■ 朱 巖 嘉興職業(yè)技術(shù)學(xué)院

倒簽提單，是指提單日（提單上批注的裝船日期）早于貨物實(shí)際裝船日期。現(xiàn)有的研究成果，主要從法理學(xué)的角度分析研究，認(rèn)為倒簽提單是一方故意或多方合謀偽造提單日期，以獲取非法利益的海事欺詐行為。盡管倒簽提單在法律上具有違約或侵權(quán)的性質(zhì)，但外貿(mào)實(shí)務(wù)中倒簽提單經(jīng)常發(fā)生，它適合我國中小企業(yè)的貿(mào)易現(xiàn)狀。因此，結(jié)合我國貿(mào)易實(shí)踐，探討在倒簽提單發(fā)生后，當(dāng)事人如何通過合法而有效的手段保護(hù)自己的權(quán)益，控制風(fēng)險(xiǎn)，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

一、倒簽提單產(chǎn)生的原因

其一，托運(yùn)人方面的原因。托運(yùn)人簽了外銷合同后，由于國內(nèi)貨源緊張，不能按時(shí)組織貨源或申請不到車皮，貨物不能按時(shí)集港及無法按時(shí)辦理貨物出口許可、商檢、報(bào)關(guān)、港口手續(xù)等，致使貨物已經(jīng)不能按照信用證規(guī)定的裝運(yùn)期裝運(yùn)或信用證規(guī)定的交單期、效期內(nèi)交單，為了順利結(jié)匯，托運(yùn)人往往出具保函，要求承運(yùn)人倒簽提單。

其二，承運(yùn)人方面的原因。承運(yùn)船舶延誤船期，晚于裝船期到達(dá)港口或雖按時(shí)到達(dá)，但不能按期裝完貨物，承運(yùn)人因?yàn)樽陨淼脑?，要求托運(yùn)人同意其倒簽提單。托運(yùn)人如果宣布解除訂艙合同，重新租船訂艙，托運(yùn)外銷合同中的貨物，將不能按合同交貨，引起外商索賠，重新訂艙還會增大自身的費(fèi)用，因此托運(yùn)人一般會接受倒簽提單。

其三，收貨人方面的原因。買方有時(shí)候不能及時(shí)辦理貨物進(jìn)口手續(xù)，但又不想違反貨物買賣合同或支付修改、重開信用證多出的費(fèi)用，也有可能要求賣方延期發(fā)貨，進(jìn)而要求承運(yùn)人倒簽提單。

倒簽提單發(fā)生的根本原因在于信用證付款的獨(dú)立性原則。信用證付款方式下，付款行只負(fù)責(zé)審核單據(jù)與信用證的表面是否相符，即所謂的“鏡像原則”，并不負(fù)責(zé)查驗(yàn)貨物，辨別單據(jù)真?zhèn)?，審核單?jù)內(nèi)容的真實(shí)性，了解當(dāng)事人的誠信、資信等。這樣，即使提單上批注的裝船日期不是實(shí)際的裝船日期，只要向銀行提交的單證表面符合信用證要求，一般就能順利結(jié)匯，這是倒簽提單不能完全杜絕的根本原因。

二、倒簽提單面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

（一）侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

1.倒簽提單的違法性?！堵?lián)合國國際貨物銷售公約》規(guī)定：托運(yùn)人（賣方）違反裝運(yùn)期，構(gòu)成根本違約，買方有權(quán)撤銷合同?！逗Ｑ酪?guī)則》、《漢堡規(guī)則》及我國的《海商法》規(guī)定：貨物裝船后，承運(yùn)人應(yīng)給托運(yùn)人簽發(fā)已裝船提單；承運(yùn)人只有忠實(shí)履行了各項(xiàng)法定義務(wù)才能享受免責(zé)和責(zé)任限制的權(quán)利?？梢?，合理、真實(shí)地簽發(fā)提單是承運(yùn)人必須履行的具有強(qiáng)制性、隱含性的義務(wù)。倒簽提單是托運(yùn)人、承運(yùn)人共同的違法行為。

