鄭麗航
(莆田學(xué)院圖書館 福建 莆田 351100)
自《普通高等學(xué)校圖書館評估指標(biāo)》將特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)情況列為其中一項重要的評估指標(biāo)后,我國高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫(或稱特色數(shù)據(jù)庫)建設(shè)工作進(jìn)入了高速發(fā)展階段,并取得了一大批成果,僅獲CALIS“十五”子項目立項的就有75個較大型高校特色數(shù)據(jù)庫[1],另外,各地方高校還建有規(guī)模不等的各種數(shù)據(jù)庫。這些特色數(shù)據(jù)庫無疑在高校圖書館建設(shè)史上抒寫了重要的一筆,也因此引發(fā)了各種相關(guān)問題的研究,如對數(shù)據(jù)庫建設(shè)情況的調(diào)查分析,對建設(shè)原則、建設(shè)思路、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等問題的思考。近年來,隨著圖書館界對知識產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)注度不斷提升,有關(guān)自建數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)問題也逐漸成為研究熱點。如針對各種不同文獻(xiàn)資源進(jìn)行數(shù)字化時涉及的著作權(quán)問題研究、圖書館對著作權(quán)問題的應(yīng)對方法研究等,研究者們更多地關(guān)注以數(shù)據(jù)庫所包含的各種作品為權(quán)利客體的法律研究,即研究的是作者、讀者、圖書館對各個個體作品所具有的不同權(quán)利,而以整個數(shù)據(jù)庫為權(quán)利客體的相關(guān)研究則幾乎沒有,有涉及此問題的文章也僅以“圖書館對自建的特色數(shù)據(jù)庫應(yīng)享有自主版權(quán)”等小段字句簡單帶過。實際上,數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)問題十分復(fù)雜,世界各國所采取的法律保護(hù)方式也不一樣,如有著作權(quán)法保護(hù)模式、競爭法保護(hù)模式、特殊權(quán)利保護(hù)模式、債法保護(hù)模式等,但將數(shù)據(jù)庫視為一種作品而賦予著作權(quán)保護(hù),是最早的也是目前最主要的保護(hù)模式[2],我國也主要采取此模式。當(dāng)然,在實際判例中也有援用其他法規(guī)的,如《反不正當(dāng)競爭法》等,但此法主要運用于商業(yè)數(shù)據(jù)庫。即使有著作權(quán)法保護(hù),自建數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)主體認(rèn)定也不容易。因為數(shù)據(jù)庫的建設(shè)模式各異,而且涉及到的建設(shè)者有的是單位,有的是個人,因而情況更為復(fù)雜。筆者自2003年開始主持本館的“媽祖文化資料庫”的建設(shè)工作,目前已取得了一定的成果。最近開始迷惑于這種勞動成果的法律定位問題,到底這種自建數(shù)據(jù)庫是否如自己發(fā)表的研究論文一樣享有自主版權(quán),如有的話,作為著作權(quán)作品的作品歸類與權(quán)利歸屬該如何界定?本文試就我國著作權(quán)保護(hù)模式下高校自建數(shù)據(jù)庫的作品類型劃分和權(quán)利歸屬問題做初步探討,冀望拋磚引玉,將此研究進(jìn)一步提升。
