韓民青

(山東社會(huì)科學(xué)院,山東 濟(jì)南 250002)

論工業(yè)文明的本質(zhì)①

韓民青

(山東社會(huì)科學(xué)院,山東 濟(jì)南 250002)

目前,工業(yè)危機(jī)已經(jīng)來臨。為了更好地應(yīng)對(duì)工業(yè)危機(jī),必須深入認(rèn)識(shí)和把握工業(yè)文明的本質(zhì)。工業(yè)文明的本質(zhì)在其物質(zhì)生產(chǎn)方式上,而工業(yè)化的物質(zhì)生產(chǎn)方式的本質(zhì)特點(diǎn)主要表現(xiàn)在如下五個(gè)方面:一、工業(yè)化是大規(guī)模采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)方式;二、工業(yè)化是大規(guī)模拓展人類生存范圍的生產(chǎn)方式;三、工業(yè)化是大規(guī)模市場(chǎng)化的生產(chǎn)方式;四、工業(yè)化是大規(guī)模資本化的生產(chǎn)方式;五、工業(yè)化也是大規(guī)模國(guó)際化的生產(chǎn)方式。工業(yè)危機(jī)的來臨只是工業(yè)文明的衰落,并不意味著人類文明的衰落,一場(chǎng)新產(chǎn)業(yè)革命——新工業(yè)革命也正在全球興起。

工業(yè)文明;工業(yè)化生產(chǎn)方式;工業(yè)危機(jī);新工業(yè)革命

目前,全球性工業(yè)危機(jī)已經(jīng)來臨,為了更好地應(yīng)對(duì)工業(yè)危機(jī),必須深入認(rèn)識(shí)和把握工業(yè)文明的本質(zhì)。工業(yè)文明的本質(zhì)可以也必須從多個(gè)角度來探索,但這不是說沒有重點(diǎn),因?yàn)橹挥凶プ≈攸c(diǎn)或根本才能真正揭示工業(yè)文明的本質(zhì),才能看到工業(yè)文明的局限及其已經(jīng)來臨的危機(jī)。所以,下面關(guān)于工業(yè)文明本質(zhì)的探討并非是全面的探討而是有選擇的、有重點(diǎn)的探討。

一、工業(yè)化:大規(guī)模采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)方式

(一)工業(yè)化的含義

“工業(yè)文明”是一個(gè)文明形態(tài)的問題,文明形態(tài)的核心是物質(zhì)生產(chǎn)方式,所以,工業(yè)文明也可以稱作工業(yè)時(shí)代。工業(yè)時(shí)代是一個(gè)生產(chǎn)方式高度工業(yè)化的時(shí)代,具體而言,這包括生產(chǎn)工具的機(jī)械化、生產(chǎn)組織的工廠化、社會(huì)結(jié)構(gòu)的城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的工業(yè)主導(dǎo)化、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的非農(nóng)業(yè)化 (工業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)比重高于農(nóng)業(yè))、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重超過農(nóng)業(yè)等等。事實(shí)證明,自 19世紀(jì)以后,世界主要大國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴工業(yè)的發(fā)展來拉動(dòng),這充分說明工業(yè)已成為當(dāng)代人類文明發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),是當(dāng)代歷史的火車頭。自 19世紀(jì)以來,凡是走入工業(yè)化進(jìn)程的國(guó)家都逐漸發(fā)達(dá)起來,而未選擇走工業(yè)化道路的國(guó)家則日益衰落下去。中國(guó)就是一個(gè)十分鮮明的例證:在 19世紀(jì)初,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量還幾乎占世界的 1/3,但在世界的工業(yè)化進(jìn)程中中國(guó)落后了,直到 20世紀(jì)后期才真正進(jìn)入工業(yè)進(jìn)程,從而掀開了新的發(fā)展篇章。現(xiàn)在,世界上凡是發(fā)達(dá)的國(guó)家無一不是工業(yè)化國(guó)家,凡是要走向強(qiáng)大的國(guó)家無一不選擇工業(yè)化道路。所以,在今天,工業(yè)化幾乎和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)核心、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展等成為同義詞。當(dāng)然,工業(yè)化有狹義和廣義之分。狹義的工業(yè)化,主要是指工業(yè)特別是制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重不斷上升的過程,以及在工業(yè)部門中就業(yè)的勞動(dòng)人口的比重不斷上升的過程。這主要是從工業(yè)自身的發(fā)展角度來看的。廣義的工業(yè)化,則還要包括技術(shù)、工具、組織、城市化以及農(nóng)業(yè)在工業(yè)化進(jìn)程中的變革等等,總之,這是一種宏觀視野上的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。根據(jù)以上這些關(guān)于工業(yè)化的認(rèn)識(shí),可以把工業(yè)化的主要特征概括為如下四點(diǎn):第一,生產(chǎn)技術(shù)上的以機(jī)械化代替手工勞動(dòng);第二,工業(yè)產(chǎn)值和工業(yè)勞動(dòng)力比重超越農(nóng)業(yè);第三,生產(chǎn)組織的工廠化;第四,經(jīng)濟(jì)、政治、意識(shí)文化等方面的社會(huì)變化。

保羅·A·薩繆爾森說過:“每一個(gè)經(jīng)濟(jì)都必須回答這樣的三個(gè)問題:什么、如何和為誰。這是一個(gè)速記清單,它使我們想到的是:每一個(gè)社會(huì)都必須決定應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)什么物品、應(yīng)當(dāng)如何生產(chǎn)這些物品和為誰生產(chǎn)這些物品?！雹賉美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《經(jīng)濟(jì)學(xué)》上卷,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社 1996年版,第 34、15頁。為誰生產(chǎn)是一個(gè)分配制度的問題,而生產(chǎn)什么和如何生產(chǎn)就是一個(gè)物質(zhì)生產(chǎn)方式問題。農(nóng)業(yè)作為一種物質(zhì)生產(chǎn)方式,具有它特定的生產(chǎn)物品及其特定的生產(chǎn)方法,工業(yè)作為一種不同于農(nóng)業(yè)的物質(zhì)生產(chǎn)方式,也肯定具有不同于農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)物品及生產(chǎn)方法。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要是糧食、蔬菜、牲畜和家禽,這都是一些植物和動(dòng)物,使用的生產(chǎn)方法主要是種植和養(yǎng)殖。工業(yè)生產(chǎn)的不再是糧食、蔬菜、牲畜和家禽,而是各種生產(chǎn)生活用品,從物質(zhì)性質(zhì)上看它們不再是生命物質(zhì)而是非生命的化學(xué)物質(zhì),使用的生產(chǎn)方法主要是采掘、冶煉、加工、制造等。如何生產(chǎn)的生產(chǎn)方法中不僅包括不同的生產(chǎn)工藝,還包括不同的工具。農(nóng)業(yè)時(shí)代物質(zhì)生產(chǎn)中使用的工具主要是手工工具,工業(yè)時(shí)代物質(zhì)生產(chǎn)中使用的工具主要是機(jī)械。以往,我們關(guān)于工業(yè)生產(chǎn)方式的描繪大體到此為止了。

(二)從勞動(dòng)對(duì)象的物質(zhì)層次上把握工業(yè)化生產(chǎn)方式

其實(shí),在決定生產(chǎn)什么和如何生產(chǎn)中還有一個(gè)決定性因素,這就是勞動(dòng)對(duì)象,亦即物質(zhì)生產(chǎn)的原材料和能源。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于生產(chǎn)要素列出了勞動(dòng)、土地、資本和技術(shù)等,土地在這里被視為自然資源。但是,在以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)中,自然資源則被固定化,缺乏歷史感,沒有看到人類發(fā)展的不同歷史階段和不同的物質(zhì)生產(chǎn)方式所面對(duì)的自然資源和勞動(dòng)對(duì)象是不同的。生產(chǎn)物品的不同和生產(chǎn)方法的不同不僅決定于不同的技術(shù)水平還決定于不同的自然資源:農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面對(duì)的勞動(dòng)對(duì)象是土地和草原,人們?cè)谕恋睾筒菰戏N植糧食、養(yǎng)殖牲畜;工業(yè)生產(chǎn)面對(duì)的勞動(dòng)對(duì)象則是礦山,人們采掘出各種礦物質(zhì)進(jìn)行冶煉、加工和制造,生產(chǎn)出鋼鐵、器具和機(jī)械。不僅如此,不同的物質(zhì)生產(chǎn)方式所開發(fā)利用的能源也是不同的:農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利用的能源主要是薪柴和畜力等生物能源,工業(yè)生產(chǎn)開發(fā)利用的則是煤炭、石油、天然氣等礦物能源即化學(xué)能源。顯然,包括原材料、能源在內(nèi)的勞動(dòng)對(duì)象亦即自然資源也是不同的物質(zhì)生產(chǎn)方式之間的重要區(qū)別,生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)與用什么生產(chǎn)直接相關(guān)聯(lián)。

從更深的層次上看,勞動(dòng)對(duì)象或者說自然資源是更為根本的生產(chǎn)要素。為什么這樣說呢?第一,稀缺問題歸根結(jié)底是自然資源問題,自然資源是一切物質(zhì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)。薩繆爾森這樣說過:“處在經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心之中的就是我們稱之為稀缺規(guī)律(law of scarcity)的不可否認(rèn)的真理。稀缺規(guī)律表明,由于沒有足夠的資源生產(chǎn)出人們想要消費(fèi)的所有物品,因此物品是稀缺的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部?jī)?nèi)容都是根源于這一重要事實(shí)。由于資源是稀缺的,我們才需要研究社會(huì)如何從各種可能的物品與勞動(dòng)之中進(jìn)行選擇,不同的物品如何生產(chǎn)和定價(jià),誰最終消費(fèi)社會(huì)所生產(chǎn)的物品?！雹赱美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《經(jīng)濟(jì)學(xué)》上卷,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社 1996年版,第 34、15頁。這里所講的資源雖不只是自然資源,但主要是指自然資源?！扒上彪y為無米之炊”,任何社會(huì)物品都不是憑空生產(chǎn)出來的,都是自然資源經(jīng)過人工生產(chǎn)過程而形成的。所以,物質(zhì)生產(chǎn)的起點(diǎn)應(yīng)該是自然資源。原始人類的勞動(dòng)也不是憑空形成的,古猿只有面對(duì)天然存在的石塊、樹枝以及動(dòng)植物才可能出現(xiàn)制造工具從事采獵的勞動(dòng)。自然資源是所有物質(zhì)生產(chǎn)的最根本的基礎(chǔ)。第二,在物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展中,自然資源呈現(xiàn)出歷史性,不同層次的自然物質(zhì)對(duì)應(yīng)于不同發(fā)展水平的物質(zhì)生產(chǎn)力和物質(zhì)生產(chǎn)方式。人們對(duì)于自然資源在物質(zhì)生產(chǎn)中的基礎(chǔ)地位和重要作用的認(rèn)識(shí)似乎還不難達(dá)到,但人們的認(rèn)識(shí)往往就停止于此。其實(shí),自然資源具有十分豐富的內(nèi)容,在自然形態(tài)上它具有不同的層次,在人類的物質(zhì)生產(chǎn)發(fā)展中它又呈現(xiàn)出不同的歷史性,也就說,在不同的物質(zhì)生產(chǎn)方式中呈現(xiàn)出不同的自然物質(zhì)層次,或者說,在不同發(fā)展水平的物質(zhì)生產(chǎn)方式中的自然物質(zhì)層次是不同的。不同層次的自然物質(zhì)形成了不同的自然資源。例如,生命物質(zhì)是最大層次的物質(zhì)形態(tài),它主要是采獵生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然資源。工業(yè)生產(chǎn)的自然資源是什么呢?從自然物質(zhì)層次或物質(zhì)結(jié)構(gòu)上看,工業(yè)生產(chǎn)的自然資源主要是各種天然化學(xué)物質(zhì)即各類化學(xué)分子組成的宏觀化學(xué)物質(zhì),如各種礦物質(zhì),包括各種礦物原材料和礦物能源等。層次越深的物質(zhì)越難以成為勞動(dòng)對(duì)象,也越難以利用它生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品。例如,分子比生物難以利用,原子比分子難以利用,基本粒子又比原子難以利用。把更深層次的物質(zhì)作為勞動(dòng)對(duì)象需要更高級(jí)更深?yuàn)W的科學(xué)技術(shù)和工具,因此這也就成為更高級(jí)的物質(zhì)生產(chǎn)力和物質(zhì)生產(chǎn)方式。能源的層次和物質(zhì)的層次是一回事,生物的、分子的、原子的、基本粒子的物質(zhì)層次對(duì)應(yīng)著生物能源、化學(xué)能源和物理能源,開發(fā)利用這些能源需要對(duì)應(yīng)的技術(shù)和工具,體現(xiàn)了不同水平的物質(zhì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式。