2.行為人主觀上有無過錯(cuò)。倒簽提單多是在托運(yùn)人促請或提呈保函的情況下由承運(yùn)人簽發(fā)的，也不排除承運(yùn)人為多攬載，主動倒簽提單的情況。如果收貨人提起共同侵權(quán)之訴，則他有義務(wù)就托運(yùn)人和承運(yùn)人存在共同欺詐的故意承擔(dān)舉證責(zé)任。收貨人要證明承運(yùn)人存在欺詐比較容易，買方通過調(diào)查或證據(jù)保全措施，如查看航海日志、載貨清單以及與正本提單相關(guān)的大副收據(jù)、理貨報(bào)告、工班表、裝船紀(jì)錄及相關(guān)的理貨單據(jù)，取得初步證據(jù)證明承運(yùn)人倒簽提單后，及時(shí)采取訴前財(cái)產(chǎn)保全措施。但是，收貨人要追究托運(yùn)人的侵權(quán)責(zé)任比較復(fù)雜，必須證明托運(yùn)人參與了欺詐。英美日法律不承認(rèn)保函的法律效力，造成舉證相當(dāng)困難。我國采取的是有條件地承認(rèn)善意保函有效的原則，保函構(gòu)成受益人（托運(yùn)人）直接參與欺詐的證據(jù)。

3.損害事實(shí)是否存在。侵權(quán)責(zé)任主要采取損害賠償?shù)男问剑瑩p害賠償?shù)那疤崾怯袚p失的發(fā)生，收貨人必須能提供自己所受損害的證明。收貨人的損失一般包括：貨物跌價(jià)損失、連鎖性違約賠償?shù)?。如果沒有造成或及時(shí)挽回了收貨人財(cái)產(chǎn)上的損害，損害事實(shí)就難以認(rèn)定。

4.倒簽提單與損害事實(shí)間有因果關(guān)系。倒簽提單與損害事實(shí)的發(fā)生存在“因果鏈條”。必須有證據(jù)證明，倒簽提單造成了延遲交貨，正是延遲交貨導(dǎo)致了損害事實(shí)發(fā)生。

（二）違約風(fēng)險(xiǎn)

1.托運(yùn)人的違約風(fēng)險(xiǎn)。如果實(shí)際裝船日期既違反合同中裝運(yùn)期規(guī)定，又違反信用證裝運(yùn)期、交單期、效期的規(guī)定，收貨人可以憑合同或信用證起訴托運(yùn)人。實(shí)務(wù)中，大多數(shù)情況下，倒簽提單違反信用證規(guī)定但并不違反合同約定，合同對裝期的規(guī)定一般很長，如“SHIPMENT FROM MAY TO AUGUST”、“ NOT LATER THAN”。很少有外銷合同快到期了才開來信用證。此時(shí)，倒簽提單不能以違約起訴托運(yùn)人，只能以信用證欺詐起訴。

2.承運(yùn)人的違約風(fēng)險(xiǎn)。理論上，提單不是運(yùn)輸合同，只是合同的證明，依據(jù)是提單缺失作為經(jīng)濟(jì)合同的要件，如提單不是雙方合意的產(chǎn)物，履行在前簽發(fā)在后等，但實(shí)踐中是將提單視作合同，承、托雙方的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任和免責(zé)靠提單條款規(guī)定、約束、限制。實(shí)際判例里，大多數(shù)國家將提單視作承運(yùn)人與收貨人、提單持有人之間的合同，只不過將提單和運(yùn)輸合同（或訂艙單）看作兩種不同性質(zhì)的合同以及在沖突法規(guī)則下賦予它們不同地位。即如果提單的內(nèi)容與運(yùn)輸合同的內(nèi)容不沖突，提單條款對雙方具有約束力；如果提單的內(nèi)容與運(yùn)輸合同的內(nèi)容不一致，則以運(yùn)輸合同為準(zhǔn)。倒簽提單是承運(yùn)人違反提單的默示條款即裝船后簽發(fā)提單的義務(wù)，所以承運(yùn)人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，追究對方違約責(zé)任的前提是當(dāng)事人之間存在有效的合同關(guān)系，因欺詐而訂立的合同或無效或可撤銷。因此，收貨人與承運(yùn)人之間的提單合同關(guān)系并不成立，收貨人不能追究承運(yùn)人的違約責(zé)任。根據(jù)倒簽提單下貨物最終裝上船的事實(shí)，承運(yùn)人違反的是合同法規(guī)定的強(qiáng)制性義務(wù)，承運(yùn)人對這種根本性違約行為所引起的法律后果一般承擔(dān)無效合同責(zé)任。