我國在實際判定中一般將數(shù)據(jù)庫歸屬于《著作權(quán)法》中的“匯編作品”,即只要對“內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性”[3]的數(shù)據(jù)庫均可享有著作權(quán)保護(hù)。高校自建數(shù)據(jù)庫一般以“特色”為基礎(chǔ),起碼在內(nèi)容選擇上具有獨創(chuàng)之處,可以說大多數(shù)的特色數(shù)據(jù)庫都可享有自主版權(quán)。鑒于本文旨在對數(shù)據(jù)庫權(quán)利歸屬問題進(jìn)行探討,因而沒有著作權(quán)保護(hù)意義的自建數(shù)據(jù)庫不在討論之列。在我國《著作權(quán)法》中,著作權(quán)作品的分類有兩種方式:一種是依據(jù)著作權(quán)客體的表現(xiàn)形式劃分,有文字作品、美術(shù)作品等;另一種是以涉及著作權(quán)主體時作品的創(chuàng)作或發(fā)表情況劃分,有個人作品、匯編作品、職務(wù)作品、法人作品等。當(dāng)然,這些作品概念可能有所交叉,如某一作品可能既屬于匯編作品,也屬于職務(wù)作品。在探討著作權(quán)歸屬時,主要與后一種劃分類型作品相關(guān)聯(lián)較多。因此,在進(jìn)行展開論述前,有必要先對這幾種作品類型的概念作以闡釋。
我國《著作權(quán)法》第11條規(guī)定:法人作品是指由法人或者其他組織(以下統(tǒng)稱為法人)主持,代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作,并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品,法人或者其他組織視為作者。法人作品的所有著作權(quán)由法人享有[3]。
《著作權(quán)法》第16條規(guī)定:職務(wù)作品是指公民為完成法人工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品。有下列情形之一的職務(wù)作品,作者享有署名權(quán),著作權(quán)的其他權(quán)利由法人享有,法人可以給予作者獎勵 :①主要是利用法人的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作,并由法人承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等;②法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人享有的職務(wù)作品。除此兩種情況之外的職務(wù)作品的著作權(quán)歸作者享有,但法人有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用,作品完成兩年內(nèi),未經(jīng)單位同意,作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品[3]。學(xué)界一般把該條款中這兩種情形下的職務(wù)作品稱為特殊職務(wù)作品,其他為一般職務(wù)作品[4]。
《著作權(quán)法》第13條規(guī)定:由兩人以上合作創(chuàng)作的作品稱為合作作品,著作權(quán)則由合作作者共同享有,合作作品可分割使用的,作者對各自創(chuàng)作的部分可單獨享有著作權(quán),但行使著作權(quán)時不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)[3]。
《著作權(quán)法》第17條規(guī)定:受委托創(chuàng)作的作品稱為委托作品,它的著作權(quán)由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的,著作權(quán)屬于受托人[3]。
按《著作權(quán)法》的原意,個人作品是指由個人創(chuàng)作的、著作權(quán)完全由個人創(chuàng)作者享有的作品。為與法人作品、職務(wù)作品等與法人單位存在一定聯(lián)系的作品類型相區(qū)分,本文的個人作品特指完全由自然人享有著作權(quán)的、與法人單位不存在限制關(guān)系的作品類型,因此,有些合作作品在本文的分類中也可能屬于個人作品。
