量和不同要素之間的組合比例。由此，技術進步與產(chǎn)業(yè)結構的關系必須從要素層面入手進行分析。

可以用一個兩部門的簡單模型來描述技術進步對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的基本機制。如圖1所示，A部門發(fā)生技術進步后，A部門的要素生產(chǎn)率得到提高，與此同時，B部門沒有發(fā)生要素生產(chǎn)率的提高，這樣，生產(chǎn)可能性曲線將只傾向于A產(chǎn)品擴張。假設原來的生產(chǎn)點在D1點處，這時生產(chǎn)可能性邊界的斜率等于負的B產(chǎn)品的相對價格比 (－PB/PA)。技術進步后，在產(chǎn)品相對價格不變條件制約下，新的生產(chǎn)點便落在了D2點，A產(chǎn)品的產(chǎn)量從OC2增長到OB2，B產(chǎn)品產(chǎn)量從OC1減少為OB1，也就是說A部門得到了擴張，而B部門出現(xiàn)了萎縮。

技術進步更容易發(fā)生在資本技術密集度較高的產(chǎn)業(yè)部門，因為這里匯集了大量知識依附的生產(chǎn)要素，而這些部門相對充裕的資本為技術的進步提供了更為有利的環(huán)境。技術趕超國家這種情況更加明顯，它們與發(fā)達國家在資本密集型產(chǎn)業(yè)技術水平上的巨大差距為技術的進步提供了一個很大的模仿空間以及學習的動力，這大大降低了技術模仿的成本并大大提高技術吸收的效率。在發(fā)展中國家，資本技術密集型產(chǎn)業(yè)的技術進步會導致該國資本技術密集型產(chǎn)品生產(chǎn)擴大和勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)減少，使該國的產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)出優(yōu)化升級的趨勢［3］。

3.經(jīng)濟發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)結構與技術進步三者之間的關系

經(jīng)濟發(fā)展方式是一個包括生產(chǎn)、分配、交換、消費等各個環(huán)節(jié)在內(nèi)經(jīng)濟體系的抽象表述，它外在表現(xiàn)為多種經(jīng)濟結構特征的組合，而技術進步和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是這個過程中供給層面極為重要的環(huán)節(jié)。從發(fā)展戰(zhàn)略的視角出發(fā)，經(jīng)濟發(fā)展外化于經(jīng)濟結構的路徑可以表述為使用哪種要素組合和技術方式、生產(chǎn)何種產(chǎn)品、生產(chǎn)的空間布局如何以及實現(xiàn)產(chǎn)品的方式怎樣，以這一邏輯為主線，可以得到發(fā)展戰(zhàn)略的要素投入結構、技術結構、產(chǎn)業(yè)結構、區(qū)域結構和內(nèi)外結構。

經(jīng)濟發(fā)展方式的實質(zhì)在于要素投入的組合方式，它具體表現(xiàn)為形成的基本產(chǎn)業(yè)結構，二者之間的關系是由技術結構連接起來的，而三者之間的聯(lián)系是經(jīng)濟發(fā)展方式的主要方面，它基本決定了后面的區(qū)域結構和內(nèi)外結構。從這個意義上來說，加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的首要任務是優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，其中的重要環(huán)節(jié)是加快技術進步。由此，經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向是以產(chǎn)業(yè)結構為核心的經(jīng)濟調(diào)整，重要支撐是促進技術進步。

二、我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變中的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整戰(zhàn)略

產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整是我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的主攻方向之一，因此，要從經(jīng)濟發(fā)展的均衡性和持續(xù)性角度對產(chǎn)業(yè)結構存在的問題進行剖析，從而得到我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的基本戰(zhàn)略。

1.產(chǎn)業(yè)結構存在的主要問題［4］

改革開放以來，我國產(chǎn)業(yè)結構基本順應了國民經(jīng)濟中需求層面的調(diào)整，對支撐經(jīng)濟高速增長發(fā)揮了有效作用。但是，隨著工業(yè)化進程向縱深發(fā)展和全球產(chǎn)業(yè)分工格局發(fā)生新的變化，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中積累的結構性矛盾逐漸凸顯，這些結構性矛盾開始對我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變形成巨大阻力。具體來說，我國產(chǎn)業(yè)結構存在的問題可以歸為以下幾個方面：

