黃 蕓

(廈門南洋職業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，福建 廈門 361102)

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為通過貿(mào)易分工，生產(chǎn)并出口比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，各國都會(huì)帶來福利的改善。按照這種思想，發(fā)展中國家應(yīng)該利用其廉價(jià)勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，專業(yè)化生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，從而可以改善其福利。但現(xiàn)實(shí)卻是發(fā)展中國家專業(yè)化生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品后帶來了一系列的問題，出現(xiàn)福利沒有得到很大的改善且不斷惡化的現(xiàn)象。

由于在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的國際大市場(chǎng)，產(chǎn)品的競(jìng)爭主要靠的是科技，繼續(xù)按比較優(yōu)勢(shì)理論主導(dǎo)初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)，就會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)問題：一是“貧困化增長”現(xiàn)象。發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的增長大多數(shù)偏重于出口，貿(mào)易依存度比較高，而初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品需求價(jià)格彈性和附加值都比較低，發(fā)展中國家獲得的是很少一部分的加工勞務(wù)費(fèi)用，發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)專利等手段獲得大部分利益，其結(jié)果是，發(fā)展中國經(jīng)濟(jì)增長越快，貿(mào)易條件惡化越嚴(yán)重，以致社會(huì)福利下降程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于產(chǎn)量增加對(duì)社會(huì)福利的改善程度，出現(xiàn)“悲慘的增長”——越增長越貧困。二是陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。具體表現(xiàn)為發(fā)展中國家面臨初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集性產(chǎn)品供給增加、需求萎縮和貿(mào)易摩擦增多的困境。原因是，這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)要求不高因而進(jìn)入門檻都不高，隨著越來越多的發(fā)展中國家加入，這些產(chǎn)品的供給增加，導(dǎo)致貿(mào)易條件的惡化。同時(shí)這些加工程度低、技術(shù)含量少、產(chǎn)品質(zhì)量不高的產(chǎn)品的需求大多都是缺乏彈性的，隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人均收入的提高，國際市場(chǎng)上對(duì)這些產(chǎn)品的需求不斷減少，國際市場(chǎng)價(jià)格不斷下降。且由于這些產(chǎn)品的替代性強(qiáng)，發(fā)達(dá)國家為了實(shí)現(xiàn)國內(nèi)的充分就業(yè)，往往以各種壁壘阻礙廉價(jià)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)入，使發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品經(jīng)常處于貿(mào)易摩擦之中。

最后結(jié)果是，發(fā)展中國家無法擺脫掉入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的命運(yùn)，將永遠(yuǎn)成為初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口國，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級(jí)化和僵化，使其長期處于國際生產(chǎn)鏈的低附加值環(huán)節(jié)。因此，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)重新審定按比較優(yōu)勢(shì)理論確定其發(fā)展模式和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的合理性。發(fā)展中國家只有克服比較優(yōu)勢(shì)理論的缺陷，把其比較勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用科技大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)品和多樣化產(chǎn)品，運(yùn)用科技和創(chuàng)新爭取處于國際產(chǎn)業(yè)鏈的高端，以獲取更大的利益。

1 何為比較優(yōu)勢(shì)

比較優(yōu)勢(shì)是指一個(gè)國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本相對(duì)低于另一個(gè)國家或勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)高于另一個(gè)國家所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)有兩種測(cè)量尺度，相對(duì)成本的差異和相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。

1.1 理論基礎(chǔ)

比較優(yōu)勢(shì)理論是在絕對(duì)成本理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，它克服了斯密的絕對(duì)成本理論無法解釋一國兩種產(chǎn)品生產(chǎn)成本都低于另外一國，但兩國在該兩產(chǎn)品中同樣存在貿(mào)易現(xiàn)象的弊端。比較優(yōu)勢(shì)的理論主要包括英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本說、瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊萊·赫克歇爾和伯蒂爾·俄林的要素稟賦說(H-O理論)。