從著作權(quán)分析目的來看,高校自建數(shù)據(jù)庫的建設(shè)模式(即由誰創(chuàng)作,以何種方式完成創(chuàng)作)決定了著作權(quán)作品的作品類型與權(quán)利歸屬,因此,自建數(shù)據(jù)庫的建設(shè)模式是本文討論的關(guān)鍵。我國立法規(guī)定“作者”不僅可以是自然人,也可以是單位(包括法人單位和非法人單位)。這樣一來,作者就不僅僅是實際創(chuàng)作完成作品的自然人,也包括相關(guān)單位,著作權(quán)歸屬問題也變得相對復(fù)雜[5]。就高校自建數(shù)據(jù)庫著作權(quán)歸屬來說,圖書館、數(shù)據(jù)庫的實際創(chuàng)作者可能是著作權(quán)作者與不同權(quán)利所有人。以下分別就自建數(shù)據(jù)庫不同的建設(shè)模式分析其作品類型和權(quán)利歸屬。
有些高校圖書館自身條件有限,為了快速建庫,就會委托一些具有建設(shè)實力的單位(如數(shù)字圖書公司)進(jìn)行特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)。這種特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)一般由圖書館確立選題并提供相應(yīng)資料,出資購買數(shù)字圖書公司或其他公司的特色數(shù)據(jù)庫軟件,并請數(shù)字圖書公司完成相關(guān)資料的掃描錄入工作。這種建庫模式下,由于數(shù)字圖書公司具有專業(yè)化的設(shè)備和人員,使得數(shù)據(jù)庫的總體建設(shè)時間可大為縮短,做出來的數(shù)字文獻(xiàn)質(zhì)量也控制得較好,但建庫工作欠缺持續(xù)性。這種依靠數(shù)字圖書公司建設(shè)的數(shù)據(jù)庫從創(chuàng)作方式來說,屬于委托作品,其委托建設(shè)的內(nèi)容和相關(guān)權(quán)利、義務(wù)一般在合同中約定。具有民事主體功能的高校(圖書館)一般會在合同要約中約定著作權(quán)歸屬本館,也就是說,這種自建數(shù)據(jù)庫是由高校圖書館組織并主持的、代表高校圖書館意志并由高校圖書館來承擔(dān)責(zé)任的作品,依照法人作品三要素來衡量,它同時也是法人作品,高校圖書館可以以法人名義享有著作權(quán)的相關(guān)權(quán)利,包括署名權(quán)等人身權(quán)、復(fù)制權(quán)等財產(chǎn)權(quán)。值得注意的是,在委托建設(shè)中一定要先與受托公司簽訂合同、正確約定權(quán)利歸屬后再開始相關(guān)建設(shè),否則有些數(shù)字圖書公司為了將來可以無償使用該數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)資料(特色數(shù)據(jù)庫包含了各圖書館的精華館藏,尤其是地方古籍文獻(xiàn),數(shù)字圖書公司可能利用這些過了著作權(quán)保護(hù)期的珍貴文獻(xiàn)贏利),總是會想方設(shè)法逃避權(quán)利約定。雖然數(shù)據(jù)庫建成后,圖書館也可利用該數(shù)據(jù)庫提供的特色服務(wù),但根據(jù)目前《著作權(quán)法》中有關(guān)委托作品的規(guī)定,如無合同約定權(quán)利歸屬,特色數(shù)據(jù)庫的相關(guān)著作權(quán)歸受托人(即完成數(shù)據(jù)庫建設(shè)的數(shù)字圖書公司)所有,也就是說,在將來可能產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)糾紛中,相關(guān)高校圖書館將處于不利位置,可能將應(yīng)有的權(quán)利拱手讓給他人。
近10年來,為迎合評估需要,各高校圖書館領(lǐng)導(dǎo)對特色數(shù)據(jù)庫的建設(shè)都非常重視,因此以圖書館名義來主持創(chuàng)建的數(shù)據(jù)庫占高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的比例最大。除了一部分委托建設(shè)外,大部分?jǐn)?shù)據(jù)庫采取了自主建設(shè)模式,即以圖書館名義組織相關(guān)人員組成團隊進(jìn)行創(chuàng)作(數(shù)據(jù)庫軟件或購買成熟產(chǎn)品或是自主開發(fā)),由圖書館團隊來完成數(shù)據(jù)內(nèi)容選擇、數(shù)字化、錄入、分類加工等工作。整個數(shù)據(jù)庫的編排、材料取舍等流程體現(xiàn)的是圖書館的意志,圖書館承擔(dān)創(chuàng)作和使用該數(shù)據(jù)庫過程中產(chǎn)生的所有責(zé)任。對照法人作品的構(gòu)成要素來看,這種作品顯然屬于法人作品,相應(yīng)著作權(quán)完全歸圖書館這一民事主體所有。
