郭麗麗，柴壽喜，王 沛，魏 麗

(天津城市建設(shè)學院 a. 科研處；b. 天津市軟土特性與工程環(huán)境重點實驗室，天津 300384)

自然科學基金課題中的科學問題與申請書填寫

郭麗麗a，柴壽喜b，王 沛b，魏 麗b

(天津城市建設(shè)學院 a. 科研處；b. 天津市軟土特性與工程環(huán)境重點實驗室，天津 300384)

闡述了如何在工程技術(shù)實踐中凝練出基金課題所需的科學問題．以申報自然科學基金課題為例，論述了選題、課題題目和填寫申請書等問題，分析了基金課題的評審、修改及再次申報等相關(guān)事項．

自然科學基金；申請書；科學問題

提升國家的綜合國力需要科學技術(shù)作為支撐，而技術(shù)進步應(yīng)以科學理論為基礎(chǔ)，否則技術(shù)就變成了無水之源，無法發(fā)展．

自然科學研究的類別可分為基金、科技支撐、科技開發(fā)與科技示范等．基金課題研究需要深厚的理論基礎(chǔ)和一定的理論創(chuàng)新，它主要是解決科學研究中的理論問題，始終在強調(diào)某些問題“為什么會這樣”[1]．

基金課題的評審方法多為專家函審，即專家完全依據(jù)申請人撰寫的申請書決定是否建議資助，或者說課題的評審就是在評審申請書．什么樣的課題能夠獲得基金支持，關(guān)鍵在于如何凝練涉及的科學問題及如何填寫自然科學基金課題申請書問題．

1 確定基金課題的申報題目

1.1 確定科學問題

牛頓看到蘋果從樹上落下來，進而聯(lián)想到自由落體運動，為什么其他人看到這樣的事情卻沒有任何觸動，這是由于其缺少相關(guān)的科學素養(yǎng)[2]．培養(yǎng)科學素養(yǎng)，除了接受系統(tǒng)的專業(yè)教育外，與同行交流、試驗探索、總結(jié)提煉等方式也是必不可少的．

凝練科學問題需要大量閱讀國內(nèi)外的相關(guān)文獻．輸入一些關(guān)鍵詞和作者姓名均可查閱到所需的文獻．總結(jié)前人的研究成果，學習他人的研究方法，了解其研究手段和研究成果，找出研究中的不足或尚未研究的內(nèi)容，結(jié)合自己的研究專長和前期研究積累，凝練出相關(guān)的科學問題．對基金課題而言，科學問題是第一重要的．

通俗講，科學與技術(shù)的區(qū)別在于科學問題是探索某個事情為什么會這樣，而不是那樣；技術(shù)問題是研究如何做才能達到某個結(jié)果．基金課題宜小而深，忌大而全．宜采用多種方法研究一個問題，忌采用少數(shù)方法同時研究多個問題．

1.2 確定自然科學基金的申報題目

每年各級政府的科研主管部門都將定期發(fā)布自然科學基金申報指南，這是“綱領(lǐng)性文件”，申請人一定要認真閱讀，按照指南提供的研究領(lǐng)域，選擇相關(guān)的科學問題，若研究內(nèi)容與指南不符將被初篩掉．

最初通過閱讀文獻和前期研究而選定的科學問題都相對寬泛，此時可細化成2～3個課題，分成理論類、理論與實踐結(jié)合類、計算模型類、試驗方法類等．然后依據(jù)不同的指南要求，分別申請相應(yīng)的基金課題．

