周艷云

制度形成范式的演進(jìn)
——以制度、體制和貿(mào)易的互動圖式為探究路徑

周艷云

制度的宏大敘事是建構(gòu)國家政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸領(lǐng)域活動圖景的基石。不同的制度形成模式所產(chǎn)生的制度對國家政治經(jīng)濟(jì)起著或推促或阻滯的作用，如何構(gòu)建合理的能使國家政治穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)繁榮的制度形成模式是極具探究價值的議題。擬以制度、體制和貿(mào)易的互動圖式為探究路徑，通過對演進(jìn)的制度形成模式的縷析，建構(gòu)合理完善的制度形成范式。

制度形成模式；自上而下建構(gòu)制度；自下而上演化制度

一 制度 體制和貿(mào)易的互動圖式

1．貿(mào)易的重要性。

世界經(jīng)濟(jì)因活躍的貿(mào)易活動而繁榮。貿(mào)易是連接生產(chǎn)和消費(fèi)的橋梁，是客觀經(jīng)濟(jì)世界的關(guān)鍵體現(xiàn)。靈敏的貿(mào)易活動在消費(fèi)的需求導(dǎo)引下刺激和拉動生產(chǎn)活動，生產(chǎn)活動的質(zhì)和量的提升又通過繁榮的貿(mào)易活動推動消費(fèi)需求至更高的領(lǐng)域。[1]

2．貿(mào)易活動與制度的關(guān)系。

貿(mào)易活動是國家制定各項制度①的依據(jù)和基礎(chǔ)。各個國家的各項政治經(jīng)濟(jì)制度無一不以繁榮經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向目標(biāo)，繁榮經(jīng)濟(jì)就必須激活貿(mào)易，建構(gòu)能繁榮經(jīng)濟(jì)的相對穩(wěn)定的貿(mào)易活動模式，而各國相對穩(wěn)定的貿(mào)易活動模式多通過制度建構(gòu)或固定下來，[2]采用何種貿(mào)易活動模式就成為各國制訂政治經(jīng)濟(jì)制度時考慮的重點之一。

3.貿(mào)易活動與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系。

貿(mào)易活動模式又是與經(jīng)濟(jì)體制②密切聯(lián)系的，不同的經(jīng)濟(jì)體制有與之相匹配的不同的貿(mào)易活動模式。[3]例如，純粹市場經(jīng)濟(jì)體制匹配以交換為基礎(chǔ)的貿(mào)易活動模式；純粹計劃經(jīng)濟(jì)體制實行以配給為基礎(chǔ)的貿(mào)易活動模式。

4．制度與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系。

制度與經(jīng)濟(jì)體制既是整體與部分的關(guān)系，也是抽象與具體的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)體制既包括屬于上層建筑范疇的各項經(jīng)濟(jì)制度，為國家整體政治經(jīng)濟(jì)制度的一組成部分；也包括屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范疇的各種具體經(jīng)濟(jì)活動及經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這些具體經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)關(guān)系或是抽象制度建構(gòu)形成或抽象成固定制度。

制度與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系十分密切。某些情況下，制度決定和建構(gòu)經(jīng)濟(jì)體制，制度對經(jīng)濟(jì)體制有著重要的建構(gòu)作用，不同的制度安排呈現(xiàn)不同的經(jīng)濟(jì)體制模式。[4]而某些情況下，卻又是經(jīng)濟(jì)體制建構(gòu)和決定制度，自然經(jīng)濟(jì)體制不同，而以經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)建構(gòu)的制度也不同，

5．制度、體制和貿(mào)易的互動圖式。

不同的制度形成模式下，制度、體制和貿(mào)易的互動圖式也完全不同。

一種圖式是根據(jù)人類的理性、知識和理想，自上而下人為建構(gòu)制度，再根據(jù)人為建構(gòu)的制度，將上層建筑中的制度作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，具體形成匹配的經(jīng)濟(jì)體制模式，在固定的經(jīng)濟(jì)體制框架內(nèi)形成固定的貿(mào)易活動形式。