法人能否成為作者一直是知識產(chǎn)權(quán)界爭論的問題,一種觀點認(rèn)為,著作權(quán)法的意義在于激勵創(chuàng)作,而創(chuàng)作能力則是人類以生理為基礎(chǔ)運用思維的能力,沒有血肉、個性和思維能力的法人本身不具有創(chuàng)作能力,因此不能成為作品作者;另一種觀點認(rèn)為,法人從法律意義上講是一個既能體現(xiàn)組織意見又具有自己獨立意志、能獨立承擔(dān)社會責(zé)任、受到民事法律保護(hù)的民事主體,因此法人能夠成為作者[6]。我國《著作權(quán)法》雖然規(guī)定了“視法人為作者”的“法人作品”,但也為法人作品設(shè)置了眾多條件,這說明《著作權(quán)法》對法人作品的立法采取了謹(jǐn)慎的態(tài)度,可看出其本意是認(rèn)為對法人作品應(yīng)作嚴(yán)格解釋[7]。因此,對于高校自建數(shù)據(jù)庫是否屬于法人作品也應(yīng)做嚴(yán)格審定,只有由能代表圖書館意志的人員負(fù)責(zé)組織創(chuàng)作,從數(shù)據(jù)庫建設(shè)的提出、立意,人員、日程的安排,物質(zhì)技術(shù)條件的提供,創(chuàng)作的進(jìn)程、完成等各個方面都由圖書館負(fù)責(zé)主持的;創(chuàng)作思想及表達(dá)方式均代表、體現(xiàn)圖書館意志,個人創(chuàng)作者自由思維空間不大的;產(chǎn)生的責(zé)任只能由圖書館承擔(dān)而個人實際上承擔(dān)不了的數(shù)據(jù)庫才能被認(rèn)定為法人作品,數(shù)據(jù)庫的相應(yīng)著作權(quán)才能由圖書館完全享有。
高校圖書館的自建數(shù)據(jù)庫中還有一部分并非是由圖書館以組織名義主持創(chuàng)作,而是由單位職工根據(jù)自主意志創(chuàng)作的,其著作權(quán)歸屬問題最為復(fù)雜。依照我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定,可能存在以下幾種情況:
3.3.1 歸屬于一般職務(wù)作品
從前文有關(guān)職務(wù)作品的定義可知,職務(wù)作品實際是基于勞動合同義務(wù)所創(chuàng)作的,這與委托作品的承攬合同義務(wù)而創(chuàng)作的方式存在本質(zhì)區(qū)別。劉春田教授指出,職務(wù)作品必須具有3個法律特征:一是著作人與接受該作品的單位有勞動法律關(guān)系;二是創(chuàng)作該作品屬于著作人職責(zé)范圍;三是作品與著作人工作單位的正常業(yè)務(wù)活動直接相關(guān)[8]??梢?,由圖書館職工主持建設(shè)的數(shù)據(jù)庫被認(rèn)定為職務(wù)作品,必須在圖書館與該職工簽定的勞動合同(或單位職責(zé)規(guī)章、長期工作規(guī)劃及其他必須執(zhí)行的規(guī)定)中指明創(chuàng)作該數(shù)據(jù)庫為該職工的工作職責(zé),若沒有指明,但該職工明確表示、圖書館也同意,則可將創(chuàng)作該數(shù)據(jù)庫視為該職工的工作職責(zé)之一。當(dāng)然,這種情況下,數(shù)據(jù)庫到底是依據(jù)職工還是圖書館組織的意志而創(chuàng)作成了評判該作品歸屬職務(wù)作品或是法人作品的重要標(biāo)準(zhǔn),但這種判定往往很難區(qū)分,因此也有學(xué)者認(rèn)為我國《著作權(quán)法》中法人作品與職務(wù)作品的規(guī)定存在概念重疊之處,宜把法人作品列入職務(wù)作品制度中一并解決[4]。如果圖書館職工主持建設(shè)的數(shù)據(jù)庫被認(rèn)定為一般職務(wù)作品,則這些職工享有數(shù)據(jù)庫的相關(guān)著作權(quán),但圖書館有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用,而且數(shù)據(jù)庫完成兩年內(nèi),未經(jīng)該館同意,創(chuàng)作者不得許可其他人以與該館使用的相同方式使用該作品,完成兩年后,則不在該限制之內(nèi)。