專家接到評審任務(wù)后，首先見到的就是申請題目．題目一般25～30字，字數(shù)過多，給人以冗長的感覺．題目應(yīng)體現(xiàn)研究對象、研究內(nèi)容、研究手段和研究目標．以下這個題目的演變即為逐漸體現(xiàn)上述要求的過程．第一次的題目為“麥秸稈加筋鹽漬土的力學性能研究”，這個題目太籠統(tǒng)，看不出最終的研究目標，因為“力學性能”太寬泛了；第二次改為“麥秸稈加筋濱海鹽漬土的路用力學性能研究”，研究對象具體，指明了濱海鹽漬土，但路用力學性能涉及內(nèi)容還是太多，且科學問題不突出；第三次改為“麥秸稈加筋濱海鹽漬土的筋土作用和路用強度性能研究”，相對前兩個題目，突出了科學問題，顯示了技術(shù)應(yīng)用，但“強度”一詞涉及的研究內(nèi)容還是太多且不具體；最后，將題目確定為“半干燥路堤中麥秸稈加筋濱海鹽漬土的筋土界面性能與加筋補強作用機制”，這個題目的后半部分是科學問題研究，意在通過筋土界面性能研究，探索加筋補強作用機制，研究為什么麥秸稈加筋就可以提高土的強度；前半部分指明了研究對象和用于路堤填筑，限定為半干燥條件下，又隱含已經(jīng)考慮到了麥秸稈的防腐爛問題．此時，課題題目基本上符合了應(yīng)用基礎(chǔ)研究類的課題屬性．

2 填寫自然科學基金課題申請書

2.1 基本信息部分

2.1.1 基本信息

個人信息要準確、可靠．準確包括身份證號、電子郵箱、聯(lián)系電話、單位地址和郵編等；可靠是指職稱和學位，職稱應(yīng)為依托單位正式聘任的職稱名稱，學位為課題申請時已獲得的學位．若職稱和學位填錯而又沒有及時向科研主管部門書面反映，將視同為作假，已獲資助的課題將被取消，并給依托單位造成不良影響．

每個科學部的學科屬性和支持重點是有所側(cè)重的，因此選擇適合的申請代碼非常重要．即便是研究交叉學科內(nèi)容，申請人也應(yīng)考慮研究內(nèi)容更傾向于哪一個科學部．本專業(yè)的評審專家對課題的研究方案和創(chuàng)新點最了解，相近專業(yè)的評審專家只是對申請書有一個總體的把握．前者的評審意見具體，無論是否獲得資助，都有助于申請人繼續(xù)修改申請書．基金申請規(guī)定，將申請代碼選至最低一級，也包含著這方面的用意[3]．

2.1.2 課題組成員

科研團隊是在過去的科研合作中逐漸形成的、有明確分工的科研組織．人數(shù)以3～4人為宜，輔助2～3名研究生．人員層次呈正三角形．受申報限項規(guī)定的影響，有些申請人臨時拼湊課題組成員，無法形成合力．這樣做的后果是，課題組的前期研究成果會很難支撐申請課題．課題組成員中的高職稱者太多，會讓人懷疑申請人是否有能力協(xié)調(diào)他們；都是低職稱者，又被認為研究能力不夠．

課題研究分工應(yīng)涵蓋所有的研究內(nèi)容和研究方案，不能有遺漏，分工應(yīng)與個人的研究基礎(chǔ)和專長相對應(yīng)．每人每年參加課題研究的時間不應(yīng)太長，宜為4～6個月，研究生可為10個月．已擁有該主管部門的在研課題，在申報中更應(yīng)注意這一點，若一個人在兩個課題加起來的研究時間超過 12個月，則不符合邏輯．

2.1.3 經(jīng)費預(yù)算

不是申請經(jīng)費數(shù)額較少就能優(yōu)先獲得資助，但也不能超過規(guī)定的資助力度．因此，申請時應(yīng)了解資助力度限制，據(jù)實填寫．人員費僅限于無工資收入的學生，小于 15%，管理費為 5%，其余各項預(yù)算必須逐項填寫為零或具體數(shù)額，說明項目、單價、數(shù)量、檢測標準等內(nèi)容，并符合國家收費標準或行業(yè)慣例．盡量不要購買大件設(shè)備，所需的相關(guān)試驗宜在國家重點或省部級重點實驗室完成．這部分工作量不宜太多，否則會被認為依托單位的試驗條件嚴重不足．

2.1.4 摘要和關(guān)鍵詞

評審專家首先閱讀的就是摘要．摘要是整個申請書的精髓，應(yīng)包含存在的問題、研究內(nèi)容、研究方法和技術(shù)步驟、研究結(jié)果、科學意義和應(yīng)用前景等內(nèi)容．由于摘要有字數(shù)限制，因此，撰寫時應(yīng)惜字如金，反復(fù)推敲，做到多一個字顯得啰唆，少一個字則不能畫龍點睛．

