韓民青

(山東社會科學(xué)院,山東 濟南 250002)

論工業(yè)文明的本質(zhì)①

韓民青

(山東社會科學(xué)院,山東 濟南 250002)

目前,工業(yè)危機已經(jīng)來臨。為了更好地應(yīng)對工業(yè)危機,必須深入認(rèn)識和把握工業(yè)文明的本質(zhì)。工業(yè)文明的本質(zhì)在其物質(zhì)生產(chǎn)方式上,而工業(yè)化的物質(zhì)生產(chǎn)方式的本質(zhì)特點主要表現(xiàn)在如下五個方面:一、工業(yè)化是大規(guī)模采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)方式;二、工業(yè)化是大規(guī)模拓展人類生存范圍的生產(chǎn)方式;三、工業(yè)化是大規(guī)模市場化的生產(chǎn)方式;四、工業(yè)化是大規(guī)模資本化的生產(chǎn)方式;五、工業(yè)化也是大規(guī)模國際化的生產(chǎn)方式。工業(yè)危機的來臨只是工業(yè)文明的衰落,并不意味著人類文明的衰落,一場新產(chǎn)業(yè)革命——新工業(yè)革命也正在全球興起。

工業(yè)文明;工業(yè)化生產(chǎn)方式;工業(yè)危機;新工業(yè)革命

目前,全球性工業(yè)危機已經(jīng)來臨,為了更好地應(yīng)對工業(yè)危機,必須深入認(rèn)識和把握工業(yè)文明的本質(zhì)。工業(yè)文明的本質(zhì)可以也必須從多個角度來探索,但這不是說沒有重點,因為只有抓住重點或根本才能真正揭示工業(yè)文明的本質(zhì),才能看到工業(yè)文明的局限及其已經(jīng)來臨的危機。所以,下面關(guān)于工業(yè)文明本質(zhì)的探討并非是全面的探討而是有選擇的、有重點的探討。

一、工業(yè)化:大規(guī)模采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)方式

(一)工業(yè)化的含義

“工業(yè)文明”是一個文明形態(tài)的問題,文明形態(tài)的核心是物質(zhì)生產(chǎn)方式,所以,工業(yè)文明也可以稱作工業(yè)時代。工業(yè)時代是一個生產(chǎn)方式高度工業(yè)化的時代,具體而言,這包括生產(chǎn)工具的機械化、生產(chǎn)組織的工廠化、社會結(jié)構(gòu)的城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的工業(yè)主導(dǎo)化、勞動力結(jié)構(gòu)的非農(nóng)業(yè)化 (工業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)比重高于農(nóng)業(yè))、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重超過農(nóng)業(yè)等等。事實證明,自 19世紀(jì)以后,世界主要大國的經(jīng)濟增長主要依賴工業(yè)的發(fā)展來拉動,這充分說明工業(yè)已成為當(dāng)代人類文明發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),是當(dāng)代歷史的火車頭。自 19世紀(jì)以來,凡是走入工業(yè)化進程的國家都逐漸發(fā)達起來,而未選擇走工業(yè)化道路的國家則日益衰落下去。中國就是一個十分鮮明的例證:在 19世紀(jì)初,中國的經(jīng)濟總量還幾乎占世界的 1/3,但在世界的工業(yè)化進程中中國落后了,直到 20世紀(jì)后期才真正進入工業(yè)進程,從而掀開了新的發(fā)展篇章?，F(xiàn)在,世界上凡是發(fā)達的國家無一不是工業(yè)化國家,凡是要走向強大的國家無一不選擇工業(yè)化道路。所以,在今天,工業(yè)化幾乎和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟核心、經(jīng)濟增長、社會發(fā)展等成為同義詞。當(dāng)然,工業(yè)化有狹義和廣義之分。狹義的工業(yè)化,主要是指工業(yè)特別是制造業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重不斷上升的過程,以及在工業(yè)部門中就業(yè)的勞動人口的比重不斷上升的過程。這主要是從工業(yè)自身的發(fā)展角度來看的。廣義的工業(yè)化,則還要包括技術(shù)、工具、組織、城市化以及農(nóng)業(yè)在工業(yè)化進程中的變革等等,總之,這是一種宏觀視野上的經(jīng)濟社會發(fā)展。根據(jù)以上這些關(guān)于工業(yè)化的認(rèn)識,可以把工業(yè)化的主要特征概括為如下四點:第一,生產(chǎn)技術(shù)上的以機械化代替手工勞動;第二,工業(yè)產(chǎn)值和工業(yè)勞動力比重超越農(nóng)業(yè);第三,生產(chǎn)組織的工廠化;第四,經(jīng)濟、政治、意識文化等方面的社會變化。

保羅·A·薩繆爾森說過:“每一個經(jīng)濟都必須回答這樣的三個問題:什么、如何和為誰。這是一個速記清單,它使我們想到的是:每一個社會都必須決定應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)什么物品、應(yīng)當(dāng)如何生產(chǎn)這些物品和為誰生產(chǎn)這些物品?！雹賉美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《經(jīng)濟學(xué)》上卷,北京經(jīng)濟學(xué)院出版社 1996年版,第 34、15頁。為誰生產(chǎn)是一個分配制度的問題,而生產(chǎn)什么和如何生產(chǎn)就是一個物質(zhì)生產(chǎn)方式問題。農(nóng)業(yè)作為一種物質(zhì)生產(chǎn)方式,具有它特定的生產(chǎn)物品及其特定的生產(chǎn)方法,工業(yè)作為一種不同于農(nóng)業(yè)的物質(zhì)生產(chǎn)方式,也肯定具有不同于農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)物品及生產(chǎn)方法。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要是糧食、蔬菜、牲畜和家禽,這都是一些植物和動物,使用的生產(chǎn)方法主要是種植和養(yǎng)殖。工業(yè)生產(chǎn)的不再是糧食、蔬菜、牲畜和家禽,而是各種生產(chǎn)生活用品,從物質(zhì)性質(zhì)上看它們不再是生命物質(zhì)而是非生命的化學(xué)物質(zhì),使用的生產(chǎn)方法主要是采掘、冶煉、加工、制造等。如何生產(chǎn)的生產(chǎn)方法中不僅包括不同的生產(chǎn)工藝,還包括不同的工具。農(nóng)業(yè)時代物質(zhì)生產(chǎn)中使用的工具主要是手工工具,工業(yè)時代物質(zhì)生產(chǎn)中使用的工具主要是機械。以往,我們關(guān)于工業(yè)生產(chǎn)方式的描繪大體到此為止了。

(二)從勞動對象的物質(zhì)層次上把握工業(yè)化生產(chǎn)方式

其實,在決定生產(chǎn)什么和如何生產(chǎn)中還有一個決定性因素,這就是勞動對象,亦即物質(zhì)生產(chǎn)的原材料和能源。經(jīng)濟學(xué)關(guān)于生產(chǎn)要素列出了勞動、土地、資本和技術(shù)等,土地在這里被視為自然資源。但是,在以往的經(jīng)濟學(xué)中,自然資源則被固定化,缺乏歷史感,沒有看到人類發(fā)展的不同歷史階段和不同的物質(zhì)生產(chǎn)方式所面對的自然資源和勞動對象是不同的。生產(chǎn)物品的不同和生產(chǎn)方法的不同不僅決定于不同的技術(shù)水平還決定于不同的自然資源:農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面對的勞動對象是土地和草原,人們在土地和草原上種植糧食、養(yǎng)殖牲畜;工業(yè)生產(chǎn)面對的勞動對象則是礦山,人們采掘出各種礦物質(zhì)進行冶煉、加工和制造,生產(chǎn)出鋼鐵、器具和機械。不僅如此,不同的物質(zhì)生產(chǎn)方式所開發(fā)利用的能源也是不同的:農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利用的能源主要是薪柴和畜力等生物能源,工業(yè)生產(chǎn)開發(fā)利用的則是煤炭、石油、天然氣等礦物能源即化學(xué)能源。顯然,包括原材料、能源在內(nèi)的勞動對象亦即自然資源也是不同的物質(zhì)生產(chǎn)方式之間的重要區(qū)別,生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)與用什么生產(chǎn)直接相關(guān)聯(lián)。

從更深的層次上看,勞動對象或者說自然資源是更為根本的生產(chǎn)要素。為什么這樣說呢?第一,稀缺問題歸根結(jié)底是自然資源問題,自然資源是一切物質(zhì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)。薩繆爾森這樣說過:“處在經(jīng)濟學(xué)的核心之中的就是我們稱之為稀缺規(guī)律(law of scarcity)的不可否認(rèn)的真理。稀缺規(guī)律表明,由于沒有足夠的資源生產(chǎn)出人們想要消費的所有物品,因此物品是稀缺的。經(jīng)濟學(xué)的全部內(nèi)容都是根源于這一重要事實。由于資源是稀缺的,我們才需要研究社會如何從各種可能的物品與勞動之中進行選擇,不同的物品如何生產(chǎn)和定價,誰最終消費社會所生產(chǎn)的物品。”②[美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《經(jīng)濟學(xué)》上卷,北京經(jīng)濟學(xué)院出版社 1996年版,第 34、15頁。這里所講的資源雖不只是自然資源,但主要是指自然資源。“巧媳難為無米之炊”,任何社會物品都不是憑空生產(chǎn)出來的,都是自然資源經(jīng)過人工生產(chǎn)過程而形成的。所以,物質(zhì)生產(chǎn)的起點應(yīng)該是自然資源。原始人類的勞動也不是憑空形成的,古猿只有面對天然存在的石塊、樹枝以及動植物才可能出現(xiàn)制造工具從事采獵的勞動。自然資源是所有物質(zhì)生產(chǎn)的最根本的基礎(chǔ)。第二,在物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展中,自然資源呈現(xiàn)出歷史性,不同層次的自然物質(zhì)對應(yīng)于不同發(fā)展水平的物質(zhì)生產(chǎn)力和物質(zhì)生產(chǎn)方式。人們對于自然資源在物質(zhì)生產(chǎn)中的基礎(chǔ)地位和重要作用的認(rèn)識似乎還不難達到,但人們的認(rèn)識往往就停止于此。其實,自然資源具有十分豐富的內(nèi)容,在自然形態(tài)上它具有不同的層次,在人類的物質(zhì)生產(chǎn)發(fā)展中它又呈現(xiàn)出不同的歷史性,也就說,在不同的物質(zhì)生產(chǎn)方式中呈現(xiàn)出不同的自然物質(zhì)層次,或者說,在不同發(fā)展水平的物質(zhì)生產(chǎn)方式中的自然物質(zhì)層次是不同的。不同層次的自然物質(zhì)形成了不同的自然資源。例如,生命物質(zhì)是最大層次的物質(zhì)形態(tài),它主要是采獵生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然資源。工業(yè)生產(chǎn)的自然資源是什么呢?從自然物質(zhì)層次或物質(zhì)結(jié)構(gòu)上看,工業(yè)生產(chǎn)的自然資源主要是各種天然化學(xué)物質(zhì)即各類化學(xué)分子組成的宏觀化學(xué)物質(zhì),如各種礦物質(zhì),包括各種礦物原材料和礦物能源等。層次越深的物質(zhì)越難以成為勞動對象,也越難以利用它生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品。例如,分子比生物難以利用,原子比分子難以利用,基本粒子又比原子難以利用。把更深層次的物質(zhì)作為勞動對象需要更高級更深奧的科學(xué)技術(shù)和工具,因此這也就成為更高級的物質(zhì)生產(chǎn)力和物質(zhì)生產(chǎn)方式。能源的層次和物質(zhì)的層次是一回事,生物的、分子的、原子的、基本粒子的物質(zhì)層次對應(yīng)著生物能源、化學(xué)能源和物理能源,開發(fā)利用這些能源需要對應(yīng)的技術(shù)和工具,體現(xiàn)了不同水平的物質(zhì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式。

