李守石

(中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院，北京100872)

中國(guó)和平崛起的歷史考察：內(nèi)外維度的雙重展開(kāi)

李守石

(中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院，北京100872)

中國(guó)和平崛起的歷史進(jìn)程并不只是局限于單一的國(guó)際地位提升的外部維度，它的開(kāi)始、發(fā)展和延續(xù)是在內(nèi)政和外交兩個(gè)維度上契合展開(kāi)的。就其具體展開(kāi)過(guò)程而言，它主要包括在中國(guó)國(guó)內(nèi)的“和平發(fā)展”和在國(guó)際的“安全崛起”，這樣的歷史過(guò)程經(jīng)歷了一個(gè)曲折的發(fā)展。就中國(guó)和平崛起的現(xiàn)實(shí)延續(xù)而言，中國(guó)和平崛起正面臨著良好機(jī)遇，這得益于國(guó)際社會(huì)的結(jié)構(gòu)機(jī)遇以及中國(guó)自身的單元特性和能力的配合。

中國(guó);和平崛起;國(guó)際關(guān)系

改革開(kāi)放三十年多來(lái)，尤其是21世紀(jì)以來(lái)，伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，綜合國(guó)力的不斷增強(qiáng)，中國(guó)國(guó)際地位、國(guó)際影響力也不斷提升。經(jīng)過(guò)三十多年改革開(kāi)放的持續(xù)發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)成為國(guó)際上新興力量的領(lǐng)軍人物。在當(dāng)今世界這個(gè)崛起的浪潮中，中國(guó)的崛起無(wú)疑對(duì)世界是一個(gè)震撼，它可以說(shuō)是近代四百多年的國(guó)際關(guān)系史上第一次出現(xiàn)了一個(gè)非西方的力量在崛起，這必然牽動(dòng)整個(gè)世界的利益格局，也必然引起戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)的變化。因此，以美國(guó)為首的西方乃至整個(gè)世界都在懷疑中國(guó)究竟能否和平崛起，中國(guó)和平崛起之后會(huì)不會(huì)稱霸世界?回顧中國(guó)和平崛起發(fā)展道路所走過(guò)的三十余年的歷程，我們可以看出，中國(guó)崛起與強(qiáng)權(quán)國(guó)家崛起的本質(zhì)區(qū)別在于，中國(guó)走和平崛起發(fā)展道路的戰(zhàn)略思維是不稱霸。中國(guó)在崛起的過(guò)程中沒(méi)有稱霸，不僅在國(guó)際上爭(zhēng)取到相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期的和平環(huán)境，推動(dòng)了世界的和平與發(fā)展;而且還保持了三十余年來(lái)的國(guó)內(nèi)穩(wěn)定，促進(jìn)了中國(guó)的初步崛起。中國(guó)和平崛起的歷史進(jìn)程并不只是局限于單一的國(guó)際地位提升的外部維度，它的開(kāi)始、發(fā)展和延續(xù)是在內(nèi)政和外交兩個(gè)維度上契合展開(kāi)的。

一、“和平崛起”的概念厘定

大多數(shù)學(xué)者對(duì)“和平”的概念定義建立在和平與暴力的二元對(duì)立的基礎(chǔ)上。在國(guó)內(nèi)社會(huì)層面，和平與暴力相對(duì)基本上是說(shuō)得通的，而且消除直接性的個(gè)體暴力和間接性的結(jié)構(gòu)暴力也是可能的;但是，在國(guó)際政治中，以“和平—暴力”的二元對(duì)立為基礎(chǔ)來(lái)確定和平的概念是有一定問(wèn)題的。這在很大程度上與國(guó)際社會(huì)的若干特點(diǎn)有關(guān)，這些特點(diǎn)就是國(guó)際政治與國(guó)內(nèi)政治的區(qū)別所在。如果以沒(méi)有直接暴力和間接暴力來(lái)定義和平，那么人類歷史上就幾乎不曾存在過(guò)和平狀態(tài)，而這顯然與事實(shí)不符。所以，筆者認(rèn)為，對(duì)和平的定義還是以戰(zhàn)爭(zhēng)—和平的二元對(duì)立為基礎(chǔ)比較合適。所謂“和平”就是指國(guó)家之間以及主要由國(guó)家所組成的國(guó)際社會(huì)的有限延續(xù)的非戰(zhàn)爭(zhēng)行為和非戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的現(xiàn)象。

