朱 巖

(嘉興職業(yè)技術(shù)學(xué)院外語與貿(mào)易分院，浙江 嘉興 314060)

倒簽提單是指提單日(提單上批注的裝船日期)早于貨物實(shí)際裝船日期。國際貨物運(yùn)輸中，由于各種原因，導(dǎo)致貨物已經(jīng)不能在信用證規(guī)定的裝運(yùn)期內(nèi)裝運(yùn)或信用證規(guī)定的交單期、有效期內(nèi)交單，為了不使信用證失效，在提單上簽署符合信用證規(guī)定，但并非實(shí)際的裝船日期，以便從開證行處獲取信用證項下的貨款。

現(xiàn)有的研究成果主要認(rèn)為倒簽提單屬于欺詐行為，承運(yùn)人或托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向收貨人或提單持有人賠償因延遲交貨而引起的損失，主張在信用證即將到期，托運(yùn)人又不能如期裝船的情況下修改信用證而不是倒簽提單。研究方法也主要是從責(zé)任屬性層面，運(yùn)用法理學(xué)的研究方法從理論上進(jìn)行探討。盡管倒簽提單在法律上具有違約或侵權(quán)的性質(zhì)，但在國際貿(mào)易實(shí)踐中，我國外貿(mào)企業(yè)，特別是中小企業(yè)經(jīng)常需要倒簽提單。因此，結(jié)合國際貿(mào)易實(shí)踐，從實(shí)務(wù)角度分析研究，在倒簽提單情勢下，當(dāng)事人如何通過合法而有效的手段保護(hù)自己的權(quán)益，控制風(fēng)險，具有較強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)意義。

一、以侵權(quán)提起訴訟

倒簽提單的主要方式是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的請求，偽造提單上的裝船日期，這會給收貨人造成損失，引起收貨人訴訟。倒簽提單符合侵權(quán)行為必須具備四個要件:損害事實(shí)的客觀存在;侵權(quán)行為與損害事實(shí)有因果關(guān)系;侵權(quán)行為的違法性;行為人主觀上有過錯。實(shí)務(wù)中，收貨人在提起侵權(quán)訴訟時，重點(diǎn)解決下述幾方面的問題:

1.將承運(yùn)人、托運(yùn)人列為共同被告

在我國航運(yùn)實(shí)踐中，承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單而托運(yùn)人不知情的情況基本不存在。通常是托運(yùn)人向承運(yùn)人出具保函，請求其倒簽提單日期。所以托運(yùn)人和承運(yùn)人存在共同的主觀故意，構(gòu)成共同侵權(quán)。收貨人可以將承運(yùn)人和托運(yùn)人列為共同被告，追究其共同侵權(quán)責(zé)任，擴(kuò)大被告范圍。

2.收貨人要承擔(dān)舉證責(zé)任

如果收貨人提起共同侵權(quán)之訴，則有義務(wù)就托運(yùn)人和承運(yùn)人存在共同欺詐的故意承擔(dān)舉證責(zé)任。收貨人要證明承運(yùn)人存在欺詐比較容易，可聘請律師上船要求查看航行日志，查實(shí)貨物實(shí)際裝船日期，憑拍攝的航行日志向當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V扣船，進(jìn)行訴訟保全。但是，收貨人要追究托運(yùn)人的侵權(quán)責(zé)任比較復(fù)雜，必須證明托運(yùn)人參與了欺詐。英、美、日法律不承認(rèn)保函的法律效力，造成舉證相當(dāng)困難。我國采取的是有條件地確認(rèn)善意保函有效的原則，保函構(gòu)成受益人(托運(yùn)人)直接參與欺詐的證據(jù)。

3.收貨人要提供自己所受損害的證明

侵權(quán)責(zé)任主要采取損害賠償?shù)男问?。損害賠償?shù)那疤崾怯袚p失發(fā)生，收貨人必須提供自己所受損害的證明，而提供損害證明的關(guān)鍵是明確損失范圍。由于承運(yùn)人倒簽提單的行為，侵害了收貨人基于信用證的拒付貨款的權(quán)利和基于貿(mào)易合同解除合同的權(quán)利，使收貨人不得不支付貨款，收受和處理貨物，以減少損失的擴(kuò)大。如果承運(yùn)人沒有倒簽提單，收貨人就無須支付貨款和接受貨物。因此承運(yùn)人的賠償范圍應(yīng)能保證恢復(fù)到收貨人不支付貨款和不接受貨物的狀態(tài)。所以，只要是收貨人支付貨款和接受貨物應(yīng)支出的費(fèi)用承運(yùn)人都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)。實(shí)踐中，賠償范圍一般包括貨物跌價損失，貨物的增值稅、關(guān)稅，貨物的卸貨費(fèi)用和堆存費(fèi)用，信用證開證費(fèi)、預(yù)期利潤損失。