工業(yè)化本質(zhì)上是一種“采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)方式”,這到底是什么意思呢?其一,這是指工業(yè)化生產(chǎn)是在化學(xué)物質(zhì)的層次上展開的,或者說主要是在分子的物質(zhì)層次上展開的。這里的“分子”并非是指單個分子,而是指分子聚集而成的宏觀物質(zhì),例如是指大批的鐵礦石、煤炭和石油,而不是指分子形態(tài)的鐵、煤炭和石油。其二,這里的化學(xué)物質(zhì)是天然生成的自然資源,而不是人工合成的化學(xué)物質(zhì)和能源。例如,鐵礦石、煤炭、石油等都是大自然長期演化形成的礦物質(zhì),工業(yè)生產(chǎn)就是從采掘這些礦物質(zhì)開始并進一步展開的:采掘——冶煉——加工——制造。其三,這是指工業(yè)化生產(chǎn)對天然化學(xué)物質(zhì)的利用,采掘和冶煉的環(huán)節(jié)主要是對天然化學(xué)物質(zhì)的采集,而加工和制造則是以天然化學(xué)物質(zhì)為原材料的深入改造和制作,以生產(chǎn)出供人們生產(chǎn)和生活所需的各種物質(zhì)產(chǎn)品來。隨著工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展,對自然資源的加工制造也不斷深入,從而生產(chǎn)出日益豐富的工業(yè)產(chǎn)品來。其四,“采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)”還表明工業(yè)生產(chǎn)屬于化學(xué)文明的低級階段。這是因為,圍繞化學(xué)物質(zhì)展開的生產(chǎn)活動是化學(xué)文明,化學(xué)文明有初級和高級兩個階段:在低級階段,是依賴對天然存在的化學(xué)物質(zhì)的采掘和利用而展開的;在高級階段,則是能夠人工創(chuàng)造和利用化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)。這就像采獵活動是依賴采集或狩獵野生動植物而展開的低級生物文明,農(nóng)業(yè)活動則是人工種植植物和養(yǎng)殖動物而展開的高級生物文明是一樣的。

這個事實說明,雖然大自然是整體地存在于人類面前的,但卻不是一下子完全成為人類認(rèn)識和改造對象的,自然物質(zhì)作為人類生產(chǎn)的資源是分層次由淺入深逐步進入人類視野的。這種層次性取決于物質(zhì)生產(chǎn)的技術(shù),技術(shù)水平本質(zhì)上就是資源開發(fā)利用水平。由此可見,特定水平的技術(shù)、特定層次的資源和特定功能的產(chǎn)品就形成了特定水平的生產(chǎn)方式,進一步主導(dǎo)著特定形態(tài)的生活方式,而生產(chǎn)方式和生活方式就形成了特定形態(tài)的人類文明。在工業(yè)時代,物質(zhì)生產(chǎn)技術(shù)實現(xiàn)了機械化,組成了現(xiàn)代化的大工廠,擁有了對各種礦物質(zhì) (即化學(xué)物質(zhì))進行大規(guī)模采掘、冶煉、加工、制造的工具和工藝。例如,有了開采和挖掘各種礦藏的工具及能力,又發(fā)明了各種冶煉手段,大量的礦物質(zhì)成為加工制造各種生產(chǎn)生活用品的原材料。再如,煤炭、石油、天然氣也是礦物質(zhì),它們不僅是可供加工制作的工業(yè)原材料,更是大機械化生產(chǎn)所不可少的能源。不論礦物原材料還是礦物能源都屬于礦物質(zhì) (化學(xué)物質(zhì)),建立在這個自然資源層次上的物質(zhì)生產(chǎn)方式就是“天然化學(xué)文明”(化學(xué)文明的低級階段),亦即“采掘利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)方式”。

二、工業(yè)化:大規(guī)模拓展人類生存范圍的生產(chǎn)方式

工業(yè)化雖然也是一種物質(zhì)生產(chǎn)方式,但它與采獵活動和農(nóng)業(yè)活動都有根本的不同。這種不同可以從多個層面予以審視:從生產(chǎn)技術(shù)上看,工業(yè)生產(chǎn)實現(xiàn)了從手工工具生產(chǎn)向大機器生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變;從生產(chǎn)組織上看,工業(yè)生產(chǎn)實現(xiàn)了從家庭生產(chǎn)向工廠化生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變;從勞動對象上看,工業(yè)生產(chǎn)實現(xiàn)了從生命物質(zhì)向化學(xué)物質(zhì)的轉(zhuǎn)變;從生產(chǎn)的產(chǎn)品上看,工業(yè)生產(chǎn)實現(xiàn)了從食物、衣物為主向器具用品為主的轉(zhuǎn)變等等。

很明顯,工業(yè)生產(chǎn)所實現(xiàn)的轉(zhuǎn)變和革命要比農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實現(xiàn)的轉(zhuǎn)變和革命更要突出。物質(zhì)生產(chǎn)之所以是人類生存所必需的活動,歸根結(jié)底是因為生產(chǎn)活動所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品是人類生存所必需的,人類必須和自然界交換質(zhì)量、能量和信息。采獵生產(chǎn)是對野生動植物的采集和獵取,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)則是通過種植和養(yǎng)殖的活動而獲取動植物,一方面這顯示了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比采獵生產(chǎn)更加深化,人類的能動性有了巨大提高,但另一方面又顯示出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與采獵生產(chǎn)的同質(zhì)性,這就是它們的產(chǎn)品及其功能具有本質(zhì)上的同一性,都是或主要都是食物和衣物等生存必需品。采獵生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)都是在生命物質(zhì)層次上展開的物質(zhì)生產(chǎn)活動,只是發(fā)展的水平和階段不同而已。工業(yè)生產(chǎn)則是在化學(xué)物質(zhì)層次上展開的更深入的物質(zhì)生產(chǎn)活動,它與采獵活動、農(nóng)業(yè)活動的勞動對象、生產(chǎn)產(chǎn)品都是不同的,尤其是工業(yè)品的功能不再局限于提供食物和衣物等生命活動功能。這說明了什么呢?采獵活動把人類的生存活動與動物的覓食活動嚴(yán)格劃分開來,使人類的生命活動具有了較大能動性,農(nóng)業(yè)活動又進一步使人類具備了人工生產(chǎn)食物和衣物的能力,這更增加了人類保障生存的能力。但是,采獵活動和農(nóng)業(yè)活動都屬于維持或保障生存的物質(zhì)生產(chǎn)活動,它們的基本功能就是維持和保障人類的吃穿等基本生存活動。但工業(yè)生產(chǎn)的功能不再局限于維持和保障人類的生存活動,采掘、冶煉、加工、制造的工業(yè)產(chǎn)品不是可供人們吃穿的食物和衣物,而是為了人們更加自由的生存活動,如各種生產(chǎn)生活用具、交通工具、通訊工具、文化生活工具等。我們能說工業(yè)品不重要嗎?雖然它不是人類生存活動的基本必需物品,但它提升了人類生活,開拓出人類生存新境界,使人類的活動疆域從密林、草叢、村落擴展到全世界的大陸和海洋,又把人類從地球送上了太空。如果我們把人類看成生物,那么最初的采獵活動還屬于維持生存的活動,農(nóng)業(yè)則是進一步保障生存的活動,工業(yè)生產(chǎn)就是拓展生存的活動,它不再局限于狹隘的生存活動,而是把直接的生存活動拓展到間接的生存活動。正是這個間接的生存活動打開了人類活動的新空間,使人類創(chuàng)造出自然界根本無法產(chǎn)生的無數(shù)新事物。也可以說,只有工業(yè)生產(chǎn)才是真正的不依賴自然生產(chǎn)的創(chuàng)造性生產(chǎn)。采獵活動幾乎不能稱之為生產(chǎn),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本質(zhì)上是促進和利用自然生產(chǎn),工業(yè)生產(chǎn)則形成了獨特的物質(zhì)生產(chǎn)規(guī)則,開始出現(xiàn)超越自然的生產(chǎn)。顯然,對于工業(yè)化生產(chǎn)的歷史地位,必須有充分的認(rèn)識和估價。

工業(yè)化生產(chǎn)作為拓展生存的物質(zhì)生產(chǎn)方式雖然超越了狹隘的生存活動,但它并未超越生存,仍然是在生存的范圍內(nèi)活動和發(fā)展。工業(yè)化的這種拓展生存的特點,突出地表現(xiàn)為消費至上或曰消費主義。消費是人類生存的基本方式,是人作為主體的有選擇性和創(chuàng)造性的活動,目的是為了滿足人的生存和發(fā)展的物質(zhì)和精神需要。生產(chǎn)本質(zhì)上是從自然形態(tài)的事物經(jīng)由人工改造而轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣螒B(tài)的事物,這就是社會的物質(zhì)和精神財富,消費則是從社會形態(tài)的事物經(jīng)由人的使用而重新轉(zhuǎn)變?yōu)樽匀恍螒B(tài)的事物,這就是由社會生活形成的廢棄物質(zhì)。在這個過程中,物質(zhì)存在經(jīng)過了“自然—社會—自然”的往復(fù)循環(huán),這也是一個物質(zhì)存在經(jīng)過“低級—高級—低級”的往復(fù)過程。所以,生產(chǎn)是一個從低級到高級的過程,消費則是一個從高級到低級的過程。當(dāng)然,在人類生存活動中,生產(chǎn)的過程總是大于消費的過程,這才會形成社會財富的積累,使社會成為一個比自然界越來越高級的物質(zhì)系統(tǒng)。工業(yè)化生產(chǎn)以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)化生產(chǎn)的速度和效率把自然物質(zhì)轉(zhuǎn)化為社會財富,但是,由于受人類的生物本性的一面的局限,人們往往把生存活動當(dāng)成了人類活動的唯一目標(biāo)或至高無上的目標(biāo),這就使消費成為最終的目標(biāo)。這是因為,從生命活動來看,生產(chǎn)并不是目的,而只是獲得生存資料的中間性手段,假如不通過生產(chǎn)的環(huán)節(jié)也可以獲得生存條件,那么生產(chǎn)的環(huán)節(jié)就可能完全被拋棄。普通生物就是直接從自然環(huán)境中獲取生命資源而無生產(chǎn)環(huán)節(jié)的。所以,從生命活動的角度看,人類消費即把外部物質(zhì)納入生命體內(nèi)部的活動才是生命活動的關(guān)鍵和根本。