(1)三次產(chǎn)業(yè)比例結構不合理，削弱經(jīng)濟持續(xù)增長能力

相對于人均GDP近4 000美元的發(fā)展階段而言，我國產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)出不合理的狀況，主要表現(xiàn)是第一、第二產(chǎn)業(yè)尤其是物質(zhì)資本密集的第二產(chǎn)業(yè)所占比重仍然過高，而人力資本相對密集的第三產(chǎn)業(yè)所占比重過低。目前，我國服務業(yè)占GDP比重較小，僅為42.6%，而國際上比較發(fā)達的國家服務業(yè)占GDP的比重一般在70%以上，低收入國家也維持在51.1%的水平。服務業(yè)是引領和推動全球技術創(chuàng)新和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的根本動力，服務業(yè)尤其是生產(chǎn)性服務業(yè)的全面發(fā)展是制造業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的突破口和著力點，也是經(jīng)濟發(fā)展效率持續(xù)提升的重要途徑之一。所以，三次產(chǎn)業(yè)結構不合理，特別是服務業(yè)占比過低，成為制約未來我國經(jīng)濟持續(xù)增長的阻力之一。

(2)重化工業(yè)增長速度過快，不利于經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展［5］

2000年以來，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出顯著的重化工業(yè)化的特征和趨勢，以能源、化工、冶金、機械制造、電子和建筑材料等行業(yè)為代表的重化工業(yè)呈現(xiàn)出高速增長的趨勢，大大超過了同階段我國GDP的平均增速。重化工業(yè)的一個主要特點就是生產(chǎn)需要大量的資源、能源投入，環(huán)境容量需求大，是耗能高、污染重的產(chǎn)業(yè)。從2002年以后，隨著重化工業(yè)的擴張，我國能源消耗年增長率一直維持著10%左右的高水平，而重化工業(yè)增長也成為我國能源消耗增長的主要動因。同時，重化工業(yè)高增長不僅消耗了更多的資源和能源，而且對環(huán)境保護造成很大的壓力。由此，產(chǎn)業(yè)“重型化”是現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的一個重要問題，重化工業(yè)的發(fā)展雖然對經(jīng)濟增長的貢獻很大，但是，其對資源環(huán)境形成了巨大的壓力，從而損害了我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

(3)處于全球價值鏈的低端，危及長期經(jīng)濟發(fā)展效益

從20世紀90年代以來，我國制造業(yè)出口貿(mào)易的垂直分工度不斷提高，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織之后，出口貿(mào)易垂直分工度的提升步伐逐步加快［6］。這說明，通過積極吸收外商直接投資和發(fā)展對外貿(mào)易，我國整體產(chǎn)業(yè)鏈逐步融入了全球產(chǎn)業(yè)鏈的分工體系之中。但是，我國參與全球分工的比較優(yōu)勢在于勞動力成本優(yōu)勢，低成本的競爭模式使得我國在全球價值鏈分工體系中始終處于低端地位。從1993年以來，我國制造業(yè)出口貿(mào)易中的國內(nèi)附加值比例始終徘徊在35%—40%左右的水平，我國被“固化”在全球價值鏈的低端地位。與此同時，從2001年開始，制造行業(yè)的價格貿(mào)易條件不斷惡化，雖然近年來這種趨勢有所扭轉，但是仍然難以恢復到20世紀90年代的水平。由此，全球價值鏈分工格局中的低端地位直接危及我國產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展動力，如果不改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)在全球分工體系中的地位，我國參與全球分工的長期經(jīng)濟效益將受到挑戰(zhàn)。

(4)產(chǎn)業(yè)區(qū)域間分工不合理，影響區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展

