丁棟虹

(中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院，合肥230026)

傳統(tǒng)上，企業(yè)家的學(xué)術(shù)研究一直循著兩個方向:宏觀上注重政治、經(jīng)濟(jì)、文化等環(huán)境與制度因素與企業(yè)家的互動關(guān)系，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)家研究的重要方向;微觀上聚焦企業(yè)內(nèi)部諸多影響因子與企業(yè)家的相互作用以及企業(yè)家自身的素質(zhì)、能力、職能等內(nèi)部結(jié)構(gòu)，這是管理學(xué)對企業(yè)家研究的重要方向。目前這兩個方向具有了結(jié)合發(fā)展、形成獨立學(xué)科的趨勢，企業(yè)家管理學(xué)(Entrepreneur Management)的興起就表明企業(yè)家的獨立與系統(tǒng)研究已經(jīng)開始，隨之會進(jìn)一步挖掘乃至衍生出更多可供學(xué)者和應(yīng)用人士進(jìn)行探討的領(lǐng)域。其中，企業(yè)家過程(Entrepreneurial Process)研究是企業(yè)家管理研究的重要方向之一，無論在理論探索、模型構(gòu)建和實證研究方面，目前都已經(jīng)達(dá)到一定的深度和廣度。國內(nèi)已有不少學(xué)者展開了企業(yè)家過程理論及其實證研究，但其都是站在某個單獨的研究視角基礎(chǔ)上。既有文獻(xiàn)缺乏對企業(yè)家過程研究不同視角之間的演繹與比較分析。本文將在對企業(yè)家過程研究視角進(jìn)行歸類的基礎(chǔ)上，著力從不同歸類維度研究視角的演繹與比較的角度，解析企業(yè)家過程研究已經(jīng)實現(xiàn)的結(jié)論與發(fā)展，以期為深入的研究奠定基礎(chǔ)，指明方向。

1 企業(yè)家過程研究視角的歸類

企業(yè)家過程作為一個學(xué)術(shù)概念是1991年由Bygrave和Hofer在“企業(yè)家精神理論化(Theorizing About Entrepreneurship)”一文中中首次提出，他們認(rèn)為企業(yè)家過程是指企業(yè)家在洞察機(jī)會、創(chuàng)業(yè)進(jìn)程中所追求的所有功能、活動和行為，企業(yè)家過程研究是對企業(yè)家行為，尤其是創(chuàng)業(yè)進(jìn)程行為的理論實踐研究。在企業(yè)家過程研究的框架中，企業(yè)家機(jī)會識別和信息搜集(Information Search)、企業(yè)家資源獲取(Resource Acquisition)和商務(wù)戰(zhàn)略(Business Strategies)被框定為企業(yè)家過程研究的主要內(nèi)容。這些研究內(nèi)容可以被劃分成兩個主要維度:企業(yè)家機(jī)會識別(Opportunities Recognition)和機(jī)會開發(fā)(Opportunities Exploitation)，見圖1。

圖1 機(jī)會識別與機(jī)會開發(fā)

如圖1所示，企業(yè)家機(jī)會識別和機(jī)會開發(fā)是一個類似沙漏的機(jī)理，相互之間沒有明晰的界限，與他們相關(guān)的因素也是互通的，但各自都有研究的側(cè)重點:①企業(yè)家個體特質(zhì)層面的內(nèi)容與機(jī)會識別高度相關(guān)。機(jī)會識別維度的企業(yè)家過程研究是對識別的主體企業(yè)家的研究，即什么樣的人，具有怎樣的知識、經(jīng)驗、認(rèn)知、學(xué)習(xí)過程才能成為機(jī)會的成功識別者和開發(fā)者。②企業(yè)家行為層面的內(nèi)容與機(jī)會開發(fā)聯(lián)系緊密。機(jī)會開發(fā)維度的企業(yè)家過程研究視角則聚焦在企業(yè)家的行為方面，考察企業(yè)家能力與企業(yè)間的具體互動，即是企業(yè)家過程的實質(zhì)體現(xiàn)，企業(yè)家是如何進(jìn)行機(jī)會開發(fā)的。機(jī)會開發(fā)的研究，延伸了企業(yè)家過程的內(nèi)涵，促進(jìn)了企業(yè)家戰(zhàn)略、企業(yè)家營銷、企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)家文化等一系列交叉學(xué)科的興起和發(fā)展。