3.3.2 歸屬于特殊職務(wù)作品
在由圖書館職工主持建設(shè)的職務(wù)作品性質(zhì)的數(shù)據(jù)庫中,有一部分應(yīng)該屬于特殊職務(wù)作品。依《著作權(quán)法》[3]和《著作權(quán)法實施條例》[9]規(guī)定,如果數(shù)據(jù)庫的建設(shè)主要利用的是圖書館物質(zhì)技術(shù)條件進(jìn)行的,即圖書館為完成該數(shù)據(jù)庫建設(shè)專門提供了相應(yīng)的資金、設(shè)備或者資料的;或者創(chuàng)作團隊與圖書館有合同,約定著作權(quán)由圖書館享有的職務(wù)作品就應(yīng)歸屬于特殊職務(wù)作品,這類數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)作團隊就只享有署名權(quán),著作權(quán)的其他權(quán)利由圖書館享有,但圖書館可以給予創(chuàng)作團隊一定獎勵。后一條限制較好理解,但前一條則較難判定,因為幾乎所有的職務(wù)作品都需要創(chuàng)作者所在單位的物質(zhì)技術(shù)條件,圖書館職工完成數(shù)據(jù)庫建設(shè)也必定要利用到圖書館的相應(yīng)設(shè)備、資料,因此這種區(qū)分在實踐中很難把握。筆者也請教了法學(xué)專業(yè)人士,這里的關(guān)鍵在于“專門”二字,如果不是專門提供的,只供該數(shù)據(jù)庫建設(shè)使用的話,則這一前提并不存在,如創(chuàng)作團隊可能申請了相關(guān)科研項目,建設(shè)資金主要源自其他單位提供的科研經(jīng)費,那么就不能適用于該條規(guī)定,創(chuàng)作的數(shù)據(jù)庫只能歸屬于一般職務(wù)作品,著作權(quán)由創(chuàng)作團隊集體享有。
3.3.3 歸屬于個人著作權(quán)作品
從前文對職務(wù)作品構(gòu)成要素的分析來看,只要數(shù)據(jù)庫建設(shè)不在職工工作職責(zé)范圍之內(nèi),而是個人自主編排創(chuàng)作的,則該數(shù)據(jù)庫屬于個人作品,創(chuàng)作者依法享有著作權(quán)。在圖書館自建數(shù)據(jù)庫中,這種類型的數(shù)據(jù)庫相對較少。因為數(shù)據(jù)庫的建設(shè)必定要投入大量的人力、物力與財力,沒有圖書館的組織、配合,依靠個人力量很難完成。但也有一些較小型的特色數(shù)據(jù)庫是由個別館員牽頭,通過課題申請的方式獲得一定資金支持來完成的,在建庫的過程中課題組成員承擔(dān)的任務(wù)各不相同,數(shù)據(jù)庫的設(shè)計編排、資料查找、文獻(xiàn)數(shù)字化、數(shù)據(jù)分類加工錄入等工作均由課題組成員完成,數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)作體現(xiàn)的是創(chuàng)作者的個人意志,圖書館并未給出專門的時間、資金和設(shè)備支持,這種情況下完成的數(shù)據(jù)庫雖然最終仍是掛在圖書館的服務(wù)器上提供無償利用(數(shù)據(jù)庫建設(shè)者一般注重的是成果的完成,而不是成果的利益爭?。?,但顯然不屬于上述的法人作品、職務(wù)作品、委托作品,而是屬于合法享有著作權(quán)的個人作品,權(quán)利的行使可不受圖書館的限制。當(dāng)然,這種數(shù)據(jù)庫一般由兩人以上合作完成,屬于合作作品。數(shù)據(jù)庫可分割使用的部分則由合作者對各自創(chuàng)作的部分單獨享有著作權(quán),如數(shù)據(jù)庫軟件的開發(fā)者對自己開發(fā)的軟件享有獨立著作權(quán)。不可分割的部分則由合作者共同享有,能通過協(xié)商達(dá)到一致的由合作者共同行使著作權(quán);不能協(xié)商一致,又無正當(dāng)理由的,則任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利。一旦產(chǎn)生經(jīng)濟利益,可由主持者依據(jù)參加成員的貢獻(xiàn)大小分享利益。