工業(yè)化本質(zhì)上是一種“采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)方式”,這到底是什么意思呢?其一,這是指工業(yè)化生產(chǎn)是在化學(xué)物質(zhì)的層次上展開的,或者說主要是在分子的物質(zhì)層次上展開的。這里的“分子”并非是指單個(gè)分子,而是指分子聚集而成的宏觀物質(zhì),例如是指大批的鐵礦石、煤炭和石油,而不是指分子形態(tài)的鐵、煤炭和石油。其二,這里的化學(xué)物質(zhì)是天然生成的自然資源,而不是人工合成的化學(xué)物質(zhì)和能源。例如,鐵礦石、煤炭、石油等都是大自然長(zhǎng)期演化形成的礦物質(zhì),工業(yè)生產(chǎn)就是從采掘這些礦物質(zhì)開始并進(jìn)一步展開的:采掘——冶煉——加工——制造。其三,這是指工業(yè)化生產(chǎn)對(duì)天然化學(xué)物質(zhì)的利用,采掘和冶煉的環(huán)節(jié)主要是對(duì)天然化學(xué)物質(zhì)的采集,而加工和制造則是以天然化學(xué)物質(zhì)為原材料的深入改造和制作,以生產(chǎn)出供人們生產(chǎn)和生活所需的各種物質(zhì)產(chǎn)品來。隨著工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展,對(duì)自然資源的加工制造也不斷深入,從而生產(chǎn)出日益豐富的工業(yè)產(chǎn)品來。其四,“采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)”還表明工業(yè)生產(chǎn)屬于化學(xué)文明的低級(jí)階段。這是因?yàn)?圍繞化學(xué)物質(zhì)展開的生產(chǎn)活動(dòng)是化學(xué)文明,化學(xué)文明有初級(jí)和高級(jí)兩個(gè)階段:在低級(jí)階段,是依賴對(duì)天然存在的化學(xué)物質(zhì)的采掘和利用而展開的;在高級(jí)階段,則是能夠人工創(chuàng)造和利用化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)。這就像采獵活動(dòng)是依賴采集或狩獵野生動(dòng)植物而展開的低級(jí)生物文明,農(nóng)業(yè)活動(dòng)則是人工種植植物和養(yǎng)殖動(dòng)物而展開的高級(jí)生物文明是一樣的。

這個(gè)事實(shí)說明,雖然大自然是整體地存在于人類面前的,但卻不是一下子完全成為人類認(rèn)識(shí)和改造對(duì)象的,自然物質(zhì)作為人類生產(chǎn)的資源是分層次由淺入深逐步進(jìn)入人類視野的。這種層次性取決于物質(zhì)生產(chǎn)的技術(shù),技術(shù)水平本質(zhì)上就是資源開發(fā)利用水平。由此可見,特定水平的技術(shù)、特定層次的資源和特定功能的產(chǎn)品就形成了特定水平的生產(chǎn)方式,進(jìn)一步主導(dǎo)著特定形態(tài)的生活方式,而生產(chǎn)方式和生活方式就形成了特定形態(tài)的人類文明。在工業(yè)時(shí)代,物質(zhì)生產(chǎn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)了機(jī)械化,組成了現(xiàn)代化的大工廠,擁有了對(duì)各種礦物質(zhì) (即化學(xué)物質(zhì))進(jìn)行大規(guī)模采掘、冶煉、加工、制造的工具和工藝。例如,有了開采和挖掘各種礦藏的工具及能力,又發(fā)明了各種冶煉手段,大量的礦物質(zhì)成為加工制造各種生產(chǎn)生活用品的原材料。再如,煤炭、石油、天然氣也是礦物質(zhì),它們不僅是可供加工制作的工業(yè)原材料,更是大機(jī)械化生產(chǎn)所不可少的能源。不論礦物原材料還是礦物能源都屬于礦物質(zhì) (化學(xué)物質(zhì)),建立在這個(gè)自然資源層次上的物質(zhì)生產(chǎn)方式就是“天然化學(xué)文明”(化學(xué)文明的低級(jí)階段),亦即“采掘利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)方式”。

二、工業(yè)化:大規(guī)模拓展人類生存范圍的生產(chǎn)方式

工業(yè)化雖然也是一種物質(zhì)生產(chǎn)方式,但它與采獵活動(dòng)和農(nóng)業(yè)活動(dòng)都有根本的不同。這種不同可以從多個(gè)層面予以審視:從生產(chǎn)技術(shù)上看,工業(yè)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了從手工工具生產(chǎn)向大機(jī)器生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變;從生產(chǎn)組織上看,工業(yè)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了從家庭生產(chǎn)向工廠化生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變;從勞動(dòng)對(duì)象上看,工業(yè)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了從生命物質(zhì)向化學(xué)物質(zhì)的轉(zhuǎn)變;從生產(chǎn)的產(chǎn)品上看,工業(yè)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了從食物、衣物為主向器具用品為主的轉(zhuǎn)變等等。

很明顯,工業(yè)生產(chǎn)所實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)變和革命要比農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)變和革命更要突出。物質(zhì)生產(chǎn)之所以是人類生存所必需的活動(dòng),歸根結(jié)底是因?yàn)樯a(chǎn)活動(dòng)所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品是人類生存所必需的,人類必須和自然界交換質(zhì)量、能量和信息。采獵生產(chǎn)是對(duì)野生動(dòng)植物的采集和獵取,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)則是通過種植和養(yǎng)殖的活動(dòng)而獲取動(dòng)植物,一方面這顯示了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比采獵生產(chǎn)更加深化,人類的能動(dòng)性有了巨大提高,但另一方面又顯示出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與采獵生產(chǎn)的同質(zhì)性,這就是它們的產(chǎn)品及其功能具有本質(zhì)上的同一性,都是或主要都是食物和衣物等生存必需品。采獵生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)都是在生命物質(zhì)層次上展開的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng),只是發(fā)展的水平和階段不同而已。工業(yè)生產(chǎn)則是在化學(xué)物質(zhì)層次上展開的更深入的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng),它與采獵活動(dòng)、農(nóng)業(yè)活動(dòng)的勞動(dòng)對(duì)象、生產(chǎn)產(chǎn)品都是不同的,尤其是工業(yè)品的功能不再局限于提供食物和衣物等生命活動(dòng)功能。這說明了什么呢?采獵活動(dòng)把人類的生存活動(dòng)與動(dòng)物的覓食活動(dòng)嚴(yán)格劃分開來,使人類的生命活動(dòng)具有了較大能動(dòng)性,農(nóng)業(yè)活動(dòng)又進(jìn)一步使人類具備了人工生產(chǎn)食物和衣物的能力,這更增加了人類保障生存的能力。但是,采獵活動(dòng)和農(nóng)業(yè)活動(dòng)都屬于維持或保障生存的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng),它們的基本功能就是維持和保障人類的吃穿等基本生存活動(dòng)。但工業(yè)生產(chǎn)的功能不再局限于維持和保障人類的生存活動(dòng),采掘、冶煉、加工、制造的工業(yè)產(chǎn)品不是可供人們吃穿的食物和衣物,而是為了人們更加自由的生存活動(dòng),如各種生產(chǎn)生活用具、交通工具、通訊工具、文化生活工具等。我們能說工業(yè)品不重要嗎?雖然它不是人類生存活動(dòng)的基本必需物品,但它提升了人類生活,開拓出人類生存新境界,使人類的活動(dòng)疆域從密林、草叢、村落擴(kuò)展到全世界的大陸和海洋,又把人類從地球送上了太空。如果我們把人類看成生物,那么最初的采獵活動(dòng)還屬于維持生存的活動(dòng),農(nóng)業(yè)則是進(jìn)一步保障生存的活動(dòng),工業(yè)生產(chǎn)就是拓展生存的活動(dòng),它不再局限于狹隘的生存活動(dòng),而是把直接的生存活動(dòng)拓展到間接的生存活動(dòng)。正是這個(gè)間接的生存活動(dòng)打開了人類活動(dòng)的新空間,使人類創(chuàng)造出自然界根本無法產(chǎn)生的無數(shù)新事物。也可以說,只有工業(yè)生產(chǎn)才是真正的不依賴自然生產(chǎn)的創(chuàng)造性生產(chǎn)。采獵活動(dòng)幾乎不能稱之為生產(chǎn),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本質(zhì)上是促進(jìn)和利用自然生產(chǎn),工業(yè)生產(chǎn)則形成了獨(dú)特的物質(zhì)生產(chǎn)規(guī)則,開始出現(xiàn)超越自然的生產(chǎn)。顯然,對(duì)于工業(yè)化生產(chǎn)的歷史地位,必須有充分的認(rèn)識(shí)和估價(jià)。

工業(yè)化生產(chǎn)作為拓展生存的物質(zhì)生產(chǎn)方式雖然超越了狹隘的生存活動(dòng),但它并未超越生存,仍然是在生存的范圍內(nèi)活動(dòng)和發(fā)展。工業(yè)化的這種拓展生存的特點(diǎn),突出地表現(xiàn)為消費(fèi)至上或曰消費(fèi)主義。消費(fèi)是人類生存的基本方式,是人作為主體的有選擇性和創(chuàng)造性的活動(dòng),目的是為了滿足人的生存和發(fā)展的物質(zhì)和精神需要。生產(chǎn)本質(zhì)上是從自然形態(tài)的事物經(jīng)由人工改造而轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)形態(tài)的事物,這就是社會(huì)的物質(zhì)和精神財(cái)富,消費(fèi)則是從社會(huì)形態(tài)的事物經(jīng)由人的使用而重新轉(zhuǎn)變?yōu)樽匀恍螒B(tài)的事物,這就是由社會(huì)生活形成的廢棄物質(zhì)。在這個(gè)過程中,物質(zhì)存在經(jīng)過了“自然—社會(huì)—自然”的往復(fù)循環(huán),這也是一個(gè)物質(zhì)存在經(jīng)過“低級(jí)—高級(jí)—低級(jí)”的往復(fù)過程。所以,生產(chǎn)是一個(gè)從低級(jí)到高級(jí)的過程,消費(fèi)則是一個(gè)從高級(jí)到低級(jí)的過程。當(dāng)然,在人類生存活動(dòng)中,生產(chǎn)的過程總是大于消費(fèi)的過程,這才會(huì)形成社會(huì)財(cái)富的積累,使社會(huì)成為一個(gè)比自然界越來越高級(jí)的物質(zhì)系統(tǒng)。工業(yè)化生產(chǎn)以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)化生產(chǎn)的速度和效率把自然物質(zhì)轉(zhuǎn)化為社會(huì)財(cái)富,但是,由于受人類的生物本性的一面的局限,人們往往把生存活動(dòng)當(dāng)成了人類活動(dòng)的唯一目標(biāo)或至高無上的目標(biāo),這就使消費(fèi)成為最終的目標(biāo)。這是因?yàn)?從生命活動(dòng)來看,生產(chǎn)并不是目的,而只是獲得生存資料的中間性手段,假如不通過生產(chǎn)的環(huán)節(jié)也可以獲得生存條件,那么生產(chǎn)的環(huán)節(jié)就可能完全被拋棄。普通生物就是直接從自然環(huán)境中獲取生命資源而無生產(chǎn)環(huán)節(jié)的。所以,從生命活動(dòng)的角度看,人類消費(fèi)即把外部物質(zhì)納入生命體內(nèi)部的活動(dòng)才是生命活動(dòng)的關(guān)鍵和根本。