另一種完全相異的圖式是根據(jù)現(xiàn)行實踐中因客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律演化而成的貿(mào)易活動形式，因客觀貿(mào)易活動形式演化形成匹配的經(jīng)濟(jì)體制范式，再根據(jù)經(jīng)濟(jì)體制范式制定配套制度，通過制度使經(jīng)濟(jì)體制范型規(guī)范化、固定化。

到底何種制度形成模式更有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一直是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們爭論不休的議題。本文擬從兩種制度形成模式對經(jīng)濟(jì)發(fā)展利弊的層面進(jìn)行剖析，探求獨具創(chuàng)新性的制度形成模式，推進(jìn)新制度理論的演進(jìn)。

二 自上而下建構(gòu)制度模式的演繹解讀

1．自上而下建構(gòu)制度的形成路徑。

馬克思認(rèn)為通過發(fā)揮人的主觀能動性，人的意識能反作用于物質(zhì)。馬克思這一基礎(chǔ)原理被廣泛運(yùn)用于社會經(jīng)濟(jì)制度制定領(lǐng)域，用于從根本上防范對人類社會和經(jīng)濟(jì)極具破壞力的各種政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)。這類制度是先通過思想家根據(jù)智慧和理想的設(shè)想，建構(gòu)起理性的社會政治經(jīng)濟(jì)的理論模型。具體實踐往往是通過暴力革命打碎按自然演進(jìn)規(guī)律建立的原上層建筑及其各種配套政治經(jīng)濟(jì)制度，再依照理論家的理想預(yù)設(shè)的整體經(jīng)濟(jì)理論模型重新建構(gòu)政治經(jīng)濟(jì)上層建筑，再依純理想模型人為的主觀能動的建立上層建筑中的各種基本制度，將理想的政治經(jīng)濟(jì)制度作用于客觀經(jīng)濟(jì)世界，架構(gòu)起與理想經(jīng)濟(jì)制度之純匹配的理想經(jīng)濟(jì)體制模式，經(jīng)濟(jì)體制客觀作用于具體貿(mào)易活動，形成與理想預(yù)設(shè)性一致的貿(mào)易活動形式。該種制度形成模式為自上而下建構(gòu)制度模式。

2．自上而下建構(gòu)制度的縷析。

自上而下建構(gòu)制度模式是人的主觀能動性的充分彰顯和體現(xiàn)。人這一主體在制度和經(jīng)濟(jì)體制建構(gòu)過程中發(fā)揮著決定性和主導(dǎo)性的作用。人充分發(fā)揮其主觀能動性從思想上預(yù)設(shè)和構(gòu)建上層建筑的宏偉藍(lán)圖，再依據(jù)預(yù)設(shè)推演出與之匹配的經(jīng)濟(jì)政治制度。理論構(gòu)想成熟后，條件具備時，人再次充分發(fā)揮其主觀能動性將理論構(gòu)想付諸實踐，與制度構(gòu)想建構(gòu)出經(jīng)濟(jì)體制的大廈實體，經(jīng)濟(jì)體制一經(jīng)運(yùn)轉(zhuǎn)客觀上必將形成與之相匹配的貿(mào)易活動的具體形態(tài)，進(jìn)而對客觀經(jīng)濟(jì)世界產(chǎn)生巨大影響，甚至決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和路徑。

自上而下建構(gòu)制度形成模式對人的能力要求很高。首先，要求制度制訂人具有絕對理性。制度制訂人須對何種制度路徑能滿足“絕大多數(shù)人的最大幸?！本哂薪^對理性的認(rèn)識，只有通過理性認(rèn)知才能探索到并不偏不倚的遵循正確的制度路徑，并對此抱有堅定的信念和信仰去實現(xiàn)它。其次，要求制度制訂人具有智慧，對所有知識和信息無所不知，并能通過其所掌握的知識和信息準(zhǔn)確推知未來經(jīng)濟(jì)形勢的瞬息萬變，[5]能對貿(mào)易活動存在的客觀經(jīng)濟(jì)世界的遠(yuǎn)期未來有準(zhǔn)確的預(yù)測。