但是,由于人類生存所需要的資源不能直接來自自然界而必須進行人為加工生產(chǎn),于是生產(chǎn)出來的生存資料成為缺乏的資源,生產(chǎn)也就成為人類生存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在物質(zhì)生產(chǎn)力低下的階段,生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不能滿足人們消費的需要,這是一個產(chǎn)品匱乏的時代,生產(chǎn)問題也就成為遠(yuǎn)比消費更加重要的問題。在采獵時代、農(nóng)業(yè)時代,物質(zhì)生產(chǎn)力都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能生產(chǎn)出充足的產(chǎn)品來滿足人們生活的需要,所以,采獵時代、農(nóng)業(yè)時代都是物質(zhì)生產(chǎn)品缺乏的時代,人們所致力于發(fā)展的是物質(zhì)生產(chǎn)力,是不斷提高生存所需要的物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力的時代。進入工業(yè)化時代以后,雖然從全球來看,物質(zhì)產(chǎn)品依然不能滿足人類生活的需要,但由于生產(chǎn)力發(fā)展的不平衡和物質(zhì)財富布局的不平衡,部分處于工業(yè)化發(fā)達水平的地區(qū)、國家和民族就會出現(xiàn)物質(zhì)產(chǎn)品較為豐富的狀況,尤其是由于財富分配制度的不平等,在一些國家或地區(qū)就會出現(xiàn)物質(zhì)生產(chǎn)力產(chǎn)能過剩的局面。相對而言,消費力有時似乎顯得不足。于是,在工業(yè)化高度發(fā)達的地方,生產(chǎn)環(huán)節(jié)不再成為問題,而消費不足倒成了問題。所以,工業(yè)化時代首次成為依賴消費促進生產(chǎn)、拉動經(jīng)濟發(fā)展的時代。維持生存的消費是有限的,人的生活所需要的吃穿物品是有限的。但是,拓展人類生存所需要的物質(zhì)產(chǎn)品不是輕易可以滿足的。經(jīng)濟學(xué)上經(jīng)常把物質(zhì)產(chǎn)品分為必需品、奢侈品和發(fā)展品,就是這個道理。為了鼓勵消費、倡導(dǎo)消費,實際上也是為了獲取超額利潤,發(fā)達的工業(yè)化社會興盛起一種消費主義價值觀。從一定意義上講,工業(yè)化生產(chǎn)方式既實現(xiàn)了人類從維持生存的狀態(tài)過渡到拓展生存的狀態(tài),同時也使人類進入過度消費的時代。消費主義的盛行就是這種過度消費的突出表現(xiàn)。

消費主義是一種毫無節(jié)制地消耗物質(zhì)財富和自然資源,并把消費作為人生最高目的的消費至上、享樂至上因而也是個人至上的價值觀。消費主義產(chǎn)生于西方國家,這是因為工業(yè)化首先興起于西方,西方國家已建立起發(fā)達的也是過度的工業(yè)化。19世紀(jì)末,在西方尤其是美國上流社會開始形成消費主義價值觀。到 20世紀(jì) 20年代,隨著福特主義的產(chǎn)生,消費主義進一步下移,逐步成為大眾消費觀念。20世紀(jì) 50年代以后,消費主義真正在西方社會普遍展開,這與第二次世界大戰(zhàn)之后全球進入工業(yè)化高潮尤其是西方國家逐漸進入發(fā)達工業(yè)化時期直接相關(guān)。20世紀(jì) 80年代,隨著工業(yè)化的全球化推進,消費主義也不再局限于西方發(fā)達國家,而是在全球逐漸蔓延開來,成為工業(yè)化時代的普遍思潮。消費主義不僅是一種價值觀,也成為一種工業(yè)化時代的生活方式。實際上,在近代資本主義和工業(yè)化初期,人們崇尚的是節(jié)儉、勤勞、克制的資本主義精神,這有利于資本的原始積累和工業(yè)化的開拓。但是,隨著工業(yè)化生產(chǎn)力的迅速發(fā)展,物質(zhì)產(chǎn)品匱乏的狀態(tài)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)產(chǎn)品充裕的狀態(tài),在這種狀態(tài)下,那種崇尚節(jié)儉的價值觀不再有利于推進工業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展。另外,物質(zhì)生產(chǎn)不僅生產(chǎn)了豐富的產(chǎn)品,也生產(chǎn)出更高的消費欲望,人們不再滿足于維持吃穿的生存狀態(tài),而是追求拓展生存的奢侈狀態(tài),從滿足簡單吃、穿為主的階段推進到追求豪華吃、穿、住,并進而追求不斷翻新的使用品、出行品、娛樂品等物品的階段。

在消費主義的生活方式下,人們在過度的消費中獲得滿足。這不再僅僅是生存需要的滿足,而是通過拓展生存的消費獲得個體認(rèn)同和社會認(rèn)同,通過消費確定個體身份,并通過消費來實現(xiàn)、展示個體的價值和人生的意義。在這種生活方式下,人們崇尚消費越多人生的價值就越高的價值觀。這種價值觀對于促進人們的工業(yè)化消費具有十分重要的作用。但也正是這種消費主義價值觀推動人們過度消耗了天然化學(xué)資源,加重了工業(yè)化的資源危機和環(huán)境危機。

過度追求消費的生活方式,還造成了工業(yè)化經(jīng)濟體制的危機。2008年美國金融危機的形成,歸根結(jié)底就在于美國長期奉行了一種以借貸拉動消費的經(jīng)濟模式。美國人的存款幾乎等于零,但美國通過向新興國家發(fā)行巨額國債借錢推動本國國民的消費特別是房地產(chǎn)消費,終于造成了次貸危機并引發(fā)金融危機、經(jīng)濟衰退,最終導(dǎo)致了全球性的金融危機和經(jīng)濟衰退。

三、工業(yè)化:大規(guī)模市場化的生產(chǎn)方式

對工業(yè)化生產(chǎn)方式的認(rèn)識不僅要從技術(shù)、產(chǎn)業(yè)層面進行,還需要從經(jīng)濟活動和經(jīng)濟體制層面深入剖析。大規(guī)模市場化、資本化是工業(yè)化生產(chǎn)方式的主要經(jīng)濟特征。在這里,我們先考察一下市場化的特征。

(一)市場化的本質(zhì)

在考察工業(yè)孕育過程時,我們已經(jīng)看到了商業(yè)活動在工業(yè)興起中的重要作用,在這里,已經(jīng)顯示出工業(yè)化生產(chǎn)的市場化特征。

市場是什么?薩繆爾森說:“市場看上去只是一群雜亂無章的賣者和買者;但卻總是有適量的食品被生產(chǎn)出來,被運送到合適的地點,并最終以美味可口的形式出現(xiàn)在人們的餐桌上。這似乎應(yīng)該說是一個奇跡。然而,若仔細(xì)觀察一下紐約或其他的經(jīng)濟,則我們就可以令人信服地證明:市場體系既不是混亂也不是奇跡。它是一個具有自身的內(nèi)在邏輯的體系。這個邏輯體系在發(fā)揮著作用?！薄笆袌鼋?jīng)濟是一部復(fù)雜而精量的機器,它通過價格和市場體系對個人和企業(yè)的各種經(jīng)濟活動進行協(xié)調(diào)。它也是一部傳遞信息的機器,能將數(shù)十億的各不相同的個人的知識和活動匯集在一起?！谑袌鼋?jīng)濟中,沒有一個單獨的個人或組織專門負(fù)責(zé)生產(chǎn)、消費、分配和定價等問題?！雹賉美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《宏觀經(jīng)濟學(xué)》,人民郵電出版社 2006年版,第 33頁。簡單地講,市場最初就是賣者和買者進行交易的場所。但是,隨著社會經(jīng)濟活動的日益復(fù)雜化,市場逐漸成為一種具有內(nèi)在邏輯的經(jīng)濟機制和經(jīng)濟體制。從這里可以看出,市場作為一種經(jīng)濟機制,其特點主要有三個:第一,市場是一種沒有專門組織進行管理的經(jīng)濟活動機制;第二,市場是通過價格來自由協(xié)調(diào)各種經(jīng)濟活動的;第三,市場是由眾多具有獨立經(jīng)濟利益的經(jīng)濟體交往而成的。從市場的這些特點可以看出,人們之間的買賣交易是形成市場的最基本條件。人們?yōu)槭裁匆M行交易呢?在原始采獵時代,物質(zhì)產(chǎn)品極端貧乏,人們沒有多余的東西拿來相互交換。實際上,直到農(nóng)業(yè)時代經(jīng)濟的主要形態(tài)依然是自給自足,人們生活所需要的各種必需品大多是由自己生產(chǎn)的。但是,在采獵時代后期,由于物質(zhì)生產(chǎn)力的提高,出現(xiàn)了最初的分工,分工導(dǎo)致人們生產(chǎn)的物品各不相同,為了互通有無這才發(fā)生了交換活動,形成了最初的市場。到農(nóng)業(yè)時代,手工業(yè)開始逐漸發(fā)展起來,采獵業(yè)、農(nóng)牧業(yè)、手工業(yè)等不同的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品各不相同,生產(chǎn)的產(chǎn)品也逐漸多了起來,這促使市場開始成為社會經(jīng)濟的必要結(jié)構(gòu)。但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟基本屬于自給自足經(jīng)濟,具有較大的封閉性,不具備成熟的市場經(jīng)濟。只有到工業(yè)時代才真正形成了成熟的市場經(jīng)濟。這是因為:第一,工業(yè)化生產(chǎn)既開拓了采掘加工制造的新生產(chǎn)領(lǐng)域,又提高了農(nóng)牧業(yè)等傳統(tǒng)生產(chǎn)力,使分工獲得極大發(fā)展,不同的部門和行業(yè)生產(chǎn)出日益增多的不同功能的產(chǎn)品,因而導(dǎo)致需要交換互補的物品大大增多;第二,由于生產(chǎn)力的提高,剩余物品越來越多,需要進入交換領(lǐng)域的物品也越來越多;第三,由于新的更快捷的交通運輸工具的出現(xiàn),使逐漸擴大的地域之間相互交換物品成為比較容易的事情;第四,人們生產(chǎn)的目的從單純?yōu)榱藵M足自己的生活需要轉(zhuǎn)向為了交換而獲得較高利潤,這就是為了交換而生產(chǎn)而不是為了消費而生產(chǎn)。正是這些原因,導(dǎo)致了工業(yè)化與市場化的高度一致性。換句話說,沒有工業(yè)化就不會有成熟和發(fā)達的市場化;同樣,沒有市場化也不會有成熟和發(fā)達的工業(yè)化。歷史證明,西方工業(yè)化的過程也就是這些國家形成發(fā)達的國內(nèi)、國際市場的過程。