改革開放以來，我國實行非均衡的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，形成了經(jīng)濟特區(qū)—沿海開放城市—沿海經(jīng)濟開放區(qū)—內(nèi)地的開放格局。但是，在戰(zhàn)略實施過程中，各地區(qū)間產(chǎn)業(yè)沒有實現(xiàn)相互帶動，各地區(qū)間的經(jīng)濟聯(lián)系不緊密，“諸侯經(jīng)濟”現(xiàn)象較為嚴重。與此同時，地區(qū)間產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨同現(xiàn)象顯著，區(qū)域分工專業(yè)化水平很低，內(nèi)部區(qū)域間的生產(chǎn)分工體系還沒有真正建立，產(chǎn)品生產(chǎn)的本地化程度和產(chǎn)業(yè)鏈的國內(nèi)生產(chǎn)迂回度都很低。產(chǎn)業(yè)區(qū)域間的合理分工是充分有效利用國內(nèi)資源，形成合理產(chǎn)業(yè)體系的必要條件，地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工的非協(xié)調(diào)性有礙于區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展，不利于我國整體經(jīng)濟的持續(xù)性發(fā)展。

2.產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的基本戰(zhàn)略［7］

我國產(chǎn)業(yè)結構存在的諸多問題將從不同層面影響經(jīng)濟發(fā)展方式的順利轉變，根據(jù)以上的分析，我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化調(diào)整要遵循“四化”戰(zhàn)略。

(1)產(chǎn)業(yè)結構服務化

加快服務業(yè)的發(fā)展是我國產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的重要任務，要加快服務業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)的有效融合，切實實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構服務化。首先，要加快發(fā)展生產(chǎn)性服務業(yè)，積極有序地開放服務業(yè)，引導和支持國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)加快將內(nèi)置的生產(chǎn)性服務外置化，實現(xiàn)制造業(yè)的轉型升級。其次，要促進勞動力從制造業(yè)向服務業(yè)順暢轉移，盡快消除妨礙勞動力轉移的體制機制障礙，充分發(fā)揮市場配置勞動力資源的基礎性作用。最后，要深化服務領域的體制改革，進一步放寬服務領域市場準入，加快推進國有服務企業(yè)改革，并切實推進生產(chǎn)經(jīng)營性事業(yè)單位轉企改制和政府機關、事業(yè)單位后勤服務社會化改革。

(2)產(chǎn)業(yè)發(fā)展低碳化

我國重化工業(yè)的迅猛發(fā)展給資源環(huán)境造成了極大壓力，今后一段時期，我國產(chǎn)業(yè)結構還將繼續(xù)保持“重化”特征。因此，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展低碳化是未來產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的主要方向。首先，產(chǎn)業(yè)發(fā)展低碳化需要建立發(fā)展低碳經(jīng)濟戰(zhàn)略規(guī)劃、保障機制和法律體系。其次，要切實優(yōu)化能源結構，發(fā)展可再生能源和清潔能源。再次，要加大節(jié)能降耗力度，鼓勵低碳技術的發(fā)展。最后，要積極參與低碳化的國際合作，增強自主研發(fā)能力。

(3)產(chǎn)業(yè)技術高端化

在全球價值鏈上的低端分工地位是我國產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展的最大障礙，因此必須加快我國整體產(chǎn)業(yè)從附加值低的加工制造環(huán)節(jié)向附加值高的研發(fā)設計和營銷管理環(huán)節(jié)延伸。首先，高新技術是產(chǎn)業(yè)高端化的骨架和核心，必須加快技術的自主創(chuàng)新。其次，要發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在技術高端化過程中的重要作用，加強高端產(chǎn)業(yè)對周邊地區(qū)的引導和聚集作用，使其形成產(chǎn)業(yè)結構的“階梯模式”。最后，要加快承接國際產(chǎn)業(yè)轉移，通過向外借力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高端化，提升我國產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。