機(jī)會識別和機(jī)會開發(fā)是企業(yè)家過程研究的基本分類，其各自的研究內(nèi)容構(gòu)成企業(yè)家過程研究的主要視角。下面將分別從機(jī)會識別與機(jī)會開發(fā)這兩個分類維度展開對企業(yè)家過程研究視角及其進(jìn)展的分析。

2 機(jī)會識別維度的分析視角及研究進(jìn)展

早期對于人們主要研究企業(yè)家的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)功能和角色問題，企業(yè)家機(jī)會識別的提出走出了企業(yè)家過程研究的第一步和關(guān)鍵的一步。機(jī)會識別維度的企業(yè)家過程研究的經(jīng)典命題是:為什么是這些人而不是其他人進(jìn)行了機(jī)會識別和機(jī)會開發(fā)?這個問題實際上就是企業(yè)家能力問題的延續(xù)，企業(yè)家具有怎樣的特質(zhì)才能進(jìn)行機(jī)會識別和機(jī)會開發(fā)?為什么?什么時間?這一過程是怎樣實現(xiàn)的?都是值得深入研究的命題。本維度研究探討的核心問題是機(jī)會識別問題，近幾年的研究成果分別是從警覺、知識、認(rèn)知、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)等視角著手。

2.1 警覺

機(jī)會識別從本質(zhì)上講，是企業(yè)家在某一特定時點上對追求或放棄進(jìn)一步發(fā)展某一具體機(jī)會而進(jìn)行的決策。企業(yè)家機(jī)會識別的提出者柯茲納認(rèn)為企業(yè)家通過特有的“警覺”(Alert)來“察覺”(Noticing)市場機(jī)會，任何一個被企業(yè)家所甄別的機(jī)會都來源于其對環(huán)境中有關(guān)客體、事件和行為方式等信息的高度敏感性和關(guān)注傾向，而這一警覺是企業(yè)家洞見了其他競爭者不能發(fā)現(xiàn)的資源價值和潛在機(jī)會;企業(yè)家警覺所觸及的機(jī)會空間，不僅是被感知和發(fā)現(xiàn)到的，也是被創(chuàng)造的;企業(yè)家警覺不僅是一種先天稟賦，也是企業(yè)家多年實踐中學(xué)習(xí)積累和沉淀出的認(rèn)知特質(zhì)，是一種復(fù)合的有機(jī)能力。這種基于警覺的企業(yè)家過程理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)家特質(zhì)的人對于市場上的機(jī)會信號是非常敏感和警覺的，一旦機(jī)會出現(xiàn)，他們是首先的發(fā)現(xiàn)者。

在警覺性(Alertness)研究的基礎(chǔ)上，Joel Brockner等人建立了聚集理論(Regulatory Focus Theory)，在這篇文章中，聚集理論包括兩種情況:“促進(jìn)性聚集(Promotion Focus)”和“預(yù)防性聚集(Prevention Focus)”;論文并分析了聚集理論、企業(yè)家過程以及兩者之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)聚集理論能夠很好地解釋企業(yè)家過程，還能預(yù)測企業(yè)成功與否，而且企業(yè)的組織行為管理還可以很好地組織企業(yè)的“促進(jìn)性聚集”和“預(yù)防性聚集”資源，以使企業(yè)發(fā)展的“沉沒成本(Sunk Cost)”最低，使企業(yè)發(fā)展的前景更好。

2.2 知識

基于知識的觀點認(rèn)為企業(yè)家機(jī)會識別的關(guān)鍵因素在于他們之前的知識積累。研究者首先質(zhì)疑機(jī)會是怎樣產(chǎn)生的，然后追溯機(jī)會是怎樣被識別和開發(fā)的。Venkataraman在研究中指出知識差異、認(rèn)知差異、行為差異是導(dǎo)致某些個體識別到機(jī)會而其他個體則沒有的原因。進(jìn)一步的研究證明個人機(jī)會識別是機(jī)會的某些特質(zhì)以及個人的本質(zhì)的共同作用，尤其是個人以前知識的積累導(dǎo)致不同的識別和開發(fā)結(jié)果。作為企業(yè)家過程研究知識觀點的領(lǐng)軍人物，Shane S.A＆Venkataraman的一系列研究被稱為Nexus Theory，認(rèn)為企業(yè)家行為是環(huán)境、心理特質(zhì)和經(jīng)驗知識的相互作用的結(jié)果。Ardichvili等人在Shane和Venkataraman的研究基礎(chǔ)之上進(jìn)一步探索，他們的研究認(rèn)為擁有特定類型既有知識的人比那些沒有這些知識的人更加容易識別機(jī)會，特別的興趣知識和普遍的產(chǎn)業(yè)知識、之前的市場知識、之前的顧客問題解決知識和之前服務(wù)市場的知識都有助于企業(yè)家的成功機(jī)會識別。Ko和Butler通過對197個科技背景的企業(yè)家的樣本分析發(fā)現(xiàn)，先驗知識與高科技類型的企業(yè)家機(jī)會識別高度相關(guān)。