“世界政治史被認(rèn)為是講述各個(gè)國(guó)家和地區(qū)崛起與衰落的故事”［1］。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于一國(guó)衰落的研究較多，而關(guān)于崛起的相關(guān)理論成果主要探討兩個(gè)問(wèn)題：一是一個(gè)國(guó)家在何種程度上可以被稱為崛起，或者說(shuō)一個(gè)國(guó)家崛起的標(biāo)準(zhǔn)是什么?二是一個(gè)新興大國(guó)的崛起是否就必然意味著它要對(duì)舊的霸權(quán)國(guó)家提出挑戰(zhàn)，導(dǎo)致國(guó)際體系的非和平?在此，我們只討論第一個(gè)問(wèn)題。

什么是崛起呢?“人們通常認(rèn)為，崛起是一個(gè)國(guó)家的綜合國(guó)力迅速增長(zhǎng)，成為世界上具有重大影響力的、至少在一個(gè)地區(qū)起主導(dǎo)作用的大國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展的歷程”［2］?？梢?jiàn)，“崛起是一個(gè)大國(guó)的概念，不適用于小國(guó)?！绕稹侵赋蔀閲?guó)際社會(huì)非常重要的大國(guó)，重要到成為少數(shù)主要國(guó)家之一，或者是世界上最重要的國(guó)家，在國(guó)際社會(huì)舉足輕重;崛起的過(guò)程是國(guó)際地位不斷上升，與最強(qiáng)國(guó)家的地位不斷接近的過(guò)程”［3］。很明顯，“崛起”意味著興盛和發(fā)展，但這種興盛“不是一般的興盛，而是一個(gè)大國(guó)從落后轉(zhuǎn)向興盛”，這種發(fā)展也“不是一般的發(fā)展，而是一個(gè)大國(guó)改變國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和國(guó)際格局的發(fā)展?！保?］也就是說(shuō)，關(guān)于一國(guó)是否崛起的判斷標(biāo)準(zhǔn)并不是很清晰，帶有很大的主觀性。

實(shí)際上，判斷一國(guó)是否崛起的關(guān)鍵是看該國(guó)的綜合實(shí)力，這種綜合實(shí)力既包括“硬力量”，也包括“軟力量”。具體地說(shuō)，主要包括如下幾個(gè)方面：“1．國(guó)土面積、人口、資源和市場(chǎng)規(guī)模;2．地區(qū)大國(guó)和地區(qū)影響;3．世界經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)事務(wù)的重要參與者;4．經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放和強(qiáng)烈的國(guó)家振興欲望;5．強(qiáng)勁而持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì);6．世界經(jīng)濟(jì)中新的上升力量;”［5］7．軍事上有現(xiàn)代化的國(guó)防體系;8．文化具有較大的吸引力。從以上方面來(lái)看，一個(gè)崛起的大國(guó)就是國(guó)際體系中的一個(gè)新興大國(guó)，這個(gè)新興大國(guó)的崛起是一個(gè)過(guò)程，并非一種即時(shí)性的狀態(tài)。在這個(gè)意義上，目前的中國(guó)可以說(shuō)是一個(gè)正在崛起的新興大國(guó)，這不僅是中國(guó)自己所認(rèn)同的，而且也基本為國(guó)際社會(huì)所接受。

關(guān)于“中國(guó)和平崛起”的定義。中國(guó)正在崛起已成為基本共識(shí)，定義的困難在于“和平”的界定。當(dāng)我們將“和平”的內(nèi)涵具體到“中國(guó)和平崛起”這一命題中時(shí)，作為目的性的和平，“中國(guó)和平崛起”應(yīng)該意味著中國(guó)崛起后要改變現(xiàn)有的不合理的國(guó)際舊秩序而建立新的公正合理的國(guó)際秩序(積極性和平)和中國(guó)崛起后要維護(hù)國(guó)家間的和睦相處而不訴諸武力(消極性和平)這兩層意思。作為工具性的和平，“中國(guó)和平崛起”意味著中國(guó)通過(guò)改變國(guó)際社會(huì)中的不合理、不公正的舊秩序和不對(duì)其他國(guó)家主動(dòng)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)崛起。作為正義性的和平，“中國(guó)和平崛起”就意味著中國(guó)在公正、合理的國(guó)際秩序和未發(fā)動(dòng)針對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)的國(guó)際環(huán)境中崛起。