但是,由于人類生存所需要的資源不能直接來自自然界而必須進(jìn)行人為加工生產(chǎn),于是生產(chǎn)出來的生存資料成為缺乏的資源,生產(chǎn)也就成為人類生存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在物質(zhì)生產(chǎn)力低下的階段,生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不能滿足人們消費(fèi)的需要,這是一個(gè)產(chǎn)品匱乏的時(shí)代,生產(chǎn)問題也就成為遠(yuǎn)比消費(fèi)更加重要的問題。在采獵時(shí)代、農(nóng)業(yè)時(shí)代,物質(zhì)生產(chǎn)力都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能生產(chǎn)出充足的產(chǎn)品來滿足人們生活的需要,所以,采獵時(shí)代、農(nóng)業(yè)時(shí)代都是物質(zhì)生產(chǎn)品缺乏的時(shí)代,人們所致力于發(fā)展的是物質(zhì)生產(chǎn)力,是不斷提高生存所需要的物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力的時(shí)代。進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代以后,雖然從全球來看,物質(zhì)產(chǎn)品依然不能滿足人類生活的需要,但由于生產(chǎn)力發(fā)展的不平衡和物質(zhì)財(cái)富布局的不平衡,部分處于工業(yè)化發(fā)達(dá)水平的地區(qū)、國(guó)家和民族就會(huì)出現(xiàn)物質(zhì)產(chǎn)品較為豐富的狀況,尤其是由于財(cái)富分配制度的不平等,在一些國(guó)家或地區(qū)就會(huì)出現(xiàn)物質(zhì)生產(chǎn)力產(chǎn)能過剩的局面。相對(duì)而言,消費(fèi)力有時(shí)似乎顯得不足。于是,在工業(yè)化高度發(fā)達(dá)的地方,生產(chǎn)環(huán)節(jié)不再成為問題,而消費(fèi)不足倒成了問題。所以,工業(yè)化時(shí)代首次成為依賴消費(fèi)促進(jìn)生產(chǎn)、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代。維持生存的消費(fèi)是有限的,人的生活所需要的吃穿物品是有限的。但是,拓展人類生存所需要的物質(zhì)產(chǎn)品不是輕易可以滿足的。經(jīng)濟(jì)學(xué)上經(jīng)常把物質(zhì)產(chǎn)品分為必需品、奢侈品和發(fā)展品,就是這個(gè)道理。為了鼓勵(lì)消費(fèi)、倡導(dǎo)消費(fèi),實(shí)際上也是為了獲取超額利潤(rùn),發(fā)達(dá)的工業(yè)化社會(huì)興盛起一種消費(fèi)主義價(jià)值觀。從一定意義上講,工業(yè)化生產(chǎn)方式既實(shí)現(xiàn)了人類從維持生存的狀態(tài)過渡到拓展生存的狀態(tài),同時(shí)也使人類進(jìn)入過度消費(fèi)的時(shí)代。消費(fèi)主義的盛行就是這種過度消費(fèi)的突出表現(xiàn)。

消費(fèi)主義是一種毫無節(jié)制地消耗物質(zhì)財(cái)富和自然資源,并把消費(fèi)作為人生最高目的的消費(fèi)至上、享樂至上因而也是個(gè)人至上的價(jià)值觀。消費(fèi)主義產(chǎn)生于西方國(guó)家,這是因?yàn)楣I(yè)化首先興起于西方,西方國(guó)家已建立起發(fā)達(dá)的也是過度的工業(yè)化。19世紀(jì)末,在西方尤其是美國(guó)上流社會(huì)開始形成消費(fèi)主義價(jià)值觀。到 20世紀(jì) 20年代,隨著福特主義的產(chǎn)生,消費(fèi)主義進(jìn)一步下移,逐步成為大眾消費(fèi)觀念。20世紀(jì) 50年代以后,消費(fèi)主義真正在西方社會(huì)普遍展開,這與第二次世界大戰(zhàn)之后全球進(jìn)入工業(yè)化高潮尤其是西方國(guó)家逐漸進(jìn)入發(fā)達(dá)工業(yè)化時(shí)期直接相關(guān)。20世紀(jì) 80年代,隨著工業(yè)化的全球化推進(jìn),消費(fèi)主義也不再局限于西方發(fā)達(dá)國(guó)家,而是在全球逐漸蔓延開來,成為工業(yè)化時(shí)代的普遍思潮。消費(fèi)主義不僅是一種價(jià)值觀,也成為一種工業(yè)化時(shí)代的生活方式。實(shí)際上,在近代資本主義和工業(yè)化初期,人們崇尚的是節(jié)儉、勤勞、克制的資本主義精神,這有利于資本的原始積累和工業(yè)化的開拓。但是,隨著工業(yè)化生產(chǎn)力的迅速發(fā)展,物質(zhì)產(chǎn)品匱乏的狀態(tài)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)產(chǎn)品充裕的狀態(tài),在這種狀態(tài)下,那種崇尚節(jié)儉的價(jià)值觀不再有利于推進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展。另外,物質(zhì)生產(chǎn)不僅生產(chǎn)了豐富的產(chǎn)品,也生產(chǎn)出更高的消費(fèi)欲望,人們不再滿足于維持吃穿的生存狀態(tài),而是追求拓展生存的奢侈狀態(tài),從滿足簡(jiǎn)單吃、穿為主的階段推進(jìn)到追求豪華吃、穿、住,并進(jìn)而追求不斷翻新的使用品、出行品、娛樂品等物品的階段。

在消費(fèi)主義的生活方式下,人們?cè)谶^度的消費(fèi)中獲得滿足。這不再僅僅是生存需要的滿足,而是通過拓展生存的消費(fèi)獲得個(gè)體認(rèn)同和社會(huì)認(rèn)同,通過消費(fèi)確定個(gè)體身份,并通過消費(fèi)來實(shí)現(xiàn)、展示個(gè)體的價(jià)值和人生的意義。在這種生活方式下,人們崇尚消費(fèi)越多人生的價(jià)值就越高的價(jià)值觀。這種價(jià)值觀對(duì)于促進(jìn)人們的工業(yè)化消費(fèi)具有十分重要的作用。但也正是這種消費(fèi)主義價(jià)值觀推動(dòng)人們過度消耗了天然化學(xué)資源,加重了工業(yè)化的資源危機(jī)和環(huán)境危機(jī)。

過度追求消費(fèi)的生活方式,還造成了工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體制的危機(jī)。2008年美國(guó)金融危機(jī)的形成,歸根結(jié)底就在于美國(guó)長(zhǎng)期奉行了一種以借貸拉動(dòng)消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)模式。美國(guó)人的存款幾乎等于零,但美國(guó)通過向新興國(guó)家發(fā)行巨額國(guó)債借錢推動(dòng)本國(guó)國(guó)民的消費(fèi)特別是房地產(chǎn)消費(fèi),終于造成了次貸危機(jī)并引發(fā)金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)衰退,最終導(dǎo)致了全球性的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退。

三、工業(yè)化:大規(guī)模市場(chǎng)化的生產(chǎn)方式

對(duì)工業(yè)化生產(chǎn)方式的認(rèn)識(shí)不僅要從技術(shù)、產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行,還需要從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)體制層面深入剖析。大規(guī)模市場(chǎng)化、資本化是工業(yè)化生產(chǎn)方式的主要經(jīng)濟(jì)特征。在這里,我們先考察一下市場(chǎng)化的特征。

(一)市場(chǎng)化的本質(zhì)

在考察工業(yè)孕育過程時(shí),我們已經(jīng)看到了商業(yè)活動(dòng)在工業(yè)興起中的重要作用,在這里,已經(jīng)顯示出工業(yè)化生產(chǎn)的市場(chǎng)化特征。

市場(chǎng)是什么?薩繆爾森說:“市場(chǎng)看上去只是一群雜亂無章的賣者和買者;但卻總是有適量的食品被生產(chǎn)出來,被運(yùn)送到合適的地點(diǎn),并最終以美味可口的形式出現(xiàn)在人們的餐桌上。這似乎應(yīng)該說是一個(gè)奇跡。然而,若仔細(xì)觀察一下紐約或其他的經(jīng)濟(jì),則我們就可以令人信服地證明:市場(chǎng)體系既不是混亂也不是奇跡。它是一個(gè)具有自身的內(nèi)在邏輯的體系。這個(gè)邏輯體系在發(fā)揮著作用?！薄笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)是一部復(fù)雜而精量的機(jī)器,它通過價(jià)格和市場(chǎng)體系對(duì)個(gè)人和企業(yè)的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)。它也是一部傳遞信息的機(jī)器,能將數(shù)十億的各不相同的個(gè)人的知識(shí)和活動(dòng)匯集在一起?！谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中,沒有一個(gè)單獨(dú)的個(gè)人或組織專門負(fù)責(zé)生產(chǎn)、消費(fèi)、分配和定價(jià)等問題。”①[美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》,人民郵電出版社 2006年版,第 33頁。簡(jiǎn)單地講,市場(chǎng)最初就是賣者和買者進(jìn)行交易的場(chǎng)所。但是,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日益復(fù)雜化,市場(chǎng)逐漸成為一種具有內(nèi)在邏輯的經(jīng)濟(jì)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)體制。從這里可以看出,市場(chǎng)作為一種經(jīng)濟(jì)機(jī)制,其特點(diǎn)主要有三個(gè):第一,市場(chǎng)是一種沒有專門組織進(jìn)行管理的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)機(jī)制;第二,市場(chǎng)是通過價(jià)格來自由協(xié)調(diào)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的;第三,市場(chǎng)是由眾多具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)濟(jì)體交往而成的。從市場(chǎng)的這些特點(diǎn)可以看出,人們之間的買賣交易是形成市場(chǎng)的最基本條件。人們?yōu)槭裁匆M(jìn)行交易呢?在原始采獵時(shí)代,物質(zhì)產(chǎn)品極端貧乏,人們沒有多余的東西拿來相互交換。實(shí)際上,直到農(nóng)業(yè)時(shí)代經(jīng)濟(jì)的主要形態(tài)依然是自給自足,人們生活所需要的各種必需品大多是由自己生產(chǎn)的。但是,在采獵時(shí)代后期,由于物質(zhì)生產(chǎn)力的提高,出現(xiàn)了最初的分工,分工導(dǎo)致人們生產(chǎn)的物品各不相同,為了互通有無這才發(fā)生了交換活動(dòng),形成了最初的市場(chǎng)。到農(nóng)業(yè)時(shí)代,手工業(yè)開始逐漸發(fā)展起來,采獵業(yè)、農(nóng)牧業(yè)、手工業(yè)等不同的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品各不相同,生產(chǎn)的產(chǎn)品也逐漸多了起來,這促使市場(chǎng)開始成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的必要結(jié)構(gòu)。但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基本屬于自給自足經(jīng)濟(jì),具有較大的封閉性,不具備成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。只有到工業(yè)時(shí)代才真正形成了成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這是因?yàn)?第一,工業(yè)化生產(chǎn)既開拓了采掘加工制造的新生產(chǎn)領(lǐng)域,又提高了農(nóng)牧業(yè)等傳統(tǒng)生產(chǎn)力,使分工獲得極大發(fā)展,不同的部門和行業(yè)生產(chǎn)出日益增多的不同功能的產(chǎn)品,因而導(dǎo)致需要交換互補(bǔ)的物品大大增多;第二,由于生產(chǎn)力的提高,剩余物品越來越多,需要進(jìn)入交換領(lǐng)域的物品也越來越多;第三,由于新的更快捷的交通運(yùn)輸工具的出現(xiàn),使逐漸擴(kuò)大的地域之間相互交換物品成為比較容易的事情;第四,人們生產(chǎn)的目的從單純?yōu)榱藵M足自己的生活需要轉(zhuǎn)向?yàn)榱私粨Q而獲得較高利潤(rùn),這就是為了交換而生產(chǎn)而不是為了消費(fèi)而生產(chǎn)。正是這些原因,導(dǎo)致了工業(yè)化與市場(chǎng)化的高度一致性。換句話說,沒有工業(yè)化就不會(huì)有成熟和發(fā)達(dá)的市場(chǎng)化;同樣,沒有市場(chǎng)化也不會(huì)有成熟和發(fā)達(dá)的工業(yè)化。歷史證明,西方工業(yè)化的過程也就是這些國(guó)家形成發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的過程。