2.3 認(rèn)知

Mitchell等人的研究指出:企業(yè)家的認(rèn)知是人們在機(jī)會評價、企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展中所使用的評估、判斷、決策的知識結(jié)構(gòu)。企業(yè)家認(rèn)知理論認(rèn)為，企業(yè)家之所以能夠進(jìn)行機(jī)會識別是因為他們與普通人之間存在思維模式的差異，機(jī)會的出現(xiàn)基于個人由不同的思考方式所產(chǎn)生的動機(jī)、意圖。Baron的研究發(fā)現(xiàn):與非企業(yè)家不同，企業(yè)家傾向于以探索型(Cognition Heuristic)或偏執(zhí)型(Cognition Biases)認(rèn)知來思考問題和解釋現(xiàn)象。一些實證研究的結(jié)論支持了企業(yè)家認(rèn)知的理論，例如，Busenitz＆Barney的研究認(rèn)為企業(yè)家的探索型認(rèn)知對企業(yè)家抓住機(jī)會十分重要。Corbett則證明了直覺型的人比理性分析型的人更加容易識別機(jī)會。

2.4 創(chuàng)新

創(chuàng)新的觀點是從企業(yè)家知識和認(rèn)知的理論基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，其對于機(jī)會識別過程的首次分析是Long和McMullan，他們在1984年的成果中指出:預(yù)測——洞察——詳盡闡述——決策 (Prevision——Vision——Elaboration——Decision)是 企業(yè)家企業(yè)創(chuàng)立之前必須經(jīng)過的四個階段。Lumpkin等人發(fā)展了Long和McMullan的階段理論，為企業(yè)家識別提供了基于創(chuàng)新的理論和五步驟的機(jī)會識別模型:準(zhǔn)備、醞釀、洞察、評估、闡述。在這個模型中，Lumpkin等人認(rèn)為個體的創(chuàng)新能力是機(jī)會識別的關(guān)鍵因素，同時也強(qiáng)調(diào)知識、經(jīng)驗、認(rèn)知在創(chuàng)業(yè)探索階段的作用。他們認(rèn)為，在準(zhǔn)備階段，人們使用的是先驗的知識;在孵化期，個人的認(rèn)知過程處于潛意識狀態(tài);洞察期則是認(rèn)知確認(rèn)的過程，個體清楚地意識到機(jī)會識別的完成。

2.5 學(xué)習(xí)

機(jī)會識別最新的分析視角是學(xué)習(xí)。Andrew C.Corbett采用經(jīng)驗學(xué)習(xí)理論來解釋企業(yè)家機(jī)會識別過程中的信息獲取和轉(zhuǎn)換問題。他在Lumpkin等人模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了機(jī)會識別過程的經(jīng)驗學(xué)習(xí)路徑，交叉構(gòu)建了創(chuàng)業(yè)四階段的學(xué)習(xí)風(fēng)格等模型。

綜上所述，無論是警覺、知識、認(rèn)知還是創(chuàng)新、學(xué)習(xí)的企業(yè)家過程理論，都在詮釋企業(yè)家機(jī)會識別中“Why”、“When”、“How”問題，探討的是企業(yè)家機(jī)會識別過程中的企業(yè)家特質(zhì)，主要解決了企業(yè)家不同于其他人的本質(zhì)問題，尤其是企業(yè)家主動性的本質(zhì)。但從警覺到知識、認(rèn)知、創(chuàng)新，再到學(xué)習(xí)，反映了相關(guān)研究從先天的特質(zhì)(如警覺)研究深化到后天的特質(zhì)(如創(chuàng)新)研究及從靜態(tài)的特質(zhì)(如知識)研究深化到動態(tài)的特質(zhì)(如學(xué)習(xí))研究的基本發(fā)展趨勢。