市場化的本質(zhì)到底是什么?為什么工業(yè)化需要發(fā)達的市場經(jīng)濟?這需要我們作更深入的思考。事實表明,社會的所有結(jié)構(gòu)都可以也必須進行職能性和利益性分析,只有進行了這兩個層面的分析,社會結(jié)構(gòu)才能真正得到深刻認(rèn)識。通常,人們對市場的分析缺乏清晰的職能性和利益性分析,而且往往混淆了兩個不同層面的分析,更多的時候是只看到了市場的職能性而忽視了其利益性。下面,我們從職能性和利益性兩個層面對市場進行一些分析。

首先,從職能性層面來看一下市場的本質(zhì)。所謂市場的職能性層面的本質(zhì),指的是市場在社會經(jīng)濟活動中的組織管理性質(zhì)。市場作為賣者 (供給者)和買者 (需求者)的交易場所,實質(zhì)上是溝通了賣者和買者,使之成為一個超越賣者和買者的更大的經(jīng)濟體系。但是,市場不是一個經(jīng)濟實體,而是經(jīng)濟實體之間的相互作用和相互聯(lián)系形成的經(jīng)濟關(guān)系,也就是說,市場不是一個實體范疇而是一個關(guān)系范疇。正像“場”的概念在物理學(xué)中與“實體”概念相對應(yīng),是一個相互作用的關(guān)系范疇是一樣的。在市場中,參與交易的各方是一個個具有社會功能的經(jīng)濟實體,如一個個企業(yè),這些經(jīng)濟實體通過市場聯(lián)系起來,完成了一個個完整的經(jīng)濟活動,如資源配置 (原料場)、生產(chǎn) (制造廠)、物流 (運輸公司)、買賣 (商店)、消費 (餐飲店)等環(huán)節(jié)。作為一個經(jīng)濟實體的企業(yè),其內(nèi)部的各個組成部分之間是一種分工協(xié)作關(guān)系,這種分工協(xié)作的結(jié)構(gòu)關(guān)系使各個組成部分結(jié)合成一個有機的整體,具備了整體上的經(jīng)濟職能,如加工職能、物流職能等。作為一個經(jīng)濟實體的企業(yè),其外部的關(guān)系就是市場關(guān)系。在市場關(guān)系中,實體企業(yè)之間的關(guān)系不再像分工協(xié)作那樣簡單、直接、密切,不能再簡單地使用計劃指令來組織管理,而是需要利用價格等手段來自動調(diào)節(jié),而價格手段的使用中包含著利潤至上(利潤最大化)的追求。市場關(guān)系并沒有把不同的企業(yè)實體組成更大的經(jīng)濟實體,而是組成了地區(qū)社會、國家社會、全球社會的經(jīng)濟關(guān)系。社會的各個層次并不是有機整體。所以,市場在企業(yè)之外而不是在企業(yè)之內(nèi),同時,市場在社會之內(nèi)而不是在社會之外。最大的市場就是全球市場,而最小的市場就在兩個企業(yè)之間,企業(yè)之內(nèi)無市場,社會之外無市場,企業(yè)是市場中最基本的要素,是社會最基本的經(jīng)濟實體,而市場不論多么小都不再是經(jīng)濟實體,如農(nóng)村市場、城市市場、地區(qū)市場、國家市場、國際市場、全球市場等,都不是嚴(yán)格的經(jīng)濟實體。人類社會對于自然而言也不是一個經(jīng)濟實體,而是一類高級的特殊的物質(zhì)形態(tài),人類與自然之間保持著獨特的物質(zhì)、能量和信息交流。這個事實說明,市場雖是一種關(guān)系范疇,但不是一種結(jié)構(gòu)范疇。關(guān)系范疇表明事物之間的相互聯(lián)系和相互作用,而結(jié)構(gòu)關(guān)系則表明,參與作用的實體作為要素,相互之間已經(jīng)組成了更大的統(tǒng)一實體。市場雖然把不同的經(jīng)濟實體聯(lián)系起來,但并未組成更大的經(jīng)濟實體,并未把參與市場交易的不同企業(yè)組成更大的經(jīng)濟統(tǒng)一體,不同的企業(yè)在市場中依然是獨立的職能實體尤其是利益主體。市場在本質(zhì)上是開放的而非封閉的。這個事實說明,對待市場不能像對待一個企業(yè)那樣進行簡單的指令性管理,需要依賴價格調(diào)節(jié)等市場手段,對市場的宏觀監(jiān)控也不是純指令性的管理。市場關(guān)系能否向結(jié)構(gòu)性關(guān)系轉(zhuǎn)變,從而使不同的市場主體結(jié)合成更大的經(jīng)濟統(tǒng)一體呢?按市場關(guān)系的本性講,市場是一種并存的群體關(guān)系,作為要素的眾多個體之間保持相互聯(lián)系和相互作用,形成了總體上的關(guān)系,但并未形成一個更大的統(tǒng)一體。其突出的標(biāo)志就是市場并未形成統(tǒng)一的控制系統(tǒng),各個實體也并未形成完全確定的分工和協(xié)作關(guān)系。例如,在從單細(xì)胞生物向多細(xì)胞生物進化過程中有一個群體階段,這時眾多的單細(xì)胞生物集聚在一起開始發(fā)生初步的分工協(xié)作,但尚未形成統(tǒng)一的整體,只有當(dāng)眾多單細(xì)胞轉(zhuǎn)變成分工明確的器官時才形成了多細(xì)胞生物的統(tǒng)一整體。所以,市場關(guān)系雖然把眾多經(jīng)濟實體聯(lián)系起來,但尚未使它們形成統(tǒng)一的固定的分工協(xié)作關(guān)系,尚未成為一個統(tǒng)一整體,各個實體依然具有自主的經(jīng)營權(quán)力和轉(zhuǎn)變職能的可能,所以,這只是開放性的群體關(guān)系而非結(jié)構(gòu)性的統(tǒng)一體關(guān)系。如果說市場關(guān)系會轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)關(guān)系從而形成更大的經(jīng)濟統(tǒng)一體,那么這也就不再是市場關(guān)系而是有機的組織管理關(guān)系。正是由于市場的群體關(guān)系性質(zhì),才決定了參與市場關(guān)系的實體之間既有相互依賴的聯(lián)系,也有相互之間的沖突、競爭關(guān)系。所謂相互依賴,主要體現(xiàn)為供給與需求之間的關(guān)系,而這又進一步表現(xiàn)在產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場兩個方面,這樣通過價格的機制就決定了生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)。所謂沖突和競爭關(guān)系,主要體現(xiàn)在產(chǎn)品和要素的供給之間和需求之間,這也要通過價格的杠桿作用。在競爭中,產(chǎn)品和要素的供給得到優(yōu)勝劣汰并不斷得到提高。

當(dāng)然,市場關(guān)系的群體性并不意味著它只是一種低級的經(jīng)濟關(guān)系,而是表明市場關(guān)系是與工業(yè)化生產(chǎn)力相適應(yīng)的經(jīng)濟關(guān)系。

其次,從利益性層面看一下市場的本質(zhì)。所謂市場的利益性層面的本質(zhì),指的是市場在社會經(jīng)濟活動中實現(xiàn)人們的利益的性質(zhì)。市場作為賣者 (供給者)和買者 (需求者)的交易場所溝通了賣者和買者,在這種溝通中人們實現(xiàn)了各自的利益追求——生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)。市場實現(xiàn)了人們之間的分工和溝通,在社會的范圍內(nèi)建立起經(jīng)濟關(guān)系,這是一個資源配置、商品交換、價值實現(xiàn)的經(jīng)濟關(guān)系,沒有這個關(guān)系,人們就無法順利獲得生產(chǎn)資源、交換產(chǎn)品和實現(xiàn)價值,也無法維持和拓展正常生活。在市場中,人們居于特定的經(jīng)濟實體內(nèi),這些大小不等的經(jīng)濟實體既是社會中特定的經(jīng)濟職能單位,也是特定的利益單位,因此也是獨立的市場經(jīng)濟的競爭單位。市場經(jīng)濟的活力就來源于這些獨立的利益單位和職能單位。如果這些實體只是社會的經(jīng)濟職能單位,那么它們肯定具備特定的經(jīng)濟能力,但是卻可能缺乏必要的經(jīng)濟動力,這些經(jīng)濟動力就是利益,正是這些利益成為驅(qū)動這些經(jīng)濟實體進行活動的動力所在。一旦剝奪了這些經(jīng)濟實體的利益,使它們僅僅作為職能單位,那么它們就會失去活力,其社會經(jīng)濟職能的作用就會大打折扣。市場經(jīng)濟就是一種承認(rèn)經(jīng)濟實體是獨立的利益主體的經(jīng)濟體制,在市場經(jīng)濟中各個經(jīng)濟實體既作為特定的職能單位也作為獨立的利益主體而活動。實際上,經(jīng)濟實體作為職能單位在市場中并不是獨立的,這是因為現(xiàn)代社會的經(jīng)濟活動已經(jīng)十分復(fù)雜,不再是一個個單獨的實體所能夠承擔(dān)的了,每個實體的職能都是特定的、不完整的,只有聯(lián)合起來才能完成總體上的經(jīng)濟活動。但是,經(jīng)濟實體作為利益單位在市場中卻是獨立的,說它獨立并不是說它可以離開其他經(jīng)濟實體,而是指它的利益是獨立的,它是否獲利和虧損都由它自身承擔(dān)。由此可見,市場經(jīng)濟不是把各個經(jīng)濟實體的利益組合成一個整體利益的經(jīng)濟關(guān)系,正是由于這樣,在市場經(jīng)濟中才充滿了殘酷的競爭,你死我活的競爭不斷改組著市場中的經(jīng)濟實體。市場經(jīng)濟使各個經(jīng)濟實體的利益既相互關(guān)聯(lián)又相互沖突,相互關(guān)聯(lián)決定了經(jīng)濟實體之間要保持一定的合作從而實現(xiàn)利益總體上的共贏,而相互競爭又決定了它們在利益分配上的不平衡,正是這種不平衡激勵著各個經(jīng)濟實體努力提升自身的競爭力。

通常,我們往往割裂了市場經(jīng)濟的職能性和利益性,只是看到了它的某一側(cè)面。實際上,市場經(jīng)濟的職能性和利益性是不可割裂的,它們相輔相成。利益性是市場經(jīng)濟活動的動力,不為謀取利益的經(jīng)濟實體在市場經(jīng)濟中是不存在的。職能性是市場經(jīng)濟活動的能力,它能通過價格的杠桿作用實現(xiàn)各經(jīng)濟實體的資源配置、商品交換、價值實現(xiàn)的功能,否則不會有參與市場經(jīng)濟活動的經(jīng)濟實體。前者是經(jīng)濟活動的動力,后者是經(jīng)濟活動的能力,二者缺一不可。