如上分析,高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)作模式?jīng)Q定了數(shù)據(jù)庫著作權(quán)的作者與權(quán)利歸屬的不同,但在相關(guān)權(quán)利分配時還要注意以下幾點:
(1)高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫首先是匯編作品,數(shù)據(jù)中難免會涉及一些他人著作權(quán)作品,為避免發(fā)生侵權(quán)行為,創(chuàng)作者在主張應(yīng)有權(quán)利的同時,應(yīng)堅持公益性質(zhì),提供免費使用。如果采取市場化運營模式,以數(shù)據(jù)庫來營利,那么,發(fā)生著作權(quán)侵權(quán)時數(shù)據(jù)庫創(chuàng)作者就難以免責(zé);如果實行系統(tǒng)內(nèi)共享或免費使用,圖書館數(shù)據(jù)庫建設(shè)與服務(wù)行為是公益性行為,發(fā)生著作權(quán)侵權(quán)時才能享有豁免權(quán)[10]。主張權(quán)利是為應(yīng)對他人 “搭便車”的不道德行為,放棄權(quán)利是為了貫徹圖書館服務(wù)公眾信息需要、彰顯公眾信息權(quán)。
(2)高校圖書館作為行政管理主體和民事主體,要注重應(yīng)有權(quán)利的把握,在數(shù)據(jù)庫建設(shè)之初就應(yīng)注意到著作權(quán)保護(hù)問題。如委托數(shù)字圖書公司進(jìn)行相關(guān)建設(shè),則一定要事先簽訂合同,并在合同中明確著作權(quán)歸屬問題,以免不良運營商鉆空子取得一些特色數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)。如果運營商將特色數(shù)據(jù)庫中的數(shù)字文獻(xiàn)用于收費運營,讀者原本可通過圖書館免費獲取的信息卻要通過付費才能獲得,這與圖書館建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫的初衷相悖。
(3)各國著作權(quán)法首先要保護(hù)的是作者的利益,以激勵他們創(chuàng)作更多的有利于社會經(jīng)濟文化發(fā)展的作品。雖然我國法律對法人取得作者地位有自己的規(guī)定,但在相關(guān)認(rèn)定上還是應(yīng)采取嚴(yán)格、謹(jǐn)慎的態(tài)度,不宜擴大解釋。畢竟作品最終依靠的是有思維能力的自然人的創(chuàng)作,肯定個人創(chuàng)作的貢獻(xiàn)對高校圖書館特色數(shù)據(jù)庫的良性發(fā)展有不可忽視的作用。不管被認(rèn)定為法人作品、職務(wù)作品還是個人作品,其主要創(chuàng)作者的人身權(quán)利應(yīng)予以一定保障,如在法人作品單位署名后也可附加主要創(chuàng)作者署名,這對激勵創(chuàng)作大有裨益。
(4)高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)歸屬重在主張人身權(quán)利,即署名權(quán)、發(fā)表權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán),因此,利益糾紛不太可能出現(xiàn),但如果將自建數(shù)據(jù)庫認(rèn)定為一般職務(wù)作品或是個人作品,則圖書館在數(shù)據(jù)庫使用中應(yīng)注意對創(chuàng)作者人身權(quán)利的保護(hù),未經(jīng)創(chuàng)作者同意,圖書館或其他人員無權(quán)對該數(shù)據(jù)庫進(jìn)行改編、再創(chuàng)作等,否則將造成侵權(quán)。
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