（三）信用證欺詐風(fēng)險(xiǎn)

信用證的獨(dú)立抽象性原則在滿足國際貿(mào)易支付工具良好的迅捷、流通性要求的同時(shí)留下了實(shí)體貨物可能受損的漏洞。單純從法理分析，倒簽提單是為滿足信用證要求偽造提單日期，是信用證項(xiàng)下的欺詐行為，構(gòu)成信用證欺詐。目前，我國國際貿(mào)易發(fā)展艱難而多變，動輒以信用證欺詐例外中斷正常的國際貿(mào)易，將使中小企業(yè)出口更加困難，動搖了信用證作為國際貿(mào)易主要支付工具的地位從而影響整個(gè)國際貿(mào)易的健康發(fā)展。法律制度要維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和秩序，判決過程中要考慮到裁決是否有利于國際貿(mào)易發(fā)展這個(gè)目標(biāo)。

實(shí)際判例中，一般根據(jù)是否是實(shí)質(zhì)性欺詐、是否造成了嚴(yán)重后果來掌握信用證欺詐的“度”。如果賣方倒簽提單是為了能夠順利結(jié)匯，所涉貨物數(shù)量、品質(zhì)都符合基礎(chǔ)合同的要求，市場也沒有異常變化，不影響合同當(dāng)事人預(yù)期合同目的實(shí)現(xiàn)，如只是錯(cuò)過了船期，收貨人沒有跌價(jià)、違約損失等，則不應(yīng)認(rèn)定為信用證欺詐。如果倒簽提單違反了合同主要條款且給收貨人造成較大損失，如應(yīng)節(jié)貨物等，此種情形下則構(gòu)成信用證欺詐，可以通過法院通知銀行停止支付貨款、起訴承運(yùn)人和賣方。

三、倒簽提單的風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）托運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

信用證最遲裝運(yùn)期應(yīng)規(guī)定為最遲組織到貨源時(shí)間加上30天余量，首先確保貨物按期裝船。一旦發(fā)現(xiàn)貨物延期裝船不可避免，老客戶，貨值不大，近洋貿(mào)易（如韓國、日本、東南亞等），倒簽時(shí)間一般不要超過1天，遠(yuǎn)洋貿(mào)易（如歐洲、美國等），倒簽時(shí)間不要超過3-4天。貨值較大，可與買方協(xié)商修改信用證最遲裝船日期或在買方同意倒簽提單并出具保函下，再倒簽提單。

暢銷貨物也可要求買方改變付款方式，如將信用證付款改為前T/T。貨值很大，出現(xiàn)跌價(jià)趨勢，與買方協(xié)商不成，最好選擇放棄，即解除外貿(mào)合同，若因此涉訴，買方追究賣方的責(zé)任，法院亦會考慮買方不同意修改信用證或改變付款方式以減少損失的因素，即雙方均有過錯(cuò)，由雙方承擔(dān)責(zé)任。