市場是不斷發(fā)展的,這主要表現(xiàn)為市場的不斷擴張。從鄉(xiāng)村市場、城市市場、城鄉(xiāng)市場、地域市場、國家市場、國際市場一直到全球市場,市場的范圍總是在不斷擴大,這個過程實際上也是人類經(jīng)濟活動日益擴大的過程,因為正是不斷擴大的市場延伸了經(jīng)濟活動的鏈條,最終把全球人類的經(jīng)濟活動連接起來。市場的真正的歷史功績就在于此。當(dāng)然,市場是一種關(guān)系性存在而不是實體性存在,所以尚未把全球人類的經(jīng)濟活動組合成一個有機的整體,而只是聯(lián)結(jié)成一個總體,一個由眾多獨立經(jīng)濟實體聚合在一起的群體,這些群體充滿了對立、沖突和競爭。只有當(dāng)全球人類經(jīng)濟成為一個有機整體時,全人類的生產(chǎn)、流通、分配等經(jīng)濟活動才會消失對立和沖突,真正實現(xiàn)一體化。

(二)市場化與計劃化

雖然從總體上看目前世界各國的經(jīng)濟體制主要是市場經(jīng)濟,但純而又純的市場經(jīng)濟是不存在的,在市場經(jīng)濟存在的同時,也存在著計劃經(jīng)濟 (或曰指令經(jīng)濟)。從一定的意義上講,當(dāng)代社會是一個市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟相混合的時代,也可以叫做混合經(jīng)濟時代。

過去,人們習(xí)慣于把市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟作為兩個相對立的范疇來對待。所謂計劃經(jīng)濟或指令經(jīng)濟,“在這里,決策是由政府官員作出的。在這種體制中,人與人的關(guān)系是縱向從屬的,并由多層權(quán)力機構(gòu)來實現(xiàn)對經(jīng)濟的控制。負(fù)責(zé)計劃的官員決定生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。金字塔的最高一級進行重大決策并提出經(jīng)濟計劃的主要內(nèi)容。計劃被分解并沿著官僚階梯逐級向下傳達,等級制的較低層次負(fù)責(zé)計劃的執(zhí)行,并且越往下走,越要更多地注意計劃的細(xì)節(jié)。個人的積極性是依靠強制和法規(guī)制裁來推動的;組織強迫個人接受來自上級的命令。交易和命令可能是用貨幣,也可能不使用貨幣;貿(mào)易可能按照既定的價格進行,也可能不按照這樣的價格進行?！雹賉美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《宏觀經(jīng)濟學(xué)》,人民郵電出版社 2006年版,第 336頁。前蘇聯(lián)實行的是最典型的計劃經(jīng)濟。從 1917年至 1933年,在制定中央計劃體制之前,前蘇聯(lián)曾嘗試過幾種社會主義模式。但由于不滿于緩慢的工業(yè)化步伐,斯大林在 1928年前后決定進行一項新的激進主義的冒險——實行農(nóng)業(yè)集體化,強制推行工業(yè)化,對經(jīng)濟實施中央集中計劃。在蘇聯(lián)模式中,大規(guī)模的產(chǎn)出清單都是由政策制定者決定的:優(yōu)先軍備支出和投資;重工業(yè)優(yōu)先于輕工業(yè);消費品工業(yè)只有在其他優(yōu)先發(fā)展部門都實現(xiàn)目標(biāo)后才能考慮。如何生產(chǎn)也是由決策者確定的:計劃人員首先決定最終產(chǎn)出的數(shù)量,然后從產(chǎn)出回過頭來決定如何投入以及如何組織生產(chǎn);甚至連投資決策的細(xì)節(jié)都是由計劃人員來制定的。在計劃經(jīng)濟中,管理激勵機制的出現(xiàn)是由于上級人員想要通過適當(dāng)?shù)募顧C制讓下級人員按照上級的意圖來進行決策,但在這個執(zhí)行人驅(qū)動的模式中,指令經(jīng)濟無法找到像利潤和價格那樣有效的替代機制。

事實表明,在當(dāng)今的時代計劃經(jīng)濟體制還不能替代市場經(jīng)濟體制,這主要表現(xiàn)在兩個方面:第一,計劃經(jīng)濟缺乏激勵機制。從利益結(jié)構(gòu)上看,計劃經(jīng)濟屬于集體經(jīng)濟、國有經(jīng)濟等公有經(jīng)濟,與私人利益缺乏直接的掛鉤,這就缺乏對人的直接激勵。在 20世紀(jì) 80年代中國改革開放以前的農(nóng)村,集體的大田經(jīng)營得就遠(yuǎn)不如私家的自留地,其原因就在于集體的大田缺乏直接的利益激勵。這時的集體和國營工廠也同樣缺乏激勵機制。激勵機制的缺失,必然造成經(jīng)濟效益低下。第二,計劃經(jīng)濟的組織管理效率相對低下。實際上,在當(dāng)今的技術(shù)水平下,沒有一個計劃體系可以規(guī)劃所有廠商的所有行為,這需要每年下達數(shù)以億萬計的指令,而這是根本不可能實現(xiàn)的。不能及時自動地反饋信息,不能及時自動地作出必要的調(diào)整,也不能最大效益地作出創(chuàng)新性決策等等,這都決定了計劃性管理體制的僵硬性、低效性。從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到 20世紀(jì) 60年代,蘇聯(lián)經(jīng)濟的增長速度比較快,甚至超過北美和西歐,但到 60年代中期以后,蘇聯(lián)經(jīng)濟開始下降,到 90年代初,俄羅斯的人均收入已經(jīng)不及美國人的 1/4。蘇聯(lián)模式表明,計劃經(jīng)濟能夠在一定程度上快速動員和組織資本和勞動力,但激勵機制的缺乏阻塞了創(chuàng)新的源泉,在和那些市場開放的國家的激烈競爭中缺乏強有力的競爭力,在西方發(fā)達國家不斷提高商品和服務(wù)的質(zhì)量的同時,蘇聯(lián)卻只能長期出口原材料。中國也曾長期實行高度集中的計劃經(jīng)濟,把計劃看成是絕對的,束縛了生產(chǎn)力的發(fā)展。20世紀(jì) 80年代以來進行的改革開放,主要就是逐步從計劃經(jīng)濟體制向現(xiàn)代化的市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變,從而實現(xiàn)了經(jīng)濟的長期穩(wěn)定增長。

那么,這是不是就是說計劃經(jīng)濟一無是處了呢?不是的。首先,市場不是萬能的,有時市場會失靈,尤其是在一些公共問題上,如在資源節(jié)約、環(huán)境保護等問題上市場往往表現(xiàn)得非常無力,這時,計劃或指令作為公共控制力就大有發(fā)揮作用的空間。其次,市場需要宏觀監(jiān)控,這就缺少不了計劃或指令的作用。2008年,由美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機充分表明,對市場一味放任,勢必引起經(jīng)濟秩序的混亂,真正的市場化改革決不應(yīng)把市場機制與國家適度宏觀調(diào)控機制對立起來。既要發(fā)揮市場這只看不見的手的 (自發(fā)的調(diào)節(jié))作用,也要發(fā)揮政府和社會監(jiān)管這只看得見的手的 (自覺的調(diào)節(jié))作用。兩手都要硬,兩手都要發(fā)揮作用,才能實現(xiàn)按照市場規(guī)律配置資源,也才能使資源配置合理、協(xié)調(diào)、公平、可持續(xù)。

西方發(fā)達國家的建設(shè)成就、前蘇聯(lián)模式的垮臺以及中國改革開放以來所取得的巨大成就,都充分表明工業(yè)化時代在經(jīng)濟體制上就是市場化時代。我們不可能在工業(yè)化的生產(chǎn)力基礎(chǔ)上建立完全的計劃經(jīng)濟體制。市場化體制本質(zhì)上是群體化體制,它尚未把全球人類組合成一個整體而只是聚合成一個群體。從更深處看,工業(yè)化的生產(chǎn)方式還只是人類在地球上的生產(chǎn)活動,人類還尚未突破地球走入太空,只有當(dāng)人類的生產(chǎn)活動在太空中展開時,地球人類才能組織成一個整體,那時的經(jīng)濟體制將走向計劃體制,地球社會終于成為一個名副其實的經(jīng)濟統(tǒng)一體。所以,不是計劃經(jīng)濟不如市場經(jīng)濟好,而是計劃經(jīng)濟超越了工業(yè)化生產(chǎn)力,工業(yè)化生產(chǎn)力需要的主要是市場經(jīng)濟體制。當(dāng)然,將來的計劃經(jīng)濟體制不僅需要超越工業(yè)化的生產(chǎn)力和組織管理手段作支撐,而且需要更先進的政治體制和價值觀,未來全球化的計劃經(jīng)濟體制也不會像現(xiàn)在的國家化計劃經(jīng)濟體制,它將更加健全、有力、有利、有效。

(三)工業(yè)化市場的發(fā)展趨勢

工業(yè)化生產(chǎn)是采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn),產(chǎn)品主要是各類器具,包括生活用品、生產(chǎn)用品、交通用品、娛樂用品等,這些產(chǎn)品是通過社會分工生產(chǎn)出來的,所以要通過產(chǎn)品交換來實現(xiàn)互通有無,這就需要市場。工業(yè)生產(chǎn)越發(fā)達,市場也就越發(fā)達,工業(yè)化經(jīng)濟也就是市場化經(jīng)濟,或者說就是交往經(jīng)濟。工業(yè)化市場經(jīng)濟的特點和趨勢主要表現(xiàn)在兩方面。

首先,是工業(yè)化與市場化的對應(yīng)性。這種對應(yīng)性主要表現(xiàn)為:第一,工業(yè)化生產(chǎn)的擴張化與市場經(jīng)濟的擴張化。工業(yè)化生產(chǎn)從局部的地方性生產(chǎn)一直擴展到國家規(guī)模、全球規(guī)模的生產(chǎn),市場化也從地方性市場擴展到國家市場和全球市場。工業(yè)化是突破地域界限實現(xiàn)全球化的物質(zhì)生產(chǎn)方式,這一點也離不開市場的交往作用,市場就是不斷擴展的人類交往方式和社會形態(tài)。第二,工業(yè)化生產(chǎn)的復(fù)雜化與市場經(jīng)濟的復(fù)雜化。工業(yè)化生產(chǎn)的技術(shù)日益復(fù)雜高級,產(chǎn)品日益復(fù)雜高級,與此相對應(yīng)的經(jīng)濟交往也日益復(fù)雜高級,形成了高度復(fù)雜的市場經(jīng)濟體系。市場不僅是人們進行經(jīng)濟交往的場所和方式,也是工業(yè)社會組合的經(jīng)濟體制和機制,所以,只要有工業(yè)化生產(chǎn)方式存在就會有市場經(jīng)濟的存在,工業(yè)化越發(fā)達市場經(jīng)濟也就越發(fā)達。