(4)產(chǎn)業(yè)布局平衡化

我國國內(nèi)市場巨大，且區(qū)域經(jīng)濟具有“非均質(zhì)性”的特點。所以，與日韓和中國臺灣不同，我國產(chǎn)業(yè)鏈升級所需要的低端工序轉移不必尋求海外市場，而在內(nèi)部實現(xiàn)轉移即可。這既可以延長產(chǎn)業(yè)鏈的國內(nèi)迂回度，又能充分利用國內(nèi)資源為整體產(chǎn)業(yè)升級提供新動力。首先，要運用國內(nèi)市場手段，協(xié)調(diào)區(qū)域分工和發(fā)展，支持地區(qū)之間展開合作與鼓勵各地區(qū)積極融入全球價值鏈分工體系和參與不同層次的跨國和跨區(qū)域合作的關系。其次，要發(fā)揮內(nèi)地比較優(yōu)勢，以企業(yè)為主體，在尊重市場原則的前提下，承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉移，探索東西部互利共贏的機制。最后，要發(fā)揮地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群功能，增強區(qū)域競爭中的經(jīng)濟整合能力和區(qū)域集聚能力，提升我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力。

三、我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變中的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略

從理論角度分析，技術是決定要素可能組合方式和要素使用效率的最為重要因素，是經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的重要支撐條件［8］。因此，需要從經(jīng)濟長期發(fā)展的角度對技術進步及其創(chuàng)新進行具體的研究，從而得出我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變中的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。

1.我國技術進步的現(xiàn)實困境

改革開放以來，我國實施了“市場換技術”的發(fā)展戰(zhàn)略，通過技術引進和“干中學”加快國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術進步，在很大程度上為經(jīng)濟的長期高速增長奠定了基礎。然而，隨著“干中學”方式的遞減效應，以技術引進為核心的技術進步方式已經(jīng)難以支撐我國未來經(jīng)濟的繼續(xù)發(fā)展，而自主創(chuàng)新能力還十分孱弱，技術進步遭遇到了前所未有的“瓶頸”。

(1)進入技術引進效應遞減邊界，經(jīng)濟發(fā)展后續(xù)動力缺乏

改革開放以來，我國技術進步基本上可以分為三個階段：第一個階段是20世紀80年代，這個時期的技術進步主要表現(xiàn)為國內(nèi)的技術調(diào)整，農(nóng)業(yè)部門和輕工業(yè)部門技術進步較為明顯，而結構優(yōu)化對技術進步的貢獻率較高［9］。第二個階段是20世紀90年代初到21世紀初的10年，這個時期技術引進對我國技術進步的貢獻率達到了40%以上，而對經(jīng)濟增長的貢獻率也達到了15%左右，技術引進成為我國經(jīng)濟增長的重要動力之一。第三個階段是21世紀初至今，這個時期技術引進對我國經(jīng)濟增長的貢獻率逐步降低，而自主創(chuàng)新的作用開始得以發(fā)揮［9］。

為了描述以上現(xiàn)實經(jīng)濟過程，我們用經(jīng)驗數(shù)據(jù)進行實證分析。在柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基礎上，將科技投入引入生產(chǎn)要素，得到回歸方程：

其中，Y為國內(nèi)生產(chǎn)總值，K為資本存量，①這里采用張軍和章元［10］的永續(xù)盤存法對我國整體資本存量進行核算。L為就業(yè)人員數(shù)量。為了對不同方式技術進步的貢獻進行具體分析，我們將科技投入 (S)分解為研發(fā)經(jīng)費投入 (R＆D)、國外技術引進額 (TI)和外商直接投資 (FDI)，他們分別代表了自主創(chuàng)新、直接引進技術和外商投資技術外溢三個層次的技術進步，α、γ分別代表資本和科技投入的產(chǎn)出彈性，εt為隨機誤差項，t代表時間。表1給出了我國技術引進與技術創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻。