4.侵權(quán)行為法律選擇

堅持傳統(tǒng)的侵權(quán)行為地法為法律選擇的基本規(guī)則。亦即，侵權(quán)行為，一般適用侵權(quán)行為地法包括侵權(quán)行為實(shí)施地法和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地法。如果侵權(quán)行為實(shí)施地法與侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地法規(guī)定不同，則以對受害人有利原則，受害人有權(quán)選擇法律。對進(jìn)口來說，國內(nèi)收貨人根據(jù)利益最大原則，有權(quán)選擇適用國內(nèi)法律或國外法律。

二、以違約提起訴訟

倒簽提單主要涉及三方當(dāng)事人(托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人)。其中托運(yùn)人與收貨人之間訂有國際貨物買賣合同，承運(yùn)人與托運(yùn)人、收貨人之間的關(guān)系一般則以提單或訂艙單(班輪運(yùn)輸)來調(diào)整。

1.倒簽提單屬于托運(yùn)人的違約行為

我國提單的倒簽處理基本上都是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的請求做出的行為，而托運(yùn)人(賣方)當(dāng)然與收貨人(買方)之間存在國際貨物買賣合同關(guān)系，是合同的雙方當(dāng)事人。倒簽提單是賣方?jīng)]有履行合同約定的裝運(yùn)條款、違背合同義務(wù)的體現(xiàn)。倒簽提單致使買方依據(jù)虛假的信息繼續(xù)履行合同，最終失去了對貨款的所有權(quán)，喪失了及時拒付及解除合同的權(quán)利，而這些權(quán)利都是買方依據(jù)雙方訂立的買賣合同而享有的債權(quán)。但實(shí)務(wù)中，大多數(shù)情況下，倒簽提單違反信用證規(guī)定但并不違反合同約定，而信用證是獨(dú)立于合同的法律文件。如合同對裝期的規(guī)定一般為，“SHIPMENT FROM MAY TO AUGUST”、“ NOT LATER THAN”，裝期很長，很少有外銷合同快到期了才開來信用證。此時，倒簽提單不能以違約起訴托運(yùn)人，只能以信用證欺詐起訴。

2.收貨人可否追究承運(yùn)人的違約責(zé)任

理論上，提單不是運(yùn)輸合同，只是合同的證明，依據(jù)是提單缺失作為經(jīng)濟(jì)合同的要件，如提單不是雙方合意的產(chǎn)物，履行在前簽發(fā)在后等，但實(shí)務(wù)中，應(yīng)該將提單視作合同，否則承、托雙方的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任和免責(zé)就沒有法律文件來規(guī)定、約束、限制。這些實(shí)際上是通過以提單上印就的條款形式來規(guī)定、約束、限制，從而使提單成為法律承認(rèn)的處理有關(guān)貨物運(yùn)輸爭議的證據(jù)。實(shí)踐中，大多數(shù)國家都將提單視作合同，只不過將提單和租船合同(或訂艙單)看作兩種不同性質(zhì)的合同，在沖突法規(guī)則下它們法律地位不同。實(shí)際案例里，除非另有約定，提單上的條款，是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間達(dá)成的海上貨物運(yùn)輸合同的內(nèi)容，承運(yùn)人與提單持有人之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系依據(jù)提單的規(guī)定來確定，如果提單的內(nèi)容與約定的內(nèi)容不沖突，提單條款對雙方具有約束力;如果提單的內(nèi)容與約定的內(nèi)容不一致，則以特別約定為準(zhǔn)。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，追究對方違約責(zé)任的前提是當(dāng)事人之間存在有效的合同關(guān)系，因欺詐而訂立的合同或無效或可撤銷。因此，收貨人與承運(yùn)人之間的提單合同關(guān)系并不成立，收貨人不能追究承運(yùn)人的違約責(zé)任。本文認(rèn)為，基于在倒簽提單下貨物最終裝上船的事實(shí)，承運(yùn)人違反的是合同法規(guī)定的強(qiáng)制性義務(wù)。承運(yùn)人對這種根本性違約行為所引起的法律后果應(yīng)承擔(dān)無效合同責(zé)任，承運(yùn)人倒簽提單的行為違反了海上運(yùn)輸合同中的默示義務(wù)。在法國類似上述行為被認(rèn)為是違反合同要件的“實(shí)質(zhì)性違約”，日本將此種行為按“根本違約”判定責(zé)任。