然而，人的主觀思維是相對穩(wěn)定的，相對恒定的主觀難于永遠(yuǎn)與復(fù)雜多變的客觀世界相契合，人為建構(gòu)的制度及其經(jīng)濟(jì)體制難以長期與復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)世界和貿(mào)易活動相匹配。如中國在純計劃經(jīng)濟(jì)制度初期，完全人為建構(gòu)的制度及其經(jīng)濟(jì)體制曾極大的促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，而后期則出現(xiàn)具體制度嚴(yán)重滯后狀況，嚴(yán)重阻礙中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展。[6]

而且，人的主觀思維可能存在未正確或未能總是正確地反映客觀規(guī)律的缺陷，因源于所掌握知識和信息的不全面或不準(zhǔn)確，人對制度的主觀構(gòu)設(shè)可能起始就與客觀經(jīng)濟(jì)世界或貿(mào)易活動相背離。或源制度能正確地反映客觀規(guī)律，能與客觀經(jīng)濟(jì)世界或貿(mào)易活動相契合，然而隨著制度的演進(jìn)，客觀經(jīng)濟(jì)世界的狀況發(fā)生轉(zhuǎn)變，而制度形成人的對經(jīng)濟(jì)形勢變化的知識和信息掌握的不夠全面或不夠準(zhǔn)確，也會出現(xiàn)制度與具體經(jīng)濟(jì)世界和貿(mào)易活動相背離的情形。

三 自下而上演化制度模式的理性評析

1.自下而上演化制度的形成路徑。

唯物主義者認(rèn)為物質(zhì)決定意識，客觀決定主觀，由此推知客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象決定人的主觀意識反映。貿(mào)易活動作為一類客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，在反復(fù)的貿(mào)易活動過程中，人通過意識對客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象逐漸形成一些認(rèn)知和經(jīng)驗。這些認(rèn)知和經(jīng)驗經(jīng)過不斷試錯和改正的漫長演化過程，經(jīng)驗性的形成與貿(mào)易活動、現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)狀況相適應(yīng)的相對穩(wěn)定的不成文的經(jīng)濟(jì)習(xí)慣規(guī)則。各領(lǐng)域的各式經(jīng)濟(jì)貿(mào)易習(xí)慣規(guī)則在體系化聚合演化成為客觀運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)體制?？陀^存在的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、經(jīng)濟(jì)習(xí)慣和慣例、客觀運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)人的感覺、知覺作用于人的意識，人將由貿(mào)易活動、現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)狀況為基礎(chǔ)形成的不成文的經(jīng)濟(jì)習(xí)慣和慣例及客觀運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)化為成文形式的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制，使之具有約束力、穩(wěn)定性、可預(yù)見性和長期適用性。[7]制度隨貿(mào)易活動和客觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化而靈敏變化。這種制度形成模式可稱為自下而上演化制度模式。

2.自下而上演化制度的縷析。

自下而上演化制度以貿(mào)易活動和客觀經(jīng)濟(jì)等外部客觀世界為形成基礎(chǔ)，與客觀貿(mào)易活動和客觀經(jīng)濟(jì)形勢等外部客觀世界吻合度高。自下而上演化制度具有靈敏性的優(yōu)點，制度以貿(mào)易活動和客觀經(jīng)濟(jì)等外部客觀世界為形成基礎(chǔ)，能及時反映貿(mào)易活動和客觀經(jīng)濟(jì)等外部客觀世界的變化，能及時根據(jù)貿(mào)易活動和客觀經(jīng)濟(jì)等外部客觀世界的變化而靈敏變化、及時調(diào)整。自下而上演化制度的形成領(lǐng)域全面，能根據(jù)客觀經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展需要，在各領(lǐng)域形成宏觀、微觀的各種具體性和原則性制度。

但是自下而上演化制度具有其自身固有的和永遠(yuǎn)無法克服的弊端。自下而上演化制度模式使制度的形成具有盲目性，制度隨貿(mào)易活動和客觀經(jīng)濟(jì)形勢等外部客觀世界的盲目變化而變化，只滿足眼前短期、個體利益，無法顧及長期、整體利益。[7]自下而上演化制度模式使制度的形成具有功利性，對眼前短期、個體利益有用的制度就存在，不顧及長期、整體利益的制度空間。對人的主觀能動性和實踐能力的忽視和否定，人受客觀世界的控制擺布。在客觀經(jīng)濟(jì)世界盲目指揮的制度安排下，制度助成客觀世界的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易危機(jī)，危機(jī)是由先天缺陷的自上而下演化制度永遠(yuǎn)無法解決和克服的。