二、“中國(guó)和平崛起”的歷史進(jìn)程

通過(guò)考察“中國(guó)和平崛起”中“和平”的社會(huì)特性，可以發(fā)現(xiàn)，它更多的是一種消極性平即非戰(zhàn)爭(zhēng)行為，而對(duì)于積極性和平的實(shí)現(xiàn)和利用并非中國(guó)自身的力量可以達(dá)到的。如果中國(guó)一味地追求積極性和平崛起則只會(huì)導(dǎo)致中國(guó)的國(guó)家安全受到極大損失。因此，此處所討論的“中國(guó)和平崛起”主要是中國(guó)的消極性的和平崛起，即中國(guó)的崛起是在非戰(zhàn)的國(guó)際環(huán)境中崛起，中國(guó)不通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)的方式崛起，中國(guó)崛起后不對(duì)外發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)?！爸袊?guó)不通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)的方式崛起”又包括兩重含義：中國(guó)不主動(dòng)對(duì)外發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)崛起和中國(guó)在崛起過(guò)程中可規(guī)避其他國(guó)家對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。

關(guān)于中國(guó)和平崛起，國(guó)內(nèi)有不少學(xué)者將其看做“正在發(fā)生”或“將要發(fā)生”的，將這一進(jìn)程定位于現(xiàn)在或?qū)?lái)。在筆者看來(lái)，這樣一種觀點(diǎn)是割斷歷史的觀點(diǎn)，是一種靜態(tài)的歷史觀，中國(guó)和平崛起的歷史進(jìn)程的起點(diǎn)，具體地說(shuō)是1949年中華人民共和國(guó)成立。中國(guó)和平崛起是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它是一個(gè)從過(guò)去到現(xiàn)在再到將來(lái)的“連續(xù)統(tǒng)一體”，我們不能在這“連續(xù)統(tǒng)一體”中截取一段來(lái)取代全過(guò)程。之所以有人將中國(guó)和平崛起的起點(diǎn)定位于現(xiàn)在或未來(lái)，是因?yàn)橹钡?003年中共中央才提出“中國(guó)的崛起，是和平的崛起”。沒(méi)有“中國(guó)和平崛起”的概念出現(xiàn)并不意味著沒(méi)有“中國(guó)和平崛起”的歷史事實(shí)。關(guān)于中國(guó)和平崛起的歷史進(jìn)程的分析，筆者主要從中國(guó)的內(nèi)政和外交兩方面展開(kāi)，即國(guó)內(nèi)的“和平發(fā)展”和國(guó)際的“安全崛起”。當(dāng)然，這并不意味著兩者是彼此分離的兩個(gè)平行過(guò)程，事實(shí)上，二者是一種融合的關(guān)系，融合于中國(guó)和平崛起的過(guò)程。

中國(guó)和平崛起的歷史進(jìn)程在國(guó)內(nèi)主要表現(xiàn)為“和平發(fā)展”，大致分為三個(gè)階段：一是1949—1979年，在封閉中求生存。新中國(guó)成立后，中國(guó)面臨的首要問(wèn)題是國(guó)家的基本建設(shè)問(wèn)題，而且中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)是在獨(dú)立自主、相對(duì)封閉的環(huán)境中進(jìn)行，這種封閉性使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)論在國(guó)內(nèi)政治環(huán)境還是國(guó)際安全環(huán)境都遭遇到極大的壓力。國(guó)內(nèi)連續(xù)的政治運(yùn)動(dòng)使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定環(huán)境很難得到持續(xù)的保證，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上的單一和偏向使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力不足。二是1979年至20世紀(jì)末，改革開(kāi)放時(shí)期的巨大發(fā)展。中國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)展具有穩(wěn)定和平的環(huán)境，中國(guó)參與世界經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)模式使得中國(guó)無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素方面都得到了極大發(fā)展，可以說(shuō)，這其中二十余年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)行列，中國(guó)的崛起具有了前提和動(dòng)力。三是21世紀(jì)以來(lái)，全面建設(shè)小康社會(huì)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的實(shí)質(zhì)性跳躍——崛起。中國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)展由經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)盛轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)、政治、文化等綜合力量的增長(zhǎng)，中國(guó)力量的增長(zhǎng)不僅僅著眼于國(guó)家力量的增長(zhǎng)，而且還著眼于社會(huì)力量的增長(zhǎng)。和諧社會(huì)的建設(shè)使得中國(guó)國(guó)內(nèi)處于持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，也使得中國(guó)對(duì)于國(guó)際社會(huì)的建設(shè)勇于承擔(dān)責(zé)任。