市場(chǎng)化的本質(zhì)到底是什么?為什么工業(yè)化需要發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)?這需要我們作更深入的思考。事實(shí)表明,社會(huì)的所有結(jié)構(gòu)都可以也必須進(jìn)行職能性和利益性分析,只有進(jìn)行了這兩個(gè)層面的分析,社會(huì)結(jié)構(gòu)才能真正得到深刻認(rèn)識(shí)。通常,人們對(duì)市場(chǎng)的分析缺乏清晰的職能性和利益性分析,而且往往混淆了兩個(gè)不同層面的分析,更多的時(shí)候是只看到了市場(chǎng)的職能性而忽視了其利益性。下面,我們從職能性和利益性兩個(gè)層面對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行一些分析。

首先,從職能性層面來看一下市場(chǎng)的本質(zhì)。所謂市場(chǎng)的職能性層面的本質(zhì),指的是市場(chǎng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的組織管理性質(zhì)。市場(chǎng)作為賣者 (供給者)和買者 (需求者)的交易場(chǎng)所,實(shí)質(zhì)上是溝通了賣者和買者,使之成為一個(gè)超越賣者和買者的更大的經(jīng)濟(jì)體系。但是,市場(chǎng)不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體,而是經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的相互作用和相互聯(lián)系形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,也就是說,市場(chǎng)不是一個(gè)實(shí)體范疇而是一個(gè)關(guān)系范疇。正像“場(chǎng)”的概念在物理學(xué)中與“實(shí)體”概念相對(duì)應(yīng),是一個(gè)相互作用的關(guān)系范疇是一樣的。在市場(chǎng)中,參與交易的各方是一個(gè)個(gè)具有社會(huì)功能的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,如一個(gè)個(gè)企業(yè),這些經(jīng)濟(jì)實(shí)體通過市場(chǎng)聯(lián)系起來,完成了一個(gè)個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),如資源配置 (原料場(chǎng))、生產(chǎn) (制造廠)、物流 (運(yùn)輸公司)、買賣 (商店)、消費(fèi) (餐飲店)等環(huán)節(jié)。作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的企業(yè),其內(nèi)部的各個(gè)組成部分之間是一種分工協(xié)作關(guān)系,這種分工協(xié)作的結(jié)構(gòu)關(guān)系使各個(gè)組成部分結(jié)合成一個(gè)有機(jī)的整體,具備了整體上的經(jīng)濟(jì)職能,如加工職能、物流職能等。作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的企業(yè),其外部的關(guān)系就是市場(chǎng)關(guān)系。在市場(chǎng)關(guān)系中,實(shí)體企業(yè)之間的關(guān)系不再像分工協(xié)作那樣簡(jiǎn)單、直接、密切,不能再簡(jiǎn)單地使用計(jì)劃指令來組織管理,而是需要利用價(jià)格等手段來自動(dòng)調(diào)節(jié),而價(jià)格手段的使用中包含著利潤(rùn)至上(利潤(rùn)最大化)的追求。市場(chǎng)關(guān)系并沒有把不同的企業(yè)實(shí)體組成更大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,而是組成了地區(qū)社會(huì)、國(guó)家社會(huì)、全球社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。社會(huì)的各個(gè)層次并不是有機(jī)整體。所以,市場(chǎng)在企業(yè)之外而不是在企業(yè)之內(nèi),同時(shí),市場(chǎng)在社會(huì)之內(nèi)而不是在社會(huì)之外。最大的市場(chǎng)就是全球市場(chǎng),而最小的市場(chǎng)就在兩個(gè)企業(yè)之間,企業(yè)之內(nèi)無市場(chǎng),社會(huì)之外無市場(chǎng),企業(yè)是市場(chǎng)中最基本的要素,是社會(huì)最基本的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,而市場(chǎng)不論多么小都不再是經(jīng)濟(jì)實(shí)體,如農(nóng)村市場(chǎng)、城市市場(chǎng)、地區(qū)市場(chǎng)、國(guó)家市場(chǎng)、國(guó)際市場(chǎng)、全球市場(chǎng)等,都不是嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。人類社會(huì)對(duì)于自然而言也不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體,而是一類高級(jí)的特殊的物質(zhì)形態(tài),人類與自然之間保持著獨(dú)特的物質(zhì)、能量和信息交流。這個(gè)事實(shí)說明,市場(chǎng)雖是一種關(guān)系范疇,但不是一種結(jié)構(gòu)范疇。關(guān)系范疇表明事物之間的相互聯(lián)系和相互作用,而結(jié)構(gòu)關(guān)系則表明,參與作用的實(shí)體作為要素,相互之間已經(jīng)組成了更大的統(tǒng)一實(shí)體。市場(chǎng)雖然把不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)體聯(lián)系起來,但并未組成更大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,并未把參與市場(chǎng)交易的不同企業(yè)組成更大的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一體,不同的企業(yè)在市場(chǎng)中依然是獨(dú)立的職能實(shí)體尤其是利益主體。市場(chǎng)在本質(zhì)上是開放的而非封閉的。這個(gè)事實(shí)說明,對(duì)待市場(chǎng)不能像對(duì)待一個(gè)企業(yè)那樣進(jìn)行簡(jiǎn)單的指令性管理,需要依賴價(jià)格調(diào)節(jié)等市場(chǎng)手段,對(duì)市場(chǎng)的宏觀監(jiān)控也不是純指令性的管理。市場(chǎng)關(guān)系能否向結(jié)構(gòu)性關(guān)系轉(zhuǎn)變,從而使不同的市場(chǎng)主體結(jié)合成更大的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一體呢?按市場(chǎng)關(guān)系的本性講,市場(chǎng)是一種并存的群體關(guān)系,作為要素的眾多個(gè)體之間保持相互聯(lián)系和相互作用,形成了總體上的關(guān)系,但并未形成一個(gè)更大的統(tǒng)一體。其突出的標(biāo)志就是市場(chǎng)并未形成統(tǒng)一的控制系統(tǒng),各個(gè)實(shí)體也并未形成完全確定的分工和協(xié)作關(guān)系。例如,在從單細(xì)胞生物向多細(xì)胞生物進(jìn)化過程中有一個(gè)群體階段,這時(shí)眾多的單細(xì)胞生物集聚在一起開始發(fā)生初步的分工協(xié)作,但尚未形成統(tǒng)一的整體,只有當(dāng)眾多單細(xì)胞轉(zhuǎn)變成分工明確的器官時(shí)才形成了多細(xì)胞生物的統(tǒng)一整體。所以,市場(chǎng)關(guān)系雖然把眾多經(jīng)濟(jì)實(shí)體聯(lián)系起來,但尚未使它們形成統(tǒng)一的固定的分工協(xié)作關(guān)系,尚未成為一個(gè)統(tǒng)一整體,各個(gè)實(shí)體依然具有自主的經(jīng)營(yíng)權(quán)力和轉(zhuǎn)變職能的可能,所以,這只是開放性的群體關(guān)系而非結(jié)構(gòu)性的統(tǒng)一體關(guān)系。如果說市場(chǎng)關(guān)系會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)關(guān)系從而形成更大的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一體,那么這也就不再是市場(chǎng)關(guān)系而是有機(jī)的組織管理關(guān)系。正是由于市場(chǎng)的群體關(guān)系性質(zhì),才決定了參與市場(chǎng)關(guān)系的實(shí)體之間既有相互依賴的聯(lián)系,也有相互之間的沖突、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。所謂相互依賴,主要體現(xiàn)為供給與需求之間的關(guān)系,而這又進(jìn)一步表現(xiàn)在產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)兩個(gè)方面,這樣通過價(jià)格的機(jī)制就決定了生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)。所謂沖突和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,主要體現(xiàn)在產(chǎn)品和要素的供給之間和需求之間,這也要通過價(jià)格的杠桿作用。在競(jìng)爭(zhēng)中,產(chǎn)品和要素的供給得到優(yōu)勝劣汰并不斷得到提高。

當(dāng)然,市場(chǎng)關(guān)系的群體性并不意味著它只是一種低級(jí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,而是表明市場(chǎng)關(guān)系是與工業(yè)化生產(chǎn)力相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

其次,從利益性層面看一下市場(chǎng)的本質(zhì)。所謂市場(chǎng)的利益性層面的本質(zhì),指的是市場(chǎng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)人們的利益的性質(zhì)。市場(chǎng)作為賣者 (供給者)和買者 (需求者)的交易場(chǎng)所溝通了賣者和買者,在這種溝通中人們實(shí)現(xiàn)了各自的利益追求——生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)。市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了人們之間的分工和溝通,在社會(huì)的范圍內(nèi)建立起經(jīng)濟(jì)關(guān)系,這是一個(gè)資源配置、商品交換、價(jià)值實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,沒有這個(gè)關(guān)系,人們就無法順利獲得生產(chǎn)資源、交換產(chǎn)品和實(shí)現(xiàn)價(jià)值,也無法維持和拓展正常生活。在市場(chǎng)中,人們居于特定的經(jīng)濟(jì)實(shí)體內(nèi),這些大小不等的經(jīng)濟(jì)實(shí)體既是社會(huì)中特定的經(jīng)濟(jì)職能單位,也是特定的利益單位,因此也是獨(dú)立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)單位。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力就來源于這些獨(dú)立的利益單位和職能單位。如果這些實(shí)體只是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)職能單位,那么它們肯定具備特定的經(jīng)濟(jì)能力,但是卻可能缺乏必要的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力,這些經(jīng)濟(jì)動(dòng)力就是利益,正是這些利益成為驅(qū)動(dòng)這些經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)行活動(dòng)的動(dòng)力所在。一旦剝奪了這些經(jīng)濟(jì)實(shí)體的利益,使它們僅僅作為職能單位,那么它們就會(huì)失去活力,其社會(huì)經(jīng)濟(jì)職能的作用就會(huì)大打折扣。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是一種承認(rèn)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是獨(dú)立的利益主體的經(jīng)濟(jì)體制,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體既作為特定的職能單位也作為獨(dú)立的利益主體而活動(dòng)。實(shí)際上,經(jīng)濟(jì)實(shí)體作為職能單位在市場(chǎng)中并不是獨(dú)立的,這是因?yàn)楝F(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)已經(jīng)十分復(fù)雜,不再是一個(gè)個(gè)單獨(dú)的實(shí)體所能夠承擔(dān)的了,每個(gè)實(shí)體的職能都是特定的、不完整的,只有聯(lián)合起來才能完成總體上的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。但是,經(jīng)濟(jì)實(shí)體作為利益單位在市場(chǎng)中卻是獨(dú)立的,說它獨(dú)立并不是說它可以離開其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體,而是指它的利益是獨(dú)立的,它是否獲利和虧損都由它自身承擔(dān)。由此可見,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是把各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的利益組合成一個(gè)整體利益的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,正是由于這樣,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中才充滿了殘酷的競(jìng)爭(zhēng),你死我活的競(jìng)爭(zhēng)不斷改組著市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)使各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的利益既相互關(guān)聯(lián)又相互沖突,相互關(guān)聯(lián)決定了經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間要保持一定的合作從而實(shí)現(xiàn)利益總體上的共贏,而相互競(jìng)爭(zhēng)又決定了它們?cè)诶娣峙渖系牟黄胶?正是這種不平衡激勵(lì)著各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體努力提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

通常,我們往往割裂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的職能性和利益性,只是看到了它的某一側(cè)面。實(shí)際上,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的職能性和利益性是不可割裂的,它們相輔相成。利益性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力,不為謀取利益的經(jīng)濟(jì)實(shí)體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中是不存在的。職能性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的能力,它能通過價(jià)格的杠桿作用實(shí)現(xiàn)各經(jīng)濟(jì)實(shí)體的資源配置、商品交換、價(jià)值實(shí)現(xiàn)的功能,否則不會(huì)有參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。前者是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力,后者是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的能力,二者缺一不可。