三、以信用證欺詐提起訴訟

通常海事欺詐與國際貿(mào)易欺詐具有緊密的聯(lián)系，是國際貿(mào)易欺詐中的重要一環(huán)。倒簽提單雖然是海事欺詐行為中的一種，但與信用證欺詐之間仍存在著顯著的區(qū)別，這種區(qū)別主要體現(xiàn)在主體上的不同。倒簽提單的欺詐可能僅僅是承運(yùn)人，也可能是托運(yùn)人和承運(yùn)人串通。理論上，信用證欺詐的被告可以是受益人、第三方(如商檢證、產(chǎn)地證、配額許可證等第三方單證)、申請人。由于對受益人是否參與其中或者暗示第三方做出欺詐，調(diào)查、舉證十分困難，實(shí)務(wù)中，第三方偽造、變造單證進(jìn)行欺詐時，欺詐風(fēng)險是由受益人承擔(dān)的。申請人信用證欺詐的主要手段是開立“軟條款”信用證，嚴(yán)格說，“軟條款”并不屬于信用證欺詐的一種，只是在信用證中規(guī)定一些特殊條款限制單據(jù)的結(jié)匯效力。實(shí)務(wù)中，最高人民法院公布的指導(dǎo)性案例明白判決對信用證中的軟條款做了有效確認(rèn)，即受益人只要接受了這些條款就必須遵守。因此，信用證欺詐的被告只能是受益人(一般是指賣方或托運(yùn)人)，但只有證明受益人(托運(yùn)人)參與了倒簽提單的欺詐行為，倒簽提單的海事欺詐才能同時構(gòu)成信用證欺詐;如果不能證明受益人參與了倒簽提單的欺詐行為，就不能認(rèn)定構(gòu)成信用證欺詐。信用證欺詐下的倒簽提單有下列幾種情形:

1.受益人(托運(yùn)人)、承運(yùn)人都知曉，但是開證行和開證申請人不知曉

這是目前我國倒簽提單下的信用證欺詐主要形式。實(shí)務(wù)中，承運(yùn)人為了免除倒簽提單的責(zé)任，必定要求受益人出具保函，而保函成了受益人(托運(yùn)人)直接參與欺詐的證據(jù)，倒簽提單的海事欺詐同時構(gòu)成信用證欺詐，收貨人可以涉嫌信用證欺詐起訴受益人。但保函對第三方無效，收貨人完全可以通過海事訴訟保全，對承運(yùn)的船舶實(shí)施扣押，以便快速、有效地得到賠償，也似乎沒有必要運(yùn)用信用證欺詐例外原則起訴。

2.托運(yùn)人、承運(yùn)人、申請人都知曉倒簽，但是惟有開證行不知曉的情形

在此情形下，由于信用證獨(dú)立性原則和單據(jù)交易原則，開證行并不關(guān)心貨物實(shí)際裝運(yùn)，況且交單期由托運(yùn)人控制，開證行難以掌握，一般不會出現(xiàn)訴訟主體。一旦開證行從某種情形下知曉受益人提交的單據(jù)是倒簽提單的問題，可以運(yùn)用信用證獨(dú)立性欺詐例外原則拒付貨款。但實(shí)務(wù)中，國內(nèi)存在相反的法院判例。

3.托運(yùn)人、申請人和開證行都不知曉倒簽，但是承運(yùn)人知曉倒簽

這種情形在我國幾乎沒有出現(xiàn)，因?yàn)榧词勾耙驗(yàn)楦鞣N原因誤了裝期，承運(yùn)人也可以援引《海牙規(guī)則》相關(guān)條款免責(zé)。除此之外，承運(yùn)人沒有倒簽提單的理由。

四、倒簽提單的風(fēng)險防范

司法救濟(jì)是受害人保護(hù)合法權(quán)益的最后手段，即使損失完全得到補(bǔ)償也要耗費(fèi)大量的精力。因此，對于國際貿(mào)易交易的各方來說，注意風(fēng)險防范，完善防范措施，做到未雨綢繆才是上策。