1.1.1 比較成本說

該理論認(rèn)為，每個(gè)國家都應(yīng)根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品，通過國際貿(mào)易，提升福利水平，分享貿(mào)易分工利益。

1.1.2 H-O理論

伊萊·赫克歇爾與伯蒂爾·俄林從國家間要素稟賦的差異來解釋各國間比較成本的不同的原因，一個(gè)國家集中生產(chǎn)和出口那些密集使用其相對(duì)富裕的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口那些密集使用其相對(duì)稀缺的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。

1.2 比較優(yōu)勢(shì)理論的局限性

在經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)高速發(fā)展的浪潮下，國際貿(mào)易迅猛發(fā)展，以相對(duì)成本差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)理論越來越不能合理解釋現(xiàn)實(shí)情況及指導(dǎo)發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略制定。比較優(yōu)勢(shì)理論具有很大局限性。

首先，該理論無法解釋“里昂惕夫”現(xiàn)象存在的原因；其前提條件現(xiàn)在很多無法滿足，如生產(chǎn)要素和資源的流動(dòng)在世界范圍內(nèi)可以快速流動(dòng)及當(dāng)今科學(xué)社會(huì)技術(shù)突飛猛進(jìn)等。

其次，比較優(yōu)勢(shì)理論所講的比較成本是對(duì)該國的產(chǎn)品進(jìn)行比較而言的，但由于文化差異而帶來的消費(fèi)偏好的差異，一國比較成本較低的產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上不一定具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

再次，在現(xiàn)階段，一個(gè)國家的產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭力，最主要的是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭力。具有比較優(yōu)勢(shì)不一定具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國家如果單純根據(jù)資源稟賦來確定自己的國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，企圖以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品作為出口導(dǎo)向，就會(huì)跌入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。

從上可知，單純的比較優(yōu)勢(shì)，不一定能成為競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。注重質(zhì)量和效益的對(duì)外貿(mào)易不能停留在現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)上，需要將這種比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

2 何為競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)

2.1 競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)理論(鉆石模型)

上世紀(jì)60年代后，國際貿(mào)易出現(xiàn)新的趨勢(shì)——發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易構(gòu)成國際貿(mào)易的主要部分、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例不斷上升，這種現(xiàn)象無法用傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論加以解釋。在這種背景下，美國哈佛大學(xué)商學(xué)院邁克爾·波特教授在繼承發(fā)展傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上，提出了“國家競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)”理論，代表作就是其著名的三部曲，即《競(jìng)爭戰(zhàn)略》(1980年)、《競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)》(1985年)、《國家競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)》(1990年)。

波特認(rèn)為，一國的繁榮不是通過繼承而是通過創(chuàng)造得來的。由于高科技的快速發(fā)展，以傳統(tǒng)生產(chǎn)要素為比較優(yōu)勢(shì)的國家很快就會(huì)失去競(jìng)爭力，競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)才是一國財(cái)富的源泉。一國繁榮的根本原因在于該國家在國際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，這種競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在處于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)具有強(qiáng)的創(chuàng)新能力，導(dǎo)致生產(chǎn)效率的提高。

他認(rèn)為，一國的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)是由一組決定因素及其輔助因素決定的。決定因素包括生產(chǎn)要素狀況；國內(nèi)需求狀況；相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)的狀況；企業(yè)的戰(zhàn)略、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和同行競(jìng)爭狀況四個(gè)基本因素，這四個(gè)決定因素的相互配合、相互制約、相互強(qiáng)化是一國創(chuàng)造競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的動(dòng)力。輔助因素是指機(jī)遇和政府。由于這些因素在一個(gè)國家體系中作用不同，因而形成了各國不同的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，波特進(jìn)一步發(fā)展了競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)理論，創(chuàng)立了新競(jìng)爭經(jīng)濟(jì)學(xué)，他指出一個(gè)國家獲取國際競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的一個(gè)基本途徑是產(chǎn)業(yè)集聚(cluster)。