市場(chǎng)是不斷發(fā)展的,這主要表現(xiàn)為市場(chǎng)的不斷擴(kuò)張。從鄉(xiāng)村市場(chǎng)、城市市場(chǎng)、城鄉(xiāng)市場(chǎng)、地域市場(chǎng)、國(guó)家市場(chǎng)、國(guó)際市場(chǎng)一直到全球市場(chǎng),市場(chǎng)的范圍總是在不斷擴(kuò)大,這個(gè)過程實(shí)際上也是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益擴(kuò)大的過程,因?yàn)檎遣粩鄶U(kuò)大的市場(chǎng)延伸了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的鏈條,最終把全球人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)連接起來。市場(chǎng)的真正的歷史功績(jī)就在于此。當(dāng)然,市場(chǎng)是一種關(guān)系性存在而不是實(shí)體性存在,所以尚未把全球人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組合成一個(gè)有機(jī)的整體,而只是聯(lián)結(jié)成一個(gè)總體,一個(gè)由眾多獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體聚合在一起的群體,這些群體充滿了對(duì)立、沖突和競(jìng)爭(zhēng)。只有當(dāng)全球人類經(jīng)濟(jì)成為一個(gè)有機(jī)整體時(shí),全人類的生產(chǎn)、流通、分配等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)才會(huì)消失對(duì)立和沖突,真正實(shí)現(xiàn)一體化。

(二)市場(chǎng)化與計(jì)劃化

雖然從總體上看目前世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制主要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),但純而又純的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不存在的,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的同時(shí),也存在著計(jì)劃經(jīng)濟(jì) (或曰指令經(jīng)濟(jì))。從一定的意義上講,當(dāng)代社會(huì)是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相混合的時(shí)代,也可以叫做混合經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

過去,人們習(xí)慣于把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)作為兩個(gè)相對(duì)立的范疇來對(duì)待。所謂計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或指令經(jīng)濟(jì),“在這里,決策是由政府官員作出的。在這種體制中,人與人的關(guān)系是縱向從屬的,并由多層權(quán)力機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制。負(fù)責(zé)計(jì)劃的官員決定生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。金字塔的最高一級(jí)進(jìn)行重大決策并提出經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的主要內(nèi)容。計(jì)劃被分解并沿著官僚階梯逐級(jí)向下傳達(dá),等級(jí)制的較低層次負(fù)責(zé)計(jì)劃的執(zhí)行,并且越往下走,越要更多地注意計(jì)劃的細(xì)節(jié)。個(gè)人的積極性是依靠強(qiáng)制和法規(guī)制裁來推動(dòng)的;組織強(qiáng)迫個(gè)人接受來自上級(jí)的命令。交易和命令可能是用貨幣,也可能不使用貨幣;貿(mào)易可能按照既定的價(jià)格進(jìn)行,也可能不按照這樣的價(jià)格進(jìn)行。”①[美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》,人民郵電出版社 2006年版,第 336頁。前蘇聯(lián)實(shí)行的是最典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。從 1917年至 1933年,在制定中央計(jì)劃體制之前,前蘇聯(lián)曾嘗試過幾種社會(huì)主義模式。但由于不滿于緩慢的工業(yè)化步伐,斯大林在 1928年前后決定進(jìn)行一項(xiàng)新的激進(jìn)主義的冒險(xiǎn)——實(shí)行農(nóng)業(yè)集體化,強(qiáng)制推行工業(yè)化,對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)施中央集中計(jì)劃。在蘇聯(lián)模式中,大規(guī)模的產(chǎn)出清單都是由政策制定者決定的:優(yōu)先軍備支出和投資;重工業(yè)優(yōu)先于輕工業(yè);消費(fèi)品工業(yè)只有在其他優(yōu)先發(fā)展部門都實(shí)現(xiàn)目標(biāo)后才能考慮。如何生產(chǎn)也是由決策者確定的:計(jì)劃人員首先決定最終產(chǎn)出的數(shù)量,然后從產(chǎn)出回過頭來決定如何投入以及如何組織生產(chǎn);甚至連投資決策的細(xì)節(jié)都是由計(jì)劃人員來制定的。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中,管理激勵(lì)機(jī)制的出現(xiàn)是由于上級(jí)人員想要通過適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制讓下級(jí)人員按照上級(jí)的意圖來進(jìn)行決策,但在這個(gè)執(zhí)行人驅(qū)動(dòng)的模式中,指令經(jīng)濟(jì)無法找到像利潤(rùn)和價(jià)格那樣有效的替代機(jī)制。

事實(shí)表明,在當(dāng)今的時(shí)代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制還不能替代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:第一,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)缺乏激勵(lì)機(jī)制。從利益結(jié)構(gòu)上看,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)屬于集體經(jīng)濟(jì)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)等公有經(jīng)濟(jì),與私人利益缺乏直接的掛鉤,這就缺乏對(duì)人的直接激勵(lì)。在 20世紀(jì) 80年代中國(guó)改革開放以前的農(nóng)村,集體的大田經(jīng)營(yíng)得就遠(yuǎn)不如私家的自留地,其原因就在于集體的大田缺乏直接的利益激勵(lì)。這時(shí)的集體和國(guó)營(yíng)工廠也同樣缺乏激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制的缺失,必然造成經(jīng)濟(jì)效益低下。第二,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的組織管理效率相對(duì)低下。實(shí)際上,在當(dāng)今的技術(shù)水平下,沒有一個(gè)計(jì)劃體系可以規(guī)劃所有廠商的所有行為,這需要每年下達(dá)數(shù)以億萬計(jì)的指令,而這是根本不可能實(shí)現(xiàn)的。不能及時(shí)自動(dòng)地反饋信息,不能及時(shí)自動(dòng)地作出必要的調(diào)整,也不能最大效益地作出創(chuàng)新性決策等等,這都決定了計(jì)劃性管理體制的僵硬性、低效性。從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到 20世紀(jì) 60年代,蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度比較快,甚至超過北美和西歐,但到 60年代中期以后,蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)開始下降,到 90年代初,俄羅斯的人均收入已經(jīng)不及美國(guó)人的 1/4。蘇聯(lián)模式表明,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能夠在一定程度上快速動(dòng)員和組織資本和勞動(dòng)力,但激勵(lì)機(jī)制的缺乏阻塞了創(chuàng)新的源泉,在和那些市場(chǎng)開放的國(guó)家的激烈競(jìng)爭(zhēng)中缺乏強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)力,在西方發(fā)達(dá)國(guó)家不斷提高商品和服務(wù)的質(zhì)量的同時(shí),蘇聯(lián)卻只能長(zhǎng)期出口原材料。中國(guó)也曾長(zhǎng)期實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì),把計(jì)劃看成是絕對(duì)的,束縛了生產(chǎn)力的發(fā)展。20世紀(jì) 80年代以來進(jìn)行的改革開放,主要就是逐步從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向現(xiàn)代化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變,從而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。

那么,這是不是就是說計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一無是處了呢?不是的。首先,市場(chǎng)不是萬能的,有時(shí)市場(chǎng)會(huì)失靈,尤其是在一些公共問題上,如在資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)等問題上市場(chǎng)往往表現(xiàn)得非常無力,這時(shí),計(jì)劃或指令作為公共控制力就大有發(fā)揮作用的空間。其次,市場(chǎng)需要宏觀監(jiān)控,這就缺少不了計(jì)劃或指令的作用。2008年,由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)充分表明,對(duì)市場(chǎng)一味放任,勢(shì)必引起經(jīng)濟(jì)秩序的混亂,真正的市場(chǎng)化改革決不應(yīng)把市場(chǎng)機(jī)制與國(guó)家適度宏觀調(diào)控機(jī)制對(duì)立起來。既要發(fā)揮市場(chǎng)這只看不見的手的 (自發(fā)的調(diào)節(jié))作用,也要發(fā)揮政府和社會(huì)監(jiān)管這只看得見的手的 (自覺的調(diào)節(jié))作用。兩手都要硬,兩手都要發(fā)揮作用,才能實(shí)現(xiàn)按照市場(chǎng)規(guī)律配置資源,也才能使資源配置合理、協(xié)調(diào)、公平、可持續(xù)。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的建設(shè)成就、前蘇聯(lián)模式的垮臺(tái)以及中國(guó)改革開放以來所取得的巨大成就,都充分表明工業(yè)化時(shí)代在經(jīng)濟(jì)體制上就是市場(chǎng)化時(shí)代。我們不可能在工業(yè)化的生產(chǎn)力基礎(chǔ)上建立完全的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)化體制本質(zhì)上是群體化體制,它尚未把全球人類組合成一個(gè)整體而只是聚合成一個(gè)群體。從更深處看,工業(yè)化的生產(chǎn)方式還只是人類在地球上的生產(chǎn)活動(dòng),人類還尚未突破地球走入太空,只有當(dāng)人類的生產(chǎn)活動(dòng)在太空中展開時(shí),地球人類才能組織成一個(gè)整體,那時(shí)的經(jīng)濟(jì)體制將走向計(jì)劃體制,地球社會(huì)終于成為一個(gè)名副其實(shí)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一體。所以,不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)好,而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)超越了工業(yè)化生產(chǎn)力,工業(yè)化生產(chǎn)力需要的主要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。當(dāng)然,將來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制不僅需要超越工業(yè)化的生產(chǎn)力和組織管理手段作支撐,而且需要更先進(jìn)的政治體制和價(jià)值觀,未來全球化的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也不會(huì)像現(xiàn)在的國(guó)家化計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,它將更加健全、有力、有利、有效。

(三)工業(yè)化市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)

工業(yè)化生產(chǎn)是采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn),產(chǎn)品主要是各類器具,包括生活用品、生產(chǎn)用品、交通用品、娛樂用品等,這些產(chǎn)品是通過社會(huì)分工生產(chǎn)出來的,所以要通過產(chǎn)品交換來實(shí)現(xiàn)互通有無,這就需要市場(chǎng)。工業(yè)生產(chǎn)越發(fā)達(dá),市場(chǎng)也就越發(fā)達(dá),工業(yè)化經(jīng)濟(jì)也就是市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì),或者說就是交往經(jīng)濟(jì)。工業(yè)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)和趨勢(shì)主要表現(xiàn)在兩方面。

首先,是工業(yè)化與市場(chǎng)化的對(duì)應(yīng)性。這種對(duì)應(yīng)性主要表現(xiàn)為:第一,工業(yè)化生產(chǎn)的擴(kuò)張化與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張化。工業(yè)化生產(chǎn)從局部的地方性生產(chǎn)一直擴(kuò)展到國(guó)家規(guī)模、全球規(guī)模的生產(chǎn),市場(chǎng)化也從地方性市場(chǎng)擴(kuò)展到國(guó)家市場(chǎng)和全球市場(chǎng)。工業(yè)化是突破地域界限實(shí)現(xiàn)全球化的物質(zhì)生產(chǎn)方式,這一點(diǎn)也離不開市場(chǎng)的交往作用,市場(chǎng)就是不斷擴(kuò)展的人類交往方式和社會(huì)形態(tài)。第二,工業(yè)化生產(chǎn)的復(fù)雜化與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜化。工業(yè)化生產(chǎn)的技術(shù)日益復(fù)雜高級(jí),產(chǎn)品日益復(fù)雜高級(jí),與此相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)交往也日益復(fù)雜高級(jí),形成了高度復(fù)雜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。市場(chǎng)不僅是人們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往的場(chǎng)所和方式,也是工業(yè)社會(huì)組合的經(jīng)濟(jì)體制和機(jī)制,所以,只要有工業(yè)化生產(chǎn)方式存在就會(huì)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在,工業(yè)化越發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就越發(fā)達(dá)。

其次,是工業(yè)化與市場(chǎng)化的局限性。工業(yè)化是一種局限性很大的生產(chǎn)方式,一是天然資源有限、環(huán)境有限,不允許工業(yè)化無限擴(kuò)張;二是工業(yè)化不能實(shí)現(xiàn)全人類的普遍富裕,人們貧富極不平衡。正是工業(yè)化的這些局限性又決定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的局限性:第一,市場(chǎng)不是萬能的,市場(chǎng)有時(shí)會(huì)失效,例如在處理一些公共領(lǐng)域的事情時(shí)市場(chǎng)往往是無效的;第二,市場(chǎng)如無宏觀控制會(huì)造成無序化,形成規(guī)模巨大、后果嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和社會(huì)危機(jī);第三,市場(chǎng)是不平衡的,造成人與人、地區(qū)與地區(qū)、國(guó)家與國(guó)家之間的巨大貧富差別;第四,市場(chǎng)化本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)群體化、利益分離化,依靠市場(chǎng)不足以把全球社會(huì)組合成一個(gè)有機(jī)整體。