中國(guó)和平崛起的歷史進(jìn)程在國(guó)際層面主要表現(xiàn)為“安全崛起”。在這里，筆者主張用“安全崛起”的提法，因?yàn)樵谝粋€(gè)無(wú)政府狀態(tài)下的國(guó)際體系中，在一個(gè)自助的國(guó)際體系中，在一個(gè)充滿“安全困境”的國(guó)際體系中，國(guó)家的安全和生存是一國(guó)的首要的、基本的目標(biāo)。它大致分為如下四個(gè)階段：一是1949年到20世紀(jì)50年代中期，中國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上并未安全崛起而是安全生存，但安全生存的目標(biāo)得到較好的維護(hù)，這樣的安全生存得益于中國(guó)的“一邊倒”外交，中國(guó)在冷戰(zhàn)兩極格局中處于社會(huì)主義陣營(yíng)，兩極格局的均衡狀態(tài)使得中國(guó)安全狀況相對(duì)良好。二是從50年代后期到60年代末，中國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上“反兩霸”使得中國(guó)不但未安全崛起，反而使中國(guó)的安全生存處于惡化狀態(tài)。兩極格局同時(shí)對(duì)中國(guó)施加安全壓力，使得力量相對(duì)弱小的中國(guó)游離于結(jié)構(gòu)之外而兩面受壓。三是70年代，中國(guó)安全生存的艱難狀況得到了緩解，中國(guó)開(kāi)始了安全崛起的準(zhǔn)備。在蘇美的雙重壓力下，中國(guó)通過(guò)對(duì)美關(guān)系改善使得中國(guó)的兩面壓力得到極大的舒解。四是80年代以來(lái)，中國(guó)的安全崛起真正起飛。中國(guó)改變過(guò)去的外交行為模式，實(shí)施全方位外交，將敵我行為模式轉(zhuǎn)變?yōu)楹献鞴糙A的對(duì)手模式，國(guó)家間在競(jìng)爭(zhēng)中合作發(fā)展;而在進(jìn)入21世紀(jì)后，中國(guó)的安全崛起更是進(jìn)入一個(gè)快速發(fā)展的階段，這一階段仍在進(jìn)行，而且通過(guò)“中國(guó)和平崛起”的提法使之明確化。

三、“中國(guó)和平崛起”進(jìn)程的現(xiàn)實(shí)延續(xù)

“中國(guó)和平崛起”經(jīng)歷了這樣一個(gè)歷史進(jìn)程，但這樣的歷史進(jìn)程仍然在延續(xù)，其得益于諸多的現(xiàn)實(shí)要素，這其中既有結(jié)構(gòu)性的現(xiàn)實(shí)要素，也有單元性的現(xiàn)實(shí)要素。

就“中國(guó)和平崛起”的結(jié)構(gòu)性保障來(lái)說(shuō)，那就是國(guó)際社會(huì)中共同起作用的三種結(jié)構(gòu)：權(quán)力結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)和文化結(jié)構(gòu)。從權(quán)力結(jié)構(gòu)的角度看，“相互核威懾”對(duì)霍布斯式無(wú)政府狀態(tài)的限制，“一超多強(qiáng)”的國(guó)際格局為“中國(guó)和平崛起”提供了結(jié)構(gòu)保障。從制度結(jié)構(gòu)的角度看，當(dāng)前的國(guó)際制度作為規(guī)范性結(jié)構(gòu)為“中國(guó)和平崛起”提供了結(jié)構(gòu)保障。從文化結(jié)構(gòu)的角度看，當(dāng)前的國(guó)際社會(huì)中居主導(dǎo)地位的洛克式無(wú)政府狀態(tài)的文化結(jié)構(gòu)為“中國(guó)和平崛起”提供了結(jié)構(gòu)保障。在這三種結(jié)構(gòu)中，權(quán)力結(jié)構(gòu)起了基礎(chǔ)性作用，制度結(jié)構(gòu)和文化結(jié)構(gòu)起了輔助性作用。