其次,是工業(yè)化與市場化的局限性。工業(yè)化是一種局限性很大的生產(chǎn)方式,一是天然資源有限、環(huán)境有限,不允許工業(yè)化無限擴張;二是工業(yè)化不能實現(xiàn)全人類的普遍富裕,人們貧富極不平衡。正是工業(yè)化的這些局限性又決定了市場經(jīng)濟的局限性:第一,市場不是萬能的,市場有時會失效,例如在處理一些公共領(lǐng)域的事情時市場往往是無效的;第二,市場如無宏觀控制會造成無序化,形成規(guī)模巨大、后果嚴(yán)重的經(jīng)濟危機和社會危機;第三,市場是不平衡的,造成人與人、地區(qū)與地區(qū)、國家與國家之間的巨大貧富差別;第四,市場化本質(zhì)是經(jīng)濟群體化、利益分離化,依靠市場不足以把全球社會組合成一個有機整體。

總之,工業(yè)化離不開市場化,不要企圖在工業(yè)化生產(chǎn)方式下摒棄市場經(jīng)濟。但是,市場經(jīng)濟始終是有限的,隨著工業(yè)危機的到來,市場危機也會發(fā)生。同時,隨著新工業(yè)革命的興起,市場化經(jīng)濟也會向更高級形態(tài)的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變,這就是新形態(tài)的全球經(jīng)濟有機化和一體化。

四、工業(yè)化:大規(guī)模資本化的生產(chǎn)方式

(一)資本化的本質(zhì)

在今天,人們對資本并不陌生。在這里,我們依然按照社會的職能結(jié)構(gòu)和利益結(jié)構(gòu)這兩個層面來剖析一下資本的本質(zhì)。

關(guān)于資本的職能本質(zhì),薩繆爾森說得很清楚:“美國等發(fā)達工業(yè)經(jīng)濟大量使用建筑物、機器和計算機等等,這些生產(chǎn)要素成為資本 (capital),即一種被生產(chǎn)出來的要素,一種本身就是由經(jīng)濟過程產(chǎn)出的耐用的投入品?！薄百Y本是三大生產(chǎn)要素之一。另外兩種是土地和勞動,通常被稱為基本生產(chǎn)要素。這意味著它們的供給主要取決于非經(jīng)濟要素,諸如土地的肥沃程度、地理條件等。資本與這兩種要素不同,它在使用之前首先被生產(chǎn)出來。例如,一些公司制造紡織機械,這些機械又用來生產(chǎn)襯衫;另一些公司生產(chǎn)農(nóng)用拖拉機,這些拖拉機又用來幫助生產(chǎn)玉米?！薄百Y本在本質(zhì)上意味著時間的耗費和間接的生產(chǎn)手段。事實上,人們在很早以前就已經(jīng)認(rèn)識到那些間接的、或者說迂回的生產(chǎn)手段,通常比直接的生產(chǎn)手段更加有效率?！薄叭绻藗冊敢鈨π睢?jié)制眼前消費以備未來消費,那么,社會就能夠?qū)①Y源用于新的資本形成。較多的資本存量會將生產(chǎn)可能性邊界向外推移,有助于經(jīng)濟的快速增長?！雹賉美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《宏觀經(jīng)濟學(xué)》,人民郵電出版社 2006年版,第 42-43頁。我們可以從兩個方面來解讀這些關(guān)于資本的描述。

首先,資本是生產(chǎn)的積累化。作為生產(chǎn)要素的土地和勞動力,一個是天然存在的,另一個是人類先天具有的,它們都不是人類生產(chǎn)的產(chǎn)物而是生產(chǎn)的先天條件。資本則不同于土地和勞動力,它是先前生產(chǎn)勞動的產(chǎn)物,當(dāng)然不是普通的勞動產(chǎn)物,而是用于新一輪勞動的舊勞動的產(chǎn)物,所以,這樣的資本是人類生產(chǎn)勞動的積累化。這種積累化還表明,人類生產(chǎn)勞動的目的并不只是為了生活和消費,人類生產(chǎn)勞動所創(chuàng)造的財富的積累本身就是目的。當(dāng)然,資本的積累化并不是一般財富的積累而是生產(chǎn)勞動手段的積累。作為生產(chǎn)勞動的手段屬于生產(chǎn)資料,也就是資本,它們的積累化顯示了人類的創(chuàng)造力,也顯示了人類對客觀世界的改造和創(chuàng)造。資本作為生產(chǎn)的積累化也被人們稱為“死勞動”,與此相對應(yīng)的現(xiàn)時勞動則被稱為“活勞動”。實際上,“死勞動"是活勞動的物化,活勞動只有物化才能被積累。土地在工業(yè)時代已不僅僅是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地,而是泛指各種自然資源,這種生產(chǎn)要素依然是天然存在的,不屬于勞動的積累。但是,作為生產(chǎn)要素的自然資源是需要開發(fā)的,這種開發(fā)能力就是生產(chǎn)能力,就是過去勞動的積累,就是資本。所以,資本本身也體現(xiàn)了對自然資源的開發(fā)能力和層次。

其次,資本是生產(chǎn)的擴張化。亞當(dāng)·斯密早就說過:“商人的資本使一個地方的剩余產(chǎn)品交換另一個地方的剩余產(chǎn)品,從而鼓勵了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,并增加了兩地的享用?！雹赱英 ]亞當(dāng)·斯密:《國富論》,華夏出版社 2005年版,第 262頁。資本作為勞動的物化或者說被積累起來的勞動不是僅僅存放在社會中,而是不斷投入新的生產(chǎn)勞動中。勞動的物化是對已經(jīng)過去的勞動而言的,而資本則是對正在展開的新一輪勞動而言的,所以資本才成為生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件?！百Y本”作為一個社會職能的概念,指的就是它作為新一輪的生產(chǎn)要素和條件,從更廣的意義上指的就是獲得財富增長的條件。說資本是生產(chǎn)的擴張化,指的是資本具有推動生產(chǎn)不斷擴張發(fā)展的本性。資本作為生產(chǎn)要素本質(zhì)上就是要參與生產(chǎn)發(fā)展的,同時,資本還具有增殖的本性,從根本上講增殖就是財富的增長、生產(chǎn)的發(fā)展和擴張。從社會職能上講,資本的增殖本性還不是指資本追求財富的增長,而是指資本作為已經(jīng)積累起來的勞動給新的勞動奠定了雄厚堅實的基礎(chǔ),并且推動新的勞動不斷向前發(fā)展。所以,社會中的資本積累得越豐厚,新的生產(chǎn)勞動擴張的速度就越快、擴張的范圍就越大,本質(zhì)上就是生產(chǎn)力的擴大化和提高化。資本的積累和擴張,實際上就是人類物質(zhì)生產(chǎn)力的積累和擴張,從地域性生產(chǎn)力擴張到國家生產(chǎn)力、國際生產(chǎn)力、全球化生產(chǎn)力,直至突破地球進入太空。從物質(zhì)層次上看,也就是物質(zhì)生產(chǎn)力的深層化,從宏觀物體不斷深入到微觀層次。

追求價值增值或者說追求利潤的最大化,是人們公認(rèn)的資本的利益本質(zhì)。馬克思曾經(jīng)援引《評論家季刊》上的一段話,對資本的本質(zhì)進行了鮮活的剖析:“資本害怕沒有利潤或利潤太少,就像自然界害怕真空一樣。一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?資本就膽大起來。如果有 10%的利潤,它就保證到處被使用;如果有 20%的利潤,它就活躍起來;如果有 50%的利潤,它就鋌而走險;為了 100%的利潤,它就敢踐踏一切人間法律;有 300%的利潤,它就敢犯任何罪行,甚至冒絞首的危險。如果動亂和紛爭能帶來利潤,它就會鼓勵動亂和紛爭。走私和販賣奴隸就是證明?！雹亳R克思:《資本論》第 1卷,人民出版社 2004年版,第 871頁。追求價值增值,也是資本人格化的代表——資本家的活動目的,正如馬克思所指出的:“作為資本家,他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能,這就是增殖本身,獲取剩余價值,用自己的不變部分即生產(chǎn)資料吮吸盡可能多的剩余勞動。資本是死勞動,它像吸血鬼一樣,只有吮吸活勞動才有生命,吮吸的活勞動越多,它的生命就越旺盛?！雹凇恶R克思恩格斯全集》第 23卷,人民出版社 1972年版,第 260頁。

資本的價值增值是在以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)中創(chuàng)造和實現(xiàn)的。為了實現(xiàn)資本的增殖,資本必須不斷地運動,這包括不斷地擴大再生產(chǎn),不斷地開拓國內(nèi)市場、國際市場,到處落戶,到處開發(fā),在全球范圍四處蔓延。資本這種對利潤的追求,客觀上導(dǎo)致了社會生產(chǎn)的不斷擴張、技術(shù)的不斷創(chuàng)新、財富的不斷增長。顯然,從社會利益結(jié)構(gòu)的角度看,資本是一種巨大的經(jīng)濟驅(qū)動力。

關(guān)于資本的存在形態(tài),薩繆爾森說:“在市場經(jīng)濟中,資本主要歸私人擁有,從投資中得到的收益也歸個人所有。每塊土地都有一份契據(jù)或所有權(quán)憑證;幾乎每一臺機器和每一幢房屋都屬于某一個人或某一家公司。產(chǎn)權(quán)賦予資本所有者使用、交換、裝修、挖掘、鉆探等利用其資本的權(quán)利。這些資本品也有市場價值,人們能夠以任何價格購買和出售資本品。個人占有資本并能從中獲取利潤,是資本主義的實質(zhì)之所在?！雹踇美 ]保羅·A·薩繆爾森等:《宏觀經(jīng)濟學(xué)》,人民郵電出版社 2006年版,第 44頁。實際上,資本具有多種形態(tài),如私人形態(tài)、集體形態(tài)、國家形態(tài)。但不論哪種形態(tài),資本都發(fā)揮著積累、擴張、驅(qū)動生產(chǎn)和發(fā)展經(jīng)濟的作用。

(二)工業(yè)化與資本化

工業(yè)化作為一種物質(zhì)生產(chǎn)方式,從經(jīng)濟體制上看主要是市場經(jīng)濟和資本經(jīng)濟。從一定意義上講,資本化本質(zhì)上就是工業(yè)化生產(chǎn)方式的經(jīng)濟體制,工業(yè)化需要資本化。