總之,工業(yè)化離不開市場(chǎng)化,不要企圖在工業(yè)化生產(chǎn)方式下摒棄市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。但是,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)始終是有限的,隨著工業(yè)危機(jī)的到來,市場(chǎng)危機(jī)也會(huì)發(fā)生。同時(shí),隨著新工業(yè)革命的興起,市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)也會(huì)向更高級(jí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變,這就是新形態(tài)的全球經(jīng)濟(jì)有機(jī)化和一體化。

四、工業(yè)化:大規(guī)模資本化的生產(chǎn)方式

(一)資本化的本質(zhì)

在今天,人們對(duì)資本并不陌生。在這里,我們依然按照社會(huì)的職能結(jié)構(gòu)和利益結(jié)構(gòu)這兩個(gè)層面來剖析一下資本的本質(zhì)。

關(guān)于資本的職能本質(zhì),薩繆爾森說得很清楚:“美國(guó)等發(fā)達(dá)工業(yè)經(jīng)濟(jì)大量使用建筑物、機(jī)器和計(jì)算機(jī)等等,這些生產(chǎn)要素成為資本 (capital),即一種被生產(chǎn)出來的要素,一種本身就是由經(jīng)濟(jì)過程產(chǎn)出的耐用的投入品?！薄百Y本是三大生產(chǎn)要素之一。另外兩種是土地和勞動(dòng),通常被稱為基本生產(chǎn)要素。這意味著它們的供給主要取決于非經(jīng)濟(jì)要素,諸如土地的肥沃程度、地理?xiàng)l件等。資本與這兩種要素不同,它在使用之前首先被生產(chǎn)出來。例如,一些公司制造紡織機(jī)械,這些機(jī)械又用來生產(chǎn)襯衫;另一些公司生產(chǎn)農(nóng)用拖拉機(jī),這些拖拉機(jī)又用來幫助生產(chǎn)玉米。”“資本在本質(zhì)上意味著時(shí)間的耗費(fèi)和間接的生產(chǎn)手段。事實(shí)上,人們?cè)诤茉缫郧熬鸵呀?jīng)認(rèn)識(shí)到那些間接的、或者說迂回的生產(chǎn)手段,通常比直接的生產(chǎn)手段更加有效率?！薄叭绻藗?cè)敢鈨?chǔ)蓄——節(jié)制眼前消費(fèi)以備未來消費(fèi),那么,社會(huì)就能夠?qū)①Y源用于新的資本形成。較多的資本存量會(huì)將生產(chǎn)可能性邊界向外推移,有助于經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)?！雹賉美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》,人民郵電出版社 2006年版,第 42-43頁。我們可以從兩個(gè)方面來解讀這些關(guān)于資本的描述。

首先,資本是生產(chǎn)的積累化。作為生產(chǎn)要素的土地和勞動(dòng)力,一個(gè)是天然存在的,另一個(gè)是人類先天具有的,它們都不是人類生產(chǎn)的產(chǎn)物而是生產(chǎn)的先天條件。資本則不同于土地和勞動(dòng)力,它是先前生產(chǎn)勞動(dòng)的產(chǎn)物,當(dāng)然不是普通的勞動(dòng)產(chǎn)物,而是用于新一輪勞動(dòng)的舊勞動(dòng)的產(chǎn)物,所以,這樣的資本是人類生產(chǎn)勞動(dòng)的積累化。這種積累化還表明,人類生產(chǎn)勞動(dòng)的目的并不只是為了生活和消費(fèi),人類生產(chǎn)勞動(dòng)所創(chuàng)造的財(cái)富的積累本身就是目的。當(dāng)然,資本的積累化并不是一般財(cái)富的積累而是生產(chǎn)勞動(dòng)手段的積累。作為生產(chǎn)勞動(dòng)的手段屬于生產(chǎn)資料,也就是資本,它們的積累化顯示了人類的創(chuàng)造力,也顯示了人類對(duì)客觀世界的改造和創(chuàng)造。資本作為生產(chǎn)的積累化也被人們稱為“死勞動(dòng)”,與此相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)時(shí)勞動(dòng)則被稱為“活勞動(dòng)”。實(shí)際上,“死勞動(dòng)"是活勞動(dòng)的物化,活勞動(dòng)只有物化才能被積累。土地在工業(yè)時(shí)代已不僅僅是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地,而是泛指各種自然資源,這種生產(chǎn)要素依然是天然存在的,不屬于勞動(dòng)的積累。但是,作為生產(chǎn)要素的自然資源是需要開發(fā)的,這種開發(fā)能力就是生產(chǎn)能力,就是過去勞動(dòng)的積累,就是資本。所以,資本本身也體現(xiàn)了對(duì)自然資源的開發(fā)能力和層次。

其次,資本是生產(chǎn)的擴(kuò)張化。亞當(dāng)·斯密早就說過:“商人的資本使一個(gè)地方的剩余產(chǎn)品交換另一個(gè)地方的剩余產(chǎn)品,從而鼓勵(lì)了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,并增加了兩地的享用?！雹赱英 ]亞當(dāng)·斯密:《國(guó)富論》,華夏出版社 2005年版,第 262頁。資本作為勞動(dòng)的物化或者說被積累起來的勞動(dòng)不是僅僅存放在社會(huì)中,而是不斷投入新的生產(chǎn)勞動(dòng)中。勞動(dòng)的物化是對(duì)已經(jīng)過去的勞動(dòng)而言的,而資本則是對(duì)正在展開的新一輪勞動(dòng)而言的,所以資本才成為生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件?！百Y本”作為一個(gè)社會(huì)職能的概念,指的就是它作為新一輪的生產(chǎn)要素和條件,從更廣的意義上指的就是獲得財(cái)富增長(zhǎng)的條件。說資本是生產(chǎn)的擴(kuò)張化,指的是資本具有推動(dòng)生產(chǎn)不斷擴(kuò)張發(fā)展的本性。資本作為生產(chǎn)要素本質(zhì)上就是要參與生產(chǎn)發(fā)展的,同時(shí),資本還具有增殖的本性,從根本上講增殖就是財(cái)富的增長(zhǎng)、生產(chǎn)的發(fā)展和擴(kuò)張。從社會(huì)職能上講,資本的增殖本性還不是指資本追求財(cái)富的增長(zhǎng),而是指資本作為已經(jīng)積累起來的勞動(dòng)給新的勞動(dòng)奠定了雄厚堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),并且推動(dòng)新的勞動(dòng)不斷向前發(fā)展。所以,社會(huì)中的資本積累得越豐厚,新的生產(chǎn)勞動(dòng)擴(kuò)張的速度就越快、擴(kuò)張的范圍就越大,本質(zhì)上就是生產(chǎn)力的擴(kuò)大化和提高化。資本的積累和擴(kuò)張,實(shí)際上就是人類物質(zhì)生產(chǎn)力的積累和擴(kuò)張,從地域性生產(chǎn)力擴(kuò)張到國(guó)家生產(chǎn)力、國(guó)際生產(chǎn)力、全球化生產(chǎn)力,直至突破地球進(jìn)入太空。從物質(zhì)層次上看,也就是物質(zhì)生產(chǎn)力的深層化,從宏觀物體不斷深入到微觀層次。

追求價(jià)值增值或者說追求利潤(rùn)的最大化,是人們公認(rèn)的資本的利益本質(zhì)。馬克思曾經(jīng)援引《評(píng)論家季刊》上的一段話,對(duì)資本的本質(zhì)進(jìn)行了鮮活的剖析:“資本害怕沒有利潤(rùn)或利潤(rùn)太少,就像自然界害怕真空一樣。一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?rùn),資本就膽大起來。如果有 10%的利潤(rùn),它就保證到處被使用;如果有 20%的利潤(rùn),它就活躍起來;如果有 50%的利潤(rùn),它就鋌而走險(xiǎn);為了 100%的利潤(rùn),它就敢踐踏一切人間法律;有 300%的利潤(rùn),它就敢犯任何罪行,甚至冒絞首的危險(xiǎn)。如果動(dòng)亂和紛爭(zhēng)能帶來利潤(rùn),它就會(huì)鼓勵(lì)動(dòng)亂和紛爭(zhēng)。走私和販賣奴隸就是證明?！雹亳R克思:《資本論》第 1卷,人民出版社 2004年版,第 871頁。追求價(jià)值增值,也是資本人格化的代表——資本家的活動(dòng)目的,正如馬克思所指出的:“作為資本家,他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能,這就是增殖本身,獲取剩余價(jià)值,用自己的不變部分即生產(chǎn)資料吮吸盡可能多的剩余勞動(dòng)。資本是死勞動(dòng),它像吸血鬼一樣,只有吮吸活勞動(dòng)才有生命,吮吸的活勞動(dòng)越多,它的生命就越旺盛?！雹凇恶R克思恩格斯全集》第 23卷,人民出版社 1972年版,第 260頁。

資本的價(jià)值增值是在以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)中創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的。為了實(shí)現(xiàn)資本的增殖,資本必須不斷地運(yùn)動(dòng),這包括不斷地?cái)U(kuò)大再生產(chǎn),不斷地開拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、國(guó)際市場(chǎng),到處落戶,到處開發(fā),在全球范圍四處蔓延。資本這種對(duì)利潤(rùn)的追求,客觀上導(dǎo)致了社會(huì)生產(chǎn)的不斷擴(kuò)張、技術(shù)的不斷創(chuàng)新、財(cái)富的不斷增長(zhǎng)。顯然,從社會(huì)利益結(jié)構(gòu)的角度看,資本是一種巨大的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力。

關(guān)于資本的存在形態(tài),薩繆爾森說:“在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,資本主要?dú)w私人擁有,從投資中得到的收益也歸個(gè)人所有。每塊土地都有一份契據(jù)或所有權(quán)憑證;幾乎每一臺(tái)機(jī)器和每一幢房屋都屬于某一個(gè)人或某一家公司。產(chǎn)權(quán)賦予資本所有者使用、交換、裝修、挖掘、鉆探等利用其資本的權(quán)利。這些資本品也有市場(chǎng)價(jià)值,人們能夠以任何價(jià)格購買和出售資本品。個(gè)人占有資本并能從中獲取利潤(rùn),是資本主義的實(shí)質(zhì)之所在。”③[美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》,人民郵電出版社 2006年版,第 44頁。實(shí)際上,資本具有多種形態(tài),如私人形態(tài)、集體形態(tài)、國(guó)家形態(tài)。但不論哪種形態(tài),資本都發(fā)揮著積累、擴(kuò)張、驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的作用。

(二)工業(yè)化與資本化

工業(yè)化作為一種物質(zhì)生產(chǎn)方式,從經(jīng)濟(jì)體制上看主要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本經(jīng)濟(jì)。從一定意義上講,資本化本質(zhì)上就是工業(yè)化生產(chǎn)方式的經(jīng)濟(jì)體制,工業(yè)化需要資本化。

首先,資本作為生產(chǎn)要素為工業(yè)化奠定了必要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在農(nóng)業(yè)時(shí)代,作為生產(chǎn)要素的主要有兩項(xiàng),即土地和勞動(dòng),人們利用自己的勞動(dòng)在土地上進(jìn)行著種植和養(yǎng)殖活動(dòng),以獲得各種生活必需品。到了工業(yè)時(shí)代,物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)拓展到以采掘和利用天然礦物資源加工制造各種生產(chǎn)生活用品,如機(jī)器、車輛、船舶、飛機(jī)、電器、樓房等等,而進(jìn)行這些生產(chǎn)就不能僅僅憑靠雙手和土地,而必須依賴機(jī)器、廠房、交通工具等生產(chǎn)工具所組成的生產(chǎn)資料或資本品,于是資本成為工業(yè)化生產(chǎn)不可缺少的要素。其實(shí),在農(nóng)業(yè)時(shí)代物質(zhì)生產(chǎn)就需要資本,只是這個(gè)時(shí)期所需要的資本品還很少,資本還不是一個(gè)重要的生產(chǎn)要素。