2.2 比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)之間的關(guān)系

比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)是對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。一國具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)易于形成較強(qiáng)的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，一國產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)要通過競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)才能體現(xiàn)。

2.2.1 區(qū)別

(1)比較優(yōu)勢(shì)理論是以完全競(jìng)爭及各國的供給條件、生產(chǎn)條件不變，資源、要素不能在國際間流動(dòng)為假設(shè)條件，而競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)理論則相反。

(2)比較優(yōu)勢(shì)解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，體現(xiàn)國家(地區(qū))間不同產(chǎn)業(yè)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的比較和相對(duì)優(yōu)勢(shì)，主要強(qiáng)調(diào)不同國家(地區(qū))間產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的合理性。而競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，體現(xiàn)的是國家(地區(qū))間相同產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，主要強(qiáng)調(diào)國家/地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭和產(chǎn)業(yè)替代的因果關(guān)系。

(3)比較優(yōu)勢(shì)的決定因素為土地、勞動(dòng)力、資本、自然資源等初級(jí)生產(chǎn)要素。而競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)理論鉆石模型的決定因素包括生產(chǎn)要素、需求狀況、相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)的狀況、企業(yè)的戰(zhàn)略、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭對(duì)手的情況，其中生產(chǎn)要素包括初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要要素，高級(jí)生產(chǎn)要素決定一國國際競(jìng)爭力的主要因素。

(4)比較優(yōu)勢(shì)是強(qiáng)調(diào)要素的稟賦，是靠先天既得的，是靜態(tài)的。而競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)后天的創(chuàng)造性，是動(dòng)態(tài)的。

(5)在一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中起到的作用差異。比較優(yōu)勢(shì)容易形成發(fā)展路徑的依賴，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，而競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)則很好地利用技術(shù)和創(chuàng)新因素帶動(dòng)一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

2.2.2 聯(lián)系

(1)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)理論是以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，發(fā)展和深化比較優(yōu)勢(shì)。影響比較優(yōu)勢(shì)的初級(jí)要素同樣包含在競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的決定要素之中。比較優(yōu)勢(shì)注重要素的量，競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)在量的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)向注重要素的質(zhì)及產(chǎn)品市場(chǎng)的需求檔次。

(2)比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)兩者之間互為條件、相互依存并在一定條件下相互轉(zhuǎn)化。一國產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，只有通過競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)才能真正體現(xiàn)，如果缺乏國際競(jìng)爭力，該國的比較優(yōu)勢(shì)無法實(shí)現(xiàn)。相反，處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)品)，往往較難形成和保持國際競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

(3)比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)的是各國(地區(qū))不同產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)率的比較，競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)的是各國(地區(qū))相同產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)率的比較，都是生產(chǎn)率的國際比較。

3 發(fā)展中國家將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的途徑與方式

可以看出，如果發(fā)展中國家利用傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論，專業(yè)化生產(chǎn)勞動(dòng)密集型、技術(shù)含量低的初級(jí)產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型、技術(shù)含量高的產(chǎn)品，隨著國際市場(chǎng)上勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的供給增加、需求的減少，導(dǎo)致貿(mào)易條件的惡化，貿(mào)易摩擦的增加，帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級(jí)化和僵化，使其長期處于國際生產(chǎn)鏈的低附加值環(huán)節(jié),出現(xiàn)貧困化增長，最后落入比較“優(yōu)勢(shì)陷阱”中。發(fā)展中國家要跳出比較優(yōu)勢(shì)陷阱就必須打破比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的剛性，改變上述傳導(dǎo)機(jī)制，將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，形成良性循環(huán)。發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)就以下幾方面做出努力。

第一，鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用科技和創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提升生產(chǎn)力水平、增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，在低成本方面創(chuàng)造產(chǎn)品的差異性。