關(guān)鍵詞以3～5個為宜．選擇關(guān)鍵詞是否恰當，反映了申請人對整個研究內(nèi)容和研究方法的理解，以及對科學問題的把握．

2.2 正文部分

正文部分有字數(shù)限制，不可超出太多．原因有二，一是評審專家沒有那么多時間閱讀申請書中常識性的表述；二是在限定的字數(shù)內(nèi)，將所有要求回答的事項描述清楚，這本身就是對申請人邏輯思維和文字表達能力的一種檢驗．

2.2.1 立項依據(jù)

2.2.1.1 研究目的、意義和必要性

目的、意義和必要性的描述應(yīng)簡明扼要，并考慮各自的側(cè)重點和相互間的關(guān)聯(lián)性，不能一開始就讓評審專家認為申請書邏輯混亂．研究目的是指課題最終要構(gòu)建什么理論，是對研究結(jié)果的高度概括；研究意義指研究成果的科學意義和指導(dǎo)實踐意義兩方面，至少應(yīng)具有理論意義，否則就背離了基金的宗旨；必要性可描述研究課題在學術(shù)上的必要性和滿足行業(yè)技術(shù)應(yīng)用的緊迫性．

2.2.1.2 國內(nèi)外研究概況及參考文獻

每個人對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和存在問題的寫法不盡相同．通常針對申請的題目，分別從科學理論、研究內(nèi)容、試驗方法、計算分析、工程實踐等方面，總結(jié)國內(nèi)外近5年的研究成果．文獻綜述不可遺漏行業(yè)領(lǐng)軍人物的學科發(fā)展綜述和研究論文，既要介紹研究成果，又要給予恰當?shù)脑u述；既要充分肯定前人的研究成果，又要直接指出研究的缺陷，最后將這些不足之處概括為存在的問題，并指明尚未研究或沒有研究成功的原因．如果是交叉學科的研究內(nèi)容，則有必要首先介紹相關(guān)研究的起源和發(fā)展歷程．

以標準方式標注，對文獻的數(shù)量沒有規(guī)定，以50～70篇為宜．雖然近5年內(nèi)的文獻可能有幾百篇，但申請人應(yīng)對其進行分級和歸類，選擇在高水平期刊發(fā)表的具代表性的論文，同類別的文獻選擇2～3篇即可．選擇文獻過程的本身就是在做綜述研究．

通過文獻綜述，指出以往研究的不足和未來的研究方向．選擇其中的1～2個問題，再結(jié)合課題組的研究專長和研究基礎(chǔ)，提出申請課題的選題理由．

可以在國內(nèi)外研究概況中加入申請人的研究成果，也可將其單列一節(jié)，以課題組的前期研究成果形式進行表述．課題組的研究論文應(yīng)寫明全體作者、期刊名稱、年、卷(期)、頁碼，成果若被增刊或會議錄用時，應(yīng)標注清楚；科研課題應(yīng)注明主持或參加、位列第幾、課題發(fā)布單位的全稱、課題屬性、是否結(jié)題及評價意見等內(nèi)容．上述內(nèi)容應(yīng)如實填寫，以方便評審專家查閱．

2.2.2 研究內(nèi)容與研究目標

2.2.2.1 研究內(nèi)容

研究內(nèi)容為實現(xiàn)課題研究目標所需的全部內(nèi)容，一般為3～4項，內(nèi)容太多顯得龐雜．每項內(nèi)容列一個小標題，隨后描述具體內(nèi)容．研究內(nèi)容需圍繞著解決課題中的科學問題，并服務(wù)于提煉創(chuàng)新點而確定，各研究內(nèi)容之間應(yīng)有遞進和依托關(guān)系．研究工作應(yīng)集中在某一點上，涉及面不宜太大．

2.2.2.2 研究目標

研究目標是在借助一些研究方法和手段完成了全部研究內(nèi)容之后，由最終研究成果提煉而成的，是整個課題的奮斗方向．研究目標應(yīng)具體，不可抽象．基金課題的研究目標必須與探索的科學問題密切相關(guān)．