其次,資本化成為工業(yè)化發(fā)展的不可缺少的環(huán)節(jié)。資本化就是把生產(chǎn)出來的財(cái)富轉(zhuǎn)化為再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本品。在采獵時(shí)代和農(nóng)業(yè)時(shí)代,生產(chǎn)出來的產(chǎn)品大都進(jìn)入生活消費(fèi),維持社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)主要依靠勞動(dòng)力的再生產(chǎn),這種勞動(dòng)力的再生產(chǎn)依賴的主要就是生活性消費(fèi),所以,這時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品主要是生活消費(fèi)品而不是資本品。但是,工業(yè)生產(chǎn)的再生產(chǎn)尤其是擴(kuò)大再生產(chǎn),不再單純依賴土地和勞動(dòng)的再投入,而必須依賴資本品的不斷擴(kuò)大和再投入,這就使大量資本品的生產(chǎn)成為重要的生產(chǎn)內(nèi)容,大量的活勞動(dòng)物化為再生產(chǎn)所需要的資本品。所以,資本追求增殖的本性實(shí)際上是工業(yè)化生產(chǎn)的發(fā)展本性要求使然,資本追求增殖本質(zhì)上就是工業(yè)化再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)對(duì)資本品再投入和擴(kuò)大投入的必然要求。沒有不斷的資本化的推動(dòng),就沒有工業(yè)化的不斷推進(jìn)。

再次,資本化與市場(chǎng)化具有對(duì)應(yīng)性。歷史證明,工業(yè)化離不開市場(chǎng)化,同時(shí)市場(chǎng)化離不開資本化,這就徹底證明工業(yè)化離不開資本化。市場(chǎng)化本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)群體化、經(jīng)濟(jì)交往化,它顯示的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張化,從地區(qū)化、國(guó)家化到全球化。但是,市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)需要獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體必須是獨(dú)立的資本實(shí)體,不論它是私人的、集體的還是國(guó)家的。在這方面,中國(guó)作為一個(gè)公有制為主體的國(guó)家就是一個(gè)突出的例證。中國(guó)改革開放的歷程是一個(gè)市場(chǎng)化的過程,市場(chǎng)化提升了經(jīng)濟(jì)實(shí)體的經(jīng)濟(jì)活力,而這個(gè)過程實(shí)際上也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體獨(dú)立資本化的過程。這個(gè)過程大體分為三個(gè)階段:第一個(gè)階段,從國(guó)營(yíng)工廠到國(guó)營(yíng)企業(yè)的轉(zhuǎn)變。在改革之初,社會(huì)的經(jīng)濟(jì)體基本上都是國(guó)營(yíng)工廠,完全按照國(guó)家計(jì)劃部門的決策進(jìn)行經(jīng)營(yíng),權(quán)力十分集中,這時(shí)改革的任務(wù)主要是擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)和國(guó)家讓利于企業(yè)。在確保完成國(guó)家計(jì)劃和國(guó)家供貨合同的前提下,企業(yè)可以自行安排增產(chǎn)國(guó)家建設(shè)和市場(chǎng)需要的產(chǎn)品,企業(yè)利潤(rùn)留成所得資金有權(quán)自行支配使用,國(guó)家允許在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立企業(yè)基金。顯然,在這個(gè)改革環(huán)節(jié)中,企業(yè)開始具有可以自主支配的最早的一筆資金了。第二個(gè)階段,從國(guó)營(yíng)企業(yè)向國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)變。在這一階段,進(jìn)一步理清了國(guó)家與企業(yè)之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系,企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)有了進(jìn)一步推進(jìn),國(guó)有企業(yè)作為一種新的企業(yè)組織形式逐步發(fā)展起來。圍繞企業(yè)改革這個(gè)中心,國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制也配套進(jìn)行了改革,這主要就是提出了“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng),市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的市場(chǎng)化機(jī)制。第三個(gè)階段,從國(guó)營(yíng)企業(yè)向國(guó)家出資企業(yè)的轉(zhuǎn)變。在這個(gè)階段,實(shí)現(xiàn)了一系列資本化、市場(chǎng)化的改革。其一,建立了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度,確立企業(yè)享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán),出資人對(duì)其出資的企業(yè)享有財(cái)產(chǎn)權(quán)利。其二,結(jié)合國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整,把企業(yè)改革與企業(yè)改組、改造和加強(qiáng)管理結(jié)合起來,調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu),增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),實(shí)行以按勞分配為主體的多種分配方式。其三,結(jié)合國(guó)有企業(yè)的扭虧增盈,改善企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),剝離不良資產(chǎn),核銷呆帳壞帳,實(shí)行下崗分流、減員增效和再就業(yè)工程,健全社會(huì)保障制度。從國(guó)營(yíng)工廠到國(guó)營(yíng)企業(yè),再從國(guó)營(yíng)企業(yè)到國(guó)有企業(yè)、國(guó)家出資企業(yè),這一系列改革的結(jié)果就是使企業(yè)基本實(shí)現(xiàn)了資本化經(jīng)營(yíng),所謂資本化經(jīng)營(yíng),其根本的標(biāo)志就是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目的指向利潤(rùn)最大化。王中宇這樣寫道:“從絕對(duì)值看,1993年到 2005年,社會(huì)就業(yè)人數(shù)增加了 13%,而國(guó)有經(jīng)濟(jì)提供的就業(yè)崗位卻減少了 43%,這期間,國(guó)有經(jīng)濟(jì)擁有的資產(chǎn) (以不變價(jià)格計(jì))增加了 205.4%?！薄叭绱舜笠?guī)模地將員工推向社會(huì),表明國(guó)有經(jīng)濟(jì)的基本目標(biāo)已經(jīng)轉(zhuǎn)向追逐利潤(rùn)極大化。”“對(duì)國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人的考核內(nèi)容主要有兩項(xiàng),第一項(xiàng)是經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo),比如利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率;第二項(xiàng)指標(biāo)是資本運(yùn)營(yíng)的目標(biāo),比如資產(chǎn)保值增值率。這說明,國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的核心目標(biāo)已經(jīng)是圍繞資本、圍繞利潤(rùn)極大化展開?！薄皣?guó)有經(jīng)濟(jì)與其他經(jīng)濟(jì)共占有社會(huì)資產(chǎn)總額的 71.32%,由此,資本利潤(rùn)極大化已經(jīng)成為我們這個(gè)社會(huì)資源配置的首要原則?！雹偻踔杏?《利潤(rùn)極大化與滯脹》,《科學(xué)時(shí)報(bào)》2007年 12月 30日。

再舉一例。2009年 2月 10日,新浪網(wǎng)上登載了一篇名為《280萬元限薪令,高得令人眩暈》的短文,文中說:

財(cái)政部辦公廳日前向各有關(guān)單位印發(fā)《金融類國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理辦法(征求意見稿)》,某金融國(guó)企透露,這份中國(guó)版限薪令明確規(guī)定,國(guó)有金融企業(yè)負(fù)責(zé)人最高年薪為 280萬人民幣(稅前收入)。報(bào)道說,這個(gè)“280萬元人民幣”折合成美元,略低于美國(guó)版限薪令——美國(guó)政府本月 4日宣布,凡是接受政府救市資金的銀行或者其他華爾街機(jī)構(gòu),其高管年薪不能突破 50萬美元。

中國(guó)的這個(gè)限薪令乍一看,似乎是“和國(guó)際接軌”了;其數(shù)額還略低于“美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”,看來當(dāng)屬“力度不小”。但是,這條消息一曝光,還是引發(fā)了民眾的洶洶訾議——考慮到 280萬元人民幣在中國(guó)國(guó)內(nèi)的巨大購買力,考慮到中國(guó)一般工薪者年收入與這 280萬元人民幣之間的巨大倍差,考慮到中國(guó)的國(guó)有金融企業(yè)和美國(guó)接受政府救市資金的金融企業(yè)在所有制性質(zhì)上的迥然相異,這個(gè) 280萬元人民幣的最高年薪限額,還是高得很離譜。

不妨先來算算兩筆賬。第一筆賬:美國(guó)一般工薪階級(jí)年收入 5萬美元左右,50萬美元是其 10倍。而中國(guó)一般工薪者年收入 3萬人民幣左右,280萬元人民幣差不多是它的 100倍。比照美國(guó)的 50萬美元限薪令,我們的 280萬元人民幣上限,顯然是太高了。

第二筆賬:美國(guó)的人均國(guó)民收入是中國(guó)的 13倍 (中國(guó) 3000美元,美國(guó) 40000美元以上),那么中國(guó)的限制高管薪金數(shù)額上限,也應(yīng)該大致定在美國(guó)限高數(shù)額的十三分之一上才合理,算下來 40000美元不到,大約相當(dāng)于 28萬人民幣。而 280萬元人民幣高管年薪封頂額度,卻是它的 10倍!

只拿 280萬元人民幣和 50萬元美金比,卻不顧中美兩國(guó)在人均國(guó)民收入等方面存在的巨大差距這一事實(shí),這種比較法,說輕點(diǎn)是極不科學(xué),說重點(diǎn)是在有意忽悠民眾。針對(duì)近期被炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的國(guó)泰君安“天價(jià)薪酬”事件,有金融學(xué)界專家日前表示,中國(guó)應(yīng)效仿美國(guó)實(shí)行金融機(jī)構(gòu)高管限薪令,明確規(guī)定國(guó)內(nèi)金融高管年薪不得超過 50萬元人民幣。這一額度倒是比較靠譜。可是沒想到,限薪令征求意見稿擬定的數(shù)額,卻高得令人瞠目結(jié)舌,讓民眾在心理上很難接受。

何況,美國(guó)的銀行屬于民營(yíng)機(jī)構(gòu),奧巴馬政府之所以要對(duì)其高管限薪,僅僅是因?yàn)樗鼈兘邮芰苏木仁匈Y金援助。而我們的限薪令,針對(duì)的卻是國(guó)有金融企業(yè),從常理上說,在當(dāng)前這一特殊時(shí)期,其額度應(yīng)低于 4萬美元才對(duì)。只是考慮到一系列歷史的和現(xiàn)實(shí)的特殊因素,限薪令上限額度可以稍微定高一點(diǎn),50萬元人民幣,應(yīng)該比較合情合理,易于為大多數(shù)人所接受。②《新浪網(wǎng) 》2009年 2月 10日。

中國(guó)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員拿著如此高額的年薪,與當(dāng)前普通的國(guó)民收入相比實(shí)在離譜。這個(gè)事實(shí)說明,國(guó)有或公有制在工業(yè)時(shí)代實(shí)質(zhì)上也是一種資本化,它屬于國(guó)家資本。如果處理不好,這種國(guó)家資本就有可能變成權(quán)力資本和官僚資本,成為少數(shù)掌權(quán)者實(shí)際上的私人資本或權(quán)力集團(tuán)資本。

總之,從總體上看,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)正在大踏步地走向工業(yè)化 (當(dāng)然,實(shí)際上不可能實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)的工業(yè)化而必須走向新工業(yè)化),正是為了適應(yīng)這個(gè)工業(yè)化進(jìn)程,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制也走向了市場(chǎng)化、資本化。這個(gè)事實(shí)再好不過地證明,工業(yè)化離不開市場(chǎng)化、資本化,它們是相互對(duì)應(yīng)的工業(yè)時(shí)代經(jīng)濟(jì)形態(tài)的不可或缺的組成部分。