四 理想的制度形成范式的建構(gòu)

通過以上對自上而下建構(gòu)制度模式和自下而上演化制度模式的剖析，推演得出這兩種實踐中普遍存在的制度形成模式各有其優(yōu)勢之處和其無法克服的弊端。那么，是否可以建構(gòu)一種新制度形成模式，該種新制度形成模式不但能完美的將兩種制度形成模式的優(yōu)點結(jié)合起來，而且能互相作用克服彼此的弊端呢？回答是肯定的。這種理想的制度形成范式為建構(gòu)、演化相兼容的制度架構(gòu)模式。

1.建構(gòu)、演化相兼容的制度架構(gòu)模式的合理性論證。

無論從學(xué)理上論證還是實踐證明，這種合理的制度形成模式是可行的，具有前兩種制度形成模式無法比擬的優(yōu)越性。

從哲理上分析，馬克思主義哲學(xué)認(rèn)為物質(zhì)決定意識，意識反作用于物質(zhì)，馬克思辯證唯物主義既重視物質(zhì)決定意識，同時又重視意識對物質(zhì)的反作用。具體運(yùn)用在制度形成領(lǐng)域，即為依據(jù)貿(mào)易活動和經(jīng)濟(jì)體制演化而成的制度與人為理性建構(gòu)的能影響甚至決定貿(mào)易活動和經(jīng)濟(jì)體制的制度相并存，揚(yáng)長避短。自上而下建構(gòu)制度模式和自下而上立法演化制度模式相結(jié)合。

從實踐中考察，在經(jīng)濟(jì)制度范疇就存在著自上而下建構(gòu)制度和自下而上演化制度相結(jié)合的完美產(chǎn)物——社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度。

2.建構(gòu)、演化相兼容的制度架構(gòu)模式內(nèi)的制度兼容方式。

在理想的制度形成范式架構(gòu)的制度里，并存著由自上而下建構(gòu)制度模式人為理性建構(gòu)的制度和由自下而上演化制度模式形成的制度，在不同領(lǐng)域，兩種形成制度的模式作用主次不同，兩種模式形成的制度兼容方式不同，兩種模式形成的制度發(fā)生沖突時的解決原則也不同。兩種制度的存在方式和領(lǐng)域如何，兩種制度發(fā)生沖突時怎樣解決，均為必須探討解決的問題。

(1)制度的縱向兼容。

對于基本制度形成模式，應(yīng)多采用自上而下建構(gòu)制度模式人為建構(gòu)制度。根據(jù)社會的理性預(yù)設(shè)藍(lán)圖，根據(jù)社會的理性預(yù)設(shè)藍(lán)圖的基本價值取向，積極發(fā)揮人意識能動作用，自上而下的人為理性建構(gòu)社會的基本的政治經(jīng)濟(jì)制度和基本的經(jīng)濟(jì)體制框架，成為達(dá)至理想社會的進(jìn)路之標(biāo)，基本的政治經(jīng)濟(jì)制度作用于具體的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動的發(fā)展方向和軌跡通向理想之域。

在具體制度的形成模式上，應(yīng)多采用自下而上演化制度模式形成制度。社會經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動狀況決定人對社會經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的經(jīng)驗認(rèn)知，這種經(jīng)長期積累而形成的經(jīng)驗認(rèn)知經(jīng)實踐反復(fù)檢驗形成習(xí)慣，實現(xiàn)了與社會經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)律的高契合性，將這些不成文的具體經(jīng)驗認(rèn)知成文化便產(chǎn)生具體制度?？陀^社會經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動狀況一旦改變，以客觀世界為基礎(chǔ)的人的經(jīng)驗認(rèn)知也隨之改變，以人的經(jīng)驗認(rèn)知為基礎(chǔ)的具體制度也隨之修改，使具體制度和具體經(jīng)濟(jì)制度能靈敏的隨社會經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動的細(xì)微變化而及時調(diào)整。