首先,資本作為生產(chǎn)要素為工業(yè)化奠定了必要的經(jīng)濟基礎(chǔ)。在農(nóng)業(yè)時代,作為生產(chǎn)要素的主要有兩項,即土地和勞動,人們利用自己的勞動在土地上進行著種植和養(yǎng)殖活動,以獲得各種生活必需品。到了工業(yè)時代,物質(zhì)生產(chǎn)活動拓展到以采掘和利用天然礦物資源加工制造各種生產(chǎn)生活用品,如機器、車輛、船舶、飛機、電器、樓房等等,而進行這些生產(chǎn)就不能僅僅憑靠雙手和土地,而必須依賴機器、廠房、交通工具等生產(chǎn)工具所組成的生產(chǎn)資料或資本品,于是資本成為工業(yè)化生產(chǎn)不可缺少的要素。其實,在農(nóng)業(yè)時代物質(zhì)生產(chǎn)就需要資本,只是這個時期所需要的資本品還很少,資本還不是一個重要的生產(chǎn)要素。

其次,資本化成為工業(yè)化發(fā)展的不可缺少的環(huán)節(jié)。資本化就是把生產(chǎn)出來的財富轉(zhuǎn)化為再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)的資本品。在采獵時代和農(nóng)業(yè)時代,生產(chǎn)出來的產(chǎn)品大都進入生活消費,維持社會生產(chǎn)活動主要依靠勞動力的再生產(chǎn),這種勞動力的再生產(chǎn)依賴的主要就是生活性消費,所以,這時生產(chǎn)的產(chǎn)品主要是生活消費品而不是資本品。但是,工業(yè)生產(chǎn)的再生產(chǎn)尤其是擴大再生產(chǎn),不再單純依賴土地和勞動的再投入,而必須依賴資本品的不斷擴大和再投入,這就使大量資本品的生產(chǎn)成為重要的生產(chǎn)內(nèi)容,大量的活勞動物化為再生產(chǎn)所需要的資本品。所以,資本追求增殖的本性實際上是工業(yè)化生產(chǎn)的發(fā)展本性要求使然,資本追求增殖本質(zhì)上就是工業(yè)化再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)對資本品再投入和擴大投入的必然要求。沒有不斷的資本化的推動,就沒有工業(yè)化的不斷推進。

再次,資本化與市場化具有對應(yīng)性。歷史證明,工業(yè)化離不開市場化,同時市場化離不開資本化,這就徹底證明工業(yè)化離不開資本化。市場化本質(zhì)上是經(jīng)濟群體化、經(jīng)濟交往化,它顯示的是社會經(jīng)濟的擴張化,從地區(qū)化、國家化到全球化。但是,市場化經(jīng)濟需要獨立的經(jīng)濟實體,獨立的經(jīng)濟實體必須是獨立的資本實體,不論它是私人的、集體的還是國家的。在這方面,中國作為一個公有制為主體的國家就是一個突出的例證。中國改革開放的歷程是一個市場化的過程,市場化提升了經(jīng)濟實體的經(jīng)濟活力,而這個過程實際上也是一個經(jīng)濟實體獨立資本化的過程。這個過程大體分為三個階段:第一個階段,從國營工廠到國營企業(yè)的轉(zhuǎn)變。在改革之初,社會的經(jīng)濟體基本上都是國營工廠,完全按照國家計劃部門的決策進行經(jīng)營,權(quán)力十分集中,這時改革的任務(wù)主要是擴大企業(yè)自主權(quán)和國家讓利于企業(yè)。在確保完成國家計劃和國家供貨合同的前提下,企業(yè)可以自行安排增產(chǎn)國家建設(shè)和市場需要的產(chǎn)品,企業(yè)利潤留成所得資金有權(quán)自行支配使用,國家允許在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立企業(yè)基金。顯然,在這個改革環(huán)節(jié)中,企業(yè)開始具有可以自主支配的最早的一筆資金了。第二個階段,從國營企業(yè)向國有企業(yè)的轉(zhuǎn)變。在這一階段,進一步理清了國家與企業(yè)之間的財產(chǎn)關(guān)系,企業(yè)經(jīng)營權(quán)有了進一步推進,國有企業(yè)作為一種新的企業(yè)組織形式逐步發(fā)展起來。圍繞企業(yè)改革這個中心,國家宏觀經(jīng)濟管理體制也配套進行了改革,這主要就是提出了“國家調(diào)節(jié)市場,市場引導(dǎo)企業(yè)”的市場化機制。第三個階段,從國營企業(yè)向國家出資企業(yè)的轉(zhuǎn)變。在這個階段,實現(xiàn)了一系列資本化、市場化的改革。其一,建立了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度,確立企業(yè)享有法人財產(chǎn)權(quán),出資人對其出資的企業(yè)享有財產(chǎn)權(quán)利。其二,結(jié)合國有經(jīng)濟布局調(diào)整,把企業(yè)改革與企業(yè)改組、改造和加強管理結(jié)合起來,調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu),增強國有經(jīng)濟發(fā)展的市場競爭,實行以按勞分配為主體的多種分配方式。其三,結(jié)合國有企業(yè)的扭虧增盈,改善企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),剝離不良資產(chǎn),核銷呆帳壞帳,實行下崗分流、減員增效和再就業(yè)工程,健全社會保障制度。從國營工廠到國營企業(yè),再從國營企業(yè)到國有企業(yè)、國家出資企業(yè),這一系列改革的結(jié)果就是使企業(yè)基本實現(xiàn)了資本化經(jīng)營,所謂資本化經(jīng)營,其根本的標(biāo)志就是企業(yè)的經(jīng)營目的指向利潤最大化。王中宇這樣寫道:“從絕對值看,1993年到 2005年,社會就業(yè)人數(shù)增加了 13%,而國有經(jīng)濟提供的就業(yè)崗位卻減少了 43%,這期間,國有經(jīng)濟擁有的資產(chǎn) (以不變價格計)增加了 205.4%。”“如此大規(guī)模地將員工推向社會,表明國有經(jīng)濟的基本目標(biāo)已經(jīng)轉(zhuǎn)向追逐利潤極大化。”“對國企領(lǐng)導(dǎo)人的考核內(nèi)容主要有兩項,第一項是經(jīng)濟效益指標(biāo),比如利潤、凈資產(chǎn)收益率;第二項指標(biāo)是資本運營的目標(biāo),比如資產(chǎn)保值增值率。這說明,國有企業(yè)經(jīng)營的核心目標(biāo)已經(jīng)是圍繞資本、圍繞利潤極大化展開?！薄皣薪?jīng)濟與其他經(jīng)濟共占有社會資產(chǎn)總額的 71.32%,由此,資本利潤極大化已經(jīng)成為我們這個社會資源配置的首要原則?！雹偻踔杏?《利潤極大化與滯脹》,《科學(xué)時報》2007年 12月 30日。

再舉一例。2009年 2月 10日,新浪網(wǎng)上登載了一篇名為《280萬元限薪令,高得令人眩暈》的短文,文中說:

財政部辦公廳日前向各有關(guān)單位印發(fā)《金融類國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理辦法(征求意見稿)》,某金融國企透露,這份中國版限薪令明確規(guī)定,國有金融企業(yè)負(fù)責(zé)人最高年薪為 280萬人民幣(稅前收入)。報道說,這個“280萬元人民幣”折合成美元,略低于美國版限薪令——美國政府本月 4日宣布,凡是接受政府救市資金的銀行或者其他華爾街機構(gòu),其高管年薪不能突破 50萬美元。

中國的這個限薪令乍一看,似乎是“和國際接軌”了;其數(shù)額還略低于“美國標(biāo)準(zhǔn)”,看來當(dāng)屬“力度不小”。但是,這條消息一曝光,還是引發(fā)了民眾的洶洶訾議——考慮到 280萬元人民幣在中國國內(nèi)的巨大購買力,考慮到中國一般工薪者年收入與這 280萬元人民幣之間的巨大倍差,考慮到中國的國有金融企業(yè)和美國接受政府救市資金的金融企業(yè)在所有制性質(zhì)上的迥然相異,這個 280萬元人民幣的最高年薪限額,還是高得很離譜。

不妨先來算算兩筆賬。第一筆賬:美國一般工薪階級年收入 5萬美元左右,50萬美元是其 10倍。而中國一般工薪者年收入 3萬人民幣左右,280萬元人民幣差不多是它的 100倍。比照美國的 50萬美元限薪令,我們的 280萬元人民幣上限,顯然是太高了。

第二筆賬:美國的人均國民收入是中國的 13倍 (中國 3000美元,美國 40000美元以上),那么中國的限制高管薪金數(shù)額上限,也應(yīng)該大致定在美國限高數(shù)額的十三分之一上才合理,算下來 40000美元不到,大約相當(dāng)于 28萬人民幣。而 280萬元人民幣高管年薪封頂額度,卻是它的 10倍!

只拿 280萬元人民幣和 50萬元美金比,卻不顧中美兩國在人均國民收入等方面存在的巨大差距這一事實,這種比較法,說輕點是極不科學(xué),說重點是在有意忽悠民眾。針對近期被炒得沸沸揚揚的國泰君安“天價薪酬”事件,有金融學(xué)界專家日前表示,中國應(yīng)效仿美國實行金融機構(gòu)高管限薪令,明確規(guī)定國內(nèi)金融高管年薪不得超過 50萬元人民幣。這一額度倒是比較靠譜?？墒菦]想到,限薪令征求意見稿擬定的數(shù)額,卻高得令人瞠目結(jié)舌,讓民眾在心理上很難接受。

何況,美國的銀行屬于民營機構(gòu),奧巴馬政府之所以要對其高管限薪,僅僅是因為它們接受了政府的救市資金援助。而我們的限薪令,針對的卻是國有金融企業(yè),從常理上說,在當(dāng)前這一特殊時期,其額度應(yīng)低于 4萬美元才對。只是考慮到一系列歷史的和現(xiàn)實的特殊因素,限薪令上限額度可以稍微定高一點,50萬元人民幣,應(yīng)該比較合情合理,易于為大多數(shù)人所接受。②《新浪網(wǎng) 》2009年 2月 10日。

中國國有金融機構(gòu)的高級管理人員拿著如此高額的年薪,與當(dāng)前普通的國民收入相比實在離譜。這個事實說明,國有或公有制在工業(yè)時代實質(zhì)上也是一種資本化,它屬于國家資本。如果處理不好,這種國家資本就有可能變成權(quán)力資本和官僚資本,成為少數(shù)掌權(quán)者實際上的私人資本或權(quán)力集團資本。

總之,從總體上看,中國的經(jīng)濟正在大踏步地走向工業(yè)化 (當(dāng)然,實際上不可能實現(xiàn)發(fā)達的工業(yè)化而必須走向新工業(yè)化),正是為了適應(yīng)這個工業(yè)化進程,中國的經(jīng)濟體制也走向了市場化、資本化。這個事實再好不過地證明,工業(yè)化離不開市場化、資本化,它們是相互對應(yīng)的工業(yè)時代經(jīng)濟形態(tài)的不可或缺的組成部分。