表1 技術引進與技術創(chuàng)新對我國經(jīng)濟發(fā)展貢獻的階段分解

根據(jù)以上設定的模型，我們對1978—1989年、1990—2001年以及2002—2009年三個階段自主創(chuàng)新、直接引進技術和外商投資技術外溢三種形式技術進步對我國經(jīng)濟增長的貢獻進行經(jīng)驗分析，結果分別如表1所示。計量結果基本證明了世界銀行［9］的主要結論以及我們之前的基本假設。分階段的回歸分析可以得出以下結論：首先，相對于改革開放初期，20世紀90年代以來，我國技術引進對經(jīng)濟增長的帶動能力明顯加強，特別是1990—2001年，我國技術引進增長1%，帶動經(jīng)濟增長近0.1個百分點，接近于自主創(chuàng)新的帶動能力。其次，從2002年以來，技術引進對經(jīng)濟增長的帶動作用開始下降，帶動系數(shù)從1990—2001年的接近1%銳減到2002—2009年0.5%左右;而自主創(chuàng)新的帶動能力逐步增強，帶動系數(shù)從1990—2001年的0.13%增長到2002—2009年的近0.2%。

由此，在過去較長一段時期內(nèi)，由于技術自主創(chuàng)新的機會成本過高，我國通過技術引進不斷向世界技術邊界靠近。但是，隨著我國“技術換市場”戰(zhàn)略的持續(xù)實施，可引進的通用技術開始逐步減少，技術進步“干中學”的增長效應開始遞減，而自主創(chuàng)新的作用開始突顯。因此，我國技術進步模式需要逐步從以技術引進為主轉向主要依靠自主創(chuàng)新，否則經(jīng)濟發(fā)展將有可能缺乏后續(xù)動力［11］。

(2)自主創(chuàng)新能力相對薄弱，經(jīng)濟發(fā)展缺乏內(nèi)生動力

從上述分析可以看到，我國已經(jīng)進入一個主要依靠自主創(chuàng)新帶動技術進步，從而拉動經(jīng)濟持續(xù)增長的內(nèi)生增長階段。但是，長期以來，由于過度依賴對外技術引進，我國自主創(chuàng)新能力明顯不足，未來經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展陷入了缺乏內(nèi)生動力的困境。

第一，創(chuàng)新人才儲備相對匱乏。我國是一個人口大國，但是還遠遠稱不上人才大國。相對于我國巨大的人口規(guī)模而言，每萬名勞動力中的研究人員數(shù)量不但低于世界主要發(fā)達國家的水平，還低于一些新興市場國家和轉軌國家的水平，甚至難以達到全球主要國家的平均水平。與此同時，我國研發(fā)人員的產(chǎn)出效率在全球也處于落后的地位，難以滿足國內(nèi)經(jīng)濟加快自主創(chuàng)新的需要。

第二，創(chuàng)新投入數(shù)量相對不足。2009年，我國R＆D經(jīng)費支出額占38個國家①經(jīng)濟合作與發(fā)展組織 (OECD)出版的《主要科學技術指標》公布了OECD 30個成員國和中國、俄羅斯、阿根廷、南非、以色列、新加坡、羅馬尼亞、斯洛文尼亞等8個非OECD國家R＆D投入的最新數(shù)據(jù)。由于這38個國家的R＆D經(jīng)費占世界R＆D經(jīng)費總額的95%以上，所以我們可以通過這些國家的數(shù)據(jù)大致看出我國在世界研發(fā)體系中的位置和特征。R＆D經(jīng)費支出總額的5.3%。如果把納入OECD科技統(tǒng)計的38個國家按地緣特征進行簡單歸類，可以發(fā)現(xiàn)美國與加拿大、歐盟15國、日本與韓國構成世界R＆D經(jīng)費支出的三極，三方分別占世界R＆D經(jīng)費支出總額的40%、28.2%和19.2%。雖然中國的創(chuàng)新投入數(shù)量在三極之外的國家處于領先地位，但是其數(shù)額和三極相比仍然存在很大差距。而從R＆D經(jīng)費投入強度 (R＆D/GDP)來看，我國僅為1.47%，與世界發(fā)達國家和其他新興市場國家水平相比還有較大的差距。