(2)制度的橫向兼容。

在政治領(lǐng)域，制度形成應(yīng)以自上而下建構(gòu)制度模式為主，自下而上演化制度模式為次?；菊沃贫榷嗖捎米陨隙陆?gòu)制度模式人為理性建構(gòu)，具體政治制度采用自下而上演化制度模式形成。在整個制度體系中，采用自下而上演化制度模式形成的制度所占比例相對較少，而采用自上而下建構(gòu)制度模式人為理性建構(gòu)的制度所占比例相對較多，這有利于保障政治和國家的穩(wěn)定及政策的連貫。同時應(yīng)注意兩種制度的兼容，發(fā)生沖突時，以是否有利于最大多數(shù)人的最大幸福的功利主義原則為制度取舍原則。

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，制度形成應(yīng)以自上而下建構(gòu)制度模式為次，自下而上演化制度模式為主。核心基本經(jīng)濟(jì)制度應(yīng)多采用自上而下建構(gòu)制度模式人為理性建構(gòu)，其它所有經(jīng)濟(jì)制度采用自下而上演化制度模式形成，在整個制度體系中，采用自下而上演化制度模式形成的制度所占比例相對較多，而采用自上而下建構(gòu)制度模式人為理性建構(gòu)的制度所占比例相對較小，這有利于實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)規(guī)律高契合度。同時應(yīng)注意兩種制度的兼容性，發(fā)生沖突時，以是否有利于能在最大范圍和程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易繁榮發(fā)展為制度取舍原則。

注釋

①根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯.C.諾斯的觀點，制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為道德倫理規(guī)范。制度分為正式制度和非正式制度，正式制度包括憲法和根據(jù)憲法創(chuàng)立的法律，非正式制度指包括風(fēng)俗習(xí)慣、文化背景、意識形態(tài)等的規(guī)范性行為準(zhǔn)則。制度即為法律準(zhǔn)則。

②從制度角度看，經(jīng)濟(jì)體制是一定時期關(guān)于資源占有方式和配置方式的系統(tǒng)化制度安排。

[1]盧現(xiàn)祥.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].武漢:武漢大學(xué)出版社,2004：62.

[2]王寶安.以制度創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究，2007(7).

[3][美]道格拉斯·C．諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效[M]．劉守英，譯.上海:三聯(lián)書店，1994：34．

[4]朱意秋，鄭敬高.制度形成、變遷的動力與機(jī)制[J].社會科學(xué)研究，2004(1).

[5]曾培炎.新中國經(jīng)濟(jì)50年[M].北京:中國計劃出版社,1999：77.

[6][美]道格拉斯·C．諾斯.經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M]．陳郁，羅華平，譯.上海:三聯(lián)書店、上海人民出版社，2003：56．

[7]傅殷才，顏鵬飛.自由經(jīng)營還是國家干預(yù)——西方兩大經(jīng)濟(jì)思潮概論[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1995：187.

ClassNo.:D523.32DocumentMark:A

(責(zé)任編輯：蔡雪嵐)

EvolutionofInstitutionalModelFromthePerspectiveofInterrelationAmongInstitution,SystemandTradeModel

Zhou Yanyun

Institution is regarded as the cornerstone for a nation to construct the economic ,political and cultural system. The different institutional modeling can promote or block the economic and political development of a nation .How to construct a reasonable system to promote the development of a nation’s economy and politics prosperous is a valuable topic to study .The paper tries to analyze the evolution of different institutional modeling to construct a perfect institution modeling from the perspective of interrelation among institution ,system and trade model

forming model of institution ； construction model from top to bottom；evolution model from bottom to top

周艷云，講師，韓山師范學(xué)院政法系，廣東·潮州。郵政編碼：521041

韓山師范學(xué)院文科青年科學(xué)基金項目《和諧社會理念下法律控制問題研究》(WQ201004)階段性研究成果

1672-6758(2011)03-0045-3

D523.32

A