五、工業(yè)化:大規(guī)模國際化的生產(chǎn)方式

現(xiàn)在,“國際化”的概念在比較小的范圍內(nèi)使用,人們更多地青睞“全球化”的概念。那么“國際化”到底是什么含義呢?“全球化”又有何含義呢?從基本的含義上講,國際化是一個社會學(xué)概念,因此也必然同時包含著經(jīng)濟、政治、文化含義。從社會學(xué)的角度講,人類社會的組合是從小到大逐步擴張的。原始采獵時代的人類建立的是氏族部落社會,局限于小區(qū)域的山間叢林和草原,這時人類社會的空間范圍比較小。到了農(nóng)業(yè)時代,人們開始在廣大的土地和草原上展開種植和養(yǎng)殖生產(chǎn),并建立起農(nóng)村和城邦,形成了民族和國家社會。這時,地球上就逐漸布滿了不同的國家。在農(nóng)業(yè)時代,不同的國家之間也開始進行交往活動,甚至發(fā)生相互的戰(zhàn)爭,但總體上看這時國家之間的交往還是比較少的,因此才有“雞犬之聲相聞,老死不相往來”的彼此孤立相處的局面。顯然,隨著經(jīng)濟文化的發(fā)展,人類社會必然會跨越國家的屏障而建立起國家之間的密切交往和聯(lián)系,最終,人類必然會建立起全球化的統(tǒng)一社會,這是毫無疑義的。但是,從國家社會過渡到全球一體化社會肯定要經(jīng)歷一個漫長的歷史過程。那么,從國家社會到全球一體化社會之間這個漫長的過渡時期到底是一種什么狀態(tài)呢?簡單地講,這就是一個國際化時代或國際化社會。顯然,所謂“國際化”指的就是國家與國家之間的交往和聯(lián)系。在這里,有兩個特點必須予以注意。其一,國際化是以國家為基礎(chǔ)的國家與國家之間的交往和聯(lián)系,國家的獨立性不容忽視,國家是實體,國際關(guān)系是以國家為獨立實體而發(fā)生的國家關(guān)系。其二,國際化是對國家孤立獨處狀態(tài)的突破,國際化是從國家的基礎(chǔ)上向全球延伸出來,是眾多國家之間相互交往形成的社會關(guān)系。其三,國際化還只是國家聯(lián)系的建立,國家之間尚未形成全球化的更大統(tǒng)一社會,它是一種國家關(guān)系而不是以國家為成分的更大社會組織。所以?！皣H化”或“國際社會”是從國家社會向全球一體化社會過渡的中間狀態(tài)。那么,“全球化”又是什么意思呢?現(xiàn)在,人們對全球化概念的使用有些混亂。實際上,“全球化”可以有兩種含義,一是指全球一體化趨勢,二是指全球一體化社會。從后者看,“全球化”指的是“全球一體化社會”,這是一種社會形態(tài);而從前者看,它只是一種走向全球一體化社會的趨勢,尚未成為一種現(xiàn)實的社會形態(tài)。顯然,從作為一種走向全球一體化社會的趨勢的含義上講,“全球化”和“國際化”的含義是一樣的,指的都是突破國家界限建立國家之間的全球關(guān)系。因此,“全球化”既有關(guān)系狀態(tài)的含義也有實體狀態(tài)的含義,但作為一個過程的“全球化”就是“國際化”,而不是全球一體化社會。所以,在人們對“全球化”一詞的使用中更多的是國際化的意思,而不是全球一體化社會形態(tài)的意思。這也告訴我們,真正的全球一體化社會的到來還有一個漫長的歷史過程,決不是一蹴而就的。當(dāng)然,全球一體化社會的形成是歷史的必然。

在弄清國際化的含義之后,我們就不難清楚地看到:工業(yè)化生產(chǎn)本質(zhì)上是一種國際化的物質(zhì)生產(chǎn)方式。那么,為什么工業(yè)化會是一種國際化的物質(zhì)生產(chǎn)方式呢?

首先,工業(yè)化需要國際化,國際化催生了工業(yè)化。在農(nóng)業(yè)時代,東方的農(nóng)業(yè)國家建立起比較完善的國家社會體系,但君主們實行閉門鎖國,過著自給自足的經(jīng)濟生活。而西方國家則在追逐財富的動機驅(qū)動下首先打開國門向全球開發(fā),掀起了國際化高潮,這也催生了工業(yè)化的進程。馬克思、恩格斯這樣寫道:“美洲的發(fā)現(xiàn)、繞過非洲的航行,給新興的資產(chǎn)階級開辟了新天地”;“東印度和中國的市場、美洲的殖民化、對殖民地貿(mào)易、交換手段和一般商品的增加,使商業(yè)、航海業(yè)和工業(yè)空前高漲”。①《馬克思恩格斯選集》第 1卷,人民出版社 1995年版,第 273、163-164頁。眾所周知,現(xiàn)代大工業(yè)的源頭是工場手工業(yè),而“形成工場手工業(yè)的必要條件之一,就是由于美洲的發(fā)現(xiàn)和美洲貴金屬的輸入而促成的資本積累。……同時,繞過好望角這條航道同東印度通商后流通中商品量的增加,殖民地制度,以及海上貿(mào)易的發(fā)展等也促進了工場手工業(yè)的發(fā)展?！袌龅臄U大、資本的積累、各階級的社會地位的改變、被剝奪了收入來源的大批人口的出現(xiàn),這就是工場手工業(yè)形成的歷史條件?！雹凇恶R克思恩格斯選集》第 1卷,人民出版社 1995年版,第 273、163-164頁。所以,繼葡萄牙、西班牙、荷蘭之后,英國崛起為世界大國,同時也正是英國開拓了工業(yè)化的新時代。顯然,對國界的突破使這些世界性帝國建立起國際市場,并在國際性交往中贏得了資本的原始積累,這就為工場手工業(yè)、機械大工業(yè)的推進和拓展奠定了基礎(chǔ)。

其次,工業(yè)化也推進了國際化。工業(yè)化生產(chǎn)的最突出的特點就是“為賣而買”,即為出賣產(chǎn)品而生產(chǎn),而不是為自己消費而生產(chǎn),這就必然要建立日益擴大的市場。也正是為了建立不斷擴大的市場,這才促使已經(jīng)開始工業(yè)化的國家率先打開國門走向世界,建立起國際化的社會新秩序。這正如馬克思、恩格斯所說:“大工業(yè)建立了由美洲的發(fā)現(xiàn)所準(zhǔn)備好的世界市場。世界市場使商業(yè)、航海業(yè)和陸路交通得到了巨大的發(fā)展?！雹佟恶R克思恩格斯選集》第 1卷,人民出版社 1995年版,第 273、276頁?！靶碌墓I(yè)的建立已經(jīng)成為一切文明民族的生命攸關(guān)的問題;這些工業(yè)所加工的,已經(jīng)不是本地的原料,而是來自極其遙遠(yuǎn)的地區(qū)的原料;它們的產(chǎn)品不僅供本國消費,而且同時供世界各地消費?！^去那種地方的和民族的自給自足的閉關(guān)自守狀態(tài),被各民族的各方面的相互往來和各方面的相互依賴所代替。”②《馬克思恩格斯選集》第 1卷,人民出版社 1995年版,第 273、276頁。不僅物質(zhì)生產(chǎn)是如此,精神的生產(chǎn)也是如此,各民族的精神產(chǎn)品也成為國際性的財產(chǎn),民族的片面性和局限性日益成為不可能。

工業(yè)化所實現(xiàn)的國際化的特征有哪些呢?第一,技術(shù)與工藝的國際化。越古老的技術(shù)越具有民族特色,甚至古埃及的天文學(xué)、數(shù)學(xué)也不同于中國古代天文學(xué)和數(shù)學(xué),更何況各種生產(chǎn)工具。但進入工業(yè)化之后,現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)開始統(tǒng)一化,生產(chǎn)、交通、生活等各領(lǐng)域的工具用具都開始統(tǒng)一化。這主要起因于國際交往的快捷化,特別起因于技術(shù)創(chuàng)造和技術(shù)交流的統(tǒng)一化、快捷化。同一的技術(shù)規(guī)格也便于商品貿(mào)易和商品使用,越先進的技術(shù)領(lǐng)域國際化程度也越高。第二,體制的國際化。除了利益性體制和文化性體制還具有較大民族性,職能性的社會體制大都趨于國際化,特別是技術(shù)體制、生產(chǎn)體制、經(jīng)濟體制等。這就使現(xiàn)代工業(yè)化社會的國家體制越來越趨于統(tǒng)一。第三,生產(chǎn)體系國際化。在現(xiàn)代工業(yè)化生產(chǎn)中,世界各國都程度不同地參與到全球生產(chǎn)體系中,形成了國際化的產(chǎn)業(yè)分工,越是先進的國家就越是相互依賴。第四,經(jīng)濟體系國際化。這主要表現(xiàn)在全球化市場的形成,使世界各國的經(jīng)濟都相互聯(lián)系在一起。2008年由美國次貸危機引發(fā)的金融危機,剎那間就演變成全球性的危機,這足以顯示出當(dāng)今世界經(jīng)濟的高度國際化。第五,社會發(fā)展的國際化。對于社會發(fā)展的國際化,至今人們認(rèn)識得并不充分。所謂社會發(fā)展的國際化,指的是世界各國的發(fā)展趨于平衡化。這就是說,經(jīng)過較長時期的發(fā)展,不論多么落后的國家都會趕上來,世界各國會走到同樣的發(fā)展水平上?，F(xiàn)在,亞洲國家在逐步追上西方國家,緊隨其后的將是拉美國家,非洲國家也會在今后幾個世紀(jì)中趕上來。但是,這要有一個前提,這就是人類發(fā)展所需要的自然資源必須供應(yīng)充分?，F(xiàn)在看來,工業(yè)化的生產(chǎn)方式不能允許全球人類實現(xiàn)高度的平衡化發(fā)展。然而,全球人類平衡化發(fā)展的腳步卻是開始于工業(yè)化時代。

這些事實說明,工業(yè)化在推進人類社會擴張化中發(fā)揮了積極作用。工業(yè)化突破了民族和國家的界限,走向全球交往和全球合作,實現(xiàn)了國際化。國際化還不是全球一體化,它雖不是農(nóng)業(yè)時代閉關(guān)鎖國的國家相對孤立狀態(tài),但尚未取消國家的獨立性,國家是作為具有主權(quán)的民族社會而與其他國家發(fā)生相互作用和相互聯(lián)系的。所以,在工業(yè)時代,人類的發(fā)展還沒有實現(xiàn)完全的平衡化和統(tǒng)一化,國家之間經(jīng)常發(fā)生對立、沖突乃至殘酷的戰(zhàn)爭,強國與弱國之間的弱肉強食也是經(jīng)常發(fā)生的。

(責(zé)任編輯:陸曉芳 sdluxiaofang@163.com)

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1003—4145[2011]02—0062—13

2010-09-10

韓民青 (1952-),男,山東社會科學(xué)院副院長、研究員。