2.2.3 擬解決的關(guān)鍵科學問題

這里包含關(guān)鍵和科學兩個方面．首先必須是科學問題，不能是一般的技術(shù)問題和試驗條件問題；其次是關(guān)鍵問題，是在整個研究中起瓶頸作用的 1～2個問題．提出關(guān)鍵科學問題之后，還應(yīng)給出解決方案，方案應(yīng)詳細可行，最好附有備選方案．

2.2.4 研究方案及可行性分析

2.2.4.1 研究方案

針對研究內(nèi)容逐項描述研究方案，包括采用的試驗工序、試驗設(shè)備、試驗條件、試驗材料、可能出現(xiàn)的問題及應(yīng)對措施．研究方案應(yīng)具有可操作性，但也不能事無巨細，若寫成了本科生的試驗方案，評審專家就會懷疑申請人把握全局的能力．

技術(shù)路線圖是一種對整個研究方案的思路性表示方法，重點說明研究階段的劃分、與研究內(nèi)容對應(yīng)的研究方法和手段、各階段間的信息反饋和循環(huán)方式等．技術(shù)路線圖有助于評審專家直觀地了解申請人的研究程序及各個環(huán)節(jié)間的銜接狀況．

2.2.4.2 可行性分析

這部分內(nèi)容是對完成課題研究的保障條件分析．可行性分析是論述整個研究課題是否可行，也是申請人說服評審專家的第一次機會．可行性分析涉及課題的每個方面，但又不能逐項分析．實際上，可行性包括依托理論可行、試驗方案和試驗條件可行、前期研究基礎(chǔ)可行、研究團隊可行、政策法規(guī)與倫理方面可行等方面．

依托理論可行是指完成主要研究內(nèi)容的依托理論在學科領(lǐng)域內(nèi)已得到公認．對基礎(chǔ)研究課題也是一樣的，創(chuàng)建一個新理論必然也需要其他的相關(guān)理論做依托．

描述制定的實施方案如何保證按照計劃執(zhí)行下去，并說明試驗中可能出現(xiàn)的問題與解決方案．依托單位無法完成的試驗需到哪個協(xié)作單位去完成．

前期研究基礎(chǔ)包括申請人和課題組成員的成果．列舉與申請課題直接相關(guān)的代表性的研究課題、論文、專利、專著等，注明詳細出處，便于評審專家查詢．

研究團隊能力應(yīng)重點描述人員的層次結(jié)構(gòu)，并結(jié)合課題的研究內(nèi)容和人員分工，敘述主要成員的典型科研業(yè)績，作為完成課題的業(yè)務(wù)能力保障．

政策法規(guī)與倫理等方面是指部分課題涉及國家機密和倫理要求，需要申請人提供政府主管部門的書面證明和倫理學方面的許可證明．

2.2.5 特色與創(chuàng)新

特色指課題在試驗方法、計算方法、研究思路、分析角度、研究結(jié)果等方面具有的優(yōu)勢及形成的鮮明特點；創(chuàng)新則指研究成果明顯高于本學科目前的成果水平，或提出了新理論、新觀點、新技術(shù)、新方法．創(chuàng)新點為1～2條，稍加解釋即可．

2.2.6 年度研究計劃及預(yù)期研究成果

年度研究計劃以最多6個月為一階段，介紹研究內(nèi)容和應(yīng)獲得的結(jié)果．如果個別階段的研究內(nèi)容較多，也可細分成2～3個月．

預(yù)期研究成果應(yīng)該是在理論、方法、技術(shù)等方面的成果，具體內(nèi)容是什么、成果以何種方式表現(xiàn)出來(論文、專利、專著等)、數(shù)量多少．培養(yǎng)研究生的數(shù)量可以列舉．

2.2.7 研究基礎(chǔ)與工作條件

2.2.7.1 研究基礎(chǔ)

研究基礎(chǔ)應(yīng)介紹整個課題組的研究成果，這是第二次說服評審專家的機會．將課題組的相關(guān)研究成果按照理論、試驗、計算、分析、模擬、實踐等方面進行概述．列舉事實和圖表，不能使用套話進行描述．