1.收貨人的風(fēng)險防范對策

從被動訴訟變?yōu)橹鲃语L(fēng)險控制。(1)當(dāng)出現(xiàn)貨物跌價趨勢時，利用對方倒簽提單降低損失，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。在訂立合同時，銷路較好的貨物，在貨物運(yùn)抵后價格下跌，收貨人無利可圖，甚至有可能虧本，在這種情況下，判斷是否有倒簽提單的可能(一般通過航行時間能判斷出)，如果有，可以利用這個機(jī)會，甩掉包袱。收貨人可以通過海事部門登船要求查看航行日志并進(jìn)行拍照，查證貨物實(shí)際裝船完畢日期。一經(jīng)證實(shí)倒簽提單，他就完全有權(quán)拒絕收貨并收回貨款，賠償?shù)呢?zé)任完全落在了承運(yùn)人身上。(2)應(yīng)節(jié)貨物隨時注意控制風(fēng)險。對于應(yīng)節(jié)貨物而言，如果不能在收貨人預(yù)計供貨的節(jié)前運(yùn)抵，收貨人的損失會很大，如果察覺承運(yùn)人有倒簽提單的跡象，則出現(xiàn)了轉(zhuǎn)嫁損失的機(jī)會。

收貨人在取得有效證據(jù)后應(yīng)立即申請司法手段扣船，以確保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

2.承運(yùn)人的防范措施

在實(shí)際業(yè)務(wù)中，如果承運(yùn)人必須倒簽提單，而貨物價值又比較大時，則要滿足倒簽提單的簽發(fā)與保證條件。

倒簽提單的簽發(fā)條件:(1)貨物必須已經(jīng)被海關(guān)放行;(2)貨物已經(jīng)裝船出運(yùn);(3)倒簽提單的簽發(fā)日期不得超過船舶在港的實(shí)際裝船日期;(4)倒簽提單簽發(fā)的任何信息不得對外泄露。

倒簽提單簽發(fā)的保證條件:(1)由托運(yùn)人出具保函和擔(dān)保，擔(dān)保金額最好為貨價的150%;(2)通知托運(yùn)人是否由收貨人出具保函;(3)托運(yùn)人能夠隨后通知收貨人修改信用證裝期;(4)是否由船代或無船承運(yùn)人先簽發(fā)提單，再簽發(fā)自己的提單;(5)保函必須由出具單位蓋章。

3.船代的風(fēng)險防范對策

在實(shí)務(wù)中，承運(yùn)人往往是通過船務(wù)代理簽發(fā)提單，船務(wù)代理基于市場的壓力，從商業(yè)利益考慮，也經(jīng)常不得不倒簽提單，船務(wù)代理倒簽提單有兩種情況:(1)憑承運(yùn)人指示;(2)憑無船承運(yùn)人指示。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要船代代理行為本身不違法，即使承運(yùn)人倒簽提單的“指示”違法，船代不承擔(dān)連帶責(zé)任;船代在接受承運(yùn)人倒簽提單的指示時，并不一定知道該行為是善意的或者是惡意的，即不知道是否違法，如果知道，要承擔(dān)連帶責(zé)任，如果不知道，則無須承擔(dān)連帶責(zé)任。我們認(rèn)為這種觀點(diǎn)缺乏法理支持。我國《民法通則》第六十七條規(guī)定，代理人知道被委托代理的事項違法仍然進(jìn)行代理活動的，要承擔(dān)連帶責(zé)任。《海商法》和《海牙規(guī)則》都明確規(guī)定，承運(yùn)人有真實(shí)記載提單簽發(fā)日期的義務(wù)，倒簽提單偽造了裝船日期，是一種欺詐行為，構(gòu)成侵權(quán)，而船代作為國際貨運(yùn)從業(yè)人員應(yīng)該知道相關(guān)法律規(guī)定。為了防范風(fēng)險，船代必須做到以下兩點(diǎn):(1)此種情況下最好拒絕作為代理簽發(fā)倒簽提單，以避免承擔(dān)連帶責(zé)任，即使簽發(fā)，一定要讓收貨人出具保函。(2)在不得不簽發(fā)時，必須取得承運(yùn)人的書面委托。在實(shí)務(wù)中，如果是由船長委托的話，則最好征得承運(yùn)人的書面確認(rèn)，以防事后承運(yùn)人否認(rèn)船長的權(quán)限。

［1］威廉·臺特雷.國際海商法［M］.北京:法律出版社，2008.

［2］王傳麗.國際經(jīng)濟(jì)法案例分析［M］.北京:高等教育出版社，2008.

［3］孫家慶.國際物流操作風(fēng)險防范［M］.北京:中國海關(guān)出版社，2008.

［4］謝振賢.承運(yùn)人倒簽提單所引起的問題［N］.國際商報，1997－09－04.