（二）承運(yùn)人的防范措施

在實(shí)際業(yè)務(wù)中，如果貨值比較大，則要滿足下列簽發(fā)條件與保證條件，承運(yùn)人倒簽提單的風(fēng)險(xiǎn)較小。貨物必須已經(jīng)被海關(guān)放行，貨物已經(jīng)裝船出運(yùn)，倒簽提單的簽發(fā)日期不得超過船舶在港的實(shí)際裝船日期，倒簽提單簽發(fā)的任何信息不得對外泄露。并取得相應(yīng)的保證：由托運(yùn)人出具保函和擔(dān)保，擔(dān)保金額最好為貨價(jià)的150%，通知托運(yùn)人是否由收貨人出具保函，托運(yùn)人能夠隨后通知收貨人修改信用證裝期，爭取由船代或無船承運(yùn)人先簽發(fā)提單，再簽發(fā)自己的提單，保函必須由出具單位蓋章。

（三）船代的風(fēng)險(xiǎn)防范對策

在實(shí)務(wù)中，船代憑承運(yùn)人指示或授權(quán)簽發(fā)提單，船務(wù)代理基于市場的壓力，從商業(yè)利益考慮，也經(jīng)常不得不倒簽提單，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要船代代理行為本身不違法，即使承運(yùn)人倒簽提單的“指示”違法，船代不承擔(dān)連帶責(zé)任；船代在接受承運(yùn)人倒簽提單的指示時(shí)，并不一定知道該行為是善意的或者是惡意的，即不知道是否違法，如果知道，要承擔(dān)連帶責(zé)任，如果不知道，則無須承擔(dān)連帶責(zé)任，我們認(rèn)為這種觀點(diǎn)缺乏法理支持。

我國《民法通則》第六十七條規(guī)定，代理人知道被委托代理的事項(xiàng)違法仍然進(jìn)行代理活動的，要承擔(dān)連帶責(zé)任?！逗Ｉ谭ā泛汀逗Ｑ酪?guī)則》都明確規(guī)定，承運(yùn)人有真實(shí)記載提單簽發(fā)日期的義務(wù)，倒簽提單偽造了裝船日期，是一種欺詐行為，構(gòu)成侵權(quán)，而船代作為國際貨運(yùn)從業(yè)人員理應(yīng)熟悉相關(guān)法律規(guī)定。船代此種情況下最好拒絕作為代理簽發(fā)倒簽提單，以避免承擔(dān)連帶責(zé)任，即使簽發(fā)，一定要讓收貨人出具保函。在不得不簽發(fā)時(shí)，必須取得承運(yùn)人的書面委托。

（四）收貨人的風(fēng)險(xiǎn)防范對策

1.當(dāng)出現(xiàn)貨物跌價(jià)趨勢時(shí)，利用對方倒簽提單降低損失，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。在訂立合同時(shí)，銷路較好的貨物，在貨物運(yùn)抵后價(jià)格下跌，收貨人無利可圖，甚至有可能虧本，在這種情況下，判斷是否有倒簽提單的可能（一般通過航行時(shí)間能判斷出），如果有，可以利用這個(gè)機(jī)會，甩掉包袱。收貨人可以通過海事部門登船要求查看航行日志并進(jìn)行拍照，查證貨物實(shí)際裝船完畢日期，一經(jīng)證實(shí)倒簽提單，拒絕收貨并收回貨款，賠償?shù)呢?zé)任完全落在了承運(yùn)人身上。

2.當(dāng)出現(xiàn)節(jié)日供貨物能否按時(shí)收貨時(shí)，應(yīng)隨時(shí)注意控制風(fēng)險(xiǎn)。對于供應(yīng)節(jié)日的貨物而言，如果不能在收貨人預(yù)計(jì)供貨的節(jié)前運(yùn)抵，收貨人的損失會很大，如果察覺承運(yùn)人有倒簽提單的跡象，則出現(xiàn)了轉(zhuǎn)嫁損失的機(jī)會，收貨人在取得有效證據(jù)后應(yīng)立即申請司法手段扣船，以便迅速、全額地得到賠償。

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