第三，創(chuàng)新投入結構出現(xiàn)失衡。與R＆D總量不足相對應的是，我國R＆D投入的結構也不合理，作為技術創(chuàng)新主要因素的基礎研究投入不足，占比大大小于發(fā)達國家，甚至低于大多數(shù)發(fā)展中國家和新興市場國家。2009年，我國基礎研究經(jīng)費在全國R＆D經(jīng)費支出總額中的比重為4.7%，而發(fā)達國家這一比重大多在20%左右，韓國和俄羅斯等新興市場國家也在10%以上。與基礎研究投入不足的現(xiàn)象相對應，我國在高等學校的研發(fā)投入嚴重不足，僅占總投入的8.5%，而發(fā)達國家這一占比達到了15%以上，有的甚至超過了30%。

第四，創(chuàng)新成果轉化率不高。長期以來，我國科技系統(tǒng)存在“輕技術重學術，輕實際應用重理論研究”的導向，導致科研與開發(fā)、應用與市場的嚴重脫節(jié)，造成很多科研成果沒有應用價值。目前，我國科技成果轉化率平均僅為25%，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，專利技術交易率只有5%，專利推廣率在10%—15%上下浮動，而日本等發(fā)達國家的科技成果轉化率高達70%—80%。

2.加快我國自主創(chuàng)新的基本戰(zhàn)略

盡管經(jīng)過30多年的高速發(fā)展，我國經(jīng)濟總量已列世界前茅，但生產(chǎn)力水平總體上還不高，自主創(chuàng)新能力還不強，經(jīng)濟發(fā)展的技術含量不高，很多關鍵技術和核心技術還受制于人，先導性戰(zhàn)略高技術領域科技力量薄弱，重要產(chǎn)業(yè)對外技術依賴程度仍然較高，影響自主創(chuàng)新的諸多體制機制障礙依然存在。由此，我國應該把自主創(chuàng)新作為調(diào)整經(jīng)濟結構、轉變發(fā)展方式的重要支撐，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，把提高自主創(chuàng)新能力作為實現(xiàn)發(fā)展目標的戰(zhàn)略基點，更好地發(fā)揮科技的支撐和引領作用。

(1)培育以人才為基礎的自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新的核心問題是人才問題，要將“人才工程”作為創(chuàng)新能力建設的原本和基礎。首先，要培養(yǎng)一批具有創(chuàng)新精神和能力的人才，大力提倡創(chuàng)新教育，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神、能靈活駕馭知識和具備較強社會適應能力的新型人才。其次，要樹立“以人為本”的人才觀念，為創(chuàng)新人才充分發(fā)揮才能創(chuàng)造寬松的條件。再次，必須高度重視人才規(guī)劃工作，重視優(yōu)先從內(nèi)部選拔人才，以避免從源頭流失人才，同時做好重點人才的引進工作。最后，要努力營造平等開放，形成寬容有效的創(chuàng)新文化氛圍。

(2)建立以政府為中心的創(chuàng)新投入機制

必須加強政府的引導作用，加快優(yōu)勢資本向自主創(chuàng)新領域聚集。首先，要繼續(xù)增加財政對企業(yè)科技創(chuàng)新的支持力度，注重發(fā)揮其放大、輻射和引導的“乘數(shù)效應”。其次，要加快建立健全政府資助和企業(yè)研發(fā)相結合的機制，強化企業(yè)對產(chǎn)業(yè)技術選擇的參與和市場導向的自主決策。最后，加強企業(yè)自主研發(fā)成果的知識產(chǎn)權保護，以鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入。

(3)構筑以基礎研究為核心的創(chuàng)新平臺

要從培育未來自主創(chuàng)新能力入手，加快對基礎研究的支持力度，并形成基礎研究體系化的長效機制，為自主創(chuàng)新打造基礎理論平臺。首先，要根據(jù)國家創(chuàng)新體系的總體布局，明確和完善基礎研究的管理體制。其次，要改進和完善評價體系，減少行政干預，規(guī)范基礎研究的評價工作。再次，要充分發(fā)揮各科學創(chuàng)新主體的作用，加大對高等院校特別是重點研究型大學的支持力度。最后，要加強科技基礎設施建設，加強基礎研究平臺和設施的規(guī)劃和建設。