研究基礎(chǔ)的描述應(yīng)與可行性分析有所區(qū)別，兩部分的搭接不宜太多．

2.2.7.2 工作條件

著重介紹依托單位的學術(shù)環(huán)境和所擁有的設(shè)備情況，只要是依托單位的設(shè)備都可以列舉，但必須是課題研究所需的設(shè)備．

說明依托單位的科研條件、部分公共數(shù)據(jù)的來源、學術(shù)交流及學科建設(shè)情況，使評審專家相信依托單位有很好的研究氛圍．

2.2.8 申請人簡介

包括課題組主要成員的簡介，這是申請人第三次說服評審專家的機會．內(nèi)容包括從受教育經(jīng)歷、研究經(jīng)歷、科技獎勵、研究成果以及其他可以支撐申請課題的內(nèi)容，應(yīng)著重強調(diào)課題組成員具有良好的教育背景、多種科研經(jīng)歷和豐富的研究成果．

2.2.9 承擔科研課題情況

填寫承擔的科研課題應(yīng)支撐申請課題，對已完成課題和在研課題應(yīng)據(jù)實填寫．對同級別課題，因涉嫌重復(fù)申請，更應(yīng)細致地說明與申請課題在研究內(nèi)容、研究方法、創(chuàng)新點等方面的區(qū)別．對低級別的課題，應(yīng)著重說明其研究成果對申請課題有何支撐作用．

2.2.10 經(jīng)費申請說明及附件清單

經(jīng)費申請說明主要是對大額項目或特殊試驗項目的費用做更詳細的解釋．即使無需做特殊解釋的項目，也要把經(jīng)費申請表中的文字說明拷貝到這里，避免缺項．

證書、證明信、論文錄用通知書、合作協(xié)議書等支撐文件，應(yīng)掃描在申請書的電子文件中，并在紙文件中復(fù)印裝訂．

3 關(guān)于申請基金課題的幾點建議

3.1 申請書被拒后做什么

申請人對評審專家的學術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審請求的理由[4]．這就是說，不管評審結(jié)果如何，申請人都要坦然面對，無可爭辯．

函審專家和會評專家都是本學科的佼佼者，都有著承擔和評審基金課題的豐富經(jīng)驗．申請人對評審意見須認真思考，站在評審專家的角度再次閱讀申請書，分析評審意見．虛心接受正確的意見，反思當初為什么會出現(xiàn)這樣的錯誤；對不正確的意見或意思含糊的意見，需分析是專家沒有讀明白申請書的觀點，還是在理解上有歧義[5]．

對正確意見，應(yīng)再查閱文獻和補充研究，予以改正；對概念模糊或有歧義的內(nèi)容，應(yīng)變換角度或運用通俗語言表述；對不正確的意見，可在下次申請時做更詳細的解釋．

再次申請時，可將上次的評審意見及修改后的申請書發(fā)給相近專業(yè)和本專業(yè)的教授，請他們提意見；還可請人文社科類的學者或其他專業(yè)的學者閱讀，驗證申請書是否做到同行專家能發(fā)現(xiàn)你的創(chuàng)新點，外行人也能知道你想做什么．對原申請書一字不改或沒有更新研究內(nèi)容和研究方法的再次申請，是對自己和評審專家的極不負責任．

3.2 持之以恒

樹立持之以恒的信心，不斷完善申請書，年年補充相關(guān)成果，這是正確的基金課題申請之路．小木蟲論壇上有很多專欄評述，對初入科研領(lǐng)域的青年學者很有幫助，每天瀏覽半小時，是很好的學習方式．

3.3 確定研究方向

青年學者申請課題可以博士論文作為研究基礎(chǔ)，再結(jié)合研究內(nèi)容和研究方法，逐步確立自己新的研究方向，這樣才能使申請課題有新意，研究工作具有連續(xù)性．多閱讀國內(nèi)外高水平文獻，尋找每篇文獻的特點和不足，并分類建檔、定期進行文字總結(jié)，逐漸確定適合自己的研究方向[6]．