五、工業(yè)化:大規(guī)模國(guó)際化的生產(chǎn)方式

現(xiàn)在,“國(guó)際化”的概念在比較小的范圍內(nèi)使用,人們更多地青睞“全球化”的概念。那么“國(guó)際化”到底是什么含義呢?“全球化”又有何含義呢?從基本的含義上講,國(guó)際化是一個(gè)社會(huì)學(xué)概念,因此也必然同時(shí)包含著經(jīng)濟(jì)、政治、文化含義。從社會(huì)學(xué)的角度講,人類社會(huì)的組合是從小到大逐步擴(kuò)張的。原始采獵時(shí)代的人類建立的是氏族部落社會(huì),局限于小區(qū)域的山間叢林和草原,這時(shí)人類社會(huì)的空間范圍比較小。到了農(nóng)業(yè)時(shí)代,人們開始在廣大的土地和草原上展開種植和養(yǎng)殖生產(chǎn),并建立起農(nóng)村和城邦,形成了民族和國(guó)家社會(huì)。這時(shí),地球上就逐漸布滿了不同的國(guó)家。在農(nóng)業(yè)時(shí)代,不同的國(guó)家之間也開始進(jìn)行交往活動(dòng),甚至發(fā)生相互的戰(zhàn)爭(zhēng),但總體上看這時(shí)國(guó)家之間的交往還是比較少的,因此才有“雞犬之聲相聞,老死不相往來”的彼此孤立相處的局面。顯然,隨著經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展,人類社會(huì)必然會(huì)跨越國(guó)家的屏障而建立起國(guó)家之間的密切交往和聯(lián)系,最終,人類必然會(huì)建立起全球化的統(tǒng)一社會(huì),這是毫無疑義的。但是,從國(guó)家社會(huì)過渡到全球一體化社會(huì)肯定要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程。那么,從國(guó)家社會(huì)到全球一體化社會(huì)之間這個(gè)漫長(zhǎng)的過渡時(shí)期到底是一種什么狀態(tài)呢?簡(jiǎn)單地講,這就是一個(gè)國(guó)際化時(shí)代或國(guó)際化社會(huì)。顯然,所謂“國(guó)際化”指的就是國(guó)家與國(guó)家之間的交往和聯(lián)系。在這里,有兩個(gè)特點(diǎn)必須予以注意。其一,國(guó)際化是以國(guó)家為基礎(chǔ)的國(guó)家與國(guó)家之間的交往和聯(lián)系,國(guó)家的獨(dú)立性不容忽視,國(guó)家是實(shí)體,國(guó)際關(guān)系是以國(guó)家為獨(dú)立實(shí)體而發(fā)生的國(guó)家關(guān)系。其二,國(guó)際化是對(duì)國(guó)家孤立獨(dú)處狀態(tài)的突破,國(guó)際化是從國(guó)家的基礎(chǔ)上向全球延伸出來,是眾多國(guó)家之間相互交往形成的社會(huì)關(guān)系。其三,國(guó)際化還只是國(guó)家聯(lián)系的建立,國(guó)家之間尚未形成全球化的更大統(tǒng)一社會(huì),它是一種國(guó)家關(guān)系而不是以國(guó)家為成分的更大社會(huì)組織。所以?！皣?guó)際化”或“國(guó)際社會(huì)”是從國(guó)家社會(huì)向全球一體化社會(huì)過渡的中間狀態(tài)。那么,“全球化”又是什么意思呢?現(xiàn)在,人們對(duì)全球化概念的使用有些混亂。實(shí)際上,“全球化”可以有兩種含義,一是指全球一體化趨勢(shì),二是指全球一體化社會(huì)。從后者看,“全球化”指的是“全球一體化社會(huì)”,這是一種社會(huì)形態(tài);而從前者看,它只是一種走向全球一體化社會(huì)的趨勢(shì),尚未成為一種現(xiàn)實(shí)的社會(huì)形態(tài)。顯然,從作為一種走向全球一體化社會(huì)的趨勢(shì)的含義上講,“全球化”和“國(guó)際化”的含義是一樣的,指的都是突破國(guó)家界限建立國(guó)家之間的全球關(guān)系。因此,“全球化”既有關(guān)系狀態(tài)的含義也有實(shí)體狀態(tài)的含義,但作為一個(gè)過程的“全球化”就是“國(guó)際化”,而不是全球一體化社會(huì)。所以,在人們對(duì)“全球化”一詞的使用中更多的是國(guó)際化的意思,而不是全球一體化社會(huì)形態(tài)的意思。這也告訴我們,真正的全球一體化社會(huì)的到來還有一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程,決不是一蹴而就的。當(dāng)然,全球一體化社會(huì)的形成是歷史的必然。

在弄清國(guó)際化的含義之后,我們就不難清楚地看到:工業(yè)化生產(chǎn)本質(zhì)上是一種國(guó)際化的物質(zhì)生產(chǎn)方式。那么,為什么工業(yè)化會(huì)是一種國(guó)際化的物質(zhì)生產(chǎn)方式呢?

首先,工業(yè)化需要國(guó)際化,國(guó)際化催生了工業(yè)化。在農(nóng)業(yè)時(shí)代,東方的農(nóng)業(yè)國(guó)家建立起比較完善的國(guó)家社會(huì)體系,但君主們實(shí)行閉門鎖國(guó),過著自給自足的經(jīng)濟(jì)生活。而西方國(guó)家則在追逐財(cái)富的動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下首先打開國(guó)門向全球開發(fā),掀起了國(guó)際化高潮,這也催生了工業(yè)化的進(jìn)程。馬克思、恩格斯這樣寫道:“美洲的發(fā)現(xiàn)、繞過非洲的航行,給新興的資產(chǎn)階級(jí)開辟了新天地”;“東印度和中國(guó)的市場(chǎng)、美洲的殖民化、對(duì)殖民地貿(mào)易、交換手段和一般商品的增加,使商業(yè)、航海業(yè)和工業(yè)空前高漲”。①《馬克思恩格斯選集》第 1卷,人民出版社 1995年版,第 273、163-164頁。眾所周知,現(xiàn)代大工業(yè)的源頭是工場(chǎng)手工業(yè),而“形成工場(chǎng)手工業(yè)的必要條件之一,就是由于美洲的發(fā)現(xiàn)和美洲貴金屬的輸入而促成的資本積累。……同時(shí),繞過好望角這條航道同東印度通商后流通中商品量的增加,殖民地制度,以及海上貿(mào)易的發(fā)展等也促進(jìn)了工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)展?！袌?chǎng)的擴(kuò)大、資本的積累、各階級(jí)的社會(huì)地位的改變、被剝奪了收入來源的大批人口的出現(xiàn),這就是工場(chǎng)手工業(yè)形成的歷史條件?！雹凇恶R克思恩格斯選集》第 1卷,人民出版社 1995年版,第 273、163-164頁。所以,繼葡萄牙、西班牙、荷蘭之后,英國(guó)崛起為世界大國(guó),同時(shí)也正是英國(guó)開拓了工業(yè)化的新時(shí)代。顯然,對(duì)國(guó)界的突破使這些世界性帝國(guó)建立起國(guó)際市場(chǎng),并在國(guó)際性交往中贏得了資本的原始積累,這就為工場(chǎng)手工業(yè)、機(jī)械大工業(yè)的推進(jìn)和拓展奠定了基礎(chǔ)。

其次,工業(yè)化也推進(jìn)了國(guó)際化。工業(yè)化生產(chǎn)的最突出的特點(diǎn)就是“為賣而買”,即為出賣產(chǎn)品而生產(chǎn),而不是為自己消費(fèi)而生產(chǎn),這就必然要建立日益擴(kuò)大的市場(chǎng)。也正是為了建立不斷擴(kuò)大的市場(chǎng),這才促使已經(jīng)開始工業(yè)化的國(guó)家率先打開國(guó)門走向世界,建立起國(guó)際化的社會(huì)新秩序。這正如馬克思、恩格斯所說:“大工業(yè)建立了由美洲的發(fā)現(xiàn)所準(zhǔn)備好的世界市場(chǎng)。世界市場(chǎng)使商業(yè)、航海業(yè)和陸路交通得到了巨大的發(fā)展?！雹佟恶R克思恩格斯選集》第 1卷,人民出版社 1995年版,第 273、276頁?！靶碌墓I(yè)的建立已經(jīng)成為一切文明民族的生命攸關(guān)的問題;這些工業(yè)所加工的,已經(jīng)不是本地的原料,而是來自極其遙遠(yuǎn)的地區(qū)的原料;它們的產(chǎn)品不僅供本國(guó)消費(fèi),而且同時(shí)供世界各地消費(fèi)?！^去那種地方的和民族的自給自足的閉關(guān)自守狀態(tài),被各民族的各方面的相互往來和各方面的相互依賴所代替。”②《馬克思恩格斯選集》第 1卷,人民出版社 1995年版,第 273、276頁。不僅物質(zhì)生產(chǎn)是如此,精神的生產(chǎn)也是如此,各民族的精神產(chǎn)品也成為國(guó)際性的財(cái)產(chǎn),民族的片面性和局限性日益成為不可能。

工業(yè)化所實(shí)現(xiàn)的國(guó)際化的特征有哪些呢?第一,技術(shù)與工藝的國(guó)際化。越古老的技術(shù)越具有民族特色,甚至古埃及的天文學(xué)、數(shù)學(xué)也不同于中國(guó)古代天文學(xué)和數(shù)學(xué),更何況各種生產(chǎn)工具。但進(jìn)入工業(yè)化之后,現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)開始統(tǒng)一化,生產(chǎn)、交通、生活等各領(lǐng)域的工具用具都開始統(tǒng)一化。這主要起因于國(guó)際交往的快捷化,特別起因于技術(shù)創(chuàng)造和技術(shù)交流的統(tǒng)一化、快捷化。同一的技術(shù)規(guī)格也便于商品貿(mào)易和商品使用,越先進(jìn)的技術(shù)領(lǐng)域國(guó)際化程度也越高。第二,體制的國(guó)際化。除了利益性體制和文化性體制還具有較大民族性,職能性的社會(huì)體制大都趨于國(guó)際化,特別是技術(shù)體制、生產(chǎn)體制、經(jīng)濟(jì)體制等。這就使現(xiàn)代工業(yè)化社會(huì)的國(guó)家體制越來越趨于統(tǒng)一。第三,生產(chǎn)體系國(guó)際化。在現(xiàn)代工業(yè)化生產(chǎn)中,世界各國(guó)都程度不同地參與到全球生產(chǎn)體系中,形成了國(guó)際化的產(chǎn)業(yè)分工,越是先進(jìn)的國(guó)家就越是相互依賴。第四,經(jīng)濟(jì)體系國(guó)際化。這主要表現(xiàn)在全球化市場(chǎng)的形成,使世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)都相互聯(lián)系在一起。2008年由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī),剎那間就演變成全球性的危機(jī),這足以顯示出當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的高度國(guó)際化。第五,社會(huì)發(fā)展的國(guó)際化。對(duì)于社會(huì)發(fā)展的國(guó)際化,至今人們認(rèn)識(shí)得并不充分。所謂社會(huì)發(fā)展的國(guó)際化,指的是世界各國(guó)的發(fā)展趨于平衡化。這就是說,經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)期的發(fā)展,不論多么落后的國(guó)家都會(huì)趕上來,世界各國(guó)會(huì)走到同樣的發(fā)展水平上?，F(xiàn)在,亞洲國(guó)家在逐步追上西方國(guó)家,緊隨其后的將是拉美國(guó)家,非洲國(guó)家也會(huì)在今后幾個(gè)世紀(jì)中趕上來。但是,這要有一個(gè)前提,這就是人類發(fā)展所需要的自然資源必須供應(yīng)充分?，F(xiàn)在看來,工業(yè)化的生產(chǎn)方式不能允許全球人類實(shí)現(xiàn)高度的平衡化發(fā)展。然而,全球人類平衡化發(fā)展的腳步卻是開始于工業(yè)化時(shí)代。

這些事實(shí)說明,工業(yè)化在推進(jìn)人類社會(huì)擴(kuò)張化中發(fā)揮了積極作用。工業(yè)化突破了民族和國(guó)家的界限,走向全球交往和全球合作,實(shí)現(xiàn)了國(guó)際化。國(guó)際化還不是全球一體化,它雖不是農(nóng)業(yè)時(shí)代閉關(guān)鎖國(guó)的國(guó)家相對(duì)孤立狀態(tài),但尚未取消國(guó)家的獨(dú)立性,國(guó)家是作為具有主權(quán)的民族社會(huì)而與其他國(guó)家發(fā)生相互作用和相互聯(lián)系的。所以,在工業(yè)時(shí)代,人類的發(fā)展還沒有實(shí)現(xiàn)完全的平衡化和統(tǒng)一化,國(guó)家之間經(jīng)常發(fā)生對(duì)立、沖突乃至殘酷的戰(zhàn)爭(zhēng),強(qiáng)國(guó)與弱國(guó)之間的弱肉強(qiáng)食也是經(jīng)常發(fā)生的。

(責(zé)任編輯:陸曉芳 sdluxiaofang@163.com)

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1003—4145[2011]02—0062—13

2010-09-10

韓民青 (1952-),男,山東社會(huì)科學(xué)院副院長(zhǎng)、研究員。