3 機(jī)會開發(fā)維度的分析視角及研究進(jìn)展

企業(yè)家過程研究另外一個重要維度是研究企業(yè)家行為的具體體現(xiàn)，關(guān)注的是機(jī)會是怎樣被開發(fā)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)這兩大學(xué)科在研究機(jī)會開發(fā)過程中內(nèi)涵有所不同:經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察從交易費用的角度認(rèn)為機(jī)會開發(fā)的模式有兩種，一種是創(chuàng)立企業(yè)，另一種是把機(jī)會銷售給現(xiàn)有的企業(yè)或者市場;管理學(xué)的考察不僅觀察機(jī)會開發(fā)成功的過程，而且描述機(jī)會開發(fā)過程中的企業(yè)家行為。現(xiàn)在，管理學(xué)者已經(jīng)開始嘗試通過戰(zhàn)略、營銷、組織、文化等視角來透視企業(yè)家在機(jī)會開發(fā)過程中的作用。在這方面，企業(yè)家管理學(xué)與不同學(xué)科之間的交叉研究促進(jìn)了對企業(yè)家與機(jī)會開發(fā)的深刻理解。

3.1 企業(yè)家導(dǎo)向

企業(yè)家導(dǎo)向(Entrepreneurial Orientation)被看作是風(fēng)險經(jīng)營和可持續(xù)競爭優(yōu)勢的最重要資源。在很多研究中，企業(yè)家導(dǎo)向有創(chuàng)新、先入為主以及冒險三個緯度。企業(yè)家導(dǎo)向是企業(yè)保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的組織資源。為了構(gòu)建企業(yè)層面的企業(yè)家精神(Firm －level Entrepreneurship)，Patrick Matthew Kreiser構(gòu)建了企業(yè)層面的企業(yè)家過程，認(rèn)為企業(yè)層面的企業(yè)家過程包含三個過程:創(chuàng)新、先入為主以及戰(zhàn)略更新是企業(yè)家真正可以被認(rèn)為是“企業(yè)家的”必要前提。對于企業(yè)文化的企業(yè)家導(dǎo)向的一項實證就表明，當(dāng)市場活力比較高的時候企業(yè)家導(dǎo)向文化與企業(yè)的財務(wù)業(yè)績正相關(guān)。Krauss等人的實證研究說明企業(yè)家傾向并不是所有的企業(yè)家都具有的心理特質(zhì)，企業(yè)家導(dǎo)向是與不同的企業(yè)家相關(guān)的。

3.2 企業(yè)家戰(zhàn)略

企業(yè)家戰(zhàn)略(ESM)的緣起于Mintzberg1973年所建立的三個戰(zhàn)略模型之一，即憑籍風(fēng)險承擔(dān)者個人的視角進(jìn)行大膽決策。Mintzberg指出這一戰(zhàn)略模式經(jīng)常發(fā)生在由個人控制的企業(yè)且企業(yè)所從事的行業(yè)受到環(huán)境的嚴(yán)密保護(hù)。Mintzberg的企業(yè)家戰(zhàn)略的適應(yīng)性問題很快得到發(fā)展，Murray指出企業(yè)家戰(zhàn)略在所有的企業(yè)中都會時而不時地被使用——不管這些企業(yè)是穩(wěn)健的還是創(chuàng)新的。也有實證的研究證明在充滿敵意的環(huán)境中企業(yè)家戰(zhàn)略姿態(tài)的小企業(yè)能夠獲得更高的財務(wù)業(yè)績。Mack Hanan在他的《快速成長管理:如何用企業(yè)家戰(zhàn)略提高利潤》(Fast－Growth Management:How To Improve Profits With Entrepreneurial Strategies)一書中構(gòu)建了通過企業(yè)家戰(zhàn)略的獲利模型。