發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)充分利用好已有的廉價(jià)勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，在此基礎(chǔ)上將資本和高新技術(shù)與豐富的勞動(dòng)力資源結(jié)合。對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行資本和技術(shù)投入，提高其技術(shù)密集度，使其由簡單勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型(智力勞動(dòng)密集型)，形成同類產(chǎn)品中的低勞動(dòng)成本的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

第二，進(jìn)一步發(fā)揮政府的指導(dǎo)作用，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的建設(shè)，規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭，避免過度競(jìng)爭的發(fā)生，特別是增強(qiáng)在國際原料采購中的買方壟斷能力，增強(qiáng)議價(jià)能力，降低原料成本。

政府應(yīng)規(guī)范本國企業(yè)行為，防止本國企業(yè)國際原料采購中的“窩內(nèi)斗”， 造成產(chǎn)品成本增加，擠壓利潤空間。同時(shí)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮引導(dǎo)、扶持和保護(hù)作用，引導(dǎo)資金、技術(shù)向高新技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，扶持和保護(hù)關(guān)鍵性、幼稚產(chǎn)業(yè)。

第三，加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)，創(chuàng)新利用外資方式，改變傳統(tǒng)的市場(chǎng)換技術(shù)的觀念，優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)，同時(shí)加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

過去我們認(rèn)為，只要開放市場(chǎng)，技術(shù)就會(huì)隨之而來，所以通過引進(jìn)外資可以引進(jìn)大批技術(shù)。但是中國的實(shí)踐表明，這種路子是失敗的，現(xiàn)在市場(chǎng)是讓出去了，換來的技術(shù)是第二流或第三流的技術(shù)，而原有技術(shù)也丟了，因?yàn)檎嬲母叨撕诵募夹g(shù)根本無法用市場(chǎng)換來。另外，優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家發(fā)展的必然選擇，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)增加高科技產(chǎn)業(yè)外資的比例，發(fā)揮利用外資在推動(dòng)自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面的積極作用。

同時(shí)，由于發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)所需要的核心技術(shù)、系統(tǒng)研發(fā)能力，只有依靠自主創(chuàng)新才能獲得，所以發(fā)展中國家的發(fā)展根本還得靠自主技術(shù)創(chuàng)新。發(fā)展種國家應(yīng)當(dāng)健全研發(fā)激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)和企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，重視和加快科技教育事業(yè)的發(fā)展。

第四，培育壯大龍頭企業(yè)，拉長產(chǎn)業(yè)鏈，增加中間附加值。

產(chǎn)業(yè)鏈，就是把加工順序相聯(lián)、空間距離相近的各種產(chǎn)業(yè)聯(lián)結(jié)成以優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品為龍頭的產(chǎn)業(yè)序列，俗稱“龍形經(jīng)濟(jì)”。通過拉長產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)行深度加工，節(jié)約資源，增加附加值，從而達(dá)到介入國際化生產(chǎn)鏈條中附加值較大、科技含量高的一環(huán)的目的。

第五，轉(zhuǎn)移主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，確立新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從資本與勞動(dòng)等初級(jí)要素相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本與技術(shù)等高級(jí)要素相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)。

發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)充分利用好勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口帶來的盈余外匯，扶持和發(fā)展先導(dǎo)性高科技戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)(信息產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)等)，把國內(nèi)投資向附加值高、科技投入比例高的產(chǎn)業(yè)，從而培育出新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

在經(jīng)濟(jì)全球化和信息化主導(dǎo)的當(dāng)今世界，國家與國家的競(jìng)爭最終表現(xiàn)為科技的競(jìng)爭，一國以要素稟賦為基礎(chǔ)的成本差異優(yōu)勢(shì)很容易失去。發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)克服比較優(yōu)勢(shì)缺陷，以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，通過技術(shù)和創(chuàng)新的力量把比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，只有這樣發(fā)展中國家才能在全球化進(jìn)程中分得更多的利益，帶來本國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)和快速發(fā)展。

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