3.4 細節(jié)決定成敗

申請書的撰寫應(yīng)仔細再仔細，杜絕錯別字，注意各章節(jié)的邏輯呼應(yīng)，盡量做到每一個觀點或方法都有高水平文獻的支持，或有理有據(jù)，或有因果關(guān)系．為吸引評審專家靜心閱讀，還應(yīng)做到通篇流暢，一氣呵成．

3.5 申請書中常見的問題

基金課題申請書易出現(xiàn)的問題為立論依據(jù)、研究內(nèi)容、研究方案、創(chuàng)新性和前期研究基礎(chǔ)這幾部分．

立論依據(jù)中對國內(nèi)外研究概況分析不足，以致擬定研究的科學問題選擇不當；研究內(nèi)容脫離了研究題目和研究目標，或研究內(nèi)容太龐雜；研究方案與研究內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性較差，沒有側(cè)重點，或研究方案沒有一條清晰的主線；對創(chuàng)新性的理解有偏差，創(chuàng)新不是課題做了什么工作，而是取得的突出成績，是“閃光點”．前期研究基礎(chǔ)的問題是多方面的，對前期研究成果較少的申請人，應(yīng)重點敘述對申請課題學術(shù)觀點的理解、前期資料的收集、試驗器具的準備、課題組成員分工配置的優(yōu)勢互補等內(nèi)容，使評審專家了解課題組已經(jīng)做好充分的準備，正在等候評審專家給他們施展才華的機會．

提交申請書之前，一定要仔細檢查．忘記簽名、蓋章、人員超項、申請書缺頁等問題，都是低級錯誤．偽造成員簽名屬于原則問題．

4 結(jié) 語

科學研究需要長時間的積累和持續(xù)的努力，才有可能取得預(yù)期成果．選擇科學問題需通過大量閱讀文獻、學科交流、研究實踐和成果總結(jié)等一系列過程，方可完成．填寫自然科學基金課題申請書，首先要符合形式審查的規(guī)定，然后再逐項回答申請書中的所有提問，不能有漏項；在規(guī)定的寫作要求和字數(shù)限制內(nèi)，充分展示課題的學術(shù)觀點和研究思路，用科學理論和試驗結(jié)果支撐課題的創(chuàng)新點，重點說明研究成果的科學意義．

參考文獻：

［1］李 泳. 撰寫國家自然科學基金申請書的幾點感想[J]. 科技導(dǎo)報，2010，28(4)：134.

［2］陳 越，溫明章，于振良，等. 國家自然科學基金面上項目申請書中研究內(nèi)容的遴選與撰寫[J]. 中國科學基金，2009，23(3)：183-186.

［3］劉 權(quán)，朱蔚形，陳 鐘，等． 國家自然基金申請代碼修訂工作綜述[J]. 中國科學基金，2008，22(1)：55-56．

［4］中華人民共和國國務(wù)院令第 487號. 國家自然科學基金條例第 18條[EB/OL]．[2007-02-24]. http：//www.china. com. cn.

［5］楊 震，徐瑞成，何 冰，等. 從同行通訊評審意見看不予資助項目申請書中的共性問題[J]. 中國科學基金，2009，23(2)：104-107.

［6］趙勁松. 凝練學科方向提升科技實力——廣州地球化學研究所異地整合創(chuàng)新發(fā)展[J]. 中國科學院院刊，2009，19(4)：300-304.

Scientific Questions of and Application for Natural Science Foundation Projects

GUO Li-lia，CHAI Shou-xib，WANG Peib，WEI Lib
(a. Office of Scientific Research Management；b. Tianjin Key Laboratory of Soft Soil Characteristics and Engineering Environment，TIUC，Tianjin 300384，China)

This paper firstly discusses how to find out the scientific questions of the foundation projects from engineering practice. And then，using the application of natural science foundation projects as an example，the paper expounds such problems as topic selection，title confirmation，and application writing，and analyzes the review，modification and re-application，etc.

natural science foundation；application；scientific question

G3

A

1006-6853(2011)02-0148-05

2010-11-04；

2011-03-17

郭麗麗（1958—），女，天津人，天津城市建設(shè)學院助理研究員.