(4)構建產(chǎn)學研結合的國家創(chuàng)新體系

產(chǎn)學研是創(chuàng)新活動中最重要的主體，其相互結合的效果直接影響甚至決定著國家創(chuàng)新體系的建立及運行績效。首先，要不斷完善促進產(chǎn)學研結合的政策環(huán)境。其次，要加大政府資源配置引導和支持產(chǎn)學研結合的力度。再次，要構建面向產(chǎn)學研結合的公共服務平臺。最后，要推動產(chǎn)學研技術創(chuàng)新聯(lián)盟建設。

(5)形成以市場為導向的創(chuàng)新成果轉化系統(tǒng)

要以市場需求為導向，加快推進以資源共享平臺、技術創(chuàng)新平臺、成果轉化平臺和交流合作平臺四大平臺為依托的國家創(chuàng)新成果轉化系統(tǒng)的建設。首先，要加快資源共享平臺體系建設，打造多層次的科技公共服務平臺。其次，要加快技術創(chuàng)新平臺體系建設，建立多個實驗研究開發(fā)基地。再次，要構建創(chuàng)新成果轉化平臺體系，加強科技成果轉化平臺建設。最后，要加強科技成果交流合作平臺體系建設，構建包括省部會商、省院合作、各類展會、對外科技交流等多種方式、多種層次的成果交流平臺。

四、主要結論

從供給層面出發(fā)，產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和技術進步是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的兩個戰(zhàn)略重點。通過本文的分析，我們可以得到以下四個基本結論：

1.轉變經(jīng)濟發(fā)展方式中心環(huán)節(jié)是供給層面的調(diào)整［12］

經(jīng)濟發(fā)展方式的核心內(nèi)涵是滿足多重發(fā)展目標約束的生產(chǎn)要素組合方式，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式就是由要素條件發(fā)生變化引致的要素組合方式的變化，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的關鍵在于改變要素的基本組合方式。而產(chǎn)業(yè)結構是要素組合的宏觀外在表現(xiàn)，加快要素組合方式調(diào)整就必須切實加快產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化和調(diào)整。因此，從這個意義上來說，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)是產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整。與此同時，要素組合方式改變的核心因素在于使用技術方式的變革，而產(chǎn)業(yè)結構的演變和調(diào)整的關鍵因素在于技術的演進和進步。因此，技術創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展方式轉變過程中的核心因素。綜合來看，要素組合、產(chǎn)業(yè)結構和技術進步都是經(jīng)濟運行供給因素中的重要層面，因此，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式中心環(huán)節(jié)是供給層面的調(diào)整。就我國而言，經(jīng)濟結構調(diào)整是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向。其中，作為供給層面的要素結構，特別是產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整是整個結構調(diào)整中的核心環(huán)節(jié)，需要在長期內(nèi)作為調(diào)整的重中之重;同時，技術進步是經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的重要支撐，要加快以自主創(chuàng)新為核心的技術進步進程。

2.加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式要求產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)均衡發(fā)展［13］