3.3 企業(yè)家營銷

企業(yè)家營銷學(xué)科興起于20世紀(jì)80年代，以Hills、Morris、Casson等教授為代表的一批學(xué)者開始對企業(yè)家管理學(xué)和營銷管理學(xué)進(jìn)行交叉研究，旨在通過全新的視野來研究企業(yè)家營銷管理行為。企業(yè)家營銷管理關(guān)注的是中小企業(yè)的營銷活動和那些單純的使用個人人際網(wǎng)絡(luò)的營銷策略，并被用來描述企業(yè)家無計劃的、非線性的、遠(yuǎn)景式的營銷行為?，F(xiàn)在有學(xué)者強(qiáng)調(diào)企業(yè)的營銷不應(yīng)只是傳統(tǒng)的規(guī)則化和系統(tǒng)化，還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)在這過程中的創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的精神。

3.4 企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)

Burt認(rèn)為在企業(yè)家創(chuàng)立企業(yè)的過程中，有三種資本是不可或缺的，即個人的財務(wù)資源、個人的創(chuàng)業(yè)技能和他的社會資源。企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)的研究正是著眼于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)過程中社會資源的研究。企業(yè)組織也被看作是一種社會架構(gòu)，這種架構(gòu)就是由企業(yè)家與他的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)交互作用形成的。Low和Macmillan認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)家過程的重要方面。網(wǎng)絡(luò)可以使企業(yè)家增加關(guān)于機(jī)會的知識，獲得關(guān)鍵的資源甚至是掃除商業(yè)障礙，建立一些正式的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可以為企業(yè)家或企業(yè)獲得知識和經(jīng)驗創(chuàng)造環(huán)境。Sarah L.Jack等人的研究發(fā)現(xiàn)三類企業(yè)家牢固的關(guān)系網(wǎng)絡(luò):家庭的，業(yè)務(wù)聯(lián)系人和供應(yīng)商，競爭者和顧客。這些關(guān)系的合理有效運作將大大有助于企業(yè)業(yè)績的提升。Martin Luggen的最新研究表明，企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)對當(dāng)今的科技企業(yè)家企業(yè)，尤其是新創(chuàng)科技企業(yè)尤為重要，其可以在不喪失靈活性和有效性的前提下利用外部資源來彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部資源的短缺。

綜上所述，企業(yè)家導(dǎo)向、企業(yè)家戰(zhàn)略、企業(yè)家營銷、企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)等機(jī)會開發(fā)維度的企業(yè)家過程研究體現(xiàn)了企業(yè)家價值作用。人們的研究發(fā)現(xiàn):企業(yè)家與企業(yè)創(chuàng)立早期的成功運營高度相關(guān)，中小企業(yè)尤其是新創(chuàng)企業(yè)是企業(yè)家導(dǎo)向的，企業(yè)家在企業(yè)運營、戰(zhàn)略制定實施和營銷、組織構(gòu)架等方面發(fā)揮著主導(dǎo)作用。同時，既有的研究也反映了從單維、獨立的企業(yè)家機(jī)會開發(fā)研究(如企業(yè)家導(dǎo)向)拓展到多維、復(fù)合的企業(yè)家機(jī)會開發(fā)研究(如網(wǎng)絡(luò))的基本發(fā)展趨勢。

4 結(jié)論

通過分析，我們可以得出這樣的結(jié)論:首先，企業(yè)家過程研究更加聚焦在“普通人——企業(yè)家”的質(zhì)變過程。這一質(zhì)變過程以機(jī)會的被識別和開發(fā)為臨界點，可以從企業(yè)家特質(zhì)、企業(yè)家行為等多角度理解。其次，企業(yè)家不再是一個單純的名詞，而是始終處于不斷地運動進(jìn)程中的一個運動體，一旦運動停止則不再具有企業(yè)家的稱謂。企業(yè)家過程就應(yīng)該被定義為企業(yè)家運動軌跡的綜合，這一運動軌跡是企業(yè)家特質(zhì)與環(huán)境的互動，是企業(yè)家行為的新詮釋。再次，企業(yè)家過程的內(nèi)涵及其研究處在不斷拓展中。盡管機(jī)會識別和開發(fā)的適用性目前大多拘囿于小型企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)，企業(yè)家導(dǎo)向、企業(yè)家戰(zhàn)略、企業(yè)家營銷、企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)等研究的適用性還相對狹窄。但是，企業(yè)家在企業(yè)成長過程中的核心地位和主導(dǎo)價值已經(jīng)凸現(xiàn)，越來越多的學(xué)者正在探討企業(yè)家過程在所有企業(yè)中的應(yīng)用，企業(yè)家過程研究角度與內(nèi)涵必然處于不斷地拓展中。

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