但是，只有結(jié)構(gòu)分析是不夠的，因?yàn)楸M管“結(jié)構(gòu)分析的方法是我們思考問(wèn)題的起點(diǎn)，但它不能給我們提供完整的答案”［6］。我們要得到對(duì)一個(gè)問(wèn)題的全面認(rèn)識(shí)就要在關(guān)注體系結(jié)構(gòu)的同時(shí)，也要關(guān)注體系的進(jìn)程，關(guān)注體系中單元因素的作用。正如華爾茲所說(shuō)的“要解釋結(jié)果，人們必須在關(guān)注系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，考慮國(guó)家的實(shí)力、行為及互動(dòng)”［7］。因此，分析“中國(guó)和平崛起”除了要關(guān)注結(jié)構(gòu)性因素，還要關(guān)注作為單元的中國(guó)因素。具體地說(shuō)，就是要關(guān)注中國(guó)自身的屬性和中國(guó)與其他國(guó)家尤其是與一些大國(guó)的關(guān)系。結(jié)構(gòu)性因素相對(duì)來(lái)說(shuō)是一種客觀壓力，而單元性因素則主要是一種主觀努力，只有在客觀的有利形勢(shì)下作出相應(yīng)的主觀努力，才能真正更好地保證“中國(guó)和平崛起”的順利實(shí)現(xiàn)。

那么，單元層次的哪些因素決定了中國(guó)必須走和平崛起的道路，哪些因素又有利于“中國(guó)和平崛起”的實(shí)現(xiàn)呢?總的來(lái)說(shuō)，有四個(gè)單元層次的因素：中國(guó)的國(guó)家特性、中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人戰(zhàn)略文化的改變、中國(guó)在國(guó)際社會(huì)中的角色改變、中國(guó)與其他國(guó)家相對(duì)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)系。第一個(gè)因素是“中國(guó)和平崛起”的必要性條件，后面三個(gè)因素則是“中國(guó)和平崛起”的可能性條件。

中國(guó)的國(guó)家特性用一句簡(jiǎn)潔的話概括就是：中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中的、尚未完全統(tǒng)一的、社會(huì)主義的大國(guó)。中國(guó)的這一國(guó)家特性決定中國(guó)必須走和平崛起的道路，這是“中國(guó)和平崛起”的必要性。

國(guó)家的對(duì)外行為很大程度上在國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人身上得到了體現(xiàn)，因此，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的特性對(duì)一國(guó)的對(duì)外行為產(chǎn)生重要影響。其中，領(lǐng)導(dǎo)人特性中的戰(zhàn)略文化就是一個(gè)很重要的因素。當(dāng)前，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的合作型的戰(zhàn)略文化為中國(guó)崛起的和平性提供了個(gè)性上的保障。合作型的戰(zhàn)略文化認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)是可以避免的，沖突并不必然是零和性質(zhì)的，暴力的功效不是絕對(duì)的。在合作型的戰(zhàn)略文化中，合作意識(shí)成為國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的一個(gè)重要意識(shí)，這些體現(xiàn)在中國(guó)第三代、第四代領(lǐng)導(dǎo)人的重大認(rèn)識(shí)上。中共十五次全國(guó)代表大會(huì)指出：“要和平、求合作、促發(fā)展已經(jīng)成為時(shí)代的主流。維護(hù)世界和平的因素正在不斷增長(zhǎng)。在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，避免世界大戰(zhàn)是可能的?！保?］對(duì)世界局勢(shì)的基本估計(jì)是“整體和平、局部戰(zhàn)爭(zhēng)，整體緩和、局部緊張，整體穩(wěn)定、局部動(dòng)蕩”［9］，強(qiáng)調(diào)世界大局的穩(wěn)定與和平。胡錦濤總書記提出“高舉和平、發(fā)展、合作的旗幟”。對(duì)于暴力的功效，則是“對(duì)彼此之間的分歧，要堅(jiān)持對(duì)話，不搞對(duì)抗”。

“中國(guó)和平崛起”要得以實(shí)現(xiàn)，不能只停留在戰(zhàn)略文化的觀念層面，還要在實(shí)踐中得以運(yùn)用。中國(guó)的合作型的戰(zhàn)略文化運(yùn)用于國(guó)際實(shí)踐，就要求中國(guó)要積極參與國(guó)際事務(wù)，不能一味地脫離國(guó)際社會(huì)，做國(guó)際社會(huì)的挑戰(zhàn)者和游離者。當(dāng)前中國(guó)的國(guó)際角色已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)的積極參與者和建設(shè)性改造者，而不是一個(gè)國(guó)際社會(huì)的革命性的挑戰(zhàn)者，這主要體現(xiàn)在中國(guó)對(duì)國(guó)際機(jī)制的態(tài)度和行為的轉(zhuǎn)變上。

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D7

A

1007-4937(2011)04-0007-03

2011-05-05

李守石(1980-)，女(滿族)，黑龍江哈爾濱人，博士研究生，從事國(guó)際關(guān)系理論與實(shí)踐研究。

〔責(zé)任編輯：時(shí) 妍〕