從產(chǎn)業(yè)角度出發(fā)，我國加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的核心內(nèi)容是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)均衡發(fā)展，而其中的關鍵環(huán)節(jié)是加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)。可以從以下幾個方面來理解這一重點：首先，消費一直是制約我國經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸，消費不足與服務業(yè)發(fā)展水平較低有很大關系，服務業(yè)的發(fā)展能夠有效啟動內(nèi)需、擴大消費，促進經(jīng)濟增長由主要依靠投資、出口拉動向依靠消費、投資、出口協(xié)調(diào)拉動轉變。其次，相比工業(yè)而言，服務業(yè)具有投資小、能耗低、污染少的特點，不斷提高服務業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重，對于深入實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，大力推進資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會建設無疑具有重要意義。再次，我國第一、第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)發(fā)展水平與發(fā)達國家存在較大差距，一個重要原因就是相關的研發(fā)、設計、品牌、營銷等環(huán)節(jié)比較薄弱，加快發(fā)展服務業(yè)尤其是生產(chǎn)性服務業(yè)，不斷提升研發(fā)、設計、品牌、營銷水平，可以增強第一、第二產(chǎn)業(yè)的競爭力，促進三次產(chǎn)業(yè)在更高水平上協(xié)同發(fā)展。最后，我國經(jīng)濟發(fā)展中的一個突出矛盾是以民生為重點的社會建設相對滯后，積累的問題較多，經(jīng)濟社會發(fā)展不夠協(xié)調(diào)，加快發(fā)展服務業(yè)尤其是面向民生的公益性社會服務，正是促進經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展的一個基本途徑，這也是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式需要著力解決的一個問題。

3.強化自主創(chuàng)新是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐點

技術進步是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力，它可以在減少資本、勞動力、物質(zhì)資源等有形要素投入的情況下實現(xiàn)經(jīng)濟加速發(fā)展。就我國現(xiàn)實而言，以引進和模仿的技術進步模式邊際“增長效應”開始逐步萎縮，而自主創(chuàng)新貢獻率正在加快提高。因此，需要通過自主創(chuàng)新創(chuàng)造經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的動力。轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的關鍵在于改變要素的基本組合方式，自主創(chuàng)新對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐作用主要體現(xiàn)在可以推動生產(chǎn)要素高級化。長期以來，我國很多地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過分依賴自然物質(zhì)資源和低技能勞動等初級投入，而人才、技術和信息等高級要素所占比重極小，導致產(chǎn)業(yè)發(fā)展“營養(yǎng)不良”、量高質(zhì)低、大而不強。隨著科學技術的發(fā)展，動態(tài)的高級生產(chǎn)要素的重要性已經(jīng)超越靜態(tài)的、不可再生的自然資源等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素。開展自主創(chuàng)新的過程，就是集聚、利用及培育、生產(chǎn)高級生產(chǎn)要素的過程，就是直接推動經(jīng)濟增長投入要素實現(xiàn)高級化、高端化的過程。自主創(chuàng)新通過為經(jīng)濟發(fā)展提供高效型、清潔型的投入要素，可以減少資源能源消耗、減少污染排放和環(huán)境破壞，提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)業(yè)競爭力。從這個意義上來說，自主創(chuàng)新是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐點。

4.實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、技術創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的聯(lián)動［14］

產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整是經(jīng)濟發(fā)展方式重要的主攻方向，而產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整要以技術創(chuàng)新為主要支撐。首先，自主創(chuàng)新意味著一種持續(xù)開發(fā)新技術、新產(chǎn)品并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商品化的過程和模式，由此帶動整個產(chǎn)業(yè)不斷由價值鏈低端向中高端攀升，如果缺乏自主創(chuàng)新能力，產(chǎn)品和技術升級的通道就難以打通。其次，自主創(chuàng)新能夠催生一批創(chuàng)新型企業(yè)家和企業(yè)，能夠更加高效地優(yōu)化配置資源，搶占國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。再次，通過自主創(chuàng)新能培育和形成一批新興產(chǎn)業(yè)，孕育著新的經(jīng)濟增長點，新能源、新材料、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等前沿技術的開發(fā)應用，都有望催生一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促使現(xiàn)有經(jīng)濟發(fā)展方式發(fā)生重大轉變。最后，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式要加快產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的步伐，而在這個過程中，技術創(chuàng)新是十分關鍵的環(huán)節(jié)，要實現(xiàn)技術創(chuàng)新、結構調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式轉變聯(lián)動。要從技術革命入手，加快新技術的研發(fā)和推廣，引發(fā)新的產(chǎn)業(yè)革命，推進整體產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級，從而引發(fā)經(jīng)濟革命，改變原有經(jīng)濟發(fā